時(shí)間：2022-04-25 03:38:37
序論：在您撰寫貿(mào)易論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的1篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
摘要:本文對國內(nèi)外有關(guān)外商直接投資貿(mào)易效應(yīng)的理論和實(shí)證研究文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和評論,并考察了中國的情況,指出了已有研究的成果和不足。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的發(fā)展,關(guān)于投資和貿(mào)易相關(guān)關(guān)系的問題受到了國內(nèi)外學(xué)者的普遍關(guān)注。近年來,中國吸引外商直接投資名列世界前茅,外資對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展功不可沒。所以,了解已有研究對指導(dǎo)我國的引資工作有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
一、投資與貿(mào)易關(guān)系的研究綜述
(一)馬克思主義經(jīng)典作家的論述
馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為。對外貿(mào)易和直接投資的基礎(chǔ)是國際分工,貿(mào)易投資一體化的本質(zhì)是國際分工深化,所以貿(mào)易投資一體化是國際分工發(fā)展的必然結(jié)果。
馬克思雖然沒有創(chuàng)立系統(tǒng)的國際直接投資理論,但其《資本論》中滲透著資本輸出的思想。他認(rèn)為資本主義條件下必然產(chǎn)生的“過剩資本”是資本輸出的物質(zhì)基礎(chǔ),資本輸出是過剩資本的一條必要出路,追逐高額利潤是資本輸出的內(nèi)在動力,接受資本輸入的國家將成為資本輸出國的經(jīng)濟(jì)附庸。
列寧根據(jù)資本主義進(jìn)入帝國主義階段的實(shí)際情況,發(fā)展了資本輸出理論,允許社會主義全民所有制同資本主義經(jīng)濟(jì)成分并存,并提出應(yīng)該利用外資改造國有經(jīng)濟(jì)。指出“剩下的帝國主義的經(jīng)濟(jì)事業(yè)和文化事業(yè),可以讓他們暫時(shí)存在,由我們加以監(jiān)管,以待我們在全國勝利以后再去解決。”鄧小平指出“‘三資’企業(yè)受到我國整個政治、經(jīng)濟(jì)條件的制約,是社會主義的有益補(bǔ)充,歸根結(jié)底是有利于社會主義的?！边@些論述都說明利用外資是中國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。
(二)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者的論述
1 基于傳統(tǒng)貿(mào)易理論的觀點(diǎn)
投資理論的形成和發(fā)展與投資實(shí)踐有著密切關(guān)系。直到20世紀(jì)50年代末,投資理論都是經(jīng)驗(yàn)性的不完善的理論體系。其中,占統(tǒng)治地位的是資源稟賦論,之后各種投資理論在其基礎(chǔ)上得到發(fā)展。
資源稟賦論(H-O定理)。俄林(Ohlin,1933)在李嘉圖比較優(yōu)勢學(xué)說的基礎(chǔ)上進(jìn)一步考察了自然資源稟賦的差異導(dǎo)致的生產(chǎn)成本的差異和比較優(yōu)勢的變化。提出了“資源稟賦論”。該理論構(gòu)建了一個2x2x2框架,認(rèn)為各國開展貿(mào)易的直接原因是要素稟賦不同導(dǎo)致的生產(chǎn)成本的差異。結(jié)論是一國應(yīng)集中生產(chǎn)并出口密集使用該國豐裕要素的產(chǎn)品,進(jìn)口密集使用該國稀缺要素的產(chǎn)品。
蒙代爾模型。蒙代爾(Mundell,1957)提出了貿(mào)易與投資的替代模型。從H—O定理的2x2x2框架出發(fā),考察了貿(mào)易與投資相互替代的兩種極端情況。結(jié)論是在存在國家貿(mào)易壁壘的情況下,如果直接投資廠商始終沿著Ry—bezvnski線實(shí)施FDI,那么這種FDI就能在相對最佳效率或最低的要素裝換成本基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)對商品出口貿(mào)易的完全替代。Gruber(1967)、Hoist(、1972)、Adler和Stevens(1974)、Beldelbos和Sleuw aegen(1998)、Gopinath(1999)的研究證實(shí)了蒙代爾結(jié)論。
要素價(jià)格均等化理論(H—O—S定理)。Samuelsonf19491和Lerner(1952)根據(jù)“斯托爾珀一薩繆爾森定理”認(rèn)為各國都以各自的生產(chǎn)要素稟賦比率差距為基礎(chǔ)進(jìn)行貿(mào)易,其結(jié)果是貿(mào)易前相對豐富的要素價(jià)格上升。相對稀缺的要素價(jià)格下降,并逐漸形成要素價(jià)格比率的國際均等化,資本流動成為貿(mào)易的一種替代。
2 基于跨國公司理論的觀點(diǎn)
壟斷優(yōu)勢論(H—K—C理論)。海默(Hymer,1960)創(chuàng)立的壟斷優(yōu)勢論,強(qiáng)調(diào)了市場競爭的不完全性和跨國公司的壟斷優(yōu)勢,解釋了知識密集型產(chǎn)業(yè)FDI和發(fā)達(dá)國家之間的FDI。金德爾伯格(Kindleberger,1969)和凱夫斯(Cayes,1982)對壟斷優(yōu)勢論做了進(jìn)一步擴(kuò)展。形成了H—K—C理論。
摘要:今天的中國對外貿(mào)易活動與日俱增,中國的企業(yè)同國外企業(yè)間的商貿(mào)談判日趨頻繁,當(dāng)前我國急需大量的高素質(zhì)、高能力的專業(yè)的商務(wù)英語翻譯人員。商務(wù)英語翻譯工作對于很多有志青年來說有著廣闊和光明的發(fā)展空間,現(xiàn)在的從業(yè)者和未來想加入到這一行業(yè)的人們,一定要與時(shí)俱進(jìn),不斷提高自身的語言能力和豐富自己的知識儲備,掌握商務(wù)英語的溝通技巧,提高商務(wù)英語的溝通能力,從而有效地提高國際貿(mào)易的成功率。
關(guān)鍵詞:商務(wù)英語;國際貿(mào)易;溝通技巧
一、商務(wù)英語在中國
今天的中國已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體,進(jìn)出口貿(mào)易額在整個世界貿(mào)易中占有相當(dāng)大的比重。而英語作為世界上最通用的語言,已經(jīng)被越來越多的中國人包括眾多從事對外貿(mào)易的人所熟練掌握和運(yùn)用,今天在中國很多的城市里從幼兒園和小學(xué)就已經(jīng)開始了英語的教育和培訓(xùn),英語的普及率得到了極大的發(fā)展,這些都使得越來越多的中國人能夠與外國人進(jìn)行有效地溝通。然而國際貿(mào)易中所使用的英語又與傳統(tǒng)的學(xué)校課堂教授的基礎(chǔ)英語有著不小的差別,其專業(yè)性更強(qiáng),涉及更多的交叉學(xué)科的知識,而進(jìn)行日常交流的基礎(chǔ)英語已遠(yuǎn)不能滿足國際貿(mào)易交往的需要,因此在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下就誕生了一個新興學(xué)科——商務(wù)英語。歐美等很多經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家早就開設(shè)了專門的商務(wù)英語課程,并面向世界不同國家推出了商務(wù)英語考試,我國這些年來許多高校也設(shè)立了商務(wù)英語專業(yè),并培養(yǎng)了大批高層次、復(fù)合型的商務(wù)英語人才,以滿足國家和社會不斷發(fā)展的需要。
二、文化差異導(dǎo)致的商務(wù)英語溝通障礙
隨著中國加入WTO,我國企業(yè)同外部世界的聯(lián)系越來越緊密,越來越多的中國企業(yè)加入到了海外市場的競爭中,同時(shí)眾多國外知名企業(yè)也看中了我國的廣闊市場,紛紛在中國開店設(shè)廠。由此產(chǎn)生的眾多商務(wù)活動中英語已經(jīng)被不同語言國家的人們所廣泛使用,由于貿(mào)易的專業(yè)性和多學(xué)科性,普通英語已經(jīng)無法滿足貿(mào)易交往的需要,貿(mào)易會議、貿(mào)易洽談等活動都需要專門的商務(wù)英語翻譯人員來參與,而不同國家地區(qū)的文化差異,是眾多商務(wù)英語翻譯人員在溝通中所共同面臨的難題。
不同國家和民族之間都存在著一定的文化差異,這是由于他們所處的地理環(huán)境和歷史發(fā)展不同所造成的。因此每個國家和民族都有其相對獨(dú)立和特色的文化體系,文化的差異經(jīng)常反映在一件相同的事務(wù)不同的人卻有截然不同的理解,這就容易產(chǎn)生歧義造成溝通障礙。在國際貿(mào)易中的商務(wù)英語交流中,只有弄清不同語言國家和民族的文化背景,才能令貿(mào)易雙方更好地進(jìn)行溝通。語言作為承載和傳遞文化的工具,翻譯人員如果僅僅掌握兩種語言的詞匯、語法等基本知識,而不能了解語言中所蘊(yùn)含的文化因素,就很難做出最合適和準(zhǔn)確的翻譯。無論是中文還是英文,很多的詞語在特定的環(huán)境下具有其特定的意義,如果譯者不考慮詞語所處環(huán)境下的文化因素,就容易出現(xiàn)差之毫厘,謬以千里的情況。例如受文化因素影響,中西方人的性格和思維方式有著很大的不同,中國人受傳統(tǒng)文化和儒家思想的熏陶,在語言表述上一般謙和委婉,而西方人在表述時(shí)往往坦誠直白。如果國際貿(mào)易中通過商務(wù)英語進(jìn)行溝通中不進(jìn)行文化因素的轉(zhuǎn)換采取直接翻譯,就容易導(dǎo)致中方認(rèn)為外方傲慢,而外方認(rèn)為中方心虛的問題,貿(mào)易雙方就難以有效交流和溝通。同時(shí)不同國家的企業(yè)文化也各不相同,中國的企業(yè)往往講求團(tuán)結(jié)和諧,美國的企業(yè)多奉行利益和個人英雄主義,日本的企業(yè)則更重視團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)。不了解不同國家企業(yè)的思維方式,在國際貿(mào)易中的商務(wù)英語翻譯就很難溝通順暢。
忽視文化差異的存在,在商務(wù)英語的翻譯中或貿(mào)易談判中做不到文化融合,是對外貿(mào)易合作交流失敗的重要因素之一。今天我國很多高校在商務(wù)英語的教學(xué)中,不注重培養(yǎng)學(xué)生的跨文化商務(wù)交際能力,很多從事對外貿(mào)易談判的商務(wù)英語工作者也忽視了文化差異的重要性,因此在實(shí)際翻譯中當(dāng)出現(xiàn)不同文化產(chǎn)生碰撞后,他們往往不能作出準(zhǔn)確的翻譯和轉(zhuǎn)換,因而達(dá)不到理想的商務(wù)交流的目的。因此無論是教學(xué)單位還是商務(wù)英語翻譯從業(yè)者,都應(yīng)認(rèn)識到語言的翻譯其實(shí)也是文化的翻譯,在國際貿(mào)易的翻譯中,一定要正確地將雙方彼此不同的民族文化和語言文化進(jìn)行傳遞,才能保證溝通的順利進(jìn)行。
三、國際貿(mào)易談判中文化差異問題的解決
在對外商務(wù)談判中,由于不同國家的人們在語言表達(dá)、民俗習(xí)慣和歷史背景存在差異,所以商務(wù)英語翻譯人員必須將這些差異充分考慮進(jìn)去。必須掌握一定的技巧和具備極高的翻譯能力,從而有效化解因這些差異而帶來的問題。不能向基礎(chǔ)英語翻譯那樣簡單地進(jìn)行直譯,譯者不僅要掌握眾多綜合性的交叉學(xué)科的專業(yè)知識和英語知識,還要深刻了解雙方所處國家或地域的文化背景,在翻譯中做到不僅要把雙方所傳遞信息中的商務(wù)信息準(zhǔn)確表達(dá),同時(shí)也要把雙方所表述的具有文化內(nèi)涵的信息也準(zhǔn)確地傳遞出去,這樣才能保證貿(mào)易談判的順暢和成功.它要求譯者應(yīng)做到以下幾點(diǎn)。
首先是要準(zhǔn)確地分析詞語在當(dāng)時(shí)商務(wù)活動下具體語境中的實(shí)際含義,英語的詞匯往往具有多重含義,不同的語境下表達(dá)的內(nèi)容很可能差別巨大,因此譯者在翻譯時(shí)一定要結(jié)合談判中所處的具體語境,以及陳述方所要傳遞的文化信息,正確地進(jìn)行翻譯。如果lection不加分析地簡單直譯,忽略了某些詞匯在具體語境下的衍生意義,往往容易導(dǎo)致歧義和誤解的發(fā)生。
其次是提高商務(wù)英語翻譯者的文化意識,譯者在提升自身語言翻譯能力的同時(shí),應(yīng)時(shí)刻培養(yǎng)自己的文化敏感性,更多地去了解和熟知不同國家和地域人們的文化背景、歷史知識和風(fēng)俗習(xí)慣,知己知彼才能做到 在國際貿(mào)易談判中,尊重對方的同時(shí)得到對方的尊重,從而有效地化解因文化差異所產(chǎn)生的鴻溝。
還有就是能夠熟練運(yùn)用翻譯工具,因?yàn)槟芰υ購?qiáng)的翻譯人員也會有知識的盲區(qū),商務(wù)活動涉及的內(nèi)容往往專業(yè)和繁雜,一個人不可能同時(shí)掌握所有領(lǐng)域的學(xué)科知識。而搜索引擎、專業(yè)詞典和翻譯軟件等工具能夠很好的解決這些問題,譯者可以通過這些工具來更新和完善自身的詞匯量,從而能夠有效的輔助自己更好的完成翻譯工作。
最后就是要在翻譯中盡可能的找到不同語言國家文化的契合點(diǎn),因?yàn)樯虅?wù)談判不僅僅是商務(wù)信息的交流和傳遞,同時(shí)也是貿(mào)易雙方不同國家間文化的交流,譯者既要保留本國優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化,還要尊重和理解對方國家的文化,在翻譯中做到不同文化的有效融合。
今天的中國,與世界上的其他國家是既存在地理位置相隔很遠(yuǎn),又存在著經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日趨緊密的關(guān)系,我國同眾多國家在WTO的框架下積極頻繁地開展貿(mào)易互惠活動,各種形式的貿(mào)易談判與日俱增。在這種狀況下,就要求商務(wù)英語的翻譯人員不斷提升自己的業(yè)務(wù)能力,在與外方交流和交往的過程中,恰當(dāng)?shù)靥幚聿煌瑖掖嬖诘奈幕町?在融洽的環(huán)境中做到有效的溝通。這樣不論是我國的企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品出口進(jìn)軍國際市場,還是先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和商品的引進(jìn),都能在一個良好的商務(wù)交流環(huán)境下取得成功。
四、貿(mào)易談判中商務(wù)英語的溝通技巧
每一種語言都有其自身的特點(diǎn),而存在著大量的專業(yè)詞匯是商務(wù)英語的一個重要的特征,因此能否準(zhǔn)確的運(yùn)用和翻譯這些詞匯,對譯者來說就顯得尤為重要了。商務(wù)談判中常常會涉及金融、貿(mào)易、財(cái)會、法律、政治等等領(lǐng)域的專業(yè)詞匯,就不能簡單地按照基礎(chǔ)英語中的詞義進(jìn)行翻譯了,例如:balance在普通英語中是“平衡”意思,而在貿(mào)易術(shù)語中它是“差額”或“余額”的意思;reference在普通英語中具有“參考、查閱”的含義,而在商務(wù)談判中它常常指的是“擔(dān)保人”或“證明人”的意思。這樣的詞匯在商務(wù)談判中數(shù)不勝數(shù):agreement(條款)、collection(托收)、enquiry(詢盤)、honor(承兌)、interest(利息)等等,這就要求譯者在翻譯過程中應(yīng)多加留意,同時(shí)在平時(shí)注意積累和掌握大量的普通詞匯所具有的專業(yè)含義。在國際貿(mào)易談判的過程中,商務(wù)英語的翻譯者要根據(jù)商務(wù)英語的語言特點(diǎn),在溝通中運(yùn)用相應(yīng)的技巧,針對商務(wù)合同或法律文書等不同形式的文體,采用與之相適應(yīng)的翻譯策略。在擁有大量相關(guān)專業(yè)知識和較高英語翻譯能力的基礎(chǔ)上,熟知國際貿(mào)易活動中商務(wù)英語的表述方式和語言特點(diǎn),具備足夠的商務(wù)合同和法律文書等方面的相關(guān)知識。今天的社會日新月異,各行各業(yè)都在不斷地發(fā)展和變革,很多專業(yè)術(shù)語也在不斷地更新和發(fā)展,因此翻譯人員應(yīng)不斷地通過學(xué)習(xí)來完善自身的專業(yè)詞匯量,通過互聯(lián)網(wǎng)、最新的境外報(bào)紙雜志以及專業(yè)書籍來豐富和增加專業(yè)詞匯,充實(shí)專業(yè)領(lǐng)域的知識儲備,從而保證翻譯中的準(zhǔn)確性,使商務(wù)信息能夠被準(zhǔn)確地傳遞給貿(mào)易談判的雙方,促進(jìn)貿(mào)易活動的成功進(jìn)行。同時(shí),翻譯人員應(yīng)最大限度地消除因思維方式和文化上的差異而帶來的影響?？缭轿幕浑H障礙最好的方法就是了解并尊重不同國家的文化內(nèi)涵和民俗習(xí)慣,避免使用容易令對方產(chǎn)生歧義和誤解的詞匯。例如在中國代表吉祥的龍?jiān)谖鞣降脑~匯中就有邪惡、暴力的含義;我們認(rèn)為可愛善良的大象在英文的詞匯中就有笨重、累贅的含義。在國際貿(mào)易談判中如果使用了這些我們認(rèn)為好的,但外方認(rèn)為不雅的詞匯,就容易給溝通帶來不利的影響,這是翻譯人員應(yīng)該十分注意的問題。語境的準(zhǔn)確把握也是一個重要的溝通技巧,譯者要準(zhǔn)確理解對方使用詞語所要表述的真實(shí)含義,了解對方是在何種語境和文化背景下進(jìn)行表述的,并依據(jù)現(xiàn)代翻譯界公認(rèn)的功能對等理論和我國著名翻譯家嚴(yán)復(fù)的“信、達(dá)、雅”原則,保證原文信息和譯文信息含義的等值,盡可能的讓原文和譯文在文體、文風(fēng)、語言方式、文化以及社會因素方面保持一致,使兩種語言實(shí)現(xiàn)等值的傳遞。在貿(mào)易談判中合同和法律文書的翻譯上,翻譯人員必須做到運(yùn)用的語言和行文方式符合現(xiàn)代商貿(mào)文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,保證專業(yè)術(shù)語、譯名的統(tǒng)一和前后一致,使貿(mào)易雙方得以順暢的溝通。
五、結(jié)語
今天的中國對外貿(mào)易活動與日俱增,中國的企業(yè)同國外企業(yè)間的商貿(mào)談判日趨頻繁,當(dāng)前我國急需大量的高素質(zhì)、高能力的專業(yè)的商務(wù)英語翻譯人員。商務(wù)英語翻譯工作對于很多有志青年來說有著廣闊和光明的發(fā)展空間,現(xiàn)在的從業(yè)者和未來想加入到這一行業(yè)的人們,一定要與時(shí)俱進(jìn),不斷提高自身的語言能力和豐富自己的知識儲備,同時(shí)掌握一定的溝通技巧,才能在這個舞臺上大展拳腳,為我國的經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長貢獻(xiàn)自己的力量。
經(jīng)濟(jì)的全球一體化及對世界貿(mào)易組織的加入,中國和世貿(mào)成員國之間的貿(mào)易往來更加密切,合作前景更加廣闊,但同時(shí)也讓我們意識到培養(yǎng)大量國際貿(mào)易人才,特別是培養(yǎng)同時(shí)具備國際貿(mào)易知識和外語知識的專業(yè)人才的緊迫性。國際貿(mào)易英語課程覆蓋面廣,專業(yè)性強(qiáng),學(xué)習(xí)難度大,如國際貿(mào)易英語課程的專業(yè)詞匯就涉及到很多的科學(xué)領(lǐng)域,就“margin”一詞而言,在證券用語中可譯為“保證金”,在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中又指“利潤空間”、“利潤率”;kite在日常英語中的意思是風(fēng)箏,但在商務(wù)上的意思是“空頭支票”。國際貿(mào)易中的政策、貿(mào)易術(shù)語、貿(mào)易合同的簽訂、運(yùn)輸條款等都需要學(xué)生花大量的時(shí)間和精力去理解、記憶。因此,容易使學(xué)生產(chǎn)生畏難情緒。那么,如何充分調(diào)動學(xué)生的主觀能動性,讓學(xué)生在大量術(shù)語的記憶中找到學(xué)習(xí)的樂趣,掌握復(fù)雜難懂的貿(mào)易條款、規(guī)則,是教授國貿(mào)英語課教師們急待解決的問題。但我國國內(nèi)學(xué)者們至今沒有找到很有效的教學(xué)方法來教授該課程。筆者通過自己的國貿(mào)英語課教授發(fā)現(xiàn),將游戲適當(dāng)?shù)倪\(yùn)用到該課程的教學(xué),不但可以保持學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和積極性,而且對提高教學(xué)質(zhì)量也有很大的幫助。
一、游戲教學(xué)理論概述
所謂游戲教學(xué)方法[1],又稱學(xué)習(xí)游戲化,是在學(xué)習(xí)游戲化觀念的指導(dǎo)下,在教學(xué)設(shè)計(jì)過程基于培養(yǎng)目標(biāo)、學(xué)習(xí)者年齡、心理特征等方面,借鑒游戲,設(shè)計(jì)選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)展工具、評價(jià)方法和教學(xué)策略。其中,游戲化學(xué)習(xí)的重點(diǎn)就是在教學(xué)中充分發(fā)揮游戲的教育性。柏拉圖說:“生活必須作為游戲來過。”雅斯貝爾斯宣稱“:人們?yōu)榱藢で笊拇鸢?總是不斷通過各種實(shí)踐去不斷變換身心自由釋然的游戲,這種不斷超越以求更新的活動可以說是傾聽生命規(guī)律的行為?！盵2]通過游戲的形式來幫助人們學(xué)習(xí)文化知識和生活技能的活動自古有之。20世紀(jì)初,美國實(shí)用主義哲學(xué)家、教育家皮亞杰[3]強(qiáng)調(diào)在對兒童的教學(xué)中運(yùn)用游戲形式,讓兒童“從做中學(xué)”,“從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)”,他認(rèn)為游戲、競賽等活動最適合兒童的心理特征,兒童在輕松活潑的活動中發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題,從而使智力得到充分的應(yīng)用和發(fā)展,以此為游戲教學(xué)奠定了哲學(xué)的基礎(chǔ)。
根據(jù)KrashenStephen[4]關(guān)于語言習(xí)得中“情感過濾器”的假設(shè),語言習(xí)得是個體情感系統(tǒng)濾后的產(chǎn)物,那些在語言習(xí)得過程中會引起負(fù)面情緒或與個體不愉快情感經(jīng)歷相關(guān)記憶的語言和學(xué)習(xí)過程都會被過濾到個體語言記憶系統(tǒng)之外,過濾的產(chǎn)物越多,個體對該語言體系的接收、處理及消化得越慢,甚至完全排斥對語言的習(xí)得。KrashenStephen還提到,焦慮、緊張、無趣等均為“情感過濾器”的濾網(wǎng)。因此,教師在第二語言的教學(xué)過程中一定要降低“情感過濾器”的過濾作用,提高教學(xué)的趣味性、知識性,激發(fā)學(xué)生的正面學(xué)習(xí)情緒,在愉快的教學(xué)環(huán)境下積極吸取教師所教授的知識。Hadfield[5]認(rèn)為“外語課堂活動不僅和傳統(tǒng)的課堂教學(xué)一樣,對語言操練具有一樣的效果,更重要的是,外語課堂活動能給語言習(xí)得者提供真實(shí)的交際機(jī)會,盡管仍然是在人為設(shè)定的范圍內(nèi),進(jìn)而將教室和教室外的世界連接起來。”這種鼓勵自然交際的外語課堂活動將語言習(xí)得的過程轉(zhuǎn)換成習(xí)得者自由交流的過程,將教室轉(zhuǎn)換成準(zhǔn)外部語言環(huán)境,將教師和學(xué)生的師生關(guān)系轉(zhuǎn)換成平等交流的關(guān)系。當(dāng)習(xí)得者的游戲意識和交際意識上升到一定程度時(shí),他們就不會再因?yàn)閾?dān)心犯口頭上的錯誤而不敢開口了。隨著習(xí)得者作為外語教學(xué)研究對象的深入,教學(xué)的多樣性對教學(xué)效果的遷移作用更加受到關(guān)注,外語課堂游戲無疑為外語教學(xué)的多樣性提供了更多的可能。正如RichardAmato所說,“外語課堂游戲可以緩和緊張的有壓力的學(xué)習(xí)氣氛,可以引發(fā)新的語言點(diǎn)和新的想法,可以給傳統(tǒng)的教室?guī)砀嗟倪x擇?！盵6]
二、國際貿(mào)易專業(yè)英語課程教學(xué)中存在的主要問題及原因
開學(xué)初,筆者用傳統(tǒng)的教學(xué)模式給學(xué)生上了國際貿(mào)易英語第一單元的課程,該單元結(jié)束后,筆者對相應(yīng)的知識點(diǎn)進(jìn)行測試,并記錄成績。之后對這兩個班級進(jìn)行了第一次問卷調(diào)查,共發(fā)出問卷65份,收回65份,所有問卷都有效。通過問卷調(diào)查,筆者發(fā)現(xiàn)以下三個問題比較突出。
問題一:你喜歡目前這種國際貿(mào)易英語課的上課方式嗎?68%的學(xué)生表示不喜歡,13%的學(xué)生表示一般,8%的學(xué)生選擇無所謂,剩下的10%的學(xué)生表示喜歡。
問題二:通過目前這種教學(xué)模式,你能記住多少新授知識?47%的學(xué)生選擇低于一半,31%的學(xué)生選擇多余一半,3%的學(xué)生表示完全記不住,9%的學(xué)生表示幾乎可以記住全部所授內(nèi)容。問
題三:你認(rèn)為是否有必要改變當(dāng)前的教學(xué)模式?67%的學(xué)生選擇完全有必要,15%學(xué)生表示一般,7%的學(xué)生表示無所謂,剩下11%的學(xué)生認(rèn)為沒有必要。調(diào)查結(jié)果表明,絕大部分的學(xué)生對這種以教師為中心的傳統(tǒng)教學(xué)模式不滿意,可以看出這種傳統(tǒng)的教學(xué)模式剝奪了學(xué)生作為課堂學(xué)習(xí)的主體地位,極大地扼殺了學(xué)生參與課堂教學(xué)活動的積極性和主動性。此外,基于該課程實(shí)踐性較強(qiáng),多數(shù)學(xué)生希望能有機(jī)會將所學(xué)的理論知識在教師的指導(dǎo)下進(jìn)行操練,以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)自己知識結(jié)構(gòu)中的不足并展現(xiàn)自己的學(xué)習(xí)成果,而這些要求在傳統(tǒng)的教學(xué)模式下是較難實(shí)現(xiàn)的,所以希望授課教師能采用更有效的教學(xué)模式來指導(dǎo)他們進(jìn)行學(xué)習(xí)。
三、游戲教學(xué)在國際貿(mào)易英語課程教學(xué)的具體應(yīng)用
(一)實(shí)驗(yàn)對象與方法
1.實(shí)驗(yàn)對象參加本次課題研究的實(shí)驗(yàn)對象為浙江海洋學(xué)院英語本科師范專業(yè)二年級學(xué)生,共兩個班級。
2.實(shí)驗(yàn)采取的方法采用對比試驗(yàn)、問卷調(diào)查、單元測試等途徑采集相關(guān)數(shù)據(jù),選取《國際貿(mào)易專業(yè)英語》中第8-16單元,采用游戲教學(xué)方法進(jìn)行教學(xué),而 其他單元則用傳統(tǒng)教學(xué)模式進(jìn)行教學(xué)。
(二)實(shí)驗(yàn)對比階段
1.詞匯游戲方法一:“單詞接龍”游戲(以國際貿(mào)易英語中基本術(shù)語的教學(xué)為例)。在游戲之前,要求學(xué)生做好預(yù)習(xí)工作。課堂上,教師首先將學(xué)生分成若干小組,一般每組5-6人。教師給出第一個單詞,如freigh(t貨物運(yùn)輸),然后要求每組學(xué)生寫出以t開頭的單詞,如tende(r投標(biāo)),然后再寫出以r開頭的單詞,如ratio(比率),以此類推,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)哪個小組寫出的單詞在正確的基礎(chǔ)上數(shù)量最多,則該小組獲勝。這種游戲可以充分激發(fā)學(xué)生的好勝心,并通過互相幫助有效地對單詞進(jìn)行了復(fù)習(xí)。方法二:“找搭檔”游戲。由于國貿(mào)英語課程中看起來相近或相似的概念較多,學(xué)生容易混淆,通過這個游戲,學(xué)生可以對相似或相近的概念進(jìn)行較好的辨析。具體操作如下:首先,教師要進(jìn)行一定的課前準(zhǔn)備。準(zhǔn)備好兩個信封A、B。信封A中裝有將要教授的概念性的容易混淆的詞組,如:AbsoluteAdvantage(絕對優(yōu)勢)、ComparativeAdvantage(比較優(yōu)勢)、OpportunityCos(t機(jī)會成本)、averageCos(t平均成本)、CurrentAccoun(t經(jīng)常項(xiàng)目)、CapitalAccoun(t資本項(xiàng)目)、CounterTrade(對等貿(mào)易)、BarterTrade(易貨貿(mào)易)、EntrecoteTrade(轉(zhuǎn)口貿(mào)易)TransitTrade(過境貿(mào)易)等,信封B里裝有這些詞組相對應(yīng)的解釋和例子。要求學(xué)生進(jìn)行一定的課前預(yù)習(xí),對游戲中所要遇到的這些概念性詞組及其含義進(jìn)行一定的了解。課堂中,先將學(xué)生分為若干偶數(shù)小組,一般7-8個一組。然后,將信封A、B發(fā)給小組學(xué)生,每組一半學(xué)生得到A里的紙片,另一半學(xué)生是B里的紙片,要求學(xué)生A根據(jù)自己手中的紙片去尋找相對應(yīng)的學(xué)生B。如果所授班級學(xué)生的基礎(chǔ)一般,教師在設(shè)計(jì)時(shí),可以一詞對應(yīng)一個解釋,如果學(xué)生程度較高,則可以設(shè)計(jì)一詞對應(yīng)多個正確的解釋或相關(guān)例子、案例。如果學(xué)生對自己手中的紙條不是很理解,可以用英語向其他學(xué)生尋求幫助,相互探討,在游戲過程中,教師要參與到各個小組中去,了解學(xué)生對概念性詞組的掌握程度。最后,教師宣布正確答案并相應(yīng)做出一定解釋,并對最早找對搭檔的小組給予表揚(yáng),通過這種游戲方式,學(xué)生可以通過相互討論的方式進(jìn)一步鞏固自己的知識點(diǎn),并及時(shí)對錯誤的概念進(jìn)行糾正。
2“.情境模擬”游戲所謂“情境模擬”游戲就是教師給學(xué)生營造一個適當(dāng)?shù)男袨榄h(huán)境,讓學(xué)生就某個中心問題展開討論并通過表演的方式將討論的內(nèi)容和結(jié)果表達(dá)出來,以此來幫助學(xué)生掌握合理處理現(xiàn)實(shí)生活中可能遇到的問題的方法和技巧。以合同執(zhí)行過程中保險(xiǎn)問題糾紛為例,筆者設(shè)計(jì)了下列情境模擬游戲。首先,給出學(xué)生一個案例背景。如:國外某公司(簡稱買方)與我國一公司(簡稱賣方)簽訂一筆食品出口合同,交易條件為FOB大連,付款方式為不可撤銷即期信用證。隨后,賣方收到了買方銀行開來的信用證,即備妥貨物,辦好出口手續(xù),按期將貨物裝上買方指派的船只,并向買方發(fā)出了裝船通知。裝船于凌晨2時(shí)結(jié)束,半小時(shí)后載貨船艙出現(xiàn)火情,船長立即組織救火,先啟用二氧化碳系統(tǒng)滅火,但發(fā)現(xiàn)該系統(tǒng)失靈,只好使用消防水系統(tǒng)滅火,才將火撲滅。經(jīng)商檢部門鑒定,該批貨物因火災(zāi)和嚴(yán)重泡濕而完全喪失商業(yè)價(jià)值。賣方立即通知買方,征求處理意見。買方來電稱,賣方應(yīng)負(fù)責(zé)卸下毀壞的貨物,重新備貨裝船,并聲稱將指示銀行撤銷已開出的信用證。賣方則認(rèn)為,貨物已裝船,合同義務(wù)已履行,沒有義務(wù)卸下?lián)p壞的貨物和重新備貨裝船,并認(rèn)為買方應(yīng)該支付已裝船貨物的貨款。船方則因貨物已毀損而拒絕簽發(fā)提單,并以火災(zāi)免責(zé)為由拒絕承擔(dān)賠償。然后將學(xué)生分組讓其對此案例進(jìn)行討論,并要求他們根據(jù)案例及其討論的結(jié)果進(jìn)行角色分配,用表演的方式將整個案例和他們所討論出來的處理方法展現(xiàn)出來。最后,在教師的引導(dǎo)下,對各個小組的表演進(jìn)行評價(jià),特別是對最終案例處理方法進(jìn)行點(diǎn)評,使學(xué)生進(jìn)一步明確他們所討論的案例處理方式是否正確,以此提高和鞏固學(xué)生處理國際貿(mào)易中常見的合同糾紛問題的能力。此外,筆者還針對貿(mào)易條款的掌握,設(shè)計(jì)了一些不同層次的貿(mào)易談判,讓學(xué)生分別扮演貿(mào)易談判、交易可能涉及到的各種角色,進(jìn)行對話表演,以此來加強(qiáng)學(xué)生對專業(yè)術(shù)語、談判規(guī)則及其他可能涉及到的注意事項(xiàng)的記憶和正確運(yùn)用。
四、實(shí)驗(yàn)結(jié)果與討論
(一)游戲教學(xué)有助于提高學(xué)生的認(rèn)知水平皮亞杰認(rèn)為,從認(rèn)知的本質(zhì)看,游戲的特征是“同化”超過“順化”,也就是說“學(xué)生在游戲設(shè)計(jì)過程中把外界刺激所提供的信息整合到自己原有的認(rèn)知結(jié)構(gòu)中,從而提高認(rèn)知水平”。[7]調(diào)查問卷表明,有53位學(xué)生贊同“游戲能幫助自己對國際貿(mào)易知識加深了解和掌握”,49位學(xué)生認(rèn)為“游戲能幫助認(rèn)識自己在語言溝通和國際貿(mào)易談判技巧方面有待改善”。這些數(shù)據(jù)都說明游戲能有效地幫助學(xué)生理解國際貿(mào)易的理論、原則并能將這些知識初步運(yùn)用到模擬的國際貿(mào)易談判場景中去。
(二)游戲有利于培養(yǎng)和發(fā)展學(xué)生健康的學(xué)習(xí)情感學(xué)習(xí)興趣是學(xué)習(xí)中最活躍的因素,能夠有效地激發(fā)學(xué)生內(nèi)在的學(xué)習(xí)動機(jī),強(qiáng)化學(xué)習(xí)動力,調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)的主動性、創(chuàng)造性。游戲的趣味性讓學(xué)生在吸收知識過程的同時(shí),享受到學(xué)習(xí)的樂趣。絕大多數(shù)學(xué)生(93.4%)表明喜歡這種國際貿(mào)易英語課堂中的游戲教學(xué)方法,85.6%的學(xué)生認(rèn)為游戲活動激發(fā)了他們的學(xué)習(xí)興趣,92.9%的學(xué)生表示“通過游戲強(qiáng)化了課堂所學(xué)的知識”,由此可見,游戲在一定程度上確實(shí)能夠激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣,有效提高學(xué)生的學(xué)習(xí)情感。
(三)游戲有助于提高學(xué)生的交際水平和口語表達(dá)能力游戲教學(xué)在課堂中提供了真實(shí)的交際環(huán)境,學(xué)生在游戲過程中使語言回歸到了自然狀態(tài)下交際工具的位置。調(diào)查結(jié)果顯示,86%的學(xué)生認(rèn)為“通過游戲教學(xué)方式,自己比以前更愿意在課堂上開口講話了”,96.6%的學(xué)生認(rèn)為“通過游戲,增進(jìn)了同學(xué)之間的交流與合作”,82.7%的學(xué)生贊同“自己的口語表達(dá)能力有一定的提高”。此外,在實(shí)驗(yàn)過程中,筆者認(rèn)為教學(xué)游戲的展開應(yīng)當(dāng)遵循以下幾個原則:
1.目的性原則。課堂發(fā)生的所有教學(xué)活動都是圍繞教學(xué)目標(biāo)而設(shè)計(jì)的,游戲教學(xué)也不例外,必須緊緊圍繞教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行。
2.趣味性原則。游戲教學(xué)之所以能讓教師和學(xué)生都感受到快樂,調(diào)動學(xué)生的積極性和參與性,就在于它包含了游戲具有趣味性的特點(diǎn)。
3.參與性原則。游戲教學(xué)的參與性體現(xiàn)在讓全體學(xué)生“動”起來,讓每個學(xué)生都感受到與他人合作共事的樂趣。
4.紀(jì)律性原則。在游戲進(jìn)行之前,教師必須向?qū)W生說明游戲規(guī)則,做到整個課堂次序張弛有序。綜上所述,我們不難發(fā)現(xiàn),將設(shè)計(jì)合理的游戲運(yùn)用到國際貿(mào)易英語課堂中,能在一定程度上激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)樂趣,提高學(xué)生對相關(guān)知識的掌握速度和理論的應(yīng)用能力,從而提高課堂的教學(xué)效果和教育質(zhì)量。當(dāng)然,筆者所想到的這些游戲方法只是游戲教學(xué)具體應(yīng)用的冰山一角,還有更多的游戲教學(xué)方式等待我們?nèi)パ芯亢烷_發(fā)
摘 要:中國服務(wù)貿(mào)易與發(fā)達(dá)國家尤其是美國的雙邊服務(wù)貿(mào)易一直處于失衡狀態(tài),研究美國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展,對中國服務(wù)貿(mào)易具有重要啟示。本文依據(jù)最新的統(tǒng)計(jì)資料,針對中美服務(wù)貿(mào)易發(fā)展水平、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、地理方向和體制法規(guī)進(jìn)行比較分析,并結(jié)合后危機(jī)時(shí)代世界服務(wù)貿(mào)易發(fā)展趨勢,提出中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的相關(guān)對策。
關(guān)鍵詞:中美服務(wù)貿(mào)易;后危機(jī)時(shí)代;服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)
在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢愈加洶涌的背景之下,世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正在發(fā)生著深度變革,以金融及信息革命全球化發(fā)展為特征的科學(xué)技術(shù)革新浪潮正在推動世界服務(wù)業(yè)加速發(fā)展。如今服務(wù)業(yè)占各國經(jīng)濟(jì)比重越來越大。據(jù)統(tǒng)計(jì),目前服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占國民生產(chǎn)總值的比重發(fā)達(dá)國家已達(dá)70%,中等收入國家接近60%,而低收入發(fā)展中國家也達(dá)到40%左右。隨著服務(wù)業(yè)國際分工的發(fā)展,國際間的服務(wù)交換規(guī)模也在日益擴(kuò)大,2009年,世界服務(wù)出口額達(dá)到了3.3萬億美元,數(shù)據(jù)來源于World Bank Database、BEA Database和中國商務(wù)部網(wǎng)站。
相比1970年的不足710億美元增長了45倍,目前世界服務(wù)貿(mào)易出口額已占世界貿(mào)易總出口額的1/5。同時(shí),面對此次金融危機(jī)對全球貿(mào)易的影響,服務(wù)貿(mào)易占比較大的國家在后危機(jī)時(shí)代較快地出現(xiàn)了復(fù)蘇勢頭,其恢復(fù)速度快于依賴貨物貿(mào)易的國家。由此可見,服務(wù)貿(mào)易成為世界貿(mào)易的主流趨勢已是世界生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果。
一、中美服務(wù)貿(mào)易比較
美國作為世界第一大服務(wù)貿(mào)易出口國,服務(wù)業(yè)高度發(fā)達(dá)。2009年,其服務(wù)貿(mào)易出口額已占世界服務(wù)貿(mào)易總出口額的15.4%,表現(xiàn)出其在國際服務(wù)貿(mào)易中的強(qiáng)勁優(yōu)勢地位。另外,中國服務(wù)貿(mào)易也一直保持持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展勢頭,服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重年均增長0.6%,但由于中國服務(wù)業(yè)及服務(wù)貿(mào)易發(fā)展起步較晚,服務(wù)產(chǎn)品競爭力較弱,在與發(fā)達(dá)國家尤其是美國的雙邊服務(wù)貿(mào)易中一直處于失衡狀態(tài),中國服務(wù)貿(mào)易無論是在整體服務(wù)貿(mào)易水平還是在部門結(jié)構(gòu)等方面與美國相比都存在較大差距。
1.服務(wù)貿(mào)易發(fā)展水平比較
(1)美國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展持續(xù)穩(wěn)定,國民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度較高
服務(wù)業(yè)對美國的GDP及就業(yè)影響較大,以2005年為例,服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占美國GDP的70.93%,當(dāng)年從事服務(wù)業(yè)的人口占總就業(yè)人口的72.47%。自1984年開始,美國服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占當(dāng)年GDP比重就已超過60%,可見,伴隨美國服務(wù)業(yè)發(fā)展,其服務(wù)貿(mào)易在美國對外貿(mào)易中的重要性也日益顯著。
美國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額由1997年的4 220.2億美元上升到2009年的8 799.4億美元,年均增長率達(dá)到8.3%。其中,美國服務(wù)貿(mào)易出口占世界服務(wù)貿(mào)易出口比重,在1997—2003年間平均維持在28%左右,2004年達(dá)到30%并維持了4年,由于經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇,2009年小幅上升,達(dá)到33%。就服務(wù)貿(mào)易出口額總體而言,美國呈現(xiàn)上升態(tài)勢,僅2009年有小幅下降。其中,美國服務(wù)貿(mào)易出口額由1997年的2 560.9億美元上升到2009年的5 091.8億美元,13年間擴(kuò)大了1.99倍。2009年服務(wù)貿(mào)易出口占世界服務(wù)貿(mào)易出口比重達(dá)到15.4%,世界排名第一位。美國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口比重,在1997—2008年間平均維持在16%左右,僅1997年、2005年和2006年在16%以下,其余均大于16%,2009年明顯提高達(dá)到19.2%。美國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額與其出口額類似,總體呈現(xiàn)上升趨勢。其中,美國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額由1997年的1 659.3億美元上升到2009年的3 707.6億美元,13年間擴(kuò)大了2.23倍。2009年服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口雖有小幅下降,但其占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口比重達(dá)到11.9%,世界排名第一位。
(2)中國服務(wù)貿(mào)易增長速度較快,國民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度較低
作為第三產(chǎn)業(yè)的服務(wù)業(yè)對中國的GDP及就業(yè)影響較小,以2009年為例,服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占中國GDP的42.6%,當(dāng)年從事服務(wù)業(yè)的人口占總就業(yè)人口的33.2%。中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中,由于第一、二產(chǎn)業(yè)占較大比重,第三產(chǎn)業(yè)比重較小,致使中國服務(wù)貿(mào)易雖然增長速度較快,但其對國民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度較低。
中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額由1997年的522.3億美元上升到2009年的2 868億美元,年均增長率達(dá)到34.5%,是美國年均增長率的4倍多。其中,中國服務(wù)貿(mào)易出口占世界服務(wù)貿(mào)易出口比重,在1997—2002年間平均維持在10%以上,2003年下降為9.57%并保持到2004年,2005年和2006年再次下降,降為8.7%左右,2007—2009年又小幅上升并維持在9%左右。就中國服務(wù)貿(mào)易出口額而言,呈現(xiàn)總體上升的趨勢,僅有2009年相比2008年下降12.11%。其中,中國服務(wù)貿(mào)易出口額由1997年的245.0億美元上升到2009年的1 286億美元,13年間擴(kuò)大了5.25倍。2009年服務(wù)貿(mào)易出口占世界服務(wù)貿(mào)易出口比重為3.88%,世界排名第五位。然而,中國2009年服務(wù)貿(mào)易出口額僅是美國的1/4。中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口比重,在1997—2007年間由16.30%下降至11.91%,2008—2009年稍有上升維持在12%以上。中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額與出口額類似,總體呈現(xiàn)上升趨勢。其中,中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額由1997年的277.3億美元上升到2009年的1 582億美元,13年間擴(kuò)大了5.7倍。雖然2009年在世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口前十位國家中,中國是惟一與2008年相比沒有出現(xiàn)下降的經(jīng)濟(jì)體(德國和英國進(jìn)口額分別為2550億美元和1600億美元排名第二、三位,美德英進(jìn)口額同比均出現(xiàn)10%左右的降幅),占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口比重為5%,世界排名第四位,但服務(wù)貿(mào)易總量只占到美國的1/3。 服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)比較
(1)美國服務(wù)貿(mào)易順差持續(xù)增加,各部門發(fā)展比較平衡
美國服務(wù)貿(mào)易自1971年起持續(xù)保持順差狀態(tài)。其中,1986年服務(wù)貿(mào)易順差僅103億美元,1997年則達(dá)到較高歷史水平,增至902億美元,10年間增長了7倍左右。2007年服務(wù)貿(mào)易順差突破千億美元,為1 296億美元,其中,服務(wù)貿(mào)易出口5 048億美元,進(jìn)口1 296億美元。2008年和2009年美國服務(wù)貿(mào)易順差持續(xù)增加,2009年服務(wù)貿(mào)易順差額相比2008年雖下降了4%,仍達(dá)到1 384.2億美元。
2007年,美國服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)中,出口比重超過10%的部門分別是旅游、其他商業(yè)服務(wù)、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)、運(yùn)輸和金融服務(wù),其出口額各自分別占服務(wù)貿(mào)易出口總額的24.17%、17.63%、16.75%、15.65%和11.82%。同時(shí),政府服務(wù)、個人文化和娛樂服務(wù)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、保險(xiǎn)、通訊、建筑服務(wù)分別占比4.15%、3.18%、2.58%、2.09%、1.75%和0.24%,合計(jì)在15%以下。2007年,美國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)中,進(jìn)口比重超過10%的部門分別是運(yùn)輸、旅游、其他商業(yè)服務(wù)和保險(xiǎn)服務(wù),其進(jìn)口額分別占服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總 額的25.27%、21.62%、13.91%和11.31%。同時(shí),政府服務(wù)、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)、金融服務(wù)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)以及通訊服務(wù)分別占比9.64%、6.62%、5.01%、3.92%和2.09%,而個人文化和娛樂服務(wù)以及建筑服務(wù)比重較小,分別是0.45%和0.16%。綜合美國服務(wù)行業(yè)進(jìn)出口所占比重,各個服務(wù)部門發(fā)展符合美國經(jīng)濟(jì)特點(diǎn),沒有出現(xiàn)比重極大的部門,即部門間發(fā)展未表現(xiàn)出嚴(yán)重失衡現(xiàn)象。同時(shí),以資本、技術(shù)密集型為主的新興服務(wù)部門出口占出口總額比重突出,在美國服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)中處于主體地位。
(2)中國服務(wù)貿(mào)易逆差持續(xù)擴(kuò)大,各部門發(fā)展有所失衡
中國服務(wù)貿(mào)易在1984—1995年間保持小額順差,1995年開始出現(xiàn)逆差,后進(jìn)入持續(xù)逆差狀態(tài),并且自2002年開始逆差規(guī)模逐年擴(kuò)大,特別是加入WTO后,服務(wù)貿(mào)易逆差更加顯著。其中,2004年服務(wù)貿(mào)易逆差額達(dá)到最高值95.5億美元,2004年以后服務(wù)貿(mào)易逆差呈現(xiàn)小幅縮小之勢。但2008年和2009年中國服務(wù)貿(mào)易逆差規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大,分別達(dá)到115.6億美元和296億美元,2008年服務(wù)貿(mào)易逆差額比2007年增長51.9%,2009年比2008年增長56.1%。2009年中國服務(wù)貿(mào)易主要逆差行業(yè)為運(yùn)輸、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)、保險(xiǎn)和旅游,逆差額分別是230、106、97和40億美元。
中國服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)中,旅游服務(wù)貿(mào)易占比第一,2000年達(dá)到53.34%,自2004年之后呈現(xiàn)遞減趨勢。運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易占比第二,且在2000—2008年間占比逐年上升[1]。而資本、技術(shù)密集型的通信、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、金融服務(wù)貿(mào)易占比最小。可見,中國一直以傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易為主,資本、技術(shù)、知識密集型服務(wù)貿(mào)易發(fā)展水平與傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易相比差距較大。盡管如此,中國傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易所占比重呈現(xiàn)逐年縮減趨勢,如旅游服務(wù)部門,而資本、技術(shù)和知識密集型服務(wù)部門占比逐年遞增,尤其是咨詢服務(wù),2008年占中國服務(wù)貿(mào)易出口額12.33%。2008年,中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)中,進(jìn)口比重超過10%的部門是運(yùn)輸、旅游和其他商業(yè)服務(wù),分別是31.67%、22.75%和14.55%,合計(jì)70%左右。同時(shí),咨詢、保險(xiǎn)與專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)分別占比8.52%、8.02%和6.49%,而建筑與計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)分別占比2.75%和1.99%。通訊、金融、個人文化和娛樂服務(wù)以及政府服務(wù)占比較小,合計(jì)為2%以下。綜合中國服務(wù)行業(yè)進(jìn)出口占比,部分行業(yè)占比極大,中國服務(wù)部門出口出現(xiàn)嚴(yán)重不平衡現(xiàn)象。 服務(wù)貿(mào)易地理方向比較
(1)美國服務(wù)貿(mào)易地理方向多元,涵蓋多個經(jīng)濟(jì)體類型
英國、加拿大、日本、德國、墨西哥、愛爾蘭、法國、瑞士、中國和荷蘭是2008年美國前十大服務(wù)出口市場,占美國服務(wù)出口總額的55.19%。在前十大出口市場中,歐盟成員國占據(jù)五席,包括英國、德國、愛爾蘭、法國和荷蘭,合計(jì)占美國服務(wù)出口總額的27.77%。英國、德國、日本、加拿大、百慕大、法國、墨西哥、瑞士、印度和愛爾蘭是2008年美國前十大服務(wù)進(jìn)口來源地,占美國服務(wù)總進(jìn)口額的56.29%。在前十大進(jìn)口市場中,歐盟成員國占據(jù)四席,包括英國、德國、法國和愛爾蘭,合計(jì)占美國服務(wù)進(jìn)口總額的26.45%。事實(shí)上,歐盟、加拿大、日本、墨西哥和瑞士分別是美國前五大服務(wù)貿(mào)易伙伴。
歐盟是美國服務(wù)出口最大的目標(biāo)市場,2008年,歐盟27國進(jìn)口美國服務(wù)項(xiàng)目占全美服務(wù)出口總額的37.3%。同時(shí),歐盟也是美國服務(wù)進(jìn)口的最大來源國,從歐盟進(jìn)口服務(wù)的增長率也高于從其他國家的進(jìn)口增長率。就地區(qū)性而言,西歐和中歐國家是美國服務(wù)貿(mào)易的主要伙伴,交易多集中于計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)及通訊服務(wù)。加拿大和日本是美國服務(wù)第二和第三大出口市場,分別占比8.71%和7.84%。加拿大與美國無論是地理位置、生活方式還是經(jīng)濟(jì)環(huán)境都有極大相似之處,因而加拿大不僅是美國服務(wù)輸出的主要接受國,還是美國服務(wù)進(jìn)口的主要來源地,這在運(yùn)輸、旅游和其他商業(yè)服務(wù)方面體現(xiàn)尤為顯著。近年來,伴隨著美國日益重視亞洲和環(huán)太平洋服務(wù)市場的拓展,韓國從1987年開始逐步成為美國生產(chǎn)性服務(wù)出口的最大國家,同時(shí),新加坡、中國、菲律賓、馬來西亞和印度尼西亞等服務(wù)市場增速很快。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì),2008年美國與中國雙邊服務(wù)貿(mào)易額為260億美元,同比增長13.1%,占美國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額的2.7%。其中,美國對中國服務(wù)出口160.9億美元,同比增長13.3%;進(jìn)口99.2億美元,同比增長12.8%。美國對中國服務(wù)貿(mào)易順差額為61.7億美元,同比增長14%。
綜合看來,歐盟、加拿大、日本、瑞士、墨西哥和中國等國家在美國十大服務(wù)出口目標(biāo)國之列,也是美國十大服務(wù)進(jìn)口來源國的一部分?？梢?美國服務(wù)貿(mào)易市場以發(fā)達(dá)國家為主,同時(shí)也包括墨西哥和中國的發(fā)展中國家,呈現(xiàn)出市場多元化特點(diǎn)。
(2)中國服務(wù)貿(mào)易地理方向集中,側(cè)重發(fā)達(dá)國家和地區(qū)
2008年,香港地區(qū)、美國、歐盟、日本和東盟是中國前五大服務(wù)出口市場。香港地區(qū)、歐盟、美國、日本和東盟是中國前五大服務(wù)進(jìn)口來源地。中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口市場集中在香港及發(fā)達(dá)國家和地區(qū),近年來東盟各國市場在中國服務(wù)貿(mào)易中的地位才有所提升。
香港地區(qū)由于地理位置、政治、經(jīng)濟(jì)因素等特點(diǎn),一直是中國服務(wù)出口主要目標(biāo)市場,在旅游、運(yùn)輸、建筑服務(wù)和咨詢服務(wù)方面體現(xiàn)尤其明顯。在旅游服務(wù)方面,中國旅游市場主要集中在香港地區(qū)、中國臺灣、日本和韓國等亞洲國家和地區(qū),占比60%左右,其中香港地區(qū)是旅游服務(wù)中的最大進(jìn)出口市場。在運(yùn)輸服務(wù)方面,香港地區(qū)也是中國第一大出口市場,占中國運(yùn)輸服務(wù)出口總額的33%。在建筑服務(wù)方面,香港地區(qū)不僅是中國第一大出口市場,也是中國第二大進(jìn)口來源地,僅次于東盟。此外,香港地區(qū)是中國咨詢服務(wù)第一大出口市場,在咨詢服務(wù)進(jìn)口方面,香港地區(qū)和歐盟占據(jù)中國咨詢服務(wù)市場50%的份額。近年來,伴隨著東盟的日益強(qiáng)大以及中國—東盟自由貿(mào)易協(xié)定的簽署,東盟不僅逐步成為中國貨物貿(mào)易的主要市場,而且逐步成為中國服務(wù)貿(mào)易的重要伙伴,其中,新加坡、馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓和越南等服務(wù)市場增速較快。與此同時(shí),伴隨中國經(jīng)濟(jì)增長,歐盟逐步超越美國成為中國服務(wù)貿(mào)易重要合作伙伴,在建筑、保險(xiǎn)、咨詢和計(jì)算機(jī)及信息服務(wù)方面貿(mào)易聯(lián)系日益緊密。 服務(wù)貿(mào)易體制法規(guī)比較
(1)美國服務(wù)貿(mào)易管理體制完善,相關(guān)法律法規(guī)較健全
美國服務(wù)業(yè)長期保持的比較優(yōu)勢和服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展與美國重視服務(wù)貿(mào)易發(fā)展密不可分,表現(xiàn)為美國完善的服務(wù)貿(mào)易管理體制、健全的法律法規(guī)。鑒于國際服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的差異,不能通過關(guān)稅措施對服務(wù)貿(mào)易實(shí)施保護(hù),所以一國服務(wù)貿(mào)易管理體制和相關(guān)法律規(guī)范對該國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展意義重大。
在服務(wù)貿(mào)易管理制度方面,美國服務(wù)貿(mào)易管理機(jī)構(gòu)主要是商務(wù)部和貿(mào)易代表辦公室[2]。其中,商務(wù)部負(fù)責(zé)服務(wù)貿(mào)易的具體管理工作,如統(tǒng)計(jì)服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)、制定服務(wù)貿(mào)易政策等,貿(mào)易代表辦公室則具體參與和負(fù)責(zé)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國際談判和協(xié)調(diào)等事務(wù)。這種管理體制的主要特點(diǎn)是:第一,強(qiáng)大的談判能力不僅能將有利于美國自身的貿(mào)易政策貫徹到世界服務(wù)貿(mào)易體系中,還能加強(qiáng)美國對服務(wù)貿(mào)易的執(zhí)行與監(jiān)督能力。第二,實(shí)現(xiàn)貿(mào)易促進(jìn)和貿(mào)易救濟(jì)相結(jié)合,在積極促進(jìn)和擴(kuò)大服務(wù)出口的同時(shí),能夠快速針對服務(wù)進(jìn)口及國外服務(wù) 企業(yè)對國內(nèi)服務(wù)業(yè)帶來的損害采取多種救濟(jì)措施。
在服務(wù)貿(mào)易法律法規(guī)方面,美國服務(wù)貿(mào)易法律法規(guī)以國會和聯(lián)邦政府行政命令為主[3],包括了對外貿(mào)易綜合法案中的部分條款、對各個服務(wù)部門立法的相關(guān)條款和針對部分行業(yè)專門規(guī)定的市場準(zhǔn)入制度等,但是各州也會單獨(dú)對服務(wù)貿(mào)易立法,如保險(xiǎn)業(yè)和專業(yè)服務(wù)業(yè)的市場準(zhǔn)入條件和限制法令就是由美國各州各自制定的[4]。此外,美國各州也會依據(jù)自身優(yōu)勢行業(yè)制定服務(wù)貿(mào)易支持政策,如針對證券交易、企業(yè)產(chǎn)權(quán)等方面分別制定了《證券交易法》、《商標(biāo)法》等。
(2)中國服務(wù)貿(mào)易管理體制不順,相關(guān)法律法規(guī)不健全
中國服務(wù)貿(mào)易整體水平處于世界中下游水平,究其原因是中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)存在失衡,配套的立法工作沒有快速、全面展開,導(dǎo)致中國還未形成具有國際比較優(yōu)勢的服務(wù)行業(yè)。所以,改革中國服務(wù)貿(mào)易管理體制,健全服務(wù)貿(mào)易相關(guān)法律法規(guī)對中國服務(wù)貿(mào)易未來發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。
在服務(wù)貿(mào)易管理制度方面,中國服務(wù)貿(mào)易相關(guān)戰(zhàn)略和政策主要由商務(wù)部通過服務(wù)貿(mào)易司具體制定和協(xié)調(diào),隸屬于商務(wù)部的服務(wù)貿(mào)易司還承擔(dān)第三產(chǎn)業(yè)利用外資、雙邊及多邊國際談判等事務(wù)。但在實(shí)際中,以上大部分工作是由中央其它部委及地方政府執(zhí)行。這種管理體制存在諸多缺陷,主要表現(xiàn)為:第一,服務(wù)貿(mào)易整體缺乏統(tǒng)一的管理部門,各有關(guān)職能部門相互之間銜接不到位,降低了服務(wù)貿(mào)易管理效率,不利于中國服務(wù)貿(mào)易與國際市場接軌。第二,多頭管理現(xiàn)象導(dǎo)致中國對服務(wù)業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計(jì)口徑等缺乏統(tǒng)一性,這與世界發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體間缺乏一致性,在貿(mào)易往來中易引發(fā)摩擦[5]。
在服務(wù)貿(mào)易法律法規(guī)方面,中國服務(wù)貿(mào)易立法以《中華人民共和國對外貿(mào)易法》為核心,以國家頒布的外資法為重要組成部分,以各部分制定的具體規(guī)定為支撐,具體規(guī)范中國服務(wù)市場。一直以來,中國服務(wù)貿(mào)易相關(guān)法律法規(guī)的制定相比中國發(fā)展速度嚴(yán)重滯后。中國雖然在近幾年先后頒布了《商業(yè)銀行法》、《保險(xiǎn)法》、《廣告法》、《海商法》和《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》等服務(wù)貿(mào)易相關(guān)法律法規(guī),但互聯(lián)網(wǎng)通訊、電子商務(wù)等許多領(lǐng)域仍缺乏強(qiáng)有力的法律支持。此外,在已經(jīng)制定的法律法規(guī)之間,仍然存在有漏洞、有矛盾的現(xiàn)象,這嚴(yán)重削弱了中國服務(wù)貿(mào)易相關(guān)法律法規(guī)的權(quán)威性和執(zhí)行力。
二、后危機(jī)時(shí)代世界服務(wù)貿(mào)易發(fā)展趨勢
綜合以上比較分析可以看出,美國服務(wù)貿(mào)易的領(lǐng)先優(yōu)勢來源于其服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易間已形成相互促進(jìn)的良性循環(huán)態(tài)勢。具體而言,美國高度發(fā)達(dá)且結(jié)構(gòu)合理的服務(wù)業(yè)為服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展打下了良好基礎(chǔ),并保證了美國服務(wù)貿(mào)易的全球持續(xù)領(lǐng)先地位。服務(wù)出口的不斷擴(kuò)大吸引了國際更多資本和人才流入各個服務(wù)行業(yè),這樣既有利于先進(jìn)技術(shù)和各個生產(chǎn)要素有效結(jié)合,保證了服務(wù)業(yè)競爭優(yōu)勢的最大發(fā)揮,也進(jìn)一步推動了信息技術(shù)的高速發(fā)展。伴隨著信息技術(shù)的提高,美國服務(wù)貿(mào)易在原來基礎(chǔ)上逐步趨向于服務(wù)貿(mào)易方式的網(wǎng)絡(luò)化、服務(wù)貿(mào)易內(nèi)容的廣泛化和多元化以及服務(wù)貿(mào)易區(qū)域的國際化,服務(wù)質(zhì)量進(jìn)一步提高。簡言之,就是“國內(nèi)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先—服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)—服務(wù)貿(mào)易發(fā)展”的循環(huán)路線。當(dāng)然,美國服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)業(yè)的全球領(lǐng)先地位,與健全的服務(wù)貿(mào)易管理制度和完善的服務(wù)業(yè)立法是分不開的。
在此次金融危機(jī)中,全球服務(wù)貿(mào)易雖然有所波動,但就服務(wù)貿(mào)易本身而言,其受到世界和國家經(jīng)濟(jì)的影響程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于貨物貿(mào)易,換言之,國際金融危機(jī)只是暫緩了各國服務(wù)業(yè)的發(fā)展,全球服務(wù)貿(mào)易蓬勃發(fā)展的趨勢沒有改變。后危機(jī)時(shí)代世界服務(wù)貿(mào)易將會呈現(xiàn)如下趨勢。
1.服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)更加平衡
國內(nèi)外諸多學(xué)者研究表明,發(fā)展服務(wù)貿(mào)易可以搞活經(jīng)濟(jì),增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的靈活性,這樣能有效應(yīng)對外界沖擊,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的平衡發(fā)展。通過此次危機(jī),各國充分認(rèn)識到發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的必要性和緊迫性,世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將繼續(xù)作用于服務(wù)貿(mào)易,驅(qū)動其快速發(fā)展。第一,隨著發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的加快,國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的速度和規(guī)模將持續(xù)擴(kuò)大。一是服務(wù)業(yè)較不發(fā)達(dá)的國家,其轉(zhuǎn)移重心將從制造業(yè)轉(zhuǎn)向勞動密集型的服務(wù)業(yè)。二是服務(wù)業(yè)發(fā)展有一定水平的國家,其服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移重心更傾向于從勞動密集型轉(zhuǎn)向金融、保險(xiǎn)和咨詢等資本技術(shù)密集型,這些服務(wù)業(yè)也會成為后危機(jī)時(shí)代全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)領(lǐng)域。第二,伴隨著技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,國際分工更加細(xì)化,許多原本依賴于制造業(yè)的服務(wù)行業(yè)逐步獨(dú)立出來,使世界服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步完善。第三,2009年哥本哈根氣候大會的召開標(biāo)志著世界范圍內(nèi)能源競爭加劇,環(huán)境問題日趨嚴(yán)峻,這給世界貿(mào)易發(fā)展帶來巨大挑戰(zhàn)。服務(wù)貿(mào)易自身低能耗、低污染、高附加值、高經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度、吸納就業(yè)人數(shù)多的特點(diǎn)正好符合世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的前提,是各國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)的新動力。
因此,危機(jī)過后,伴隨著各國越來越重視資本、技術(shù)和知識密集型的新興服務(wù)貿(mào)易,當(dāng)前以貨物貿(mào)易及傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易占較大比重的局面將得到明顯改善,全球服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)將更加平衡。 服務(wù)市場競爭更加激烈
此次危機(jī)中服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)的推動作用促使發(fā)展中國家將更加積極主動地制定支持服務(wù)業(yè)發(fā)展的宏觀政策,并逐步開放各自服務(wù)市場,涉及旅游、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、咨詢、金融、計(jì)算機(jī)和信息等服務(wù)市場,吸引外國資本和國際人才注入本國服務(wù)業(yè),通過提升行業(yè)資本構(gòu)成和人力資本構(gòu)成,全面融入到全球服務(wù)市場中。近年來,亞洲地區(qū)普遍的開放性政策為亞洲各國自身服務(wù)業(yè)及服務(wù)貿(mào)易發(fā)展帶來機(jī)會,推動亞洲地區(qū)逐步成為世界服務(wù)貿(mào)易的重要市場。后危機(jī)時(shí)代,無論是各國出于自身發(fā)展需要主動開放服務(wù)市場,還是外部因素作用被動開放服務(wù)市場,毋庸置疑的是世界各國服務(wù)業(yè)將更加開放,各國將逐步實(shí)現(xiàn)“服務(wù)業(yè)—服務(wù)貿(mào)易—國內(nèi)經(jīng)濟(jì)”三位一體的良性互動格局。
伴隨著服務(wù)出口市場和進(jìn)口市場逐步開放,市場呈現(xiàn)多元化態(tài)勢,盡管發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家間服務(wù)業(yè)競爭力差距較大,但這種差距最終會越來越小。為了擴(kuò)大服務(wù)市場份額,越來越多的發(fā)展中國家參與到全球服務(wù)市場上,伴隨著服務(wù)提供者逐漸增多,出現(xiàn)同一市場存在多個服務(wù)提供者的局面,發(fā)達(dá)國家之間、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間、發(fā)展中國家之間的競爭將更加激烈。 服務(wù)貿(mào)易壁壘更加廣泛
當(dāng)代國際貿(mào)易已經(jīng)從原來傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易拓展到了涵蓋貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的更廣泛的領(lǐng)域。同時(shí),伴隨著服務(wù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中地位日益突出,服務(wù)貿(mào)易成為各國政府貿(mào)易保護(hù)的重點(diǎn)領(lǐng)域。第一,世界各國逐步開放相關(guān)服務(wù)業(yè),服務(wù)業(yè)整體開放度不斷上升,伴隨全球服務(wù)業(yè)的發(fā)展,全球服務(wù)業(yè)各部門間融合度不斷提高,新的服務(wù)貿(mào)易摩擦應(yīng)運(yùn)而生,這些摩擦不僅來源于發(fā)達(dá)國家,也來源于發(fā)展中國家。第二,由于國際服務(wù)市場參與主體的多元化、服務(wù)需求的復(fù)雜化、服務(wù)范圍的廣泛化,世界服務(wù)市場競爭愈加激烈,各國出于自身的經(jīng)濟(jì)利益,為保護(hù)本國銀行、保險(xiǎn)、信息等敏感部門免受外來競爭紛紛設(shè)立貿(mào)易壁壘。第三,危機(jī)過后,在世界經(jīng)濟(jì)從衰退走向緩慢復(fù)蘇的進(jìn)程中,由于全球主要經(jīng)濟(jì)體復(fù)蘇進(jìn)程的差異性,部分國家為提高國內(nèi)就業(yè)率和保護(hù)國內(nèi)市場,貿(mào)易摩擦也從貨物貿(mào)易各項(xiàng)產(chǎn)品向服務(wù)貿(mào)易單個部門及整個行業(yè) 擴(kuò)散,這對未來產(chǎn)業(yè)遭受損害埋下隱患,由此進(jìn)一步體現(xiàn)出服務(wù)貿(mào)易壁壘廣泛化的趨勢。
后危機(jī)時(shí)代,無論是世界服務(wù)業(yè)及服務(wù)貿(mào)易發(fā)展導(dǎo)致的服務(wù)貿(mào)易摩擦增多,還是由于各國政府為保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)和國內(nèi)市場設(shè)立服務(wù)貿(mào)易壁壘,其涉及服務(wù)業(yè)內(nèi)容將更加廣泛,服務(wù)貿(mào)易壁壘將更加普遍。
三、后危機(jī)時(shí)代中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的對策
全球進(jìn)入后危機(jī)時(shí)代,在世界服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)更加平衡、服務(wù)市場競爭更加激烈、服務(wù)貿(mào)易壁壘更加廣泛的背景下,中國應(yīng)依據(jù)國情,加快國內(nèi)相關(guān)服務(wù)業(yè)的發(fā)展,縮小中國服務(wù)貿(mào)易逆差,在提高服務(wù)業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度的同時(shí),健全服務(wù)貿(mào)易管理體制和相關(guān)法律法規(guī),真正提升中國服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的整體競爭力。
1.加快國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展,強(qiáng)化微觀主體競爭能力
中國無論是服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的推動力度,還是服務(wù)貿(mào)易發(fā)展對經(jīng)濟(jì)拉動力度均不足,服務(wù)業(yè)國際競爭力無論是出口方面還是進(jìn)口方面均較弱。因此,中國若想從根本上提高國內(nèi)服務(wù)業(yè)競爭力,縮小與美國在服務(wù)業(yè)及服務(wù)貿(mào)易方面的差距,必須從提高微觀主體競爭力著手,在加大服務(wù)業(yè)科技研發(fā)及自主創(chuàng)新力度的同時(shí),重點(diǎn)關(guān)注服務(wù)業(yè)人才培養(yǎng)。第一,加大服務(wù)業(yè)各部門技術(shù)投資,鼓勵自主創(chuàng)新。技術(shù)投資具體表現(xiàn)為相關(guān)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),如經(jīng)濟(jì)技術(shù)數(shù)據(jù)庫、信息共享系統(tǒng)等,為技術(shù)創(chuàng)新奠定良好基礎(chǔ)。此外,在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)過程中,服務(wù)業(yè)不能一味引進(jìn)而不進(jìn)行消化、吸收、再創(chuàng)新,要保證科學(xué)技術(shù)的優(yōu)勢得到充分發(fā)揮。所以,結(jié)合中國自身經(jīng)濟(jì)特點(diǎn),在大力引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)有效的再創(chuàng)新,真正達(dá)到“科學(xué)技術(shù)—服務(wù)業(yè)—服務(wù)貿(mào)易”三者的循環(huán)效應(yīng)。第二,注重服務(wù)業(yè)人才引進(jìn),加大人才培養(yǎng)力度。先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)必須與人力資本有機(jī)結(jié)合才能發(fā)揮出最大效應(yīng),才能促使中國服務(wù)業(yè)及服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢發(fā)揮出來。因此,一是針對中國現(xiàn)有服務(wù)人員進(jìn)行多層次培訓(xùn),多渠道設(shè)立職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。二是依據(jù)中國服務(wù)業(yè)從業(yè)人數(shù)特點(diǎn)及其分布狀況,有計(jì)劃、有目的地適時(shí)調(diào)整高等院校及職業(yè)類院校相應(yīng)專業(yè)設(shè)置。三是加強(qiáng)國際間合作與交流,多渠道引進(jìn)高級短缺人才。通過人才培訓(xùn)、人才培育、人才引進(jìn)等措施從根本上解決中國專業(yè)服務(wù)人才數(shù)量不足、質(zhì)量不高的問題。縮小國內(nèi)服務(wù)貿(mào)易逆差,把握服務(wù)業(yè)開放速度
服務(wù)業(yè)拉動經(jīng)濟(jì)的能力是毋庸置疑的。中國服務(wù)業(yè)只有個別部門如旅游、運(yùn)輸、建筑等發(fā)展突出,大部分行業(yè)及部門拉動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力沒有得到充分發(fā)揮,這在信息技術(shù)、金融、保險(xiǎn)和資訊類等新興服務(wù)業(yè)表現(xiàn)尤為明顯。所以,中國應(yīng)以縮小服務(wù)貿(mào)易逆差為目的,積極擴(kuò)大傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易出口的同時(shí),分層次、有重點(diǎn)地開放中國資本、技術(shù)、智力密集型服務(wù)業(yè)[6],并控制服務(wù)業(yè)開放速度。第一,維持中國傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易固有優(yōu)勢,積極擴(kuò)大勞動密集型服務(wù)貿(mào)易出口。一是加大傳統(tǒng)服務(wù)部門的營銷力度,提升傳統(tǒng)服務(wù)部門的競爭力,提高傳統(tǒng)服務(wù)部門對經(jīng)濟(jì)的拉動能力。如將旅游和文化相結(jié)合,衍生出具有中國文化特色的旅游服務(wù)產(chǎn)品,借助中國豐富旅游資源,擴(kuò)大旅游服務(wù)貿(mào)易出口。二是重點(diǎn)發(fā)展運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易中的海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易。運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易是中國服務(wù)貿(mào)易逆差最大來源,而海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易在運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易中占比最大,2003年開始這一比重就已超過60%。伴隨著中國海運(yùn)運(yùn)力的快速上升,積極調(diào)整海運(yùn)結(jié)構(gòu),加大海運(yùn)領(lǐng)域國貨國運(yùn)的比重,在遵循海運(yùn)逐步自由化的原則下,政府通過引導(dǎo)海運(yùn)企業(yè)聯(lián)合與重組,提升中國海運(yùn)乃至運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力。第二,適度開放資本、技術(shù)、智力密集型服務(wù)業(yè),掌握服務(wù)業(yè)各部門開放速度。一是適度開放資本密集型行業(yè),在開放的同時(shí),完善這些行業(yè)的競爭機(jī)制,提高其在市場機(jī)制下承受考驗(yàn)的能力。同時(shí),通過采用和引進(jìn)國際標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)國內(nèi)智力、技術(shù)密集型服務(wù)業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化。二是關(guān)注經(jīng)濟(jì)安全。服務(wù)業(yè)掌控大量資金、技術(shù)、信息的流進(jìn)流出,影響著國內(nèi)市場的穩(wěn)定。如果本國服務(wù)業(yè)尚未具備國際競爭能力,過快開放可能對經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重影響。同時(shí),在服務(wù)業(yè)開放的問題上,做到履行承諾但不做出超承諾的讓渡。 拓展服務(wù)貿(mào)易地理方向,簽署雙邊自由貿(mào)易協(xié)定
中國服務(wù)貿(mào)易無論是出口市場,還是進(jìn)口來源地都以發(fā)達(dá)國家和地區(qū)為主,呈現(xiàn)市場單一化特點(diǎn),這對后危機(jī)時(shí)代服務(wù)貿(mào)易尋求大發(fā)展極為不利。一旦貿(mào)易伙伴中個別區(qū)域經(jīng)濟(jì)遭受嚴(yán)重沖擊,中國服務(wù)貿(mào)易及相關(guān)服務(wù)業(yè)必定受到牽連,這將阻礙中國經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。因此,我們應(yīng)加快自由貿(mào)易協(xié)定的談判和簽訂的進(jìn)程,有效擴(kuò)大市場半徑,并拓展中國服務(wù)貿(mào)易地理方向,有效地分散服務(wù)貿(mào)易市場過于集中和單一的風(fēng)險(xiǎn)。第一,對于已經(jīng)簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定,應(yīng)強(qiáng)化其所涉及的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的合作。如在中國與新加坡簽署的《中華人民共和國政府和新加坡政府自由貿(mào)易協(xié)定》中,主要服務(wù)合作領(lǐng)域包括醫(yī)療、教育和會計(jì)等服務(wù)業(yè),因此中國要根據(jù)自由貿(mào)易協(xié)定側(cè)重點(diǎn)的不同,合理利用區(qū)域貿(mào)易合作機(jī)制,有效促進(jìn)中國衛(wèi)生醫(yī)療、教育和財(cái)務(wù)會計(jì)等服務(wù)業(yè)的發(fā)展。第二,對于正在談判的自由貿(mào)易協(xié)定,包括中國與海合會、澳大利亞、冰島和挪威等,一是在談判進(jìn)程中,加強(qiáng)并拓展服務(wù)業(yè)合作領(lǐng)域,保障雙方在部分服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域做出重要承諾。二是積極推進(jìn)談判進(jìn)程,爭取早日實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)對服務(wù)貿(mào)易的促進(jìn)作用,使雙邊服務(wù)貿(mào)易額迅速增長,實(shí)現(xiàn)其對經(jīng)濟(jì)的推動作用。第三,對于那些尚未與中國建立優(yōu)惠制度安排的國家,在條件成熟時(shí)積極啟動自由貿(mào)易區(qū)的談判,如在金融、保險(xiǎn)、咨詢等資本密集型服務(wù)業(yè)中日本和韓國與中國有諸多合作,且日韓雙方在以上領(lǐng)域具有國際領(lǐng)先優(yōu)勢。所以,中國在積極啟動中日韓自由貿(mào)易區(qū)談判的基礎(chǔ)上,需重點(diǎn)關(guān)注日韓具有優(yōu)勢而中國缺乏競爭力的相關(guān)資本密集型服務(wù)業(yè)的發(fā)展。 健全服務(wù)貿(mào)易法律法規(guī),完善服務(wù)貿(mào)易救濟(jì)制度
中國服務(wù)貿(mào)易管理體制存在諸多缺陷,法律法規(guī)的制定也并不符合GATS要求。因此,制定和完善既符合中國實(shí)際又不違背服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的法律法規(guī)是中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。就服務(wù)貿(mào)易制定統(tǒng)一的法律法規(guī)和政策而言,實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易管理體制和相關(guān)法律法規(guī)的配套性,同時(shí),在貿(mào)易救濟(jì)政策制定方面,經(jīng)過全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)后,更應(yīng)受到中國政府的重視。第一,從中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和就業(yè)增長出發(fā),優(yōu)先制定那些有利于環(huán)境、信息、能源、衛(wèi)生醫(yī)療、交通物流及金融、保險(xiǎn)等服務(wù)業(yè)的法律法規(guī),以提高這些代表新經(jīng)濟(jì)的服務(wù)部門的競爭力。無論是對現(xiàn)存法律法規(guī)進(jìn)行修改完善,還是新制定相關(guān)政策,需要通過引入國際競爭政策推動這一進(jìn)程。第二,完善現(xiàn)存服務(wù)貿(mào)易的預(yù)警機(jī)制、應(yīng)對機(jī)制和爭端解決機(jī)制。一是針對服務(wù)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)分布的主要行業(yè),及時(shí)跟蹤國外相關(guān)產(chǎn)業(yè)及部門的政策變化,密切關(guān)注國外對中國某些行業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的動向,迅速預(yù)警信息,實(shí)現(xiàn)預(yù)警信息從商務(wù)部到地方政府再到企業(yè)的順利傳遞,同時(shí)實(shí)現(xiàn)預(yù)警信息從地方向中央政府的有效反饋。二是針對國外對中國服務(wù)企業(yè)貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查中的不合理、不公正做法,中國地方政府、服務(wù)企業(yè)應(yīng)積極利用有關(guān)國家和地區(qū)的 司法制度進(jìn)行申訴。三是中國政府應(yīng)積極爭取國際談判主動權(quán),要求外國取消具有歧視性的服務(wù)貿(mào)易保護(hù)措施。同時(shí),對國內(nèi)不具有競爭優(yōu)勢的服務(wù)業(yè)和敏感性服務(wù)業(yè)制定具有保護(hù)性質(zhì)的法律條款,達(dá)到保護(hù)國內(nèi)服務(wù)業(yè)和就業(yè)的目的。
[摘要]國際貿(mào)易應(yīng)用型人才的綜合素質(zhì)是一般素質(zhì)要求和特殊素質(zhì)要求的總和,一般素質(zhì)包括所有人才都應(yīng)該具備的思維、知識技能、身心道德、創(chuàng)新特質(zhì)等因素,特殊素質(zhì)包括通識性知識、全面的素質(zhì)和綜合的能力。
[關(guān)鍵詞]國際貿(mào)易應(yīng)用型人才綜合素質(zhì)能力結(jié)構(gòu)
一、國際貿(mào)易應(yīng)用型人才綜合素質(zhì)和能力結(jié)構(gòu)的界定
20世紀(jì)70年代,戴維·麥克利蘭(DavidC.McClelland)在大量實(shí)證研究的基礎(chǔ)上,首先提出了素質(zhì)(Competency)的概念,認(rèn)為素質(zhì)是指和參照效標(biāo)存在因果關(guān)系的個體的深層次特征,深層次特征包括深層的動機(jī)、特質(zhì)、自我概念、社會角色和淺層的知識與技能。陳仲庚教授以馬克思關(guān)于人與自然關(guān)系的兩個重要命題“人是自然的一部分,大自然向人生成”為基本理論框架,對應(yīng)用型人才的綜合素質(zhì)和能力結(jié)構(gòu)進(jìn)行了研究,認(rèn)為審美·思維、知識·能力、身心·素質(zhì)這三項(xiàng)六款對人的綜合素質(zhì)和能力結(jié)構(gòu)而言,是一個較為全面而充分的結(jié)構(gòu)體系,這也是應(yīng)用型人才需要具備的素質(zhì)和能力結(jié)構(gòu)。以此為基礎(chǔ),結(jié)合國際貿(mào)易專業(yè)人才的特點(diǎn),本研究認(rèn)為國際貿(mào)易應(yīng)用型人才應(yīng)該具備的基本素質(zhì)應(yīng)該包括思維、知識技能、身心道德、創(chuàng)新特質(zhì),其中思維是最核心的素質(zhì)。
應(yīng)用型人才是相對于理論型或?qū)W術(shù)型人才而言的,其本質(zhì)特征是具有專業(yè)基本知識和基本技能的實(shí)際應(yīng)用能力的高等技術(shù)應(yīng)用型人才,其行為特征是知識與技能的高層次應(yīng)用活動而不是機(jī)械的模仿和簡單的勞動,它是建立在“應(yīng)知”基礎(chǔ)上的“應(yīng)會”的智能行為。因此,應(yīng)用型人才不僅應(yīng)該具備可塑性的知識技能、良好的身心道德素質(zhì)以及應(yīng)用知識進(jìn)行科研、技術(shù)創(chuàng)新和知識更新等綜合性能力等一般素質(zhì),而且應(yīng)該具備以“通識”為目標(biāo)的專業(yè)基礎(chǔ)理論、寬廣的知識面、綜合性的能力和全面的職業(yè)素養(yǎng)等特殊素質(zhì)。特別是對于國際貿(mào)易專業(yè)的應(yīng)用型人才更加需要具備這樣一些特殊的素質(zhì)和能力。
一般素質(zhì)和特殊素質(zhì)的共同作用便構(gòu)成了國際貿(mào)易應(yīng)用型人才的綜合素質(zhì)。鑒于此,國際貿(mào)易應(yīng)用型人才的綜合素質(zhì)可確定為:不僅要掌握“必要夠用”的國貿(mào)專業(yè)理論知識、基本的國貿(mào)專業(yè)實(shí)踐技能,擁有良好的身心道德素質(zhì)和較強(qiáng)的道德意志力量等一般素質(zhì),關(guān)鍵是要具有通識性的知識、綜合性的能力以及全面的素養(yǎng)等特殊素質(zhì)。
二、國際貿(mào)易應(yīng)用型人才的一般素質(zhì)和能力結(jié)構(gòu)
1.思維。在國際貿(mào)易應(yīng)用型人才的一般素質(zhì)中,思維是最核心的要素。思維能力雖然是一個學(xué)術(shù)性很強(qiáng)的心理學(xué)概念,但在人類活動中,它有著不可低估的作用:其一,思維是人類從理性上認(rèn)識世界的工具,沒有思維,人類就不可能系統(tǒng)認(rèn)識世界;其二,思維具有對其對象包括思維主體進(jìn)行評價(jià)、調(diào)控與決策的實(shí)踐作用。就國際貿(mào)易應(yīng)用型人才來說,必須具備清晰地認(rèn)識復(fù)雜的國內(nèi)國際環(huán)境的能力,能對其進(jìn)行準(zhǔn)確評價(jià)并進(jìn)行正確決策的思維能力。這一能力的提高與思維方式是密不可分的,一般而言,思維方式包括哲學(xué)思維方式、一般思維方式和個別思維方式三個層次。國際貿(mào)易應(yīng)用型人才只有全面掌握并綜合運(yùn)用這三個層次的思維方式,才能使思維能力和思維效果真正得到提高,才能更加高效地處理各種國際商務(wù)問題。
2.知識與技能。對于任何專業(yè)的人才,掌握專業(yè)知識和技能是最基本的素質(zhì)要求。技能是知識運(yùn)用的結(jié)果,掌握知識有助于技能的形成和提高;技能的運(yùn)用,又會加深對知識的理解和鞏固,為進(jìn)一步學(xué)習(xí)和掌握知識準(zhǔn)備更好的條件。國際貿(mào)易應(yīng)用型人才應(yīng)該掌握的知識是國際貿(mào)易應(yīng)用型人才在該領(lǐng)域應(yīng)該擁有的事實(shí)型與經(jīng)驗(yàn)型信息,為順利完成自己的工作和職責(zé)所應(yīng)理解的東西,包括基礎(chǔ)知識(基本常識)、專業(yè)知識和關(guān)聯(lián)知識等。技能則是其運(yùn)用所掌握的知識完成某項(xiàng)具體工作的能力,例如,運(yùn)用經(jīng)貿(mào)理論分析解決國際貿(mào)易相關(guān)問題的能力、商務(wù)談判技巧、市場調(diào)查能力以及完成國際貿(mào)易各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的能力等,這些技能可以通過重復(fù)性的模擬實(shí)驗(yàn)、實(shí)訓(xùn)或其他形式的體驗(yàn)來逐步提升。
3.身心與道德。在人全面發(fā)展的各因素中,身體素質(zhì)應(yīng)該是最基礎(chǔ)的載體,也是其他各種素質(zhì)賴以生存和提升的基礎(chǔ)。一個擁有健康體魄的人在組織能力、定向能力、動手操作能力、適應(yīng)社會環(huán)境的能力、學(xué)習(xí)和競爭的能力方面都會更強(qiáng)。而一個心理素質(zhì)良好的人,會有正確的信念追求、積極樂觀的人生態(tài)度,能夠正確地認(rèn)識和評價(jià)自我,很好地把握自己的言論和行為,正確地對待自身的變化而不斷地發(fā)展和完善自我。道德修養(yǎng)是一定的道德原則和規(guī)范在人們思想和行為中的表現(xiàn),具有社會思想指導(dǎo)性。古人云:“有才無德,其行不遠(yuǎn)?！泵恳粋€人成才的方向和目標(biāo),都應(yīng)該是和社會需要緊相連的,脫離了為人類造福,為社會做貢獻(xiàn)的思想,人的才干就會受到抑制。對于國際貿(mào)易應(yīng)用型人才而言,以后主要從事的是與對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有關(guān)的工作,面臨的將是更加復(fù)雜的環(huán)境、更加復(fù)雜的工作甚至更加復(fù)雜的人群,所以擁有強(qiáng)壯的體魄、健全的人格、全面發(fā)展的個性、積極的情感、堅(jiān)強(qiáng)的意志以及很強(qiáng)的歷史使命感和社會責(zé)任感等良好的身心素質(zhì)和道德修養(yǎng)是非常重要的。
4.創(chuàng)新與特質(zhì)。創(chuàng)新能力是人們運(yùn)用一切已知信息和科學(xué)知識,開展能動思維活動,產(chǎn)生某種新思想來發(fā)現(xiàn)和解決新問題的一種能力。國際貿(mào)易應(yīng)用型人才的創(chuàng)新能力是指對國際貿(mào)易業(yè)務(wù)的開拓創(chuàng)新,對外貿(mào)實(shí)踐技能的創(chuàng)新,而不是指貿(mào)易理論研究的創(chuàng)新,也可以說,這是更高層的實(shí)踐能力。這種創(chuàng)新能力是在素質(zhì)教育中通過各種知識技能的積累、綜合、升華而逐步形成,在貿(mào)易實(shí)踐中不斷探索、總結(jié)、概括而不斷提高的。特質(zhì)是個性身體特征對環(huán)境和各種信息所表現(xiàn)出來的持續(xù)反應(yīng)。既然人們是根據(jù)他們的特質(zhì)與世界抗衡的,那么人們的特質(zhì)就要把各種經(jīng)驗(yàn)組織起來激發(fā)并指導(dǎo)他們的行為。國際貿(mào)易應(yīng)用型人才要在復(fù)雜的國內(nèi)國際環(huán)境中面對復(fù)雜的對象處理復(fù)雜的國際商務(wù)問題,充分發(fā)揮他們自身的特質(zhì)去洞察國際國內(nèi)形勢,隨機(jī)應(yīng)變、靈活有效地分析解決實(shí)際問題和開拓創(chuàng)新駕馭國際市場是非常必要的。
三、國際貿(mào)易應(yīng)用型人才的特殊素質(zhì)與能力結(jié)構(gòu)
1.通識性知識?！巴ㄗR”不僅僅要求知識的掌握面要寬,而且要求對知識的運(yùn)用能夠匯通、融通和變通。通識性知識有助于人的生活、道德、情感和理智的和諧發(fā)展。國際貿(mào)易應(yīng)用型人才不應(yīng)該單單只掌握專業(yè)知識或與從業(yè)相關(guān)的知識,而是需要掌握覆載人類知識主要領(lǐng)域的綜合知識,這樣才能將學(xué)習(xí)的重心從現(xiàn)成知識的接受,挪移到綜合性的判斷力、獲得知識的能力、廣闊的視野和終身學(xué)習(xí)的態(tài)度的陶育上,才可以成為具 備遠(yuǎn)大眼光、通融識見、博雅精神和優(yōu)美情感的高級國貿(mào)應(yīng)用型人才,這也是當(dāng)今社會最需要的人才。
2.全面性素質(zhì)。全面的素質(zhì)除了專業(yè)知識和技能等顯性素質(zhì)外,還包括身心、特質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)等隱性素質(zhì),隱性素質(zhì)支撐著個體的顯性素質(zhì),并在更深層次上影響著個體全面健康的發(fā)展,所以國際貿(mào)易應(yīng)用型人才素質(zhì)的全面性首先就體現(xiàn)在更加全面的隱性素質(zhì)上,而隱性素質(zhì)又是以人的生理和心理實(shí)際作基礎(chǔ)的。因此,國際貿(mào)易應(yīng)用型人才首先得具備健康的心理素質(zhì)。健康的身心素質(zhì)可以增強(qiáng)對人際關(guān)系的適應(yīng)性和心理調(diào)控能力,國際貿(mào)易應(yīng)用型人才在復(fù)雜的工作環(huán)境中必然會面臨更多的困難與挫折,必須具有很強(qiáng)的心理承受能力和積極樂觀的心態(tài)才能獲得挑戰(zhàn)挫折的勇氣。
3.綜合性能力。康德曾說:“人的目的是‘做人’?！币虼藗€人的綜合能力不僅僅是“做事”的能力,更重要的是“做人”的能力。對于國際貿(mào)易應(yīng)用型人才而言,首先要具備“做人”的能力,良好的商業(yè)交往能力、人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力、全方位溝通及帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)協(xié)同作戰(zhàn)能力都是非常重要的?！白鍪隆钡哪芰Σ粌H包括學(xué)習(xí)能力、實(shí)踐能力、職業(yè)駕馭能力、理性分析能力等,而且還必須具有知識更新能力和創(chuàng)新能力。
四、未來國際貿(mào)易應(yīng)用型人才的培育重點(diǎn)
對國際貿(mào)易應(yīng)用型人才的培養(yǎng),各高校在知識的學(xué)習(xí)和技能的培訓(xùn)等顯性素質(zhì)上都給予了足夠的重視,而在身心道德、創(chuàng)新特質(zhì)等隱性素質(zhì)方面還缺乏足夠的關(guān)注。因此,在未來的國際貿(mào)易應(yīng)用型人才的培養(yǎng)中,應(yīng)該將重點(diǎn)放在隱性素質(zhì)的提高方面。
1.道德境界的培養(yǎng)。柯爾伯格認(rèn)為在“無律”“他律”及“自律”之后,還有一個“普遍性倫理學(xué)原則”階段。黃富峰認(rèn)為,在普遍性倫理學(xué)原則階段的德育內(nèi)容應(yīng)該注重德育主體道德境界的培養(yǎng)。高校德育應(yīng)該注重德育境界的培養(yǎng),讓學(xué)生通過對社會思想和道德知識的體悟最終實(shí)現(xiàn)在行為上的道德和諧性。大學(xué)生的道德境界培育是高層的文明教育和完備的人性教育。作為國際貿(mào)易應(yīng)用型人才,不僅要掌握系統(tǒng)的德育知識,更需要有歷史使命感和社會責(zé)任感等大氣的人格。所以,除了用中國優(yōu)秀傳統(tǒng)文化進(jìn)行思想道德教育提高他們的思想認(rèn)識,通過公德教育、理想信念教育激發(fā)他們的道德情感之外,還要充分發(fā)揮社會實(shí)踐的作用,組織學(xué)生參與各種社會實(shí)踐活動、志愿者服務(wù)活動、公益活動等促使學(xué)生了解社會,奉獻(xiàn)社會,鍛煉毅力,培養(yǎng)品格,增強(qiáng)他們的社會責(zé)任感和使命感,讓他們在實(shí)踐中感悟,真正把社會思想和道德知識轉(zhuǎn)化為自己的行為。
2.個性特質(zhì)的塑造。個性特質(zhì)的塑造是培養(yǎng)大學(xué)生創(chuàng)新精神、創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的基本途徑,它以尊重個體為前提,把握個體的個性特質(zhì),因勢利導(dǎo),揚(yáng)個性之長,棄個性之短。個性特質(zhì)的塑造對個體創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)應(yīng)該以適宜的教學(xué)情境為基礎(chǔ),在這一教學(xué)情境中教師要充分尊重人才成長規(guī)律和個性差異,開展自由聯(lián)想思維訓(xùn)練,鼓勵學(xué)生發(fā)揮他們的個體優(yōu)勢潛能。在這一過程中,自由教學(xué)體現(xiàn)了非常重要的作用。自由教學(xué)包括教的自由和學(xué)的自由,教的自由是教師選擇教什么、如何教、何時(shí)何地教的權(quán)利,學(xué)的自由包括“選擇學(xué)什么(選修課程)的自由,決定什么時(shí)間學(xué)和怎樣學(xué)的自由,以及形成自己思想的自由”。自由教育是遵循人“自由自覺的活動”本性的教育。培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力,啟發(fā)學(xué)生自由思維,引領(lǐng)學(xué)生進(jìn)入一個為滿足自己對新知識的好奇而自主學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的境界,乃是國際貿(mào)易應(yīng)用型人才培養(yǎng)的重中之重。
3.心理素質(zhì)的提升。心理素質(zhì)的提升首先要從自我意識的訓(xùn)練入手,自我意識是對自己身心活動的觀察,是在自我認(rèn)識、自我體驗(yàn)和自我監(jiān)控三種心理要素相互影響和相互制約中發(fā)展而成的。因此,國際貿(mào)易應(yīng)用型人才心理素質(zhì)的提升要結(jié)合學(xué)生的日常生活、學(xué)習(xí)和實(shí)踐活動,采取靈活多樣的方式。重點(diǎn)應(yīng)該放在三個方面:第一,通過各種標(biāo)準(zhǔn)化測試讓學(xué)生清楚地認(rèn)識自己的生理狀況和心理狀況;第二,通過在課堂教學(xué)過程中設(shè)置一些心理素質(zhì)訓(xùn)練的環(huán)節(jié),引導(dǎo)學(xué)生體驗(yàn)自我內(nèi)心情感;第三,通過模擬的國際貿(mào)易實(shí)踐活動讓學(xué)生認(rèn)識到自己在工作團(tuán)隊(duì)中的地位及作用,并在實(shí)踐活動的過程中引導(dǎo)學(xué)生監(jiān)督自己的思想語言和行為,不斷地控制和調(diào)節(jié)自己的言行。
摘要:本文選取2000年第一季度到2012年第一季度的季度數(shù)據(jù),在對常規(guī)的需求途徑和匯率途徑擴(kuò)展之后,運(yùn)用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)對我國對美出口與美國GDP增長率、家庭凈資產(chǎn)、個人貸款利率以及實(shí)際有效匯率、加權(quán)實(shí)際有效匯率的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明,我國對美出口與以上變量均具有長期的均衡關(guān)系,其中家庭凈資產(chǎn)、個人貸款利率、加權(quán)實(shí)際有效匯率的彈性系數(shù)很高,這表明僅憑傳統(tǒng)的需求和匯率途徑已經(jīng)不能很有效地說明我國對美出口存在的問題。
關(guān)鍵詞:需求;匯率;家庭凈資產(chǎn);個人貸款利率
一、引言
我國作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體,是進(jìn)出口貿(mào)易大國,是美國最主要的貿(mào)易伙伴。由于和美國經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng),中美貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)和美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都至關(guān)重要。美國進(jìn)口商品中有近1/6是由我國向其出口的,換一個思考角度,我國出口貿(mào)易總量的1/5是向美國市場出口的。出口貿(mào)易在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著重要角色,被譽(yù)為國民經(jīng)濟(jì)的三架馬車之一,因此在危機(jī)背景下研究中國對美出口就顯得很有意義。裴平,張倩和胡志鋒(2009)基于月度數(shù)據(jù)做美國金融危機(jī)對中國出口貿(mào)易影響的實(shí)證研究,選取人民幣實(shí)際有效匯率、失業(yè)率、股市總市值以及中國前十大出口伙伴的加權(quán)人均GDP度量金融危機(jī)的影響,結(jié)果表明人均GDP下降和失業(yè)率增加對我國出口貿(mào)易的負(fù)面影響很大。田苗(2009)運(yùn)用VAR模型分析了金融危機(jī)對中國出口貿(mào)易的沖擊,最后得出美國 GDP的增長和商品相對價(jià)格的變動是拉動我國出口貿(mào)易的主要動力。葉珊(2009),孫曉琴,黃怡偉(2010),金洪飛,萬蘭蘭,張 翅(2011)也有類似的研究。
總結(jié)以上文獻(xiàn),可以看出在研究危機(jī)對我國出口貿(mào)易傳導(dǎo)的文獻(xiàn)中,收入途徑和價(jià)格途徑是主要的傳導(dǎo)途徑。曾忠東,謝志超,丁巍(2012)對這方面的研究比較詳盡,他們認(rèn)為由于中美兩國之間的互補(bǔ)型貿(mào)易關(guān)系,貿(mào)易溢出效應(yīng)在危機(jī)的傳染中作用明顯,通過對價(jià)格效應(yīng)和收入效應(yīng)的比較研究后發(fā)現(xiàn),美國金融危機(jī)對我國貿(mào)易溢出的價(jià)格效應(yīng)顯著,收入效應(yīng)較小。但是很多文獻(xiàn)一般就需求論需求,在建立模型時(shí)忽略了危機(jī)的內(nèi)因以及美國需求的具體情況。本文考量了這些因素后,選取家庭凈資產(chǎn)以及利率代表的信貸額度作為需求路徑的補(bǔ)充。本文認(rèn)為消費(fèi)信貸和家庭凈資產(chǎn)指標(biāo)對于需求路徑的研究具有代表意義,一是做為本次危機(jī)的直接內(nèi)因這個意義上來說的。二是因?yàn)檫@兩個指標(biāo)在危機(jī)前后最大程度地調(diào)控了美國的消費(fèi)需求,乃至總需求。此外,這些研究大多只涉及了人民幣匯率的彈性效應(yīng),即從價(jià)格變動對貿(mào)易影響的角度研究匯率問題,缺少對人民幣升值帶來的價(jià)格替代效應(yīng)研究的文獻(xiàn)。本文根據(jù)人民幣實(shí)際有效匯率在危機(jī)爆發(fā)后特殊走勢,在對匯率問題的研究中加入了替代效應(yīng)的研究。
二、需求和匯率途徑的擴(kuò)展分析
金融危機(jī)影響我國出口貿(mào)易的途徑是多種多樣的,一般可概括為需求傳導(dǎo)、匯率傳導(dǎo)、價(jià)格傳導(dǎo)和貿(mào)易政策傳導(dǎo)四類。結(jié)合本文引言部分的分析可知,本文主要從需求途徑、匯率途徑做了分析。[論文網(wǎng)]
一、需求傳導(dǎo)路徑的擴(kuò)展。需求傳導(dǎo)路徑是最直接的路徑,一般一國發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī),該國經(jīng)濟(jì)增長放緩乃至產(chǎn)生倒退,消費(fèi)和投資的急劇下降抑制了進(jìn)口,從而對貿(mào)易伙伴國的出口帶來影響。針對2007年美國爆發(fā)的金融危機(jī),我們更加需要關(guān)注此次危機(jī)中美國家庭資產(chǎn)存量的變化對我國出口貿(mào)易的影響。金融證券和住宅構(gòu)成了美國資產(chǎn)存量的最主要組成部分。危機(jī)前美國家庭凈資產(chǎn)經(jīng)歷了一個快速增長的過程,從2004年第一季度的50188(十億美元)到2007年第一季度的66724(十億美元),短短三年時(shí)間就增長了33%,每年的增長率接近10%左右。做為美國家庭財(cái)富最主要組成部分的房產(chǎn)和有價(jià)證券在此次危機(jī)中的巨額縮水無疑是整個需求傳導(dǎo)路徑中的重點(diǎn)。此外,個人信貸利率高低做為消費(fèi)信貸松緊的標(biāo)準(zhǔn),也在很大程度上調(diào)控了消費(fèi)需求的大小。美國是消費(fèi)驅(qū)動型經(jīng)濟(jì),消費(fèi)支出占國民經(jīng)濟(jì)的70%。所以也有必要在需求路徑中加入個人貸款利率指標(biāo)以考察其對我國對美出口的影響。
二、匯率傳導(dǎo)途徑的擴(kuò)展。危機(jī)爆發(fā)國貨幣的貶值是危機(jī)的必然結(jié)果。一方面,貶值使得危機(jī)國出口商品的相對價(jià)格下降,提高其在國際市場的競爭力,擠壓了其它國的出口;另一方面,危機(jī)國的貶值使得其進(jìn)口我國商品的相對價(jià)格上升,價(jià)格上升使得我國出口商品受到該國進(jìn)口市場的擠壓,這也降低了我國的出口。為挽救危機(jī)帶來的經(jīng)濟(jì)衰退,美國政府實(shí)施了兩輪量化寬松的貨幣政策,低利率政策的又一后果就是引導(dǎo)資金流向高利率國家,我國就是一個很好的去處。利差再次制動了匯率機(jī)制,造成人民幣升值和美元貶值。此外,美元的貶值雖然是對全世界所有國家而言的,但是基于匯率制度和國家實(shí)情的區(qū)別,這種貶值程度的大小也是相對而定的?；谖覈?jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人民幣近幾年來的強(qiáng)勢,人民幣和美元的相對變動叫其他國家更大。由于競爭國的存在,需要也有必要考慮競爭國的匯率變動情況,正是基于此分析,本文選取了以下六個國家的有機(jī)有效匯率做為比較考察的目標(biāo),它們分別為巴西、尼日利亞、委內(nèi)瑞拉、墨西哥、哥倫比亞以及新加坡。選取這些經(jīng)濟(jì)體的理由是:與美國貿(mào)易密切、貿(mào)易額大、與中國所處的發(fā)展階段相同。
從圖1可以看出,人民幣實(shí)際有效匯率和其它對美出口國的加權(quán)實(shí)際有效匯率在危機(jī)之前一直保持著相同的走勢,在危機(jī)后,我國實(shí)際有效匯率和黃線表示的其它出口國的加權(quán)實(shí)際有效匯率在走勢上明顯不同:我國對美實(shí)際有效匯率在危機(jī)爆發(fā)后經(jīng)歷了一段時(shí)間的下降后迅速走高;其它新興出口國的加權(quán)實(shí)際有效匯率在危機(jī)后也經(jīng)歷了一個下降的過程,但其始終沒有恢復(fù)到危機(jī)前的水平。
圖1 實(shí)際有效匯率和我國對美出口總額
數(shù)據(jù)來源:實(shí)際有效匯率指數(shù)來自IMF數(shù)據(jù)庫;對美出口總額來自美國經(jīng)濟(jì)分析局并以2005年第一季度為基期,單位十億美元
三、模型的建立和實(shí)證分析
(一)模型建立
本文模型建立的前提是擴(kuò)展的需求理論,在運(yùn)用廣泛的非完美替代品模型中,假定消費(fèi)者具有同質(zhì)性偏好,不考慮劣等品和進(jìn)口國內(nèi)互補(bǔ)品的情形,那么解決了消費(fèi)者效用優(yōu)化問題之后,可將進(jìn)口需求表示為進(jìn)口國收入水平、進(jìn)口商品的自身價(jià)格以及其進(jìn)口國國內(nèi)替代品價(jià)格的函數(shù)。在需求函數(shù)具有同質(zhì)性的假定下,可將出口需求數(shù)量改寫為進(jìn)口國實(shí)際收入和出口商品與進(jìn)口國內(nèi)替代品相對價(jià)格的函數(shù)(章艷紅,2009)。依據(jù)前文的分析情況,本文在基本的需求價(jià)格模型加入了家庭資產(chǎn)存量和利率因素,并用美國的實(shí)際GDP增長率代替實(shí)際GDP。為了考察匯率的替代效應(yīng),在對美出口總方程中加入了新興出口國的加權(quán)實(shí)際有效匯率,最后建立如下模型:
(二)樣本數(shù)據(jù)的來源及處理
筆者選取數(shù)據(jù)樣本的時(shí)間段為2000年第一季度到2012年第一季度,并均轉(zhuǎn)換為以2005年第一季度為基期的實(shí)際值,同時(shí)對含有季節(jié)性變動的數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行了X-12季節(jié)性調(diào)整。有效實(shí)際匯率數(shù)據(jù)jjr均來源于IMF數(shù)據(jù)庫;中國對美出口總額數(shù)據(jù)(dmck);美國家庭凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)jzc、個人貸款利率數(shù)據(jù)ll均來自美國圣路易斯聯(lián)邦儲備銀行美聯(lián)儲經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫。美國的進(jìn)口數(shù)據(jù)dmck經(jīng)相應(yīng)的進(jìn)出口價(jià)格指數(shù)處理得到實(shí)際值;家庭凈資產(chǎn)jzc的實(shí)際值有名義值除以GDP平減指數(shù)得到。
(三)金融危機(jī)對我國對美出口沖擊的實(shí)證分析
1.ADF單位根檢驗(yàn)
對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性單位根檢驗(yàn),只有各個變量通過ADF單位根檢驗(yàn),才可以進(jìn)行下一步的協(xié)整分析。檢驗(yàn)結(jié)果如下表所示:
如表1所示,通過 ADF 檢驗(yàn)后可知,原變量在5%的水平下均不能拒絕原假設(shè),即原變量是非平穩(wěn)的,但在經(jīng)過一階差分以后,差分后的變量在5%的水平下均不能拒絕原假設(shè),即差分后的變量是平穩(wěn)的。原變量均為I(1)過程,一階平穩(wěn)通過ADF單位根檢驗(yàn),說明變量之間有可能存在協(xié)整關(guān)系。
2.Granger因果檢驗(yàn)
雖然邏輯上確定了匯率、經(jīng)濟(jì)增長率以及家庭凈資產(chǎn)、個人貸款利率和我國對美出口之間的關(guān)系,但真正明確中美實(shí)際有效匯率、美國的經(jīng)濟(jì)增長率、美國家庭凈資產(chǎn)以及個人貸款利率是否是導(dǎo)致我國對美出口變化的原因,我們需要用到“Granger因果檢驗(yàn)”。Granger因果檢驗(yàn)的原理很簡單,就是運(yùn)用F統(tǒng)計(jì)量來檢驗(yàn)變量X的滯后值是否對Y有統(tǒng)計(jì)意義上的顯著影響,如果該影響是顯著的,那么稱X是Y的“Granger原因”。 按以上原理做Indmck與Injjr,Injzc,Inbeer,gdpzzl,ll 的Granger因果檢驗(yàn),結(jié)果匯總?cè)缦?
從表2可以看出在0.05的顯著性水平下,Injjr,Inbeer,Injzc,Inll,gdpzzl都是導(dǎo)致Indmck變化的原因。這也證明了美國經(jīng)濟(jì)增長率、人民幣有效匯率、競爭國加權(quán)實(shí)際有效匯率、家庭凈資產(chǎn)以及進(jìn)口國國內(nèi)個人貸款利率的變化確實(shí)會對中國對美出口產(chǎn)生影響。同樣,表4-2b的結(jié)果也表明在0.05的顯著性水平下,Injjr,Injzc,Inll,gdpzzl都是導(dǎo)致lnzjk變化的原因。Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果表明,總路徑各方程解釋變量與被解釋變量之間確實(shí)存在與前文分析相符的邏輯關(guān)系。
3.協(xié)整分析
前面的單位根檢驗(yàn)表明各變量均為一階單整,可以對變量進(jìn)行Jonhansen協(xié)整分析,并得到Indmck、Inzjk、Inbz的協(xié)整方程如下:
對其殘差項(xiàng)的單位根檢驗(yàn)表明方程解釋變量和被解釋變量之間存在有效的協(xié)整關(guān)系,代表了各變量間的長期均衡關(guān)系。從協(xié)整方程5-7可以看出,GDP增長率、家庭凈資產(chǎn)、加權(quán)實(shí)際有效匯率和我國對美出口存在顯著的正相關(guān)關(guān)系,其中家庭凈資產(chǎn)的長期影響最大,其彈性高達(dá)2.06,加權(quán)實(shí)際有效匯率的彈性也高達(dá)1.51,gdpzzl的長期影響系數(shù)并不大,只有0.17。我國實(shí)際有效匯率和美國個人貸款利率和我國對美出口存在明顯的負(fù)相關(guān),其中個人貸款利率的彈性高達(dá)4.13,是所有因素中長期影響最大的。對于匯率對出口貿(mào)易的影響很多文獻(xiàn)有不同的結(jié)論,本文的研究結(jié)果還是符合經(jīng)典理論的,匯率對我國對美出口的影響明顯,實(shí)際有效匯率每上升1個百分點(diǎn),也即美元相對于人民幣升值1個百分點(diǎn),其進(jìn)口下降0.66個百分點(diǎn)。
四、政策意見
為了應(yīng)對目前并不明朗的美國經(jīng)濟(jì)變化和人民幣的升值問題,確保我國對美貿(mào)易的長期穩(wěn)定發(fā)展,筆者在以上分析的基礎(chǔ)上提出以下兩點(diǎn)建議:
(一)擴(kuò)大內(nèi)需,適度調(diào)整對外需的依賴
從研究結(jié)果可以看出,美國需求各部分沖擊均會對我國出口貿(mào)易造成比較大的影響。危機(jī)使我們意識到片面強(qiáng)調(diào)出口并不能取得長遠(yuǎn)穩(wěn)定的發(fā)展,我國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變迫在眉睫。所以,今后的主要任務(wù)還是擴(kuò)內(nèi)需,內(nèi)需才是一個國家長期穩(wěn)定發(fā)展的保障。如果國外需求的下降是我們掉轉(zhuǎn)方向的制約因素,那么中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人均收入的提高是內(nèi)需擴(kuò)張的有利因素。
(二)確保人民幣幣值穩(wěn)定
從本人的研究結(jié)論看,我們更需要注意人民幣匯率的替代效應(yīng)帶來的影響,警惕其它國家的低匯率政策。在當(dāng)前外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境并不樂觀的前提下大幅度提升人民幣幣值有很大風(fēng)險(xiǎn)也沒有必要,所以我們要做的是保持人民幣匯率的基本穩(wěn)定,按主動性、可控性和漸進(jìn)性原則進(jìn)一步推進(jìn)人民幣匯率形成機(jī)制改革,以此確保我國出口貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展。
前言
當(dāng)下風(fēng)險(xiǎn)管理研究還處在一個比較狹小的范圍之內(nèi),僅僅停留在在企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算、金融方面的投資、生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等領(lǐng)域,有針對性的、系統(tǒng)的研究屬于國際貿(mào)易之間的進(jìn)出口能源的風(fēng)險(xiǎn)管理還在少數(shù),大多數(shù)國際當(dāng)中的進(jìn)出口公司,在對待風(fēng)險(xiǎn)管理這一問題上,依然還在摸索探求階段,只有很少數(shù)大的企業(yè)集團(tuán),在經(jīng)過多年的實(shí)踐總結(jié)之后,形成了一套適用于自身的風(fēng)險(xiǎn)管理理論,所以在這一方面,我們可以說是剛剛起步,雖然技術(shù)還不成熟,但是風(fēng)險(xiǎn)卻每天都在發(fā)生,對于所有的進(jìn)出口公司來說,當(dāng)務(wù)之急是找出一套切實(shí)可行、適合于企業(yè)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理方式,從而解決現(xiàn)有的危機(jī),從而提高公司的生存質(zhì)量。正是基于這一理念,筆者結(jié)合多年經(jīng)驗(yàn)就化工品進(jìn)口貿(mào)易中的風(fēng)險(xiǎn)管理為主要探討方向,從現(xiàn)狀、類型、問題和解決方法入手,為大家細(xì)致的分析一下。
一、化工品進(jìn)出口貿(mào)易特點(diǎn)
(一)化工品貿(mào)易形勢良好,進(jìn)出口高速增長
化工品貿(mào)易快速增長,2003年進(jìn)入新世紀(jì)以來發(fā)展最好的年份,之后逐年保持良好的發(fā)展勢頭。
(二)化工品進(jìn)口額遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于出口額,保持貿(mào)易逆差
化工進(jìn)口規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大,進(jìn)口數(shù)量增長是引起進(jìn)口進(jìn)口貿(mào)易用匯增加的主要原因?；て烦隹陬~仍靠數(shù)量拉動,使得占半數(shù)以上化工產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量增加,同時(shí)一部分化工品進(jìn)口價(jià)格下降,減少進(jìn)口用匯,兩相抵消,實(shí)際進(jìn)口用匯凈增長,進(jìn)口產(chǎn)品仍集中在高分子聚合物和有機(jī)化工原料上,這部分產(chǎn)品仍不能滿足國內(nèi)需求,需大力發(fā)展。
(三)國有企業(yè)在化工品貿(mào)易中仍占主導(dǎo)地位
在化工品進(jìn)出口貿(mào)易中,國有企業(yè)一直是最重要的力量,其出口額與進(jìn)口額都占總額的一半,三資企業(yè)是進(jìn)出口貿(mào)易的另一個主要力量,比重僅次于國有企業(yè)。從發(fā)展速度看,私人企業(yè)化工貿(mào)易增速成倍增長,獨(dú)占鰲頭,在出口方面,集體企業(yè)和中外合資企業(yè)增速高于國有企業(yè),進(jìn)口方面,國有企業(yè)增長速度居第二位。但目前化工品的進(jìn)出口額的增長仍主要依靠國有企業(yè)推動。
(四)一般貿(mào)易和進(jìn)料加工貿(mào)易是化工品進(jìn)出口的主要貿(mào)易方式
一般貿(mào)易的進(jìn)出口額占總貿(mào)易額的60%左右,進(jìn)料加工貿(mào)易進(jìn)出口額占總貿(mào)易額的30%左右,一般貿(mào)易進(jìn)出口總額增長快于進(jìn)料加工貿(mào)易增長速度。
二、化工品進(jìn)口業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀
我國貿(mào)易自改革開放到二十一世紀(jì)以來,產(chǎn)生了巨大的發(fā)展,風(fēng)險(xiǎn)因素也在這一過程中增多。貿(mào)易企業(yè)化工品出口業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的行業(yè)現(xiàn)狀呈現(xiàn)除了四種特征:第一,貿(mào)易經(jīng)營企業(yè)數(shù)量大,情況多變。其中國有大中企業(yè)、私營企業(yè)、集體所有制等不同經(jīng)營模式企業(yè),無法在管理上統(tǒng)一。第二,外貿(mào)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理沒有專業(yè)機(jī)構(gòu)做出規(guī)范和管理,我國的政府管理部門在貿(mào)易中的工作重點(diǎn)都投放在貿(mào)易發(fā)展上,疏于風(fēng)險(xiǎn)管理問題,一直都沒有法規(guī)、意見做出明確規(guī)范。第三,現(xiàn)階段貿(mào)易企業(yè)的分析、控制、管理還都是由企業(yè)自身完成的,不同企業(yè)對于風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度不同,運(yùn)用的方式也不同,雖有針對性但缺乏統(tǒng)一規(guī)范。第四,風(fēng)險(xiǎn)管理的措施主觀性較大,科學(xué)性較低。在大部分的貿(mào)易企業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)管理的部門、人員等都沒有形成專業(yè)化,在進(jìn)出口貿(mào)易業(yè)務(wù)時(shí),企業(yè)對于風(fēng)險(xiǎn)管理的防范、規(guī)避、轉(zhuǎn)嫁、管理上就存在較大的主觀和隨意性,規(guī)則和制度不能夠統(tǒng)一。
三、化工品進(jìn)口貿(mào)易主要風(fēng)險(xiǎn)類型
我國全球化經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展,外貿(mào)企業(yè)貿(mào)易業(yè)務(wù)不斷擴(kuò)大,經(jīng)營模式主要由合資經(jīng)營、對外投資等組成,外貿(mào)企業(yè)就面臨許多國際市場上的風(fēng)險(xiǎn)。在化工品進(jìn)口貿(mào)易中風(fēng)險(xiǎn)主要有五種:1、由于外方違約造成的信用風(fēng)險(xiǎn),國際貿(mào)易雙方處在兩個國家中,交易中交貨與付款就不能同時(shí)進(jìn)行,貿(mào)易中就會出現(xiàn)與實(shí)際不符的情況,造成信用風(fēng)險(xiǎn)。2、賣方供貨不及時(shí)、無貨等情況造成市場風(fēng)險(xiǎn),貿(mào)易環(huán)境對交易的限制,賣方由于種種原因延遲或不交貨,就會給國內(nèi)的企業(yè)造成損失。3、賣方與用戶串通欺騙商造成經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),外貿(mào)企業(yè)在沒進(jìn)行資質(zhì)審查時(shí)就進(jìn)行交易,通常第一單貿(mào)易都很順利,建立了信用之后就會進(jìn)行騙取,然后逃跑。給貿(mào)易企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn),近年來時(shí)常發(fā)生。4、在貿(mào)易中多種付款方式帶來的商業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn),在國際貿(mào)易中付款方式一般為即期、遠(yuǎn)期、托收、信用證、預(yù)付、后附等多種形式,每種方式都存在風(fēng)險(xiǎn)。5、作為化工品來說,其自身的易燃易爆屬性限定了其運(yùn)輸當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)性,同時(shí)也加大了倉儲的風(fēng)險(xiǎn)性。
四、化工品進(jìn)口業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的主要問題
大多數(shù)的外貿(mào)企業(yè)化工品進(jìn)口中風(fēng)險(xiǎn)管理不符合規(guī)范,每年的經(jīng)濟(jì)損失都十分嚴(yán)重,我國企業(yè)在進(jìn)出口貿(mào)易中風(fēng)險(xiǎn)管理存在以下問題:
1、合同簽訂時(shí),條款不清晰明確,給履行時(shí)帶來隱患。國際貿(mào)易中遵循的通則,在實(shí)際的貿(mào)易中不同國家的貿(mào)易買賣合同就會出現(xiàn)差異,矛盾主要是各國法律及對合同爭端解決機(jī)制等問題。貿(mào)易中我國企業(yè)對外國法律體系不熟悉使得合同糾紛解決帶來了風(fēng)險(xiǎn)。
2、進(jìn)口貿(mào)易中另外兩方的資信調(diào)查不清晰,將會增大信用風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)口企業(yè)不但與外國的客戶貿(mào)易進(jìn)行國際買賣合同的簽訂,還同國內(nèi)企業(yè)簽銷售合同,明確兩家企業(yè)的資信情況就十分重要,然而外國的中小企業(yè)調(diào)查就十分困難。
3、國際市場的多變,化工品市場行情情況的把握就相對困難。自2008年石油化工品價(jià)格大起大落,即使資深專業(yè)人士也無法準(zhǔn)確判斷。判斷時(shí)不僅要了解化工品本身,還有對整個產(chǎn)業(yè)鏈及有關(guān)因素有一個宏觀的認(rèn)識。
4、在運(yùn)輸物流中控制有限,使得產(chǎn)品在運(yùn)輸中出現(xiàn)滅 失風(fēng)險(xiǎn)。貿(mào)易中流通環(huán)節(jié)是十分重要的,這個過程中風(fēng)險(xiǎn)較多,不好控制。流通中的準(zhǔn)備貨源、確認(rèn)貨物發(fā)貨情況、貨物運(yùn)送接收、整理儲藏這些環(huán)節(jié)直接關(guān)系到合同的執(zhí)行。當(dāng)下外貿(mào)企業(yè)為了減少損失或保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁,通常情況下會嚴(yán)格控制進(jìn)口貿(mào)易當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)因素,做好對其流程當(dāng)中的全方面控制,防備其在輸送過程當(dāng)中因認(rèn)為火天災(zāi)等種種原因所造成的損失。
5、缺乏對貨控制權(quán),經(jīng)常在貨權(quán)轉(zhuǎn)移的過程當(dāng)中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)有的進(jìn)出口貿(mào)易當(dāng)中,貨物的所屬全,也就是貨權(quán)是非常重要的事項(xiàng),所以這一問題也是進(jìn)出口貿(mào)易當(dāng)中最為常見的問題。通常情況下,掌握貨權(quán)的一方在進(jìn)出口貿(mào)易當(dāng)中占主動權(quán)的比重值較大,掌握好了貨權(quán),就可以在通常貿(mào)易當(dāng)中無限的縮小風(fēng)險(xiǎn)。一般來說,為了保障貨權(quán)的主動權(quán)以及進(jìn)出口貿(mào)易的主動性,國際間的貿(mào)易網(wǎng)來通常會采取款到發(fā)貨這一原則,而并非是通常情況下的貨到付款,這就牢牢把握住了控制權(quán)利,為企業(yè)的正常運(yùn)行提供了有利的資金保障。
6、報(bào)關(guān)、商檢這些規(guī)定的檢查也會造成一定的風(fēng)險(xiǎn)問題。當(dāng)進(jìn)出口貿(mào)易成功抵達(dá)貨港后,就面臨著申報(bào)以及規(guī)定商檢等必要流程。這時(shí)管理方如果申報(bào)不及時(shí),就會造成貨物停滯、違規(guī)處罰、附加貨物港口管理費(fèi)用等一系列的問題,不僅耽誤了貨物出港運(yùn)輸?shù)臅r(shí)間,也造成了一定的現(xiàn)金損失。
7、在國際貿(mào)易當(dāng)中,并非僅僅在細(xì)微處造成貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn),有時(shí)一些大的宏觀控制環(huán)節(jié)也經(jīng)常會出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),比如反傾銷與匯率問題等。由于國際之間的貿(mào)易往來是國與國的交易,這時(shí)就會出現(xiàn)貨幣兌換的問題,而貨幣兌換往往會伴隨著匯率風(fēng)險(xiǎn)。我國的貿(mào)易一般面對非歐洲國家時(shí),一般采取的策略是美元報(bào)價(jià),面對歐洲時(shí)則直接采用歐元報(bào)價(jià),但在外幣兌換的過程當(dāng)中,常常由于拖沓、繁瑣,經(jīng)常會造成“等待”風(fēng)險(xiǎn),即外匯結(jié)算值的變化。這一風(fēng)險(xiǎn)隨著近期來人民幣的不穩(wěn)定增長,顯得越發(fā)嚴(yán)重。
8、不可逆因素帶來的風(fēng)險(xiǎn),防范這一風(fēng)險(xiǎn)的最為有效途徑就是產(chǎn)品貨物投保。
五、應(yīng)對化工品進(jìn)口業(yè)務(wù)中各類風(fēng)險(xiǎn)的管理方法
對于上述化工品進(jìn)口業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)問題,基本可以通過以下五種方法進(jìn)行較為有效的管理:
(一)建立公司專職風(fēng)險(xiǎn)管理的決策和管理機(jī)構(gòu)
應(yīng)挑選進(jìn)出口業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富,責(zé)任心強(qiáng)的管理人員組建專職風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)應(yīng)納入公司內(nèi)部控制制度的范疇,并盡可能地提高該機(jī)構(gòu)的專業(yè)化程度,以提高決策的科學(xué)性、系統(tǒng)性和準(zhǔn)確度。
(二)實(shí)施客戶資信調(diào)查制度,建立客戶檔案,進(jìn)行有效的客戶管理
特別是較大數(shù)額的貿(mào)易項(xiàng)目,在動態(tài)的資信調(diào)查的前提下,還要考慮采用保險(xiǎn)、擔(dān)保甚至是國際保理等手段,將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或分散。特別在化工品進(jìn)口業(yè)務(wù)中,當(dāng)外經(jīng)貿(mào)企業(yè)使用自己的授信額度開立信用證時(shí),要注意以下幾點(diǎn):1、用戶部分保證金必須到賬。2、其余部分貨款在信用證到期前幾個工作日內(nèi)必須到賬。3、如用戶逾期付款,外經(jīng)貿(mào)企業(yè)對貨物應(yīng)有處置權(quán)。4、如是遠(yuǎn)期信用證,則必須是擔(dān)保提貨或是一手交錢,一手交貨。
(三)建立詳細(xì)的用戶來款臺賬制度
在財(cái)務(wù)早已經(jīng)電算化的今天,為化工品進(jìn)口用戶建立用戶來款臺賬制度是風(fēng)險(xiǎn)管理所必須的。進(jìn)口業(yè)務(wù)的結(jié)算周期相對較長,用戶的來款及結(jié)算都是滾動進(jìn)行的;在某一時(shí)點(diǎn)上,財(cái)務(wù)的賬務(wù)上難以直接真實(shí)反映用戶貨款收回的全部實(shí)際情況。
(四)建立財(cái)務(wù)預(yù)警機(jī)制
在公司內(nèi)部建立的客戶信息系統(tǒng)里,對逾期付款的用戶,都應(yīng)對其亮起黃燈,以提醒業(yè)務(wù)人員,同時(shí)提醒風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及企業(yè)高層管理人員,更為嚴(yán)重的則亮起紅燈。
(五)將進(jìn)口業(yè)務(wù)流程細(xì)分,使業(yè)務(wù)人員分工專業(yè)化
現(xiàn)在許多進(jìn)出口公司采用的是一個業(yè)務(wù)人員“全程包辦”一項(xiàng)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的全流程。這種作法弊端甚多。
六、結(jié)束語
從國際角度看,所有的進(jìn)口貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理制度還僅僅處于起步階段,還需要多方面的協(xié)作以及共同研究。從國內(nèi)角度來看,我們當(dāng)務(wù)之急是摸索出一條適合我國發(fā)展、有利于推動我國進(jìn)口貿(mào)易與國際接軌的風(fēng)險(xiǎn)管理政策。所以在這里筆者呼吁,在面對進(jìn)口貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理這一問題時(shí),我們一定要從其根本的現(xiàn)狀入手,分析其當(dāng)下所處于的時(shí)期以及將要面對的問題,針對問題認(rèn)真仔細(xì)的劃分出風(fēng)險(xiǎn)類型,善于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)以及歸納風(fēng)險(xiǎn)處理方式,并最終針對這些問題做出切實(shí)可行的解決方式,并將這些方式歸類成型,形成一套適用于發(fā)展適用于生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
作者簡介:孫治秋(1984-),男,漢族,天津人,在職研究生,研究方向:南開大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)
一、引言
自從20世紀(jì)90年代以來,我國地區(qū)發(fā)展差距成了理論和實(shí)踐界關(guān)注的重要問題之一,如圖1所示,用各省人均實(shí)際GDP變異系數(shù)衡量的地區(qū)差距除了1996—1997年出現(xiàn)了從0.6078到0.6014輕微的縮小和2006—2007年從0.6754到0.5849較大幅度下降外,90年代以來一直在近乎直線上升,我國已成為世界上地區(qū)差距最為顯著的國家之一。而與地區(qū)差距變化趨勢相對應(yīng)的另一個現(xiàn)象是我國的對外貿(mào)易除了在1997年亞洲金融危機(jī)和2008年美國次貸危機(jī)前后出現(xiàn)回落甚至負(fù)增長之外,在這期間也一直發(fā)展十分迅速,從貿(mào)易總額來看,不到二十年的時(shí)間增長了近30倍,而單從出口額來看,增長了30多倍,年平均增速分別23%和27%,如果除去亞洲金融危機(jī)前后三個年份來看,年均增速可達(dá)30%以上;從貿(mào)易依存度來看,從1990年的30%上升到了2007年的67%,如圖2所示。從以上簡單的描述性分析中,我們可以發(fā)現(xiàn)對外貿(mào)易發(fā)展與我國地區(qū)發(fā)展差距之間有著十分類似的變化規(guī)律,那么它們之間存在著內(nèi)在的聯(lián)系嗎?目前這方面的實(shí)證研究文獻(xiàn)還是比較豐富的,但是已有的實(shí)證分析也明顯存在一個不足的方面是對于貿(mào)易開放影響我國地區(qū)發(fā)展差距的機(jī)制分析的較少,尤其是定量的分析更是鮮有。大多數(shù)分析的是外貿(mào)與我國地區(qū)發(fā)展差距之間的相關(guān)關(guān)系或外貿(mào)對我國地區(qū)發(fā)展差距的貢獻(xiàn)度。因而本文認(rèn)為嘗試借用MarcelaGonzálezRivas(2007)的分析方法,從各個地區(qū)的要素稟賦與貿(mào)易開放相互作用的角度定量分析貿(mào)易開放是如何影響我國地區(qū)發(fā)展差距的依然具有一定的創(chuàng)新性和實(shí)際意義。本文其余部分是這樣安排的:第二部分是對相關(guān)理論與實(shí)證文獻(xiàn)的簡要回顧;第三部分介紹本文應(yīng)用到的理論模型;第四部分是對變量、數(shù)據(jù)和方法的說明;第五部分是對結(jié)果的分析;第六部分是簡要的結(jié)論和政策含義。
二、相關(guān)理論與實(shí)證文獻(xiàn)回顧
傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為,在技術(shù)外生條件下,在資本規(guī)模報(bào)酬不變或遞減的規(guī)律作用下,即使地區(qū)之間沒有要素流動,沒有貿(mào)易,落后的地區(qū)其資本增長也將會超過富裕的地區(qū),從而最終會導(dǎo)致地區(qū)收入差距的收斂而不是擴(kuò)大收入差距,因此傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論無法解釋對外貿(mào)易發(fā)展往往與一國地區(qū)發(fā)展差距擴(kuò)大相伴相隨這種特征事實(shí),轉(zhuǎn)而他們求助于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長之源,而貿(mào)易則是國際技術(shù)外溢的重要渠道,但內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論也同時(shí)認(rèn)為,東道國的R&D投入與人力資本狀況是影響本國技術(shù)創(chuàng)新和獲得技術(shù)外溢效應(yīng)的重要條件,也即存在“門檻效應(yīng)”(EatonandKortum1996,YukoKinoshita2000,ReddingandReenen2000,Xu2000,CaseliandCole-man2001,Keller2002)。那么內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論如何來分析貿(mào)易自由化與一國地區(qū)發(fā)展差距之間的關(guān)系呢?如果我們考慮到一國內(nèi)部不同的地區(qū)其要素稟賦往往不是平均分布的,這樣的結(jié)果是不同的地區(qū)從對外貿(mào)易中獲益就存在不同,達(dá)到一定R&D投入和人力資本水平的地區(qū)受益多,經(jīng)濟(jì)增長快,而沒有達(dá)到條件的地區(qū)則受益少,因此內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論一般預(yù)測貿(mào)易自由化的結(jié)果將是擴(kuò)大一國地區(qū)之間的收入差距。而新經(jīng)濟(jì)地理理論對于貿(mào)易自由化與一國地區(qū)發(fā)展差距之間的關(guān)系并沒有得出一致的結(jié)論,KrugmanandLi-vasElizondo(1996)建立的三區(qū)域NEG(新經(jīng)濟(jì)地理)模型認(rèn)為,在經(jīng)濟(jì)封閉時(shí),由于前向和后向聯(lián)系效應(yīng),一國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動是趨于不斷集中的,因而地區(qū)的收入差距也不斷擴(kuò)大。然而當(dāng)國家走向開放時(shí),情況將發(fā)生變化,此時(shí)國內(nèi)企業(yè)的投入產(chǎn)出更多地依靠國外,而與國內(nèi)的聯(lián)系減弱,也就是向心集聚力將減小,同時(shí)由于國內(nèi)城市集聚成本的增大,導(dǎo)致制造業(yè)的分布從城市向周邊地區(qū)擴(kuò)散,地區(qū)收入差距將減小。而采用類似的NEG模型,Paluzie(2001),卻得出了貿(mào)易自由化會促使地區(qū)收入差距擴(kuò)大的不同結(jié)論。這兩個模型會得出不同的結(jié)論主要源自于對農(nóng)業(yè)部門所作出的不同假設(shè)。Paluzie假設(shè)農(nóng)業(yè)部門的投入要素(如勞動力等)相對制造業(yè)而言的流動性要差,他還假設(shè)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的離心力來源于潛在的分散的農(nóng)村市場,因此在經(jīng)濟(jì)封閉狀態(tài)下,制造業(yè)經(jīng)濟(jì)活動是比較分散的,地區(qū)收入差距也較小。而當(dāng)一國貿(mào)易開放,企業(yè)的投入與產(chǎn)出轉(zhuǎn)向國外市場時(shí),因?yàn)槌鞘幸话阌兄颖憷慕咏鼑馐袌龅臈l件,企業(yè)為了獲取規(guī)模效應(yīng)和減少運(yùn)輸成本,制造業(yè)經(jīng)濟(jì)活動會更加集中在城市,又由于農(nóng)村勞動力不流動,貿(mào)易收益將很難傳到給農(nóng)村地區(qū),地區(qū)收入差距于是擴(kuò)大。由于在理論上對貿(mào)易自由化與一國地區(qū)收入差距之間的關(guān)系存在著不同的結(jié)論,故許多學(xué)者轉(zhuǎn)而做了許多實(shí)證研究,其中代表性的有如Giannetti(2002)研究認(rèn)為歐洲一體化進(jìn)程有利于成員國之間收入差距縮小的同時(shí)卻擴(kuò)大了一國內(nèi)部地區(qū)間的收入差距;Rodríguez-PoseandSánchez-Reaza(2003,2000)、Hanson(1996,1997)、MarcelaGonzálezRivas(2007)等對墨西哥的研究認(rèn)為,貿(mào)易自由化擴(kuò)大了其地區(qū)間收入差距;PerniaandQuising(2003)以菲律賓為研究對象,實(shí)證研究也表明,貿(mào)易開放本身并不能帶來地區(qū)的平衡發(fā)展,也就是說不能縮小其地區(qū)收入和貧困的差距;Marjit,DandKar,S(2007)研究了印度貿(mào)易自由化對地區(qū)收入差距的影響,認(rèn)為出口的州收入增長要快,而進(jìn)口競爭州收入增長要慢,州之間的差距因而擴(kuò)大。對于中國的研究,有如Jian,Sacks&Warner(1996)分析認(rèn)為因沿海地區(qū)有參與國際貿(mào)易的先天優(yōu)勢,結(jié)了1990年以后沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)之間的差距擴(kuò)大和中國總體區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)散;Hu,DapengandF(1998,2001,2002)通過模型和實(shí)證認(rèn)為貿(mào)易自由化改革是1985—1994年間中國沿海與內(nèi)地差距不斷擴(kuò)要原因;Yao,Yudong(2000)的研究結(jié)論是對外貿(mào)易擴(kuò)大了中國的省際經(jīng)濟(jì)增長差距;XiaoboZhang&KeZhang(2003)應(yīng)用Shorrocks(1982)年提出的方差分解法計(jì)算出了各種增長要素對中國經(jīng)濟(jì)增長地區(qū)差距的結(jié)果顯示,對外貿(mào)易是中國經(jīng)濟(jì)增長地區(qū)差距的重要因素,其貢獻(xiàn)率達(dá)11.1%,僅次于資本因素;王麗娟(對貿(mào)易自由化和中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距進(jìn)行了相關(guān)性分析,結(jié)果顯示二者高度相關(guān);趙偉,何莉(2007)應(yīng)用德特(DeLaFunente,2003)的趨同核算框架(convergenceaccounting),分析了改革開放后對外貿(mào)易對中國省增長趨同與差異的貢獻(xiàn),認(rèn)為對外貿(mào)易是引致中國各省市勞均GDPσ發(fā)散和β發(fā)散的主要力量之一;張(2009)分析認(rèn)為我國地區(qū)外貿(mào)差異與經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距間存在長期均衡關(guān)系,對外貿(mào)易差異是地區(qū)差距的格因,并且定性地分析了它們之間的作用機(jī)制;項(xiàng)衛(wèi)星等(2010)研究發(fā)現(xiàn),中國對外貿(mào)易在整體上擴(kuò)大了中間的收入差距,但同時(shí)又是低收入省區(qū)縮小與全國收入差距的有效途徑;張銜等(20 11)實(shí)證分析認(rèn)為我國西部地區(qū)間對外貿(mào)易發(fā)展差異是導(dǎo)致地區(qū)間收入差距的重要因素。
三、貿(mào)易開放與經(jīng)濟(jì)增長的一個理論模型
本文設(shè)Cobb–Douglas生產(chǎn)函數(shù)有如下形式:itit-1it這就是本文的基本方程,為了利用這個方程來分析對外貿(mào)易與地區(qū)要素特征相互作用對地區(qū)發(fā)展差距所產(chǎn)生的影響,還必須對(3)式進(jìn)行一系列的變化。首先,把物質(zhì)資本存量Lnkit分成兩項(xiàng),一項(xiàng)是直接參加生產(chǎn)的私人物質(zhì)資本存量用C表示,另一項(xiàng)是間接參加生產(chǎn)過程的公共資本存量,相當(dāng)于公共基礎(chǔ)設(shè)施用I表示,因而:其中f和w為線性函數(shù),對于f(LnC)函數(shù)可以表示三項(xiàng),第一項(xiàng)為滯后一期的私人資本存量水平;第二項(xiàng)為收入水平和貿(mào)易開放水平O交叉相乘項(xiàng);第三項(xiàng)為收入水平,作為控制變量,以分析地區(qū)增長是否存在收斂效應(yīng)。這樣函數(shù)可以表示為:(其中d、r、z為線性函數(shù))(5)it-此外,為了分析公共基礎(chǔ)設(shè)施I與貿(mào)易開放之間的相互作用對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn),我們把函數(shù)表示為其與貿(mào)易開放度O之間的交叉相乘項(xiàng)加上其滯后一項(xiàng)的基礎(chǔ)設(shè)施水平,因而有:其中p、q也為線性函數(shù),把(6)、(5)代入(4)得:最后我們考慮技術(shù)進(jìn)步項(xiàng)LnAit,我們把它表示四項(xiàng),第一項(xiàng)為貿(mào)易開放度O與人力資本h的交叉相乘項(xiàng),以分析貿(mào)易開放與人力資本之間的相互作用對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn),是本文的研究變量;其余三項(xiàng)是依據(jù)前人的研究而引入的控制變量,一項(xiàng)人力資本存量,以反映人力資本對技術(shù)進(jìn)步直接和獨(dú)立的作用(Romer1986);一項(xiàng)是反映技術(shù)在最高水平與最低水平地區(qū)之間的擴(kuò)散(NeslonandPhelps1966);一項(xiàng)是反映貿(mào)易對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用(Connlloy2003),這樣技術(shù)進(jìn)步函數(shù)可表示為:
四、變量、數(shù)據(jù)與方法說明
(9)式就是我們要估計(jì)的計(jì)量方程,因變量采用年人均實(shí)際GDP增長率。人力資本存量h采用獲大專以上學(xué)歷人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重,如果采用在教育上的支出或入學(xué)人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重是不合適的,因?yàn)樗鼈兇淼氖橇髁?。對于私人資本存量C應(yīng)當(dāng)采用的是全部企業(yè)資本存量之和,但我國這方面的數(shù)據(jù),特別是分省數(shù)據(jù)無法獲得,作為替代變量,本文使用分省物質(zhì)資本存量總和,1997-2000年的數(shù)據(jù)采用張軍估計(jì)的數(shù)據(jù),2001-2007年的數(shù)據(jù)由筆者根據(jù)張軍的方法自己推算得到。技術(shù)追趕項(xiàng)Lnh)中的A用勞均GDP來代替,因?yàn)閯诰鵊DP與技術(shù)水平正相關(guān),勞均GDP用地區(qū)總GDP除以全省總勞動力。雖然采用貿(mào)易量來衡量貿(mào)易開放程度不是一個完美的指標(biāo),因?yàn)橛绊戀Q(mào)易量的還有其他很多因素如運(yùn)輸成本、世界需求等,但是如果采用其他指標(biāo)如關(guān)稅率、配額等帶來的是更多的問(RodrikandFernandez2001),因此本文貿(mào)易開放度依然用進(jìn)出口總額除以GDP來表示,注意這里貿(mào)易開放度是全國的開放度,只隨時(shí)間變化不隨地區(qū)變化故采用Ot-1表示。對于公共資本存量變量I,我國同樣沒用直接可得的數(shù)據(jù),本文根據(jù)以往研究的慣例采用公路密度來作為變量,公路密度等于各省公路長度除以各省面積。我們采用固定效應(yīng)模型和廣義最小二乘法來估計(jì)方程(9),以控制截面?zhèn)€體效應(yīng),由于所用的自變量都是滯后一期,故也可以較好地避免變量的內(nèi)生性問題。本文采用我國1997—2007年間的分省數(shù)據(jù)集,共31個省市區(qū),所有數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒1998—2008》。表1是對變量的統(tǒng)計(jì)性描述。
五、回歸結(jié)果分析
從表2的模型(1)回歸結(jié)果我們可以看出,貿(mào)易開放度與人均GDP交叉相乘項(xiàng)的回歸系數(shù)是正的,且在1%水平上顯著,意味著貿(mào)易開放使發(fā)達(dá)地區(qū)(人均GDP水平高)比落后地區(qū)(人均GDP水平低)具有更高的經(jīng)濟(jì)增長率,從而擴(kuò)大地區(qū)差距。這一點(diǎn)是與Myrdal(1971)的思想相一致的,他認(rèn)為貿(mào)易開放將使地理位置和條件都優(yōu)越的發(fā)達(dá)地區(qū)更能發(fā)揮其競爭優(yōu)勢,從而擴(kuò)大其與落后地區(qū)的差距。從單獨(dú)收入項(xiàng)來看,其回歸系數(shù)也為正,且在1%水平上顯著,表明我國地區(qū)收入水平存在著明顯的發(fā)散現(xiàn)象,這與以前的一些研究結(jié)論相吻合(蔡昉,都陽2000,沈坤榮、馬俊2002等),收入水平越高的地區(qū)增長越快。人力資本存量與貿(mào)易開放度交叉相乘項(xiàng)的系數(shù)為正,人力資本存量本身項(xiàng)也為正,表明在人力資本高的地區(qū)(發(fā)達(dá)地區(qū)),其在貿(mào)易開放中受益越多,增長也越快,具有擴(kuò)大地區(qū)差距的效應(yīng),不過從統(tǒng)計(jì)顯著性來看卻都不顯著。公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)和其與貿(mào)易開放度交叉相乘項(xiàng)的系數(shù)都為正,表明基礎(chǔ)設(shè)施水平越高的地區(qū)(發(fā)達(dá)地區(qū)),貿(mào)易開放將促使其具有更高的經(jīng)濟(jì)增長率,從而擴(kuò)大地區(qū)之間收入差距,雖然并不顯著。私人資本投資項(xiàng)的系數(shù)都為正,且在1%水平上顯著,說明私人投資是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長的重要力量,而勞動力投入的作用并不明顯,這可以從其回歸系數(shù)雖為正,卻不顯著看出,這些都與大多數(shù)的研究結(jié)論是相一致(沈程翔1999,劉木平,舒元2000,沈坤榮2002等)。為了檢驗(yàn)結(jié)論的穩(wěn)健性,我們還分別做了模型(2)、模型(3)、模型(4)的回歸分析,模型(2)是利用高中學(xué)歷以上人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重來作為人力資本存量指標(biāo)所作的回歸,模型(3)是利用鐵路加公路的道路密度來作為公共基礎(chǔ)設(shè)施變量指標(biāo)所作的回歸,模型(4)是剔除不顯著的變量之后所作的回歸,從表2可以看出,其基本結(jié)論沒有改變,表明回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。以上的分析只是定性的讓我們知道,貿(mào)易開放將使收入水平、人力資本存量水平、公共基礎(chǔ)設(shè)施水平高的地區(qū)比在這三個方面都相對要落后的地區(qū)受益要多,經(jīng)濟(jì)增長要快,從而拉大地區(qū)收入之間的差距。利用上面模型(1)回歸結(jié)果我們還可以定量地來分別計(jì)算出這三個方面的效應(yīng),表3是以我國人均GDP最高的上海和人均GDP最低的貴州為例所得出的計(jì)算結(jié)果:表3中計(jì)算公式的意義是貿(mào)易開放對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長所起的作用可以分為兩個部分,一個部分是貿(mào)易開放的直接作用s,它對所有的地區(qū)都是一樣的;另一部分是貿(mào)易開放與各地區(qū)的收入水平、人力資本存量水平、公共基礎(chǔ)設(shè)施水平等特征相作用而產(chǎn)生的間接作用rLny。表3的收入效應(yīng)意味著,在其他條件不變的情況下,隨貿(mào)易開放度變化一個單位,經(jīng)濟(jì)增長所變化的百分點(diǎn)數(shù),其他類似。從表3可以看到在其他條件不變的條件下,貿(mào)易開放通過收入效應(yīng)、公共基礎(chǔ)設(shè)施效應(yīng)、人力資本效應(yīng)分別可以拉動貴州在樣本期間平均每年增長2.78、3.66、3.04個百分點(diǎn),上海平均每年增長4.08、3.78、3.05個百分點(diǎn),也就是說貿(mào)易開放的收入效應(yīng)、人力資本效應(yīng)、公共基礎(chǔ)設(shè)施效應(yīng)分別使貴州比上海經(jīng)濟(jì)增長平均每年低1.30、0.12、0.01個百分點(diǎn),貿(mào)易開放的總效應(yīng)使貴州經(jīng)濟(jì)增長比上海平均每年低1.41個百分點(diǎn),其中貿(mào)易開放的收入效應(yīng)是主要的,占95%以上。
六、結(jié)論
本文通過對貿(mào)易開放影響我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的機(jī)制的定量分析得到以下結(jié)論:(1)貿(mào)易開放對我國所有地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長都具有促進(jìn)效應(yīng),但這種促進(jìn)效應(yīng)的大小與各地區(qū)的具體特征相關(guān)。對收入水平高、人力資本存量高、公共基礎(chǔ)設(shè)施水平好的發(fā)達(dá)地區(qū)這種作用大,而這三方面都較差的落后地區(qū)這種作用要小,因此貿(mào)易開放在我國具有明顯的“棘輪效應(yīng)”,越發(fā)達(dá)的地區(qū)受益越多,經(jīng)濟(jì)增長越快,這是貿(mào)易開放導(dǎo)致我國地區(qū)發(fā)展差距的內(nèi)在機(jī)制。(2)在貿(mào)易開放引起我國地區(qū)差距的收入水平、人力資本、公共基礎(chǔ)設(shè)施三種效應(yīng)中,收入效應(yīng)是主要的,因此應(yīng)千方百計(jì)提高落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,使其能從貿(mào)易開放中受益更多。
摘要:文章按照國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類,將我國1985年~2008年貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)分為三個階段,深入考察貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)過程中的波動性特征以及資源、勞動、資本密集型產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換速度問題。分析表明,各類密集型產(chǎn)品份額的波動性和轉(zhuǎn)換速度逐漸減弱,并且已經(jīng)進(jìn)入趨勢平穩(wěn)發(fā)展階段。文章認(rèn)為,已有的貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)路徑提升空間有限,并且在理論和實(shí)踐上存在雙重弊端,貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)路徑必須進(jìn)行適時(shí)轉(zhuǎn)換。然后,文章提出了一條新的貿(mào)易演進(jìn)路徑,指出各類密集型產(chǎn)品升級必須向著出口質(zhì)量、技術(shù)的全面提升路徑轉(zhuǎn)換,并進(jìn)一步分析了路徑的實(shí)施渠道。最后提出相應(yīng)的政策建議并得出結(jié)論。
關(guān)鍵詞:貿(mào)易結(jié)構(gòu);波動性特征;路徑轉(zhuǎn)換
一、問題的提出
近年來中國的對外貿(mào)易模式面臨以下幾方面的沖擊。一是貿(mào)易壁壘、貿(mào)易摩擦不斷增加。中國很可能面臨更加嚴(yán)重的來自發(fā)達(dá)國家、新興工業(yè)化國家,甚至是發(fā)展中國家的貿(mào)易保護(hù)主義壓力。在對外貿(mào)易不斷擴(kuò)張的同時(shí),中國已成為每年遭受反傾銷調(diào)查數(shù)目最多的國家。二是雖然中國已經(jīng)成為貿(mào)易大國,進(jìn)出口貿(mào)易量排名僅落后美國與德國,排名第三,但是中國仍然處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的最低端,競爭力僅局限在不斷壓低勞動力成本上,而在高附加值產(chǎn)品的出口上卻無法與發(fā)達(dá)國家展開競爭。貿(mào)易利益的獲得已經(jīng)不能僅僅取決于生產(chǎn)能力和生產(chǎn)量的大小,更要注重品牌及創(chuàng)新技術(shù)的提高。三是從《京都議定書》到哥本哈根會議,低碳經(jīng)濟(jì)必定是大勢所趨。這間接的表明了我國不能再依靠能源、資源、勞動力數(shù)量的投入來拉動經(jīng)濟(jì)增長的老路上,必須開拓新的增長模式,貿(mào)易模式必須探索新的路徑。此外,聯(lián)合國貿(mào)發(fā)組織認(rèn)為中國這樣的發(fā)展中國家,貿(mào)易結(jié)構(gòu)中存在的最大問題是出口商品的附加值較低。
由華爾街開始引發(fā)的金融危機(jī)席卷全球,我國的對外貿(mào)易受到了強(qiáng)烈沖擊,這不禁要問我國現(xiàn)有的貿(mào)易模式是否仍然適用?面對跨國公司全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展,貿(mào)易演進(jìn)路徑應(yīng)該怎樣調(diào)整?本文首先對中國1985年~2008年貿(mào)易結(jié)構(gòu)的波動性特征與轉(zhuǎn)換速度進(jìn)行分析,然后希望從深層次上獲得中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級的轉(zhuǎn)換路徑。
二、中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的波動性特征:1985-2008
傳統(tǒng)文獻(xiàn)中對貿(mào)易結(jié)構(gòu)階段性特征的分析主要有兩類觀點(diǎn):一類是從比較優(yōu)勢出發(fā)分析我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換,另一種是基于我國宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的考量。他們的分析都能夠很好的解釋貿(mào)易結(jié)構(gòu)的趨勢性特征,但是卻回避了貿(mào)易演進(jìn)中可能出現(xiàn)的“拐點(diǎn)”和波動性特征,并且對貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換速度問題也重視不夠。本文著重從貿(mào)易結(jié)構(gòu)的波動性和貿(mào)易模式轉(zhuǎn)換速度角度進(jìn)行分析。
按照SITC分類標(biāo)準(zhǔn),將所有出口商品按照要素密集度標(biāo)準(zhǔn)分為資源密集型產(chǎn)品、勞動密集型產(chǎn)品以及資本密集型產(chǎn)品,并計(jì)算出每種類型產(chǎn)品的出口額占全國出口總額的比重。本部分的分析數(shù)據(jù)基于1位數(shù)的SITC數(shù)據(jù)。按照國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類,通常將SITC0-4類定義為初級產(chǎn)品,也被稱為是資源密集型產(chǎn)品;SITC5-8定義為工業(yè)制成品,其中SITC5和SITC7類制成品一般被粗略的認(rèn)為是資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品,SITC6和SITC8被認(rèn)為是勞動密集型產(chǎn)品。本文的數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國Comtrade數(shù)據(jù)庫,1985年~1992年來自Sitc.rev2;1993-2008數(shù)據(jù)來自Sitc.rev3,對兩類數(shù)據(jù)按照分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了適當(dāng)轉(zhuǎn)換。從圖1中,可以明顯的發(fā)現(xiàn)我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)不僅呈現(xiàn)出明顯的趨勢性特征,而且各階段的波動性特征也非常明顯。本文按照波動性特征,將貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)分為三個階段。
第一階段(1985年~1992年):在這一階段,我們可以直觀的看到貿(mào)易結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“雙升一降”的變化特征,波動最為劇烈,并且貿(mào)易結(jié)構(gòu)切換速度最快。1987年和1992年出現(xiàn)兩次“剪刀差”形狀。資本密集型產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品占全部產(chǎn)品的份額各自上升將近一倍,而資源密集型產(chǎn)品的份額則迅速下降,由1985年的62%下降到1992年的18%,不及原來的1/3。勞動與資本密集型產(chǎn)品份額都對資源密集型產(chǎn)品份額進(jìn)行了超越,并且兩者之間的轉(zhuǎn)換速度很快。這種變化的根本原因在于改革開放初期,我國的經(jīng)濟(jì)明顯呈現(xiàn)粗放式增長特征,制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要是資本存量的不足,此時(shí)的經(jīng)濟(jì)動力只能依靠資源的開采與投入來推動。但是,資源密集型產(chǎn)品比重下降,勞動密集型產(chǎn)品比重上升更深層次的原因是中國比較優(yōu)勢充分發(fā)揮的體現(xiàn)。中國是勞動力稟賦充裕的國家,而資源相對匱乏,根據(jù)靜態(tài)要素稟賦理論,一國應(yīng)當(dāng)出口其要素稟賦相對充裕的產(chǎn)品。所以在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期,比較優(yōu)勢得以集中體現(xiàn)。
第二階段(1993年~2002年):這一階段的明顯特征是“雙降一升”,貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換波動性減緩。勞動密集型產(chǎn)品的份額雖然仍然很高,但是出現(xiàn)拐點(diǎn),進(jìn)入下降通道。資源密集型產(chǎn)品的比重仍然下降,但是在1998年~2002年間下降特征不再明顯。而最為明顯的是資本密集型產(chǎn)品份額保持了高速增長的態(tài)勢,帶動了經(jīng)濟(jì)的提升。究其原因,主要由于在這一階段我國大力實(shí)施出口導(dǎo)向型貿(mào)易政策,東南沿海城市不斷開放,加工貿(mào)易得到了充分的發(fā)展。同時(shí),隨著我國開放度的不斷增加,吸引的外商直接投資也不斷增加。這一階段的突出特征是動態(tài)要素稟賦理論的體現(xiàn),勞動力產(chǎn)品的比重的大力發(fā)展,使得我國積累了一定的資本,資本勞動比顯著提高;再加上FDI在這個階段的大力引進(jìn),導(dǎo)致了資本密集型產(chǎn)品出口比重的大幅上升。值得注意的是勞動力密集型產(chǎn)品比重出現(xiàn)了拐點(diǎn),在1994年達(dá)到了61%的峰值水平,然后不斷下降,而資本密集型產(chǎn)品比重仍然不斷攀升,并且在這一階段,這種比較優(yōu)勢之間的切換速度很快。
第三階段(2003年~2008年):“這一階段波動性最弱,趨勢平穩(wěn)”特征得到明顯體現(xiàn)。如果說前兩個階段勞動力以及資本密集型產(chǎn)品的份額對資源密集型產(chǎn)品份額是強(qiáng)勢超越的話,那么資本密集型產(chǎn)品對勞動密集型產(chǎn)品份額的超越則顯得動力不足。三種類型的密集型產(chǎn)品的份額保持趨勢平穩(wěn)特征,三者的離差都在10%以內(nèi)。資源密集型產(chǎn)品的出口份額達(dá)到了最低,將近6%;勞動和資本密集型產(chǎn)品的份額平均保持在42%與52%。在這一階段趨勢平穩(wěn)的特征,還表現(xiàn)在勞動力密集型產(chǎn)品比重向資本密集型產(chǎn)品之間的轉(zhuǎn)換逐漸減弱,這是動態(tài)比較優(yōu)勢走向低速發(fā)展的特征體現(xiàn)。其中的原因是我國的資本密集型產(chǎn)品的比重已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)?shù)母叨?甚至超過了部分發(fā)達(dá)國家的水平。這從側(cè)面反映出中國的貿(mào)易模式提升,不能只從數(shù)字角度看資本密集型產(chǎn)品比重的增加,更應(yīng)該關(guān)注貿(mào)易效率和質(zhì)量問題。
通過三個階段的比較分析,我們發(fā)現(xiàn)近三十年來,我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷升級,資源密集型產(chǎn)品的比重不斷降低,勞動密集型產(chǎn)品的比重先升后降,資本密集型產(chǎn)品的份額不斷升高。但是,從波動性特征來看,這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的動力在逐漸減弱,三種份額已經(jīng)進(jìn)入趨勢平穩(wěn)階段。依靠提升資本密集型產(chǎn)品的比重,降低勞動密集型與資源密集型產(chǎn)品的比重的空間已經(jīng)不足,原來的升級路徑需要進(jìn)行適時(shí)調(diào)整,我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換必須尋求新的升級路徑。
三、中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級的路徑轉(zhuǎn)換
貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級主要沿著兩條路徑在發(fā)展。第一條路徑是貿(mào)易結(jié)構(gòu)由具有傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的資源密集型產(chǎn)品、勞動密集型出口產(chǎn)品,向不具有比較優(yōu)勢的資本密集型產(chǎn)品的出口轉(zhuǎn)換;自改革開放以來,我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級主要是沿著這條路徑發(fā)展 ,并且從上面分析中可以看到,在這個路徑上,我們的貿(mào)易結(jié)構(gòu)已經(jīng)得到很大改善。但是,在這條路徑演進(jìn)過程中,我國企業(yè)在國際分工產(chǎn)業(yè)鏈中處于比較低端的環(huán)節(jié)。并且,這種發(fā)展路徑繼續(xù)延續(xù)會存在兩個弊端,一是中國出口的勞動、資本密集型產(chǎn)品具有低成本、低市場進(jìn)入壁壘的特點(diǎn),國際市場競爭激烈,壓低了出口企業(yè)的利潤,損害了我國消費(fèi)者的福利;另一方面,我國將很可能面臨更加嚴(yán)重的來自發(fā)達(dá)國家、新興工業(yè)化國家的貿(mào)易保護(hù)主義壓力。尤其是進(jìn)來這些國家針對中國的反傾銷申訴和仲裁措施急劇增加,使我國的出口形勢面臨惡化。因此,必須尋求貿(mào)易路徑的轉(zhuǎn)換。
第二條路徑是在各類密集型產(chǎn)品出口質(zhì)量、技術(shù)、品牌上的全面提升。我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)朝著這條路徑轉(zhuǎn)換才能真正實(shí)現(xiàn)二次升級,其原因來自理論與實(shí)踐兩個方面。在國際貿(mào)易理論界,異質(zhì)性廠商、異質(zhì)性產(chǎn)品貿(mào)易理論備受關(guān)注,貿(mào)易學(xué)家們已經(jīng)把關(guān)注的重點(diǎn)從傳統(tǒng)的代表性企業(yè)、同質(zhì)性產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到異質(zhì)性廠商、生產(chǎn)技術(shù)差異、生產(chǎn)效率與產(chǎn)品品牌的提升方面。在實(shí)踐上,由于低價(jià)格、低質(zhì)量、低技術(shù)的產(chǎn)品更容易引起貿(mào)易摩擦和貿(mào)易訴訟。在20世紀(jì)80年代的日本產(chǎn)品出口曾經(jīng)面臨嚴(yán)重的貿(mào)易壁壘,中國現(xiàn)在也面臨者類似的問題。但是,隨著跨國公司外包的盛行,國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)在全球展開新一輪的布局,在加上我國近年來發(fā)展已經(jīng)積累了一定的物質(zhì)資本和人力資本,我國的貿(mào)易發(fā)展可以抓住這個新的機(jī)遇,在第二條升級路徑中尋求突破。
路徑的轉(zhuǎn)換可以通過兩條關(guān)鍵渠道來實(shí)現(xiàn)。第一,資本技術(shù)要素稟賦質(zhì)量的提升。根據(jù)動態(tài)的要素稟賦比較優(yōu)勢理論,要素中資本和技術(shù)稟賦的增加是貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級的決定性因素。這就要求我國企業(yè)參與更高階段的國際分工,參與高技術(shù)、高資本含量的產(chǎn)品的生產(chǎn),從而提升要素的資本技術(shù)含量。現(xiàn)實(shí)情況是中國處于產(chǎn)業(yè)分工鏈條的最低端,經(jīng)常出口的是低附加值、低技術(shù)含量的產(chǎn)品。為此,在全球產(chǎn)業(yè)鏈的橫向一體化延伸中,我國企業(yè)應(yīng)該增強(qiáng)品牌保護(hù)意識,加大產(chǎn)品的異質(zhì)性來提升自己在全球產(chǎn)業(yè)分工中的地位。在縱向一體化過程中,提高自身在產(chǎn)業(yè)鏈中的核心競爭力,從而提升我國出口產(chǎn)品的質(zhì)量、技術(shù)水平。第二,要素稟賦結(jié)構(gòu)的合理搭配。目前,我國要素結(jié)構(gòu)搭配存在嚴(yán)重扭曲。主要表現(xiàn)在大量的資本擁擠在產(chǎn)能過剩行業(yè)、重復(fù)建設(shè)問題嚴(yán)重;我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中能源資本投入已達(dá)到了一定高度,適當(dāng)加大教育投入提高(下轉(zhuǎn)第113頁)勞動者素質(zhì),以增加高質(zhì)量勞動力要素投入是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵,能源、資本投入年平均增長率保持在4%左右可以實(shí)現(xiàn)要素產(chǎn)出率最大化。
但是,資本、技術(shù)要素稟賦如何提升?要素稟賦結(jié)構(gòu)如何合理搭配?從而提升中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)層次。本文認(rèn)為這兩個問題可以通過產(chǎn)業(yè)的有效集聚、國際和國內(nèi)分工等途徑進(jìn)行分析,以獲取適合我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級路徑。一方面,產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)可以促進(jìn)跨國公司FDI的使用效率和FDI的技術(shù)水平。我們知道FDI一般會攜帶相對先進(jìn)的技術(shù),盡可能吸引更多高質(zhì)量的FDI是提升我國出口產(chǎn)品層次的一個重要方式。另一方面,產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)可以提高我國的技術(shù)創(chuàng)新水平。產(chǎn)業(yè)合理布局之后,技術(shù)溢出效應(yīng),示范效應(yīng)都會促使國內(nèi)技術(shù)水平上一個新臺階。當(dāng)同類行業(yè)的公司聚集到一起生產(chǎn)的時(shí)候,這種無形的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)會使得技術(shù)溢出增加,同時(shí)也促使其它企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新的速度。此外,產(chǎn)業(yè)集聚還可以帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。這其中主要原因不僅在于集聚效應(yīng)可以通過配套設(shè)施的提供導(dǎo)致成本的降低,而且產(chǎn)業(yè)集聚加速了資源的流動,尤其是使得攜帶知識與技術(shù)的資源快速流動,再加上干中學(xué)效應(yīng),從而會導(dǎo)致人力資本以及產(chǎn)品質(zhì)量的大幅提升。
要素合理搭配的重要途徑是積極融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中,合理配置國內(nèi)的分工體系。中國目前的基本狀況是:分工與專業(yè)化取得了一定程度的發(fā)展,但是整體的分工和專業(yè)化水平還向當(dāng)?shù)?并且我國國內(nèi)分工以及參與國際分工中還存在諸多問題。通過積極參與新一輪國際分工,完善國內(nèi)分工體系,才能使得我國的要素資源合理搭配,要素使用效率提升,從而升級我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。根據(jù)國際分工理論,跨國公司會根據(jù)所有權(quán)、區(qū)位等優(yōu)勢把生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)安排在全球不同地區(qū),進(jìn)行外包生產(chǎn)。中國在全球分工結(jié)構(gòu)中,從價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)移動是中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)二次升級的突出體現(xiàn)。此外,國內(nèi)分工應(yīng)充分發(fā)揮不同區(qū)位的要素稟賦優(yōu)勢,注意分工的層次性。一國國內(nèi)分工越發(fā)達(dá),那么國內(nèi)分工與國際分工更容易接軌。
我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步提升不能只局限于資本密集型產(chǎn)品比重的提高,而更有賴于資本技術(shù)要素稟賦質(zhì)量的提升與素稟賦結(jié)構(gòu)的合理搭配。通過產(chǎn)業(yè)的集聚,構(gòu)建合理的分工體系,同時(shí),加大高素質(zhì)人力資本投入,使要素流動更加合理,要素的配置效率更高,所有這些因素是增強(qiáng)我國出口比較優(yōu)勢,優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。
四、結(jié)論
總之,在開放經(jīng)濟(jì)條件下,研究中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的波動性特征與路徑轉(zhuǎn)換具有理論和現(xiàn)實(shí)雙重意義。從理論上看,不能僅局限于把握貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)的長期趨勢問題,而更應(yīng)該關(guān)注貿(mào)易結(jié)構(gòu)的波動性特征以及各種資源密集型產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換速度問題,進(jìn)而去嘗試研究一些諸如貿(mào)易結(jié)構(gòu)的周期性等新的問題,從而在理論上去解釋中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該進(jìn)行路徑轉(zhuǎn)換的原因。從現(xiàn)實(shí)意義上看,雖然中國貿(mào)易總量在不斷增長,但是“中國制造”遭受了前所未有的貿(mào)易壁壘、反傾銷、非正常性關(guān)稅等不公正待遇。這使我們看到中國的出口模式必須進(jìn)行調(diào)整,去適應(yīng)高端國際化分工的需要,那么相信本文依據(jù)中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的波動性特征,提出的新的轉(zhuǎn)換路徑,對于未來中國貿(mào)易發(fā)展具有重要的借鑒意義
中美貿(mào)易摩擦從現(xiàn)象上看呈現(xiàn)出的是中國對美國的貿(mào)易順差、美國對中國的貿(mào)易逆差。但從更深刻的層面看,中美貿(mào)易摩擦實(shí)質(zhì)上是中美兩國文化的沖突和摩擦,尤其是價(jià)值觀的沖突和摩擦。中美兩國不同的文化有意無意地左右和控制著中美貿(mào)易行為,因此,治理中美貿(mào)易摩擦應(yīng)該從這一更深層次上展開。
一、一國文化決定著一國的國家利益和國家行為
一個國家的文化是由這個國家的傳統(tǒng)習(xí)俗、價(jià)值觀、宗教信仰、倫理道德、哲學(xué)思想、思維方式、生存方式、民族人格心理等因素整合生成的。其中價(jià)值觀起著核心作用。①一個國家的文化滲透到國家意志、國家利益、國家行為、外交政策之中,形成國家的整體形象。傳統(tǒng)意義的國家利益是指國家的生存、權(quán)力、安全和財(cái)富,以及與之相關(guān)的疆界、人口、資源、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和軍事實(shí)力等物質(zhì)要素。但國家利益不是由物質(zhì)界定的,而是由一國文化理念、價(jià)值觀念界定的。
按照建構(gòu)主義的觀點(diǎn),國家對其利益的界定取決于自己歷史、文化和傳統(tǒng),以及與其他國家的文化之間的相互交流和相互影響。國家之間的矛盾和沖突不一定或不主要是來源于物質(zhì)利益上的增減,而是來源于文化的不同、價(jià)值觀念的差異。例如,從物質(zhì)的角度就無法解釋美國為什么害怕一個貧窮的朝鮮擁有核武器,而不怕英國擁有核武器。對此的合理解釋只能從文化理念角度、從價(jià)值觀念去尋找。因此,解決國與國之間矛盾,包括貿(mào)易摩擦的方法不是一方在硬實(shí)力上絕對壓倒另一方,而是要更深入地理解對方的文化,尤其是理解對方的價(jià)值觀,并通過文化、觀念、意識形態(tài)的交流與互動解決雙方的矛盾與摩擦。
文化價(jià)值觀不僅是界定國家利益的根據(jù),而且本身也是國家利益的重要內(nèi)容。但是,國家利益中的文化利益長期被忽視了。在任何一國的國家利益中都包含著道義捍衛(wèi)和目標(biāo)理想追求,以凝聚國民的認(rèn)同和支持,引領(lǐng)國家發(fā)展方向。因此,在目前的世界體系中,大國都高度重視自己的文化發(fā)展戰(zhàn)略。文化戰(zhàn)略涉及一個國家的軟實(shí)力。但一國在對其他國家展示本國文化理念與價(jià)值觀的同時(shí),應(yīng)該尊重其他國家的文化理念與價(jià)值觀,從而增進(jìn)國家之間的互信,構(gòu)建本國與他國的文化價(jià)值認(rèn)同和國家認(rèn)同,增強(qiáng)與世界的認(rèn)同感。
因此,我們認(rèn)為,中美兩國不同的文化理念與價(jià)值觀,以及受這樣的文化理念與價(jià)值觀支配的中美兩國的國家利益的差異和沖突,是中美貿(mào)易摩擦的固有根源。中美兩國神圣不可侵犯的國家利益分別構(gòu)筑了各自的貿(mào)易戰(zhàn)略,牢牢地制約著中美貿(mào)易行為,并制造了貿(mào)易摩擦。
文化理念、價(jià)值觀不僅僅界定著國家利益,而且還決定、支配和控制著國家行為。在國際關(guān)系實(shí)踐中,各國為了捍衛(wèi)本國的國家利益,實(shí)現(xiàn)本國的對外戰(zhàn)略目標(biāo),往往會根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)的外交方式。縱觀國際關(guān)系史,不同的外交方式的發(fā)展與演進(jìn)無不打上了不同的國家文化理念與價(jià)值觀的時(shí)代特征和印記。當(dāng)今全球化條件下,各國的對外交往政策,包括貿(mào)易政策,都是以本國的文化理念和價(jià)值觀為依據(jù)制定和實(shí)施的。正如美國歷史學(xué)家弗蘭克·寧柯維奇(FrankNinkovich)指出:“在20世紀(jì),美國幾乎所有的重要的政治家都毫無例外地把文化因素考慮為其處理外交的組成部分;的確,文化在他們決策中起著明顯的,常常是決定性的作用?！盵1]目前,美國是世界唯一的超級大國,美國把它的文化理念和價(jià)值觀作為一種普世原則在全球推進(jìn)。美國這種超級大國地位也使它的一些所謂國內(nèi)法產(chǎn)生了強(qiáng)烈的國際沖擊效果,而且這種單方面的霸權(quán)在過去很長一段時(shí)間所向披靡,使不少國家忍氣吞聲,不得不俯首稱臣。然而,美國在推行自己的這一套文化理念和價(jià)值觀時(shí),忘記了另一個真理:當(dāng)今的世界也是一個幾種國際勢力鼎立的世界。曾幾何時(shí),美國的這一套以霸權(quán)文化和價(jià)值觀為核心的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、軍事、外交等等政策受到了對手國的挑戰(zhàn),尤其是受到了一個正在崛起的、世界最大的發(fā)展中國家———中國的挑戰(zhàn)。于是美國把中國看成是它推行霸權(quán)文化與價(jià)值觀的最大威脅,頻繁制造與中國政治的、經(jīng)濟(jì)的、貿(mào)易的、軍事的摩擦。
二、美國文化的霸權(quán)理念與中美貿(mào)易摩擦
奉天承運(yùn)的“使命感”是美國文化理念的核心元素。而這一元素透露出的是霸權(quán)理念,其效果即是霸權(quán)行為。正是憑著這一“使命感”,早期的歐洲移民者開始了他們在美洲大陸的拓荒和征戰(zhàn),并建立了美利堅(jiān)共和國,一個有別于舊世界的新社會,即所謂的“山巔之城”(a city upon the hill)。在這樣一個社會里,他們設(shè)法使新建立的國家不僅在政府體制和社會結(jié)構(gòu)上與歐洲國家不同,而且還要在思想觀念和生活方式上與歐洲國家形成鮮明的對照。這就產(chǎn)生了不同于歐洲的美國文化。美國文化是一種宗教與世俗相結(jié)合的文化,是一種以個人為本位、表現(xiàn)出很強(qiáng)的個人主義特征的文化。
“擴(kuò)張”是美國文化的另一個明顯特征。深受這種文化熏陶的美國人從不諱言自己屬于一個“擴(kuò)張”民族,統(tǒng)治者更是受這種文化觀念的影響?！皵U(kuò)張”的行為來自于藏匿于美國文化中的“霸權(quán)”理念。因此,當(dāng)美國開始考慮它的外部利益時(shí),“擴(kuò)張”便以不同的形式在美國的對外關(guān)系中表現(xiàn)出來。
第二次世界大戰(zhàn)后,美國憑借它強(qiáng)大的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化和金融優(yōu)勢,取代英國登上了世界霸主的地位。在蘇聯(lián)解體之后,美國更是成為世界唯一的超級大國。這樣,隨著美國國際地位的變化,美國文化表現(xiàn)出強(qiáng)烈的霸權(quán)性質(zhì)。美國文化霸權(quán)表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)霸權(quán)、金融霸權(quán)、軍事霸權(quán)、政治霸權(quán)。而從根本上說,美國文化霸權(quán)深深地植根于美國的獨(dú)特的個人主義、強(qiáng)烈的民族主義和“舍我其誰”的世界中心主義。在現(xiàn)實(shí)生活中,美國文化霸權(quán)主要表現(xiàn)為以下三種形式:借助經(jīng)濟(jì)全球化的契機(jī),極力推行美國的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn),將適合于美國或其他發(fā)達(dá)國家的價(jià)值觀強(qiáng)行推行到經(jīng)濟(jì)后進(jìn)的發(fā)展中國家;利用對外文化交流及援助項(xiàng)目傳播美國的意識形態(tài),將美國式的“自由、民主、人權(quán)”上升為“普世原則”,要其他國家“亦步亦趨”地仿效;利用發(fā)達(dá)的大眾傳媒網(wǎng)絡(luò)和先進(jìn)的信息技術(shù)傳播美國的生活方式,以其優(yōu)越的“使命感”向全世界推廣美國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化體制和價(jià)值觀念,甚至自認(rèn)為有道義上的責(zé)任“影響”別國的發(fā)展方向。
正是這種霸權(quán)文化或霸權(quán)價(jià)值觀使美國在中美貿(mào)易關(guān)系中頻頻制造貿(mào)易摩擦。從經(jīng)濟(jì)的角度說,本來中美貿(mào)易關(guān)系是復(fù)合的相互依存關(guān)系。但是,在貿(mào)易領(lǐng)域,美國頻繁制造的貿(mào)易摩擦使兩國不僅沒有形成依存關(guān)系,反而互相防范、互相排斥。之所以出現(xiàn)這種局面,是因?yàn)槊绹恍┤藢@一復(fù)合相互依存的理念、思維和戰(zhàn)略的理解出現(xiàn)了“偏差”。他們把中國與美國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系看作是美國對中國的單邊施舍,看作是名為“接觸”、實(shí)為遏制中國的政策手段,企圖利用現(xiàn)有的優(yōu)勢地位壓迫中國在某些領(lǐng)域做出一定程度的、甚至是重大的讓步,而如果中國不從,甚至如果中國向美國的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)提出挑戰(zhàn),中國就面臨著美國強(qiáng)大的壓力和嚴(yán)厲的苛責(zé),以至于對中國實(shí)施貿(mào)易遏制、封鎖和制裁,因而在中美貿(mào)易關(guān)系中,是美國首先打破了中美之間的經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系。原美國國務(wù)卿賴斯一語道破了中美貿(mào)易摩擦的根源:“我們與中國和俄羅斯之間的關(guān)系更多植根于共同的利益,而不是共同的價(jià)值觀”。[3]羅能生等(2006)[4]認(rèn)為,文化作為一套潛規(guī)則,反映了人們 權(quán)利關(guān)系的整套行為規(guī)則和價(jià)值觀念,深刻地影響和制約國際貿(mào)易的變化和發(fā)展,是引致貿(mào)易摩擦的最深層誘因。
美國憑借其強(qiáng)大的政治、經(jīng)濟(jì)、文化實(shí)力在國際交往中居于主導(dǎo)地位,制定并掌握著國際交往中的游戲規(guī)則。美國國際政治學(xué)家漢斯·J·摩根索(HansJoachimMorgenthau, 1948)在《國家間政治———尋求權(quán)力與和平的斗爭》一書中曾談到帝國主義對世界控制的三個方面,即政治帝國主義、經(jīng)濟(jì)帝國主義和文化帝國主義。[5]對美國來說,這三種帝國主義都植根于美國的霸權(quán)文化理念與價(jià)值觀之中。美國的霸權(quán)戰(zhàn)略的根本動機(jī)和目的就是遏制挑戰(zhàn)國。而正在崛起、并逐漸強(qiáng)大起來的中國在成為美國經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的主要對象之后,就必然對美國的霸權(quán)形成巨大威脅,于是美國把中國看成是它推行霸權(quán)文化和價(jià)值觀的主要障礙。他們認(rèn)為,按照目前的發(fā)展趨勢,中國終將成為世界性的經(jīng)濟(jì)軍事大國,屆時(shí)將不可避免地威脅到美國的“利益”。因此,美國的戰(zhàn)略就是對中國實(shí)施全方位、多領(lǐng)域、常態(tài)性的遏制;而在貿(mào)易領(lǐng)域則是頻繁地制造各種貿(mào)易摩擦,使中美貿(mào)易摩擦成為常態(tài),并使中美貿(mào)易摩擦階段性地反復(fù)升級。
現(xiàn)階段,美國對華貿(mào)易摩擦主要表現(xiàn)為利用每年兩次的美國財(cái)政部的匯率調(diào)查報(bào)告迫使中國在匯率上讓步。中美貿(mào)易失衡是中美貿(mào)易摩擦的經(jīng)濟(jì)根源,而在探討中美貿(mào)易失衡的原因時(shí),美國國會一些議員、政府官員,甚至像克魯格曼這樣的學(xué)者都把中國的貿(mào)易順差說成是中國人民幣低估造成的,是中國政府“操縱”人民幣匯率的結(jié)果。因此,他們一次又一次地拋出將中國定為“匯率操縱國”的提案?！皡R率操縱國”似乎成了一柄懸在中國頭上的“達(dá)摩克利斯劍”,似乎只要需要,他們隨時(shí)都可以咬斷懸掛“達(dá)摩克利斯劍”的馬鬃,讓鋒利的“達(dá)摩克利斯劍”刺向中國。而如果中國不聽從美國某些人的“意旨”讓人民幣按他們提出的標(biāo)準(zhǔn)升值30-40%,他們就要對中國出口到美國的商品進(jìn)行反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查,并征收懲罰性關(guān)稅,甚至威脅將中美雙邊的貿(mào)易問題向世界貿(mào)易組織提起訴訟。雖然2010年美國已經(jīng)兩次推遲把中國定為匯率操縱國的匯率調(diào)查報(bào)告,但中美兩國貨幣匯率之爭并沒有因此解決。在人民幣匯率問題上,美國處于兩難境地。美國出版的《世界日報(bào)》2010年10月23日社論《美國匯率報(bào)告延期公告》說:“美國深知中國已非吳下阿蒙,因此在行政部門透過種種明暗的溝通渠道得知中國只有在人民幣匯率調(diào)整頻率和幅度上稍作因應(yīng),而不可能短期內(nèi)作出太大幅度的升值政策底線后,立即陷入兩難的局面:若不將中國列入操縱匯率的‘黑名單’,那么將惹惱國會;然而若將之列入操縱國名單,則如何處置也將陷入為難地步。這是美國把國際事務(wù)納入國內(nèi)法管轄,一碰到國際強(qiáng)大對手必然出現(xiàn)的尷尬局面?！?
在暫時(shí)不能把中國列為匯率操縱國的情況下,美國對中國提起了反傾銷、反補(bǔ)貼的調(diào)查,并對中國一些出口到美國的商品征收懲罰性的反傾銷關(guān)稅。據(jù)中國商務(wù)部資料, 2010年1月到9月,美國對中國的“雙反”調(diào)查和征收懲罰性反傾銷關(guān)稅多達(dá)8起,有的懲罰性關(guān)稅甚至高達(dá)437%。在不到一年的時(shí)間之內(nèi),美國對中國提起的貿(mào)易制裁次數(shù)之多,超過了2001年至2009年的9年內(nèi)每年的平均次數(shù)。在這9年時(shí)間內(nèi)美國對華提起反傾銷案件平均每年才7起(見下表)。據(jù)中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)統(tǒng)計(jì), 2009年針對中國的13起反補(bǔ)貼調(diào)查中,有12起伴隨反傾銷調(diào)查。這12起“雙反”調(diào)查中有10起由美國啟動的,占比83·3%。②
美國就是這樣:一方面壓人民幣升值(人民幣也確實(shí)升了值),另一方面又對中國出口到美國的商品征收高額的反傾銷稅(美國也確實(shí)實(shí)施了),力圖要中國既在匯率政策上讓步,也在貿(mào)易政策上讓步,雙管齊下,斬盡殺絕,直至把中國商品攆出美國市場而后快。美國的所作所為把美國的霸權(quán)文化和霸權(quán)價(jià)值觀在中美貿(mào)易問題上淋漓盡致地暴露無遺。
三、中國的“和諧世界”理念與中美貿(mào)易
在中美貿(mào)易關(guān)系中,美國人不僅總是習(xí)慣于用自己的文化理念和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)去要求中國的行動和行為,更是嚴(yán)重忽視中國的文化或中國的價(jià)值觀念和核心信仰的重要性,結(jié)果自然會遭到中國的抵制和反抗,從而導(dǎo)致中美之間的貿(mào)易摩擦。幾千年來,中國形成了“天人合一”的和諧的文化理念和價(jià)值觀念。近年來,中國根據(jù)這一傳統(tǒng)文化理念和價(jià)值觀念在國內(nèi)提出了建立“和諧社會”的目標(biāo),強(qiáng)調(diào)人與自然、人與人、國內(nèi)各民族的和諧共存,同時(shí)也向全世界提出了建立“和諧世界”的主張,強(qiáng)調(diào)民族與民族、國家與國家之間和諧共存。然而,必須明確的是,中國的“和諧世界”價(jià)值理念是“和而不同”的價(jià)值理念,即承認(rèn)民族與民族、國家與國家的差別,主張通過“存異”而“求同”,以實(shí)現(xiàn)“和諧世界”的理想。很顯然,中國的這種文化觀和價(jià)值理念是與美國的文化霸權(quán)的價(jià)值理念相沖突的,因而產(chǎn)生兩國各種關(guān)系,包括貿(mào)易關(guān)系的沖突就是必然的。
中國歷來認(rèn)為,中國對美國的貿(mào)易順差、美國對中國的貿(mào)易逆差是當(dāng)代國際分工發(fā)展的必然。20世紀(jì)80-90年代以來,全球經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了三種類型的產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移:美國因把它的主要精力放在高新技術(shù)的發(fā)展,而把勞動密集型和資源、能源耗費(fèi)性等所謂“夕陽產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家;德國等歐盟國家因勞動力成本急劇上升,一些產(chǎn)業(yè)的國際競爭力下降,而把它們的這些產(chǎn)業(yè)向勞動力成本低廉的國家轉(zhuǎn)移;由于地理?xiàng)l件所限,日本天然缺少生產(chǎn)發(fā)展的各種自然資源,因而把需要大量自然資源的產(chǎn)業(yè)向自然資源豐富的國家轉(zhuǎn)移。而發(fā)展中國家,尤其是中國,在20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)開始發(fā)展時(shí),豐富的自然資源和低廉的勞動力成本吸引了美國、歐盟、日本的注意力,成為了它們產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的接受國。在這種背景下,中國對美國的巨大的貿(mào)易順差和巨額的外匯儲備,主要是由中國向美國出口這些勞動密集型產(chǎn)業(yè)和資源消耗型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品積累的,而不是中國刻意追求的,也不是人民幣匯率造成的。中國一再強(qiáng)調(diào)中美兩國經(jīng)濟(jì)是相互依存的,是“一榮俱榮、一損俱損”的。中美兩國在貿(mào)易上的理智態(tài)度應(yīng)該是在和諧共存的文化理念和價(jià)值觀的基礎(chǔ)上求同存異,而不應(yīng)該是樹起貿(mào)易壁壘和貿(mào)易保護(hù)主義的大旗,欲將對方置之死地而后快。
同時(shí),中國主張解決中美貿(mào)易失衡的根本出路在于中美兩國各自調(diào)整自己產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),即美國加大國內(nèi)儲蓄,中國加大國內(nèi)需求。要解決中美貿(mào)易失衡,中美兩國應(yīng)該 首先“各人自掃門前雪”,而不應(yīng)該以鄰為壑。國際上一些有識之士也有同樣的看法。美國國際商業(yè)理事會前主席托馬斯·尼爾斯認(rèn)為中美貿(mào)易失衡的主要問題不在中國,而在美國。美國的貿(mào)易赤字是美國與中國在人民幣問題上發(fā)生爭執(zhí)的原因,但赤字本身是美國自身經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的反應(yīng),是美國儲蓄率過低的結(jié)果。即使人民幣再升值20%,對美國經(jīng)濟(jì)的影響也相當(dāng)小,就業(yè)崗位絕不會重新回到美國。中國人深知這一點(diǎn),因而一再提醒美國要再平衡美國經(jīng)濟(jì)?！度A盛頓郵報(bào)》的一篇評論也認(rèn)為,美國只有“先把自己的屋子打掃干凈”,解決其長期存在的巨額赤字問題,在解決全球性問題上才具有公信力。國際貨幣基金組織(IMF)總裁卡恩在2010年IMF和世界銀行秋季年會期間也說:“人民幣幣值重估不應(yīng)當(dāng)被他國政府當(dāng)作掩蓋本國問題的遮羞布。尋找替罪羊總是容易的?！雹劭傊?在處理中美貿(mào)易失衡問題上,中國始終堅(jiān)持和貫徹“和諧世界”的文化理念和價(jià)值觀,求取中美貿(mào)易中的雙方共贏。
四、從文化理念和價(jià)值觀認(rèn)同的角度有效治理中美貿(mào)易摩擦
中美兩國文化理念與價(jià)值觀的差異,界定了中美兩國不同的國家利益,成為中美貿(mào)易摩擦的固有根源。因此,中美貿(mào)易摩擦的治理的根本在于中美文化理念和價(jià)值觀的互相尊重、理解和認(rèn)同,而不是互相排斥,更不能企圖以一種文化理念和價(jià)值觀壓倒、甚至取代另一種文化理念和價(jià)值觀。
建構(gòu)主義學(xué)者亞歷山大·溫特(Alexander Wendy, 2004)認(rèn)為,觀念是定義國家利益的根本因素;觀念是構(gòu)筑國家認(rèn)同(State Identity)的基石,并對國家利益和外交行為產(chǎn)生重大影響。因此,國家之間的交往,最重要的首先是構(gòu)筑國家認(rèn)同,不同的國家認(rèn)同將導(dǎo)致不同的國家交往戰(zhàn)略目標(biāo)、方式、途徑和結(jié)果。國家認(rèn)同總是先于國家利益厘定。溫特認(rèn)為,不同的國家認(rèn)同可以導(dǎo)致兩個國家的關(guān)系成為敵對性的惡意競爭關(guān)系,也可以導(dǎo)致兩國關(guān)系成為合作性的友好關(guān)系。
中美互信的基礎(chǔ)是國家認(rèn)同;而國家認(rèn)同的基礎(chǔ)是文化認(rèn)同(Culture Identity)。但是,中美文化理念和價(jià)值觀的差異是客觀存在的,而中美兩國對彼此文化差異缺乏充分的、深入的了解和理解,是導(dǎo)致中美貿(mào)易摩擦不斷升級的根本原因。如梅新育(2005)所說;偏見比爭端更加可怕。[6]分歧乃至爭端并不可怕,可怕的是偏見、無知和單方面強(qiáng)加于人的作風(fēng),正是后者可能將我們引向無法挽回的沖突。從長遠(yuǎn)而言,中美之間的相互了解是高度不平衡的,中國民間對美國的了解遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過美國對中國的了解,對中國的無知是中美許多爭端的重要根源。中美兩國已經(jīng)深刻意識到這一“無知”狀態(tài)帶來的后果。兩國官方已經(jīng)認(rèn)識到中美文化價(jià)值認(rèn)同的戰(zhàn)略意義,并開始從政府層面著手戰(zhàn)略實(shí)施,從文化理念和價(jià)值觀角度治理中美貿(mào)易摩擦。為此,中美兩國政府已經(jīng)從文化價(jià)值觀方面積極采取了一系列的治理措施。
自2009年起,清華大學(xué)中美關(guān)系研究中心與美國聯(lián)邦行政學(xué)院、約翰斯·霍普金斯大學(xué)等聯(lián)合舉辦中美政府高級行政人員“全球領(lǐng)導(dǎo)”課程進(jìn)修班。這個培訓(xùn)班是由美國國務(wù)卿希拉里·克林頓批準(zhǔn)的一項(xiàng)培訓(xùn)美國國務(wù)院局級官員計(jì)劃的一部分,是中國的大學(xué)第一次承擔(dān)培訓(xùn)美國中高級行政官員的任務(wù)。2009年第一期的30位學(xué)員來自美國國防部、國家航空航天局、海軍、陸軍、空軍、農(nóng)業(yè)部、駐華使館等美國多個政府部門,均為直接影響美國對華決策的“局長級”官員,包括美國商務(wù)部國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)局網(wǎng)絡(luò)安全主管、陸軍情報(bào)安全司令部特別行動顧問、國防部國防技術(shù)分析室部門主管、美國聯(lián)邦行政學(xué)院首席運(yùn)營官等。培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括《中國政治體制》、《中國貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)政策》等課程。同時(shí),該項(xiàng)目還安排學(xué)員與中國有關(guān)政府部門官員、媒體和社區(qū)工作人員座談,訪問工廠、智庫、大學(xué)等機(jī)構(gòu)。我們從參與受訓(xùn)的人員、級別、課程等各方面不難看出,此類培訓(xùn)的動機(jī)和目的就是增進(jìn)中美兩國政治文化認(rèn)同,培育國家認(rèn)同,構(gòu)建互信。
2010年5月第二輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話創(chuàng)建了中美高層人文交流機(jī)制,標(biāo)志著中美人文交流從此邁出關(guān)鍵一步。根據(jù)這一機(jī)制,在未來4年中國將落實(shí)接受美國10萬名來華留學(xué)生、中方提供千人全額獎學(xué)金、實(shí)施漢語橋萬人來華研修項(xiàng)目等。而中方未來4年將派遣1萬名學(xué)生赴美攻讀博士學(xué)位。④這一機(jī)制結(jié)束了中國向美國輸出留學(xué)生的單項(xiàng)交流時(shí)代,開啟了中美深層次交流的新紀(jì)元,對中美關(guān)系的未來影響巨大。
20世紀(jì)90年代末以來,我國也陸續(xù)派出各級官員至海外,尤其是美國,接受有關(guān)專業(yè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的中短期培訓(xùn)。其中,最為著名的就是中國官員的“哈佛培訓(xùn)計(jì)劃”。根據(jù)中國國務(wù)院發(fā)展研究中心、清華大學(xué)和哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院簽訂的三方協(xié)議,在從2002年起的五年內(nèi),哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院為中國培訓(xùn)300名局級以上中高級官員。
我們相信,中美兩國政府的這些活動必將增進(jìn)中美兩國文化理念認(rèn)同、價(jià)值觀認(rèn)同和國家認(rèn)同,構(gòu)建兩國的互信。從文化理念、思維方式和價(jià)值觀等人類最根本的意識形態(tài)上把國家誤解降到最低程度,有效遏制和治理中美貿(mào)易摩擦
一
自由貿(mào)易理論是伴隨著資本主義在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)張而產(chǎn)生的。法國重農(nóng)學(xué)派最早提出了自由貿(mào)易的論點(diǎn)。英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密以“絕對成本說”首次系統(tǒng)地闡述了自由貿(mào)易理論。其基本含義是，如果A國在生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成本上擁有B國所不能相比的絕對優(yōu)勢，B 國就應(yīng)該從A國購買，而不必自己生產(chǎn)。如果每個國家都生產(chǎn)自己占有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品并彼此交換，國內(nèi)的資源就可得到最有效的利用，進(jìn)行貿(mào)易的國家都可從中獲益。斯密的這種設(shè)想顯然只有在商品完全自由流動的狀態(tài)下才能實(shí)現(xiàn)，也就是通過自由貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)世界資源的最佳配置，形成最為合理的國際分工。在這個基礎(chǔ)上，任何國家都可花最小的代價(jià)獲取所需要的商品。斯密的這一理論盡管還存在著這樣或那樣的缺陷，如不能解釋不具有絕對優(yōu)勢成本的國家從事貿(mào)易活動的可能性，但它顯然為國家間開展國際貿(mào)易提供了依據(jù)。大衛(wèi)·李嘉圖以“比較成本說”彌補(bǔ)了斯密理論的不足，進(jìn)一步解釋了在自由貿(mào)易基礎(chǔ)上的國際交換可為所有參與國帶來好處，不管這些國家在產(chǎn)品生產(chǎn)上是否占有絕對的優(yōu)勢。李嘉圖與斯密一樣，強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易將增加國家財(cái)富。他認(rèn)為，“貿(mào)易的目的是增加生產(chǎn)”，因?yàn)樵谧杂少Q(mào)易下，資本將流向那些最有利可圖的部門。單從理論上講，通過自由貿(mào)易，國家可以最大限度地增加財(cái)富。經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼·羅德里克指出：“在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，可能沒有任何一個領(lǐng)域?qū)I(yè)主張是如此的一致，即絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)認(rèn)為自由貿(mào)易優(yōu)越于保護(hù)主義?！保ㄗⅲ旱つ帷ち_德里克：《發(fā)展中世界向自由貿(mào)易的推進(jìn)》（Dani Rodrik, "The Rush to Free Trade in the Developing World: Why So Late?
Why Now? Will It Last?"），全國經(jīng)濟(jì)研究所工作論文，第3947號，1992年，第1 頁。）實(shí)際上，自由貿(mào)易理論的提出首先是一種設(shè)想，完全排除了外界各種不利因素的干擾，把國際貿(mào)易放在了由自由貿(mào)易所籠罩起來的“真空”狀態(tài)下。在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上，要求自由貿(mào)易的呼聲盡管從未中斷過，但古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在理論上描述的商品跨國界完全自由流動的狀態(tài)卻很難自動地成為民族國家的優(yōu)先選擇。
在美國早期領(lǐng)導(dǎo)人當(dāng)中，許多人與亞當(dāng)·斯密處于同一個時(shí)代，在追求政治民主自由的同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)上傾向于一種以自由放任政府、個人主義、理性化和經(jīng)濟(jì)國際主義為基礎(chǔ)的思想。他們的確受到了那個時(shí)代進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)理論的影響，“無不熟悉蘇格蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在《國富論》中對有關(guān)自由貿(mào)易強(qiáng)有力的理論闡述。他們認(rèn)為他的推理無可挑剔，合乎需要，符合他們的天性和愿望”（注：艾爾弗雷德·小?？怂梗骸堕_放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》（Alfred E.Eckes, Jr., Opening America's Market:U.S.Foreign Trade PolicySince 1776），查珀?duì)栂?995年版，第4頁。）。他們也目睹了英國重商主義政策對殖民地發(fā)展與外部經(jīng)貿(mào)關(guān)系的束縛，尤其是到了殖民統(tǒng)治后期他們對英國的這套政策深惡痛絕。喬治·華盛頓在1774年曾堅(jiān)決反對英國在重商主義指導(dǎo)下奉行的這種只利于自己的貿(mào)易政策：“我們借此機(jī)會宣布我們最真誠的愿望是看到這樣一種邪惡的、野蠻的和反常的貿(mào)易永遠(yuǎn)地停止。”（注：轉(zhuǎn)引自斯坦利·科本等主編：《美國經(jīng)濟(jì)史解釋論文集》（Stanley Coben and Forest G. Hill, eds. , AmericanEconomic History: Essays in
Interpretation），費(fèi)拉德爾菲亞1966年版，第123頁。 ）所以與重商主義相對立的自由貿(mào)易存在于他們的思想中絲毫不足為奇，其中一些人也曾大聲疾呼在對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系上推行自由貿(mào)易。美國學(xué)者多倫·本－阿塔指出：“自由貿(mào)易是整個早期立國時(shí)期美國外交家的一致呼聲，象征著把世界從重商主義貿(mào)易壁壘下解放出來的意識形態(tài)承諾，與此同時(shí)允諾為美國剩余農(nóng)產(chǎn)品打開市場?！保ㄗⅲ憾鄠悺け荆⑺骸睹褡逯髁x、新重商主義和外交：重新思考富蘭克林的使命》（Doron Ben-Atar,"Nationalism,Neo-Mercantilism, andDiplomacy: Rethinking the Franklin Mission"），《外交史》（Diplomatic History）第22卷第1期，1998年冬季號，第103頁。）實(shí)際上，在美國的開國先輩中，始終如一地堅(jiān)持自由貿(mào)易理論者，大概只有本杰明·富蘭克林。
富蘭克林對美國脫離英國走向獨(dú)立功勛卓著，他除了在獨(dú)立戰(zhàn)爭期間奉大陸會議之命出使法國之外，因年齡過大并沒有在獨(dú)立后的中央政府內(nèi)擔(dān)任過任何要職，1789年第一屆聯(lián)邦政府運(yùn)行不久他就去世。富蘭克林目睹了美國在立國初期所面臨的種種困難，但沒有作為決策者親自體驗(yàn)到如何解決這些困難的“迷惘”。這恐怕也是他堅(jiān)持自由貿(mào)易觀的一個重要原因。在殖民時(shí)期，英國為了壟斷殖民地的貿(mào)易，對殖民地之間相互貿(mào)易往來也課以稅收。富蘭克林對這種不利于殖民地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的做法毫不妥協(xié)地堅(jiān)決反對，提倡在殖民地之間的貿(mào)易往來上奉行自由放任政策。他在1747年致賈里德·埃利奧特的信中強(qiáng)調(diào)殖民地之間應(yīng)該進(jìn)行自由貿(mào)易。富蘭克林所持的理由是，如果一個殖民地對來自其他殖民地的進(jìn)口品征稅，后者將進(jìn)行同樣行為的報(bào)復(fù)，結(jié)果所有殖民地都受到傷害（注：參見弗格勒·格倫·威爾海特：《美國經(jīng)濟(jì)思想和政策的奠基者》（Virgle Glenn Wilhite, Founders of American EconomicThought and Policy），紐約1958年版，第307—308頁。）。
在國家之間的貿(mào)易往來上，富蘭克林也運(yùn)用了相同的理由提倡實(shí)行自由貿(mào)易。他在《關(guān)于貿(mào)易的筆記》（Note Respecting Trade ）中從理論上闡述了在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中實(shí)行自由貿(mào)易給參與國帶來的益處：“假設(shè)擁有絲綢、鐵和布料三種制造品的X國家，分別將三種產(chǎn)品供應(yīng)給A國、B國和C國，但是X國渴望擴(kuò)大出路， 提高布料價(jià)格以有利于自己的布商。為了實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，它禁止從A國進(jìn)口布料。A國反過來禁止從X 國進(jìn)口絲綢。然后絲工抱怨貿(mào)易的衰退。X國為了平息絲工之怒禁止從B國進(jìn)口絲綢。B國反過來禁止從X國進(jìn)口鐵器。然后鐵工抱怨貿(mào)易衰退。接著X國禁止從C國進(jìn)口鐵。C國反過來禁止從X國進(jìn)口布料。所有這些禁止的結(jié)果是什么？答案是，上述四個國家發(fā)現(xiàn)它們共同擁有的生活享受和方便大大降低了?！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自威爾海特：《美國經(jīng)濟(jì)思想和政策的奠基者》，第308頁。）因此， 只有在上述四個國家實(shí)現(xiàn)了各自具有優(yōu)勢產(chǎn)品的跨國界的自由流動，才可以使在國際貿(mào)易中參與商品自由流動的這些國家都從中獲益。1776年，斯密出版了《國富論》一書，奠定了自由貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。其實(shí)，富蘭克林在此兩年前就，其中認(rèn)為，“在世界上所有國家之間，商業(yè)應(yīng)該是自由的，就像英格蘭的幾個地區(qū)一樣”。他進(jìn)而指出：“任何國家從來沒有毀滅于貿(mào)易，甚至在表面上最沒有優(yōu)勢的國家?！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自小?？怂梗骸堕_放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》，第2頁。）所以有的學(xué)者認(rèn)為，富蘭克林從自由流動的角度對國際貿(mào)易的分析對亞當(dāng)·斯密提出的自由貿(mào)易理論產(chǎn)生了影響（注：參見埃斯蒙德·賴特： 《費(fèi)城的富蘭克林》（Esmond Wright, Franklin of philadelphia），坎布里奇1986年版，第180—181頁。）。富蘭克林很大程度上不是以倡導(dǎo)自由貿(mào)易的先驅(qū)留名歷史的，他也沒有像斯密那樣留下輝煌的巨著，更沒有使他的理論體現(xiàn)在合眾國的對外貿(mào)易實(shí)踐中，但是，他在反對英國重商主義政策的斗爭中形成的這些思想還是產(chǎn)生了一定的影響。弗格勒·格倫·威爾海特研究了富蘭克林的自由貿(mào)易思想后得出了這樣一個結(jié)論：“富蘭克林在其一生中，始終如一地提倡不管是在國內(nèi)還是在國際實(shí)行自由貿(mào)易。他與日益流行的自由放任新說是保持一致的。大多數(shù)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能對像富蘭克林倡導(dǎo)的這種企業(yè)的完全自由的效用表示懷疑，但是，自由放任仍然有其擁護(hù)者。富蘭克林希望把進(jìn)口稅只限于為了歲入的關(guān)稅。這不是這個新國家在其歷史上的大部分時(shí)間所遵循的政策，但是‘保護(hù)’政策和通過高關(guān)稅防止外國競爭的學(xué)說，使一個國家的繁榮非常值得令人懷疑。許多美國人和大多數(shù)職業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，富蘭克林在贊成國際貿(mào)易不應(yīng)受到妨礙的主張上實(shí)質(zhì)是正確的?！保ㄗⅲ和柡Ｌ兀骸睹绹?jīng)濟(jì)思想和政策的奠基者》，第318—319頁。）
在美國的開國先輩中，富蘭克林可能是一個例外，他幾乎沒有參與過美國對外經(jīng)濟(jì)政策的制定與執(zhí)行，自然也就沒有經(jīng)歷從“理想”的自由貿(mào)易觀向有助于實(shí)現(xiàn)美國現(xiàn)實(shí)利益的商業(yè)理念的轉(zhuǎn)變。因此，他的自由貿(mào)易觀只是反映出同時(shí)代美國精英所倡導(dǎo)的一種“理想”而已。
二
在歷史上，自由貿(mào)易似乎與民主政治密切聯(lián)系在一起，也就是說，實(shí)行民主政治的國家有在世界范圍內(nèi)推行自由貿(mào)易的責(zé)任。然而，民主政治與自由貿(mào)易畢竟存在著地域上的區(qū)別，前者主要是在國家主權(quán)統(tǒng)轄的領(lǐng)土內(nèi)，屬于一種不涉及其他國家的單向行為，完全是本國的內(nèi)部事務(wù)；后者卻是超越國家主權(quán)范圍，至少涉及兩個或兩個以上的國家，單方面實(shí)行自由貿(mào)易顯然與國家外部利益相悖，所以并不見得提倡自由貿(mào)易的國家就必然把這種理論在其對外經(jīng)濟(jì)政策中體現(xiàn)出來。在美國的開國先輩中，許多人無疑對民主政治情有獨(dú)鐘，所以自然也就倡導(dǎo)自由貿(mào)易。然而，他們直接領(lǐng)導(dǎo)或參與了美國對外經(jīng)濟(jì)政策的制定和執(zhí)行，當(dāng)他們無法把自由貿(mào)易的理念延伸到美國疆域之外時(shí)，只能根據(jù)其現(xiàn)實(shí)利益的需要來解釋至少還保留在口頭上的自由貿(mào)易。托馬斯·杰斐遜就是這方面的代表。
杰斐遜的經(jīng)濟(jì)思想受到法國重農(nóng)學(xué)派的影響，認(rèn)為農(nóng)業(yè)是最富有生產(chǎn)和最理想的行業(yè)。他顯然同時(shí)也接受了重農(nóng)主義關(guān)于自由貿(mào)易的主張，提倡自由貿(mào)易應(yīng)該在國內(nèi)和國際貿(mào)易中占絕對優(yōu)勢，“全世界在完全自由的狀態(tài)下從事商業(yè)將會有所收益”（注：小?？怂梗骸堕_放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》，第3頁。）。因此， 杰斐遜在投身于反對英國殖民統(tǒng)治的斗爭后，自由貿(mào)易自然成為他向英國重商主義政策發(fā)難的一個有力武器。杰斐遜深信，在重商主義的指導(dǎo)下，英國與殖民地之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系本質(zhì)上是剝削性的。因此他比其他人更加強(qiáng)調(diào)英國重商主義的剝削本質(zhì)，曾決心盡全力來使北美殖民地的商業(yè)運(yùn)行擺脫英國重商主義所規(guī)定的模式。1774年8月， 杰斐遜在給弗吉尼亞第一批參加國會的代表的指示中指出，英國人“沉迷于各個方面的過度要求，這是受他們的貪得無厭所能左右或是我們的需要所能強(qiáng)求：（他們）把美國所需要他們的商品價(jià)格提高到他們獲得獨(dú)占特權(quán)之前所銷售的兩倍和三倍，是我們在其他地方購買同類較好商品價(jià)格的兩倍和三倍”（注：羅伯特·塔克等：《自由的帝國：托馬斯·杰斐遜的治國才能》（Robert W.Tucker and David C.Hendrickson, Empire of Liberty: TheStatecraft of
Thomas Jefferson），牛津大學(xué)出版社1990年版，第27頁。）。這種結(jié)果由英國商人對殖民地貿(mào)易壟斷所造成的，直接損害了殖民地的利益。消除對貿(mào)易壟斷的惟一方法就是讓商品在一種不受任何干擾的自然狀態(tài)下自由流動。杰斐遜的這種思想在他撰寫和起草的相關(guān)著述和文件中充分體現(xiàn)出來。1774年杰斐遜在一份概括英屬美利堅(jiān)權(quán)利的備忘錄中宣稱，“與世界上一切地區(qū)進(jìn)行自由貿(mào)易”是北美殖民地人民所享有的“自然權(quán)利”，任何法律都不能對之剝奪（注：這份備忘錄的名稱為《英屬美利堅(jiān)權(quán)利概觀》，全文見梅利爾彼得森編：《杰斐遜集》（上），三聯(lián)書店1993年版，第111—128頁。）。1775年2月杰斐遜在為大陸會議起草的一份重要文件中宣稱：“我們認(rèn)為，一方面要求殖民地責(zé)成自己做出捐獻(xiàn)，而另一方面英國卻壟斷殖民地的貿(mào)易，這樣是不公平的。這件事本身就使殖民地承擔(dān)沉重的費(fèi)用。所以，以稅的形式要求殖民地對帝國進(jìn)行附加幫助就等于要求殖民地雙倍地負(fù)擔(dān)其費(fèi)用。如果我們和帝國其它地方平等地負(fù)擔(dān)費(fèi)用的話，那么我們也應(yīng)當(dāng)與他們一樣平等地享受與世界其它地方進(jìn)行自由貿(mào)易的權(quán)利。但是，他們一方面限制我們的貿(mào)易自由從而切斷了我們財(cái)富的來源，一方面又讓我們和那些財(cái)源對其開放的人們一樣負(fù)擔(dān)全部其它費(fèi)用，這還有什么公正可言？”（注：彼得森編：《杰斐遜集》（上），第355頁。）
與富蘭克林所不同的是，杰斐遜在美國獨(dú)立后就開始在中央政府內(nèi)出任公職，先后擔(dān)任駐法公使、國務(wù)卿和總統(tǒng)，直接參與了國家外交政策（包括對外經(jīng)濟(jì)政策）的制定與執(zhí)行。正如羅伯特·塔克等人指出的那樣：“早期美國外交的中心人物是托馬斯·杰斐遜。在實(shí)現(xiàn)美國獨(dú)立后的期間，杰斐遜在對外政策的日常處理中占據(jù)著至關(guān)重要的地位?！保ㄗⅲ核说龋骸蹲杂傻牡蹏和旭R斯·杰斐遜的治國才能》，第8—9頁。）杰斐遜的自由貿(mào)易思想無疑會對決策過程發(fā)生影響，但他的這種特殊地位決定了他必須以實(shí)現(xiàn)國家根本利益為準(zhǔn)則，如果前者與后者發(fā)生沖突，杰斐遜會毫不猶豫地選擇后者。1793年12月16日，作為國務(wù)卿的杰斐遜在《關(guān)于合眾國的商業(yè)在外國所受優(yōu)惠和限制的報(bào)告》中考察了外國對美國貿(mào)易和航運(yùn)的限制，提出了解決的兩種辦法，一是“通過與實(shí)行這些限制的國家進(jìn)行友好的協(xié)商”；二是“由我們的立法機(jī)構(gòu)通過單獨(dú)的立法措施來抵消它們的影響”。在這兩種辦法中，杰斐遜認(rèn)為友好協(xié)商是比較合適的?！凹词怪挥幸粋€國家愿意同美國開始實(shí)行這種自由貿(mào)易的制度，和那個國家這樣做也是可取的；因?yàn)橹挥幸粋€一個地進(jìn)行，這一制度才能擴(kuò)展到全世界”（注：彼得森編：《杰斐遜集》（上），第475—476頁。）。
這個應(yīng)國會請求而撰寫的非常重要的文件包含著杰斐遜的自由貿(mào)易的思想，但更多的是體現(xiàn)出了如何通過雙邊自由貿(mào)易來為美國剩余商品找到市場，打破英國、荷蘭、丹麥、瑞典等歐洲國家對美國產(chǎn)品采取的禁止、差別對待和高關(guān)稅壁壘的限制。到了這個時(shí)候，他的自由貿(mào)易觀已經(jīng)變成了有條件的，甚至包含著對那些違背自由貿(mào)易原則的國家進(jìn)行強(qiáng)硬報(bào)復(fù)的思想。杰斐遜在對歐洲重商主義國家發(fā)出的警告中宣稱，如果任何國家“設(shè)想通過繼續(xù)禁運(yùn)、關(guān)稅和控制的方式來更好地體現(xiàn)出它的優(yōu)勢，那么我們應(yīng)該通過反禁運(yùn)、關(guān)稅和控制來保護(hù)我們的公民、他們的商業(yè)和航?！?。他反對做出單邊讓步，“自由通商和航行不能用來對限制和煩惱之事的交換；它們也不可能導(dǎo)致對限制和這些煩惱之事的緩和”。對那些“通過關(guān)稅和禁運(yùn)阻止我們的商業(yè)和航行的國家”，拒絕給予無差別對待。對此他提出建議，“公正和平地進(jìn)入”外國市場不是取決于“節(jié)制和公正”，而是取決于“我們自己獨(dú)立的手段，取決于使用這些手段的堅(jiān)定意志”（注：參見小埃克 斯：《開放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》，第13頁。）。杰斐遜出任總統(tǒng)后，面對著錯綜復(fù)雜的國際形勢，他必須義無反顧地維護(hù)和實(shí)現(xiàn)合眾國的外部利益。因此，當(dāng)自由貿(mào)易不能使美國走出對外貿(mào)易的困境時(shí)，作為國家利益最高代表的杰斐遜絕不會固執(zhí)地堅(jiān)持這種具有“理想”色彩的說教。杰斐遜始終宣稱自己是一個自由貿(mào)易的提倡者。其實(shí)，在他執(zhí)政期間美國所執(zhí)行的對外經(jīng)濟(jì)政策很少能體現(xiàn)出他的自由貿(mào)易思想，更多的是體現(xiàn)與自由貿(mào)易相對立的東西。杰斐遜告別政壇后，并沒有因?yàn)殡x開了決策圈而致力于自由貿(mào)易事業(yè)。如為了保護(hù)國內(nèi)市場，他大聲疾呼國人購買國貨，并特別要求自由貿(mào)易的提倡者“只要能夠得到國內(nèi)織物等價(jià)物就要與我一樣不購買外國東西，而不管價(jià)格的差別”。他以身作則購買國貨，實(shí)際是提倡對國內(nèi)市場的保護(hù)。不過杰斐遜之所以沒有成為經(jīng)濟(jì)民族主義者，主要在于他贊成美國的制造業(yè)應(yīng)該是“自由”而不是“強(qiáng)行”的發(fā)展。盡管這樣，這種做法明顯與自由貿(mào)易的原則不相一致。對此，有人請他解釋一下他的自由貿(mào)易觀點(diǎn)。杰斐遜很不滿意地說，批評者正在把他寫的《弗吉尼亞記事》利用為“一種口實(shí)，掩蓋他們試圖使我們永久臣服于不友好的外國人的不忠誠的傾向”（注：參見小埃克斯：《開放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》，第19頁。）。這并不能說明杰斐遜“口是心非”，而恰恰證明了任何理論只有在不與國家利益相悖，而且有助于在國家利益實(shí)現(xiàn)的前提下才具有指導(dǎo)意義，否則就只能停留在紙上或口頭上，難以對決策過程產(chǎn)生影響，即使決策者贊成這種理論時(shí)也是如此。
杰斐遜的自由貿(mào)易觀一方面體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)自由主義思想，但更重要的是反映出美國社會要求打破對貿(mào)易的限制以擴(kuò)大美國商品出口的一種傾向。然而，自由貿(mào)易畢竟不是一相情愿的事情，美國的經(jīng)濟(jì)力量也沒有達(dá)到具有推行自由貿(mào)易的基礎(chǔ)，所以他的主張沒有也不可能在其所制定的美國對外經(jīng)濟(jì)政策實(shí)踐中體現(xiàn)出來，如果說起一點(diǎn)作用的話，有時(shí)僅僅成為反對過度貿(mào)易保護(hù)主義的一種微弱的呼聲。
三
美國有的學(xué)者認(rèn)為，從殖民時(shí)期開始，“商業(yè)精神”就產(chǎn)生和形成了美國與世界的關(guān)系。在18和19世紀(jì)期間，美國對外政策的奠基者堅(jiān)持開放市場（“貿(mào)易的自由”）和攻擊國外重商主義的壁壘，以便支撐國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和保證獨(dú)立。他們認(rèn)為，美國船只和諸如棉花、大米和煙草等商品進(jìn)入歐洲市場對國家的長期繁榮和增長是至關(guān)重要的（注：參見羅伯特·泰勒編：《約翰·亞當(dāng)斯文件集》（Robert J.Taylor,ed., ThePapers of John Adams）第4卷，哈佛大學(xué)出版社1977年版，第124—125頁。）。實(shí)際上，在美國第一代領(lǐng)導(dǎo)人中間，一些人既不是自由貿(mào)易者，也不是經(jīng)濟(jì)民族主義者，他們的思想可以說介乎于二者。他們最初在理論上毫無例外地贊成自由貿(mào)易，但在實(shí)際上又不得不面對著錯綜復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)，最終放棄了自由貿(mào)易觀，回到了與美國利益保持一致的思想。從美國早期對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系史上來看，他們的主張隨著形勢的不同而發(fā)生著變化，比較切合實(shí)際需要，因此對美國制定對外經(jīng)濟(jì)政策具有較大的影響。約翰·亞當(dāng)斯和詹姆斯·麥迪遜是這方面的代表。
約翰·亞當(dāng)斯在獨(dú)立戰(zhàn)爭勝利后先后出任過駐英大使、副總統(tǒng)和總統(tǒng)職務(wù)，是美國早期歷史上的重要領(lǐng)導(dǎo)之一。從信念上講，亞當(dāng)斯是美國民主自由的堅(jiān)定信仰者和追求者。他的經(jīng)濟(jì)思想最早受到了重農(nóng)主義學(xué)派的影響，認(rèn)為歐洲大國不必?fù)?dān)心獨(dú)立后的美國將成為一個制造業(yè)大國，因?yàn)閹讉€世紀(jì)以來美國的興趣只是集中在農(nóng)業(yè)上。所以，根據(jù)重農(nóng)主義的精神，美國的真正利潤必須來自土地價(jià)值的提高。具體到商業(yè)問題，亞當(dāng)斯與早期其他許多領(lǐng)導(dǎo)人一樣，希望打破束縛貿(mào)易的一切鎖鏈，“讓人民的精神自主行事”。在獨(dú)立戰(zhàn)爭期間，馬薩諸塞人試圖實(shí)施禁運(yùn)，阻止私掠船，以抑制價(jià)格和得到士兵。亞當(dāng)斯把這些措施譴責(zé)為對戰(zhàn)爭努力是毀滅性的。如果私掠船具有“公平的游戲規(guī)則”，即自由貿(mào)易，該州將得到許多戰(zhàn)利品和數(shù)百名海員。他在1776年4月6日致詹姆斯·沃倫的信中指出，南卡羅萊納由于在貿(mào)易中有優(yōu)良的企業(yè)精神，以很便宜的價(jià)格得到了大量的商品，并能出口其大宗商品；至于商船，即使來自敵國殖民地，也能發(fā)現(xiàn)來這里有利可圖。當(dāng)其他州奉行一種類似的政策時(shí)，“貿(mào)易很快在除了馬塞諸塞州之外的每一個州興旺起來”。所以，征收進(jìn)口稅除減少了歐洲商品的市場份額外，將對自由構(gòu)成了威脅（注：參見約瑟夫·多爾夫曼：《美國文明中的經(jīng)濟(jì)思想1606—1865》（Joseph Dorfman, The Economic Mind in American Civilization1606—1865）第1卷，紐約1966年版，第421頁。）。
亞當(dāng)斯在早期顯然并不反對自由貿(mào)易，但他的思想更多地體現(xiàn)在貿(mào)易上的平等互惠。平等互惠具有兩個方面的基本含義：一是國家不分貧富強(qiáng)弱，只要在平等的基礎(chǔ)上參與國際貿(mào)易就可以相互帶來實(shí)際利益；二是在同等條件下相互給對方產(chǎn)品開放自己的市場，使彼國具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品能夠在他國市場上不受任何歧視性的人為限制。平等互惠包含著自由貿(mào)易的因素，但兩者又有著明顯的區(qū)別。從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上來看，平等互惠盡管是國家進(jìn)行和發(fā)展對外貿(mào)易的首要之考慮，但由于經(jīng)濟(jì)強(qiáng)權(quán)政治的存在，一般只出現(xiàn)在互有所求的國家之間，至于弱國與強(qiáng)國的貿(mào)易往來，真正的平等互惠幾乎是不存在的，所以通常又是弱國為維護(hù)自己的利益對強(qiáng)國的一種正義呼聲。而自由貿(mào)易從理論上講應(yīng)該是互惠的，但在實(shí)際上由于受其他條件的制約，往往成為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大起來的國家為提高自己的產(chǎn)品在世界市場上占有份額的一種武器。美國在立國初期，經(jīng)濟(jì)上比較孱弱，沒有形成相對完整的制造業(yè)體系，而對外貿(mào)易所得又是國家收入的主要來源。在這種情況下，美國自然會追求貿(mào)易上的平等互惠。1776年，在富蘭克林和其他人的幫助下，亞當(dāng)斯起草了一份指導(dǎo)美國談判者與法國簽署商業(yè)協(xié)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃，大陸會議在9 月略加修改后就批準(zhǔn)了這一計(jì)劃。這個條約計(jì)劃首先提出了在商業(yè)事務(wù)上的互惠國民待遇，也就是簽約雙方的臣民在與另一國進(jìn)行的商業(yè)活動中享受與該國公民的完全平等待遇。該計(jì)劃第一條指出，兩個國家的臣民都只交納對當(dāng)?shù)厝苏魇盏年P(guān)稅或進(jìn)口稅，在貿(mào)易、航海和商業(yè)上享有當(dāng)?shù)厝思捌涔舅鶕碛凶杂?、特?quán)、豁免權(quán)和豁免稅額及其它權(quán)利。從嚴(yán)格意義上講，這一規(guī)定不是對雙邊自由貿(mào)易的要求，因?yàn)樵诟鲊揽恐P(guān)稅收入來為政府支出提供資金來源的情況下，做到這一點(diǎn)是不可能的。所以對美國而言，能夠?qū)崿F(xiàn)互惠國民待遇將會給美國商品打開歐洲的市場帶來更好的前景。這個條約計(jì)劃盡管是出自亞當(dāng)斯之手，但體現(xiàn)了美國早期領(lǐng)導(dǎo)人對國際貿(mào)易認(rèn)識的思想。在這種思想的指導(dǎo)下，美國開始了與法國的談判。由于法國另有想法以及美國在反英斗爭中急于得到法國的援助，所以1778年2月在與法國簽署的友好與商業(yè)協(xié)定中并沒有完全滿足美國對貿(mào)易上享有平等的國民待遇的要求，只是籠統(tǒng)地規(guī)定將相互特許權(quán)讓與第三國。此外，亞當(dāng)斯與早期許多領(lǐng)導(dǎo)人一樣認(rèn)為，從理論上講，自由貿(mào)易盡管是有益的，但只是一種抽象的理想。多少年的從政經(jīng)驗(yàn)告訴他，美國必須讓自由貿(mào)易原則從屬于實(shí)際考慮。
詹姆斯·麥迪遜一生致力于美國的民主自由事業(yè)，在政治上提出過許多發(fā)人深省的見解，美國憲法的形成與他的名字是密不可分的。麥迪遜對商業(yè)的認(rèn)識受到他的政治哲學(xué)觀的影響，包含著提倡自由貿(mào)易的因素。他認(rèn)為，加給商業(yè)的桎梏通常都是不公正的、壓迫的和不明智的。如果讓工業(yè)和勞作順其自然 地發(fā)展，一般來說，它們將導(dǎo)向最富有生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)活動?！盀榱斯?jié)省縫衣費(fèi)用，鞋匠自己縫制衣服不具有任何優(yōu)勢的，縫衣匠為了節(jié)省從鞋匠那里買鞋的費(fèi)用而自己做鞋同樣不具有任何優(yōu)勢。更好的政策是允許他們各自以自己的方式發(fā)揮特長?！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自羅伯特·拉特蘭：《詹姆斯·麥迪遜：開國先輩》（Robert A.Rutland, James Madison: The Founding Father），紐約1987年版，第55頁。）所以國家通過限制貿(mào)易也不會獲得任何利益，貿(mào)易的完全自由應(yīng)該是一種最佳的理想狀態(tài)。不過，麥迪遜對自由貿(mào)易的認(rèn)識也就到此為止了。理想只是一種遙遠(yuǎn)的目標(biāo)，畢竟與現(xiàn)實(shí)還存在著相當(dāng)大的距離，現(xiàn)實(shí)的狀況并沒有為推行自由貿(mào)易提供充足的條件。如果在條件不具備的情況下實(shí)行自由貿(mào)易，結(jié)果只會使國家的利益受到損害。所以麥迪遜提出了“自由貿(mào)易的例外論”，認(rèn)為在一些情況下，一種完全的自由競爭對一種公正的競爭將是致命的。例如，如果兩個商業(yè)城市之間存在著競爭，一個擁有財(cái)富和長期的商業(yè)慣例，而另一個只在自然條件下占有優(yōu)勢，后者不能獲得應(yīng)占的商業(yè)份額，最后必須屈服。（注：參見多爾夫曼：《美國文明中的經(jīng)濟(jì)思想1606—1865》第1卷，第286—287頁。）。麥迪遜盡管主張美國在農(nóng)產(chǎn)品上比其他國家大大具有優(yōu)勢，美國應(yīng)該大力推進(jìn)其農(nóng)產(chǎn)品占領(lǐng)或壟斷世界市場，但他從來不忽視對國內(nèi)市場的保護(hù)。他承認(rèn)，保護(hù)關(guān)稅可以帶來許多好處，當(dāng)其他國家限制美國產(chǎn)品進(jìn)入時(shí)把美國港口大開，將是邀請他國在美國市場上傾銷其商品。在這樣一種形勢下，對外國產(chǎn)品征收關(guān)稅以保護(hù)國內(nèi)市場顯得非常迫切，“某些關(guān)稅可以保護(hù)國內(nèi)市場，盡管后者不應(yīng)該過分地與前者混淆起來”（注：轉(zhuǎn)引自拉特蘭：《詹姆斯·麥迪遜：開國先輩》，第26頁。）所以，在麥迪遜的經(jīng)濟(jì)思想中，國家出于某些特殊的目的對商業(yè)活動進(jìn)行限制或保護(hù)無可非議，而且有利于國家實(shí)現(xiàn)其在對外貿(mào)易上的既定目標(biāo)。1794年，麥迪遜提出對沒有與美國簽署商業(yè)協(xié)定的國家征收船舶和商品差別關(guān)稅的著名決議案，旨在迫使英國解除對美國貿(mào)易和商品出口的限制。美國國會為此展開了一場大辯論。在辯論中，麥迪遜不僅重復(fù)了“自由貿(mào)易的例外論”理由，而且指出，區(qū)別對待將會與共和制的法國發(fā)展具有重要意義的貿(mào)易關(guān)系（注：參見多爾夫曼：《美國文明中的經(jīng)濟(jì)思想1606—1865》第1卷，第304頁。）。
麥迪遜從1801年之后就開始進(jìn)入美國政府的最高決策層，上述這些關(guān)于商業(yè)的思想不僅對他提出一些相關(guān)政策發(fā)生了明顯的影響，而且日益與實(shí)現(xiàn)美國的切身利益相吻合。他在出任美國總統(tǒng)后，針對國內(nèi)制造業(yè)的現(xiàn)狀，實(shí)際上是鼓勵在國家的保護(hù)下發(fā)展制造業(yè)。在1810年12月5日致國會的年度咨文中，他把使用關(guān)稅來維護(hù)國內(nèi)“幼稚”的制造業(yè)說成是國會的“愛國主義的反應(yīng)”（注：參見詹姆斯·理查森主編：《總統(tǒng)咨文與文件匯編》（James D.Richardson,ed.,A Compilation of theMassages and Papers of the Presidents）第2卷，國家文獻(xiàn)局1897年版，第470頁。）因此，“每個深謀遠(yuǎn)慮的國家將希望在食品、服裝和國防等必需品上不依賴于其他國家”（注：參見小埃克斯：《開放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》，第12頁。）在1815年12月5日第7次致國會的年度咨文中，麥迪遜強(qiáng)調(diào)了對自由放任理論的“例外情況”（注：參見詹姆斯·理查森主編：《總統(tǒng)咨文與文件匯編》第2卷，第552頁。）。麥迪遜沒有像美國的早期經(jīng)濟(jì)民族主義者那樣公開宣揚(yáng)貿(mào)易保護(hù)主義，至少在口頭上還沒有完全放棄對自由貿(mào)易的信念，但在實(shí)際上，他已經(jīng)把經(jīng)濟(jì)民族主義的傾向體現(xiàn)在決策過程中，把對美國制造業(yè)的保護(hù)提上了議事日程。難怪美國“新左派”史學(xué)大師威廉·威廉斯評論說，“麥迪遜的理論確定了美國重商主義的基調(diào)。那些想要實(shí)現(xiàn)自己帝國的商人們和制造商們覺得這種理論有說服力和比較方便”。（注：威廉·威廉斯：《重商主義時(shí)代：對美國政治經(jīng)濟(jì)的一種解釋1763—1828》（William A.Willams,"The Age of Mercantilism: AnInterpretation of the American
Political Economy,1763—1828"），《威廉和瑪麗季刊》（The William and Mary Quarterly）第15 卷第4期，1958年10月號，第425頁。）。在美國早期歷史上， 美國所謂的重商主義究竟與麥迪遜的思想有多大程度的聯(lián)系，史學(xué)界存在著不同的看法，但像威廉斯對麥迪遜思想的這樣評論并不多見。像早期許多美國領(lǐng)導(dǎo)人一樣，麥迪遜的商業(yè)思想有著“理想”的色彩，但這種理想又很難解決美國在現(xiàn)實(shí)中所遇到的各種問題，作為美國政府的一個重要決策者，在理想與現(xiàn)實(shí)的天平上，麥迪遜當(dāng)然會毫不猶豫地選擇后者。
1785年7月6日和8月7日，麥迪遜在分別致理查德·李和詹姆斯·門羅的信中表示，理想的貿(mào)易體系是商品的“完全自由”流動，“但在這一體系對美國成為可能之前，我們必須還清債務(wù)，在這一體系能夠真正付諸實(shí)踐之前，所有國家都必須贊成。只要其他國家把傷害強(qiáng)加給美國的商船和海員，我們必須要么在互惠原則的基礎(chǔ)上進(jìn)行報(bào)復(fù)，要么放棄我們正當(dāng)?shù)睦麧櫤蛯?shí)現(xiàn)真正獨(dú)立的希望”（注：多爾夫曼：《美國文明中的經(jīng)濟(jì)思想1606—1865》第1卷，第246頁。）約翰·亞當(dāng)斯1800年10月30日致國務(wù)卿馬歇爾的信中說，如果“自由的船只所載的貨物自由”的原則，“一旦真正確立和得到真誠的遵守，它將會永遠(yuǎn)地結(jié)束所有海上戰(zhàn)爭，也不會出現(xiàn)所有用于軍事的海軍”。出于這種原因，上述情況將從來不會成為現(xiàn)實(shí)，“無論這一點(diǎn)對人類是多么的合乎需要，無論哲學(xué)也許是怎樣贊成它和基督教多么希望得到它”（注：塔克等：《自由的帝國：托馬斯·杰斐遜的治國才能》，第56頁。）。因此，貿(mào)易的“完全自由”只是一種理想，這種理想至少在當(dāng)時(shí)以及之后的很長時(shí)期無補(bǔ)于解決美國在對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中所面臨的問題，因?yàn)椤白杂少Q(mào)易的黃金時(shí)代尚未到來”（麥迪遜之語）。
四
拿破侖一世曾指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)家只是系統(tǒng)化者，他們的原則在理論上是正確的，但在實(shí)踐中卻是錯誤的（注：轉(zhuǎn)引自多爾夫曼：《美國文明中的經(jīng)濟(jì)思想1606—1865》第1卷，第390頁。）。拿破侖這番話是針對他的“大陸體系”有感而發(fā)的，并不具有普遍性，如果將其絕對化，顯然不能解釋許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。不過這種觀點(diǎn)用來說明那個時(shí)期許多人對自由貿(mào)易理論的看法，卻還是有一定道理的。英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派系統(tǒng)地闡述了自由貿(mào)易理論之后，的確給當(dāng)時(shí)重商主義占據(jù)支配地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)界帶來新的氣息，許多具有自由主義思想的人把這種理論作為向重商主義挑戰(zhàn)的一個有力武器。美國獨(dú)立前后的那一代開國先輩們很少沒有受到自由貿(mào)易理論的影響，他們希望國家之間的商業(yè)往來能夠?qū)崿F(xiàn)不受人為限制的“自由”，但當(dāng)美國作為一個主權(quán)實(shí)體開始與其他國家發(fā)生關(guān)系后，錯綜復(fù)雜的形勢又使他們不得不放棄了并不現(xiàn)實(shí)的自由貿(mào)易觀，轉(zhuǎn)而提倡或奉行與美國現(xiàn)行利益相一致的主張或政策。許多政治家經(jīng)歷了這一思想的轉(zhuǎn)變，就連一些以提倡保護(hù)而著稱的人物一開始并不是絕對地否認(rèn)自由貿(mào)易。亞歷山大·漢密爾頓廣泛地閱讀過亞當(dāng)·斯密等人的著作，其經(jīng)濟(jì)思想實(shí)際上受到了英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響（注：參見拉斯·馬格努森主編：《美國的自由貿(mào)易和保護(hù)主義1822—1890：經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的關(guān)鍵概念》（Lars Magnusson, ed., Free Trade andProtectionism in America: 1822-1890, Critical Concepts in theHistory of Economics）第1卷，紐約2000年版，第13頁。）。因此，漢密爾頓對自由貿(mào)易并不十分的反感，只是認(rèn)為條件不成熟，“當(dāng)美國沒有力量迫使其他國家趨向自由貿(mào)易的時(shí)候，其他國家的保護(hù)主義將會損傷美國的利益”（注：轉(zhuǎn)引自克里斯廷·哈倫：《對古典經(jīng)濟(jì)民族主義和經(jīng)濟(jì)自由主義的重新評價(jià)》（Christine M.Harlen,"A Reappraisalof Classical Economic Nationalism and Economic
Liberalism"），《國際研究季刊》（International Studies Quarterly）第43卷第4期，1999年12月號，第740頁。）。積極倡導(dǎo)“美國體系”的亨利·克萊自稱并不反對自由貿(mào)易，他在1820年4月26日的講話中指出：“ 現(xiàn)在，我將只能說，我也是自由貿(mào)易的朋友，但它必須是完全互惠的自由貿(mào)易?！保ㄗⅲ汉嗬た巳R：《制造業(yè)與保護(hù)關(guān)稅》（Henry Clay, "Manufacturing and a Protective Tariff"），《1797—1820年美國記錄：國內(nèi)擴(kuò)張與對外卷入》（The Annals of America, 1797-1820,Domestic Expansion and Foreign Entanglements）第4卷，不列顛百科出版公司1976年版，第614頁。）所以，對克萊來說，實(shí)際經(jīng)驗(yàn)表明，取決于自由貿(mào)易的兩個條件“無一存在”。這兩個條件即“永久的和平”和世界各地對自由貿(mào)易準(zhǔn)則的尊重。如果沒有“完全的互惠”，美國就不能單方面地奉行這種政策，外國也很難對它的政策無動于衷。
以上這幾個人最后都走到了自由貿(mào)易理論的反面，成為美國早期歷史上經(jīng)濟(jì)民族主義的著名代表。他們實(shí)際上與約翰·亞當(dāng)斯、麥迪遜等人一樣最后都放棄了自由貿(mào)易的主張，只不過是他們的思想轉(zhuǎn)變得更為徹底，絲毫沒有在以后的思想空間里給自由貿(mào)易留下一席之地。這說明了許多政治家放棄了自由貿(mào)易觀并不是說這種理論存在著重大的謬誤之處，而是在原則上可行但實(shí)踐上又難以行得通。對早期的美國而言，自由貿(mào)易還是一個可望而不可及的東西。因?yàn)樗胁痪邆渫菩凶杂少Q(mào)易的條件或力量，現(xiàn)實(shí)的選擇是尋求能夠更有助于實(shí)現(xiàn)美國外部經(jīng)濟(jì)利益的途徑。不過，提倡自由貿(mào)易的呼聲從來沒有在美國政治舞臺上消失，隨著內(nèi)外客觀條件的變化，尤其是美國經(jīng)濟(jì)力量的強(qiáng)大，自由貿(mào)易的主張注定最終會對美國對外經(jīng)濟(jì)政策發(fā)生重要的影響。
我國立法在確定平行進(jìn)口的合法性問題時(shí),應(yīng)從兩大理論分歧入手,結(jié)合商標(biāo)的功能,以及商標(biāo)法的立法宗旨這兩個方面,綜合加以考慮。原則上禁止平行進(jìn)口,同時(shí)有限制地適用商標(biāo)權(quán)國際(或區(qū)域)窮竭原則,在一定條件下允許平行進(jìn)口。
當(dāng)代國際貿(mào)易競爭日趨激烈,各國之間的貿(mào)易“攻防戰(zhàn)”可謂此起彼伏。平行進(jìn)口,作為一個與知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的國際貿(mào)易問題,既是國際貿(mào)易競爭中的焦點(diǎn)問題之一,也是知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)界長期討論且頗有爭議的棘手問題之一,在我國立法中尚屬空白。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,特別是在我國加入WTO之后,平行進(jìn)口問題將越來越頻繁地出現(xiàn)在我國的進(jìn)出口貿(mào)易中,由此引發(fā)的法律爭議也會尖銳地?cái)[在我們面前。所以,在我國知識產(chǎn)權(quán)立法與司法實(shí)踐中如何解決這一問題將變刻不容緩。
一、平行進(jìn)口的概念
平行進(jìn)口亦稱為“灰色市場”,我國學(xué)者對其定義有一定的差別。一些學(xué)者的定義是:一國未被授權(quán)的進(jìn)口商“未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可,進(jìn)口并出售帶有相同商標(biāo)的商品”。[1]還有學(xué)者定義為:在外國商標(biāo)權(quán)人授權(quán)國內(nèi)商標(biāo)被許可人(以下簡稱商)使用其商標(biāo)制造或經(jīng)銷其特定商品的情況下,其他未經(jīng)授權(quán)使用其商標(biāo)的國內(nèi)經(jīng)銷商(下簡稱非商)通過外國商標(biāo)權(quán)人或第三人合法進(jìn)口外國商標(biāo)權(quán)人或其授權(quán)廠商制造或銷售的同牌名商品并在國內(nèi)銷售,從而形成商與非商在國內(nèi)市場因商標(biāo)正面競爭的現(xiàn)象,對此現(xiàn)象稱之為平行進(jìn)口。[2]根據(jù)第二種定義,必須有被授權(quán)商的“先行”使用或進(jìn)口的事實(shí),才存在非商的“平行”進(jìn)口問題。而根據(jù)第一種定義,則沒有這樣一個前提條件。筆者認(rèn)為,根據(jù)國外諸多國家的立法及實(shí)踐,只要本國存在商標(biāo)權(quán)人,第三人未經(jīng)其許可將標(biāo)有其商標(biāo)的商品進(jìn)口到國內(nèi)就構(gòu)成平行進(jìn)口,不管事實(shí)上是否存在商標(biāo)被許可人的“先行”使用或進(jìn)口。筆者比較贊同第一種定義法,不過既無“先行”進(jìn)口,何來“平行”進(jìn)口?所以筆者認(rèn)為使用“灰色市場”這個概念似乎更恰當(dāng)些。
筆者認(rèn)為,所謂平行進(jìn)口,是指當(dāng)某一商標(biāo)在兩個或兩個以上國家注冊獲得法律保護(hù)時(shí),一國未被授權(quán)的進(jìn)口商直接或間接從外國商標(biāo)權(quán)人手中合法購得標(biāo)有其商標(biāo)的商品并未經(jīng)本國商標(biāo)權(quán)人許可輸入本國銷售的行為。在平行進(jìn)口關(guān)系中,有三方基本當(dāng)事人,即:外國商標(biāo)權(quán)人、本國商標(biāo)權(quán)人、未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)口商(非商)。
平行進(jìn)口的上述定義表明:(1)平行進(jìn)口商進(jìn)口的商品必須是國外商標(biāo)權(quán)人生產(chǎn)或銷售的同牌名“正宗商品”。(2)平行進(jìn)口以非商合法取得標(biāo)的物以及進(jìn)口的標(biāo)的物合法為前提。若平行進(jìn)口的商品系非法取得或?yàn)榉欠ㄉ唐?則這種“進(jìn)口”將因其明顯違反國家相應(yīng)的法律而受到制裁。因此,這種非法進(jìn)口同牌名商品是否構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)已無討論的意義了。
二、在平行進(jìn)口問題上的兩大理論分歧
在國際貿(mào)易中,出于經(jīng)濟(jì)和法律的考慮,有關(guān)平行進(jìn)口的合理性、合法性問題,特別是合法性問題,即平行進(jìn)口是否構(gòu)成對進(jìn)口國當(dāng)事人商標(biāo)權(quán)的侵犯,成為國際貿(mào)易領(lǐng)域及知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)界長期以來爭論不休的問題。在這一問題上存在著商標(biāo)權(quán)地域性理論與商標(biāo)權(quán)窮竭理論之爭。
反對平行進(jìn)口者的主要理論依據(jù)是商標(biāo)權(quán)地域性理論。該理論認(rèn)為,商標(biāo)在哪國注冊,其所有人的獨(dú)占權(quán)利就應(yīng)在哪國受到法律保護(hù)。因此,未經(jīng)所有人或被許可使用人同意的平行進(jìn)口是對進(jìn)口國商標(biāo)權(quán)人權(quán)利的侵犯。而且,商標(biāo)權(quán)根據(jù)每一國家的商標(biāo)法而成為一個獨(dú)立的權(quán)利存在,其合法作用除了標(biāo)示商品(或服務(wù))的來源及其信譽(yù)外,在不同的國家事實(shí)上具有不同的意義。特別是當(dāng)商標(biāo)使用權(quán)發(fā)生域外轉(zhuǎn)讓時(shí),商標(biāo)權(quán)代表著被許可使用人開發(fā)出的獨(dú)立信譽(yù)。為了建立這種信譽(yù),被許可人做出了額外的努力,付出了相當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。保護(hù)這種獨(dú)立的信譽(yù),就是商標(biāo)權(quán)地域原則之所以產(chǎn)生的基礎(chǔ),平行進(jìn)口無疑將使被許可人的這種獨(dú)立的權(quán)利利益受到損害。[3]
反對平行進(jìn)口者還認(rèn)為,從經(jīng)濟(jì)上看:(1)消費(fèi)者對灰色市場的存在幾乎一無所知,面對市場上價(jià)格懸殊而商標(biāo)相同的商品,消費(fèi)者會感到茫然。平行進(jìn)口的商品通常只具備商家提供的服務(wù)和擔(dān)保,不具備廠家提供的服務(wù)和擔(dān)保,消費(fèi)者通常并不知道或不可能注意到這些差別,特別是由于各國具體情況不同,即使同一商標(biāo)的商品,在質(zhì)量上也可能存在差異,因而,平行進(jìn)口可能使消費(fèi)者對同一商標(biāo)但不同來源的商品產(chǎn)生判斷和選擇上的困難。如果平行進(jìn)口商品存在質(zhì)量缺陷,而又沒有明確標(biāo)示出商品來源,消費(fèi)者就會因無從識別而遭受其害。(2)由于平行進(jìn)口的貨物在質(zhì)量、售后服務(wù)以及擔(dān)保方面和廠商提供的服務(wù)和擔(dān)保不同,由此引起消費(fèi)者的不滿將直接損及國內(nèi)商標(biāo)所有人或使用權(quán)人的良好信譽(yù)。
贊成平行進(jìn)口者的理論依據(jù)則是商標(biāo)權(quán)窮竭理論,該理論認(rèn)為:只要商標(biāo)權(quán)所有人或被許可使用人曾經(jīng)同意將標(biāo)有其商標(biāo)的商品投入市場,那么該商標(biāo)權(quán)所有人及被許可使用人就喪失了對它的控制,其權(quán)利已經(jīng)用盡。任何人合法取得該批商品后再如何轉(zhuǎn)銷,商標(biāo)權(quán)人無權(quán)干涉。因此,平行進(jìn)口是合法的,不構(gòu)成對商標(biāo)權(quán)的侵犯。
贊成平行進(jìn)口者還認(rèn)為:(1)從促進(jìn)自由貿(mào)易的角度講,商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口可以促使相關(guān)商品在國際市場上的自由流通,防止商標(biāo)權(quán)人濫用自己的權(quán)利,造成國際市場的人為分割,從而有利于促進(jìn)世界資源的充分利用與國際經(jīng)濟(jì)的合作與發(fā)展,進(jìn)一步推動世界貿(mào)易自由化進(jìn)程。(2)平行進(jìn)口商與授權(quán)進(jìn)口商之間的競爭,可以促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,給進(jìn)口國的消費(fèi)者提供更多、更廉價(jià)的消費(fèi)選擇。由于平行進(jìn)口商一般不需要庫存及廠家售后服務(wù)的開支,不需要廣告和公關(guān)費(fèi)用,因此,灰色市場進(jìn)口的商品在價(jià)格上會便宜很多。
三、各國有關(guān)平行進(jìn)口的立法、判例比較研究
由于商標(biāo)權(quán)保護(hù)理論不同,各國的立法與司法實(shí)踐對平行進(jìn)口的態(tài)度差異很大。
《英國商標(biāo)法》第4條第3款第1項(xiàng)規(guī)定:只要商標(biāo)所有人或其發(fā)出的許可證的注冊使用人曾經(jīng)同意過在某種投放市場的商品上使用他的商標(biāo),無論帶有這種商標(biāo)的商品怎樣分銷和轉(zhuǎn)銷,該商標(biāo)所有人或許可證持有人都無權(quán)控制?！队欣ā愤€進(jìn)一步規(guī)定,如果經(jīng)商標(biāo)所有人或許可證持有人的同意而將帶有其商標(biāo)的商品銷售到國外,他就無權(quán)阻止他的國外子公司將同樣的商品帶著同樣的商標(biāo)再返銷英國。
論文摘要:在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化過程中,電子商務(wù)作為一種全新的商務(wù)模式,它的觸角已延伸到社會的各個領(lǐng)域,國際貿(mào)易領(lǐng)域是最早感受到電子商務(wù)影響和;中擊的領(lǐng)域之一。世界各國、WTO和世界其它一些經(jīng)濟(jì)組織對電子商務(wù)的發(fā)展都極為關(guān)注,探索我國國際貿(mào)易在電子商務(wù)大潮中如何應(yīng)對有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。精密鑄造廠 五金加工廠
論文關(guān)鍵詞:電子商務(wù) 國際貿(mào)易
在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化過程中,電子商務(wù)作為一種全新的商務(wù)模式,對降低跨地區(qū)的交易成本、提高貿(mào)易效益,最終改善全球的資源配置發(fā)揮積極作用。
在2008年“中歐企業(yè)與商會國際論壇會議”上,全球B2B電子商務(wù)市場規(guī)模已經(jīng)達(dá)到每年5.8萬億美元,即使在全球經(jīng)濟(jì)放緩的背景下,電子商務(wù)市場仍將保持快速增長,預(yù)計(jì)2010年全球B2B電子商務(wù)市場規(guī)模將達(dá)到26萬億美元。2008年,隨著人民幣升值、生產(chǎn)成本上升、美國因次貸危機(jī)縮減進(jìn)口等因素影響,使得國內(nèi)眾多企業(yè),尤其是勞動密集型企業(yè)處境艱難。而電子商務(wù)因其開放性、全球性、低成本和高效率等內(nèi)在特征顯示出傳統(tǒng)的貿(mào)易方式不具備的優(yōu)勢,電子商務(wù)正在成為我國企業(yè)對外貿(mào)易方式的重要選擇之一。
據(jù)有關(guān)專家估計(jì),2009年電子商務(wù)這種全新的商務(wù)模式大大地增加了全球各經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易機(jī)會、降低跨地區(qū)的交易成本、提高貿(mào)易效益,最終改善了全球的資源配置,成為國際貿(mào)易的必要橋梁。
一、全面認(rèn)識電子商務(wù)對我國國際貿(mào)易的影響
電子商務(wù)一經(jīng)誕生就以超常的速度發(fā)展,成為推動新世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵動力,也對我國國際貿(mào)易產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響,主要體現(xiàn)在以下方面:
1.對從微觀主體的影響:
1.1電子商務(wù)對國際貿(mào)易交易雙方的新要求
電子商務(wù)改變了傳統(tǒng)的“面對面”式的商務(wù)交易模式,擺脫了展示柜與談判桌,使商務(wù)交易變成了一種“點(diǎn)到點(diǎn)”“、站到站”的商業(yè)數(shù)據(jù)互動,但是,電子商務(wù)應(yīng)用于國際貿(mào)易并不是想象中由供應(yīng)商建立起一個自己公司的網(wǎng)站,全世界買家就能搜尋到該供應(yīng)商的產(chǎn)品,而后發(fā)出查詢、詢價(jià)、要求樣品等直至簽定合同、安排貨運(yùn)、收付貨款等等如此簡單。國際貿(mào)易的開展,買家和供應(yīng)商有各自獨(dú)立的商業(yè)目的。只有把雙方的目的有機(jī)地連接起來,貿(mào)易才能展開。同樣,運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)優(yōu)化國際貿(mào)易進(jìn)程也必須將買家和供應(yīng)商各自獨(dú)立的商業(yè)目的通過互聯(lián)網(wǎng),運(yùn)用新的技術(shù)手段,軟件,服務(wù)和相配套的流程將其相互連接,這樣才能使雙方達(dá)到各自的目的。因此,無論是供應(yīng)商還是買家必須在第一時(shí)間將自己的產(chǎn)品及公司介紹展示在互聯(lián)網(wǎng)上:而買家必須將供應(yīng)商的信息收集、編輯成通用的形式以做比較,這樣才能讓電子商務(wù)為國際貿(mào)易作出更好的貢獻(xiàn)。
1.2電子商務(wù)促進(jìn)國際貿(mào)易新的經(jīng)營主體虛擬公司的出現(xiàn)
跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟是這種“虛擬公司”的主要表現(xiàn)形式。這種創(chuàng)新型的跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟與“虛擬經(jīng)營”采用了合作競爭的經(jīng)營方式,揭開了信息社會公司組織及運(yùn)作方式變革的序幕。通過開放系統(tǒng)的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)組合尋找資源和聯(lián)盟,這種虛擬公司能夠適應(yīng)瞬息萬變的經(jīng)濟(jì)競爭環(huán)境和消費(fèi)需求向個性化、多樣化方向發(fā)展的趨勢,給跨國公司帶來分工合作、優(yōu)勢互補(bǔ)、資源互用、利益共享的好處。
2從宏觀方面來看:
2.1電子商務(wù)要求虛擬市場——國際貿(mào)易新的運(yùn)行環(huán)境的完善
電子商務(wù)通過網(wǎng)上“虛擬”信息的交換,開辟了一個新的市場空間,這是一個開放的、多維的、立體的市場空間,它突破了傳統(tǒng)市場以一定的地域?yàn)榇嬖谇疤岬木窒扌?在全球范圍內(nèi)以信息網(wǎng)絡(luò)為紐帶連成一個統(tǒng)一的大“市場”,促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程和新型世界市場的形成。信息流動加速了資本、商品、技術(shù)等生產(chǎn)要素的全球流動,帶動了全球“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)”的崛起在這種網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的環(huán)境下,各國間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系與合作也大大加強(qiáng)。
2.2電子商務(wù)促進(jìn)國際貿(mào)易營銷模式和貿(mào)易方式改變
傳統(tǒng)的營銷模式是先有了產(chǎn)品再尋找顧客,賣雙方基本上是用電話溝通、郵寄產(chǎn)品目錄、各式各樣的展覽會等方式交流意見和建議。而電子商務(wù)引起市場營銷的巨變,促進(jìn)國際貿(mào)易營銷,產(chǎn)生新的市場營銷形式——電子營銷,即采用電子手段的市場營銷和以因特網(wǎng)為核心的電子營銷。而后者正在發(fā)展成為現(xiàn)代國際貿(mào)易營銷的重要方式。
另外,電子商務(wù)下的國際貿(mào)易方式與傳統(tǒng)國際貿(mào)易方式不同,主要表現(xiàn)為:(1)交易各方以電子方式而不是以通過直接面談方式或當(dāng)面交換方式來達(dá)成和進(jìn)行國際貿(mào)易交易:(2)國際貿(mào)易流程改革。實(shí)現(xiàn)對以紙面貿(mào)易單據(jù)(文件)的流轉(zhuǎn)為主體的傳統(tǒng)國際貿(mào)易流程和交易方式的改革,形成新的國際貿(mào)易流程方式。
2.3電子商務(wù)促進(jìn)國際貿(mào)易管理和監(jiān)管方式改變
電子商務(wù)提供的交互式網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)制,為國際貿(mào)易提供了一種信息較為完備的市場環(huán)境。根據(jù)已有實(shí)踐,運(yùn)用電子商務(wù)進(jìn)行的國際貿(mào)易管理主要表現(xiàn)在以下幾個方面:…出口商品配額電子招標(biāo)(2)網(wǎng)上申領(lǐng)發(fā)放進(jìn)出口許可證(3)海關(guān)網(wǎng)絡(luò)化管理(4)進(jìn)出口商品電子化檢驗(yàn)檢疫管理(5)外貿(mào)企業(yè)全過程電子化管理。從監(jiān)管方面來說,一方面要積極與世界各國合作,共同推進(jìn)電子商務(wù)在國際貿(mào)易中的發(fā)展:另一方面要在國際貿(mào)易的管理上加強(qiáng)電子商務(wù)的應(yīng)用如出口商品配額的發(fā)放、電子報(bào)關(guān)、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)等方面要盡快與國際接軌,使政府在推動電子商務(wù)的發(fā)展中成為主導(dǎo)力量。
二、我國發(fā)展國際電子商務(wù)的對策
對中國來說,如何更前瞻性地適應(yīng)國際貿(mào)易發(fā)展的新變化,更好地利用國際電子商務(wù)這一新的方式來提高出口企業(yè)的競爭力,大力推動出口貿(mào)易的增長,也是政府、企業(yè)界和相關(guān)各方面面臨的一個重要課題。在目前的環(huán)境下,中國發(fā)展國際電子商務(wù)應(yīng)著重考慮以下幾點(diǎn):
第一,積極鼓勵信息技術(shù)發(fā)展,加強(qiáng)電子商務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)。
繼續(xù)完菩相關(guān)工程建設(shè),加強(qiáng)有關(guān)部門之間的合作與協(xié)調(diào),積極支持和鼓勵公司或個人開發(fā)適合中國國情的適用先進(jìn)技術(shù),對從事信息技 術(shù)開發(fā)和經(jīng)營的公司或個人給予稅收的優(yōu)惠積極推進(jìn)企業(yè)特別是中小企業(yè)信息化建設(shè),在資金、稅收等方面給予大力扶持:加強(qiáng)教育培訓(xùn),提高全民族的電子商務(wù)意識:引入競爭機(jī)制,提高服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。
第二,加強(qiáng)法律法規(guī)的研究與制定
首先,應(yīng)密切關(guān)注中國電子商務(wù)的發(fā)展情況,及時(shí)總結(jié)問題,為政策出臺做好準(zhǔn)備。其次,在政策的完善過程中應(yīng)注重評估經(jīng)濟(jì)影響。再次,應(yīng)注重和已有政策法規(guī)的銜接問題。最后,應(yīng)和國際上對電子商務(wù)的政策接軌,使中國的政策、制度規(guī)范化。現(xiàn)行國際貿(mào)易法許多規(guī)定不適用于電子商務(wù)方式,對電子商務(wù)的發(fā)展會帶來許多難以克服的障礙,為了保證電子商務(wù)的發(fā)展,圍繞電子商務(wù)發(fā)展及相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)管理、信息安全、金融結(jié)算、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題,應(yīng)加快現(xiàn)行法律的修改步伐,及時(shí)制定、出臺新的貿(mào)易法規(guī)。
第三,提高企業(yè)電子商務(wù)能力
企業(yè)是推行電子商務(wù)的重要主體,企業(yè)的積極參與是發(fā)展電子商務(wù)的必要保證。企業(yè)開展電子商務(wù),需要具備必要的決策能力、技術(shù)能力、管理能力和資金能力。中國多數(shù)企業(yè)特別是中小企業(yè)開展電子商務(wù)的能力不足,要繼續(xù)推進(jìn)各種形式的信息技術(shù)和電子商務(wù)教育和培訓(xùn),高等院校要進(jìn)一步完善科學(xué)建設(shè),培養(yǎng)電子商務(wù)專業(yè)人才和復(fù)合型人才,不斷充實(shí)和提高企業(yè)實(shí)施電子商務(wù)的綜合能力。
第四,積極參與國際合作與對話,積極參與國際貿(mào)易新規(guī)則的制定
面對電子商務(wù)帶來的諸如關(guān)稅與稅收、統(tǒng)一商業(yè)代碼、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等一系列新問題,各國加強(qiáng)了對話與合作。我們可以吸收學(xué)習(xí)國外發(fā)展成熟的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),逐步發(fā)展壯大我國企業(yè)電子商務(wù)。如針對我國通信基礎(chǔ)設(shè)施薄弱,安全技術(shù)不夠完善,可利用國外的電子商務(wù)技術(shù)及設(shè)施,發(fā)展國際業(yè)務(wù)。事實(shí)上,這些對話活動不但直接影響著電子商務(wù)條件下新貿(mào)易規(guī)則的制定,決定不同國家、地區(qū)之間的利益分配而且加強(qiáng)了各國的合作與交流,提高了各國電子商務(wù)的國際性。
第五,加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)管理,維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全,為電子商務(wù)創(chuàng)造有利的運(yùn)營環(huán)境。
解決跨國電子支付手段的安全性問題,加強(qiáng)管理維護(hù)必要的網(wǎng)絡(luò)安全,減少網(wǎng)上犯罪行為,維護(hù)正當(dāng)?shù)纳碳覍ι碳液蜕碳覍οM(fèi)者交易和消費(fèi)者權(quán)益,保護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全和文化安全就成為當(dāng)前現(xiàn)實(shí)而又必須的政策選擇。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的來臨,帶動了國際商事活動蓬勃迅猛的發(fā)展。這在一定程度上要求我國高校培養(yǎng)既懂國際商事活動又能運(yùn)用國際商事法律的復(fù)合應(yīng)用型人才。因此,符合這一要求的國際商法課程日益受到重視,在法學(xué)專業(yè)、國貿(mào)專業(yè)都相繼開設(shè),甚至發(fā)展成為國貿(mào)專業(yè)的核心專業(yè)課程。然而,作為非法學(xué)專業(yè)開設(shè)的一門法律課程,其教學(xué)目的、教學(xué)內(nèi)容、授課對象的知識背景與法學(xué)專業(yè)有著本質(zhì)的區(qū)別,因此要根據(jù)國貿(mào)專業(yè)學(xué)生的知識背景、培養(yǎng)目標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
一、明確國際貿(mào)易專業(yè)的《國際商法》課程教學(xué)目標(biāo):
所謂教學(xué)目標(biāo)是指教學(xué)活動主體預(yù)先確定的,在具體教學(xué)活動中所要達(dá)到的教學(xué)結(jié)果。任何教學(xué)活動均要圍繞教學(xué)目標(biāo)展開。①教學(xué)目標(biāo)應(yīng)該和專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)相匹配。法學(xué)專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)專業(yè)型的法律人才。既包括適合在國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、法律服務(wù)和企業(yè)法律實(shí)務(wù)等工作所需要的應(yīng)用型法學(xué)專業(yè)人才又包括從事法學(xué)教學(xué)、研究的理論工作者。因此,《國際商法》對法學(xué)專業(yè)的學(xué)生來說僅僅只是一門學(xué)科而已,學(xué)習(xí)只是為了以后面對國際商事活動時(shí),能夠較快的進(jìn)行法律事務(wù)的處理。但是國貿(mào)專業(yè)不同,國貿(mào)專業(yè)培養(yǎng)的結(jié)合貿(mào)易、法律、外語知識的復(fù)合應(yīng)用型人才。那么,對國際貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生來說,國際商法是為了使他們懂得與國際貿(mào)易相關(guān)的法律,加強(qiáng)他們法律意識的培養(yǎng),為工作中訂立外貿(mào)合同、預(yù)防和解決國際商事貿(mào)易活動出現(xiàn)的糾紛奠定基礎(chǔ),保護(hù)自己的合法權(quán)利。
二、國際貿(mào)易專業(yè)《國際商法》的主要教學(xué)內(nèi)容:
對于國貿(mào)專業(yè)的學(xué)生來說,《國際商法》是讓他們了解掌握規(guī)范國際商事主體及國際商事交往過程的各類法律。因此,只要是與國際商事主體、國際商事交往有關(guān)的的法律似乎盡可囊括,而不必拘于其法學(xué)部門的歸屬。從現(xiàn)在市面上絕大部分的國際商法教材看來通常包括商事主體法、合同法、買賣法、產(chǎn)品責(zé)任法、法、國際貨物運(yùn)輸法、國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)法、國際貿(mào)易結(jié)算與支付法律、國際商事仲裁法。不過,國際商法內(nèi)容很多,但往往課時(shí)有限,在各類高校32-74個學(xué)時(shí)不等。如何使得學(xué)時(shí)和學(xué)習(xí)內(nèi)容平衡,筆者認(rèn)為在教學(xué)內(nèi)容的選擇上要突出實(shí)用性。國貿(mào)專業(yè)中專門開設(shè)有國貿(mào)實(shí)務(wù)、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、國際結(jié)算等等課程,這些課程的一些內(nèi)容和國際商法的內(nèi)容是相重合的,這時(shí)候我們應(yīng)該突出國際商法獨(dú)有應(yīng)用和實(shí)用性強(qiáng)的內(nèi)容進(jìn)行講授。如《商事組織法》、《合同法》、《法》、《產(chǎn)品責(zé)任法》等等。
三、國際貿(mào)易專業(yè)《國際商法》教學(xué)方法的使用:
(一)案例教學(xué)法。案例教學(xué)以案例為基本教學(xué)材料,在教師的指導(dǎo)下,根據(jù)教學(xué)目的,將學(xué)生引入教育實(shí)踐的情境中,通過師生、生生之間的多向互動、平等對話和積極研究等形式,組織學(xué)生對案例進(jìn)行調(diào)查、閱讀、分析和交流,教給學(xué)生分析問題和解決問題的方法,進(jìn)而提高學(xué)生面對復(fù)雜教育情況的決策能力和行動能力,加深學(xué)生對基本原理和基本概念的理解的一種特定的教學(xué)方式。1②法律課程的學(xué)習(xí),有很大一個作用是為了解決糾紛。案例教學(xué)法就起到了至關(guān)重要的作用。 如何能使得案例教學(xué)法成功呢?第一,選擇合適的案例是案例教學(xué)是否成功的決定性因素。選典型性和時(shí)效性近的案例---在有限的可是和浩瀚的國際商法內(nèi)容中選取符合具有典型性的綜合性案例,激起學(xué)生參與、討論、調(diào)查、解決問題的興趣。社會在不停的發(fā)展,我們要注意選取新案例,不能選取早已經(jīng)過時(shí)的案例。第二,案例準(zhǔn)備階段有的國際商法案例較為復(fù)雜,涉及到不同國家的當(dāng)事人、標(biāo)的、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系,可能相關(guān)的知識面太廣,為了不耽誤課時(shí),加大學(xué)生的參與面,在課前可以講案例的相關(guān)資料發(fā)給學(xué)生,讓學(xué)生查找案例的相關(guān)資料、課前討論和思考。第三,課堂教學(xué)階段,注重以學(xué)生為主,教師為輔,做好引導(dǎo)工作。在學(xué)生案例分析的過程中,突出對知識點(diǎn)的理解和掌握,培養(yǎng)學(xué)生實(shí)際解決問題的能力。
(二)直接講授法。國際商法課程中,依然還是有一些涉及概念、原則的理論性內(nèi)容。我們不可能所有的課程內(nèi)容都能找到具體適用的案例。所以傳統(tǒng)的直接講授法依然有它存在的必要。例如國際商法的概念,發(fā)展歷史,這些采用直接講授的方法更能理解和掌握。只是為了讓學(xué)生們能夠更好的參與和理解,在講授時(shí)要采用比較生活化的語言,適當(dāng)?shù)慕Y(jié)合一些小的例子和習(xí)題加深以便學(xué)生掌握。
(三)情境教學(xué)法。現(xiàn)在國家支持人們創(chuàng)業(yè),國貿(mào)專業(yè)要培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)應(yīng)用型人才。國際商法課程要注重法律知識的應(yīng)用和實(shí)際解決問題能力的培養(yǎng)。為了實(shí)現(xiàn)這個目的,應(yīng)充分使用情景教學(xué)法。如何使得學(xué)生對國際商法的內(nèi)容不覺得枯燥,不是死板的條文,在內(nèi)容傳授上引入情景教學(xué)法。比如在商事組織法中對合伙企業(yè)、個人獨(dú)資企業(yè)、公司的注冊內(nèi)容的講授上,我會帶領(lǐng)他們實(shí)際模擬操作注冊程序。在學(xué)習(xí)合同法時(shí),我會將學(xué)生分為買賣雙方,談判和簽訂正式的外貿(mào)合同,讓他們?nèi)ソ鉀Q談判中的糾紛。在講產(chǎn)品責(zé)任法的時(shí)候,會引導(dǎo)他們?nèi)绾芜M(jìn)行產(chǎn)品商標(biāo)的注冊,自身權(quán)利的保護(hù)等等。通過這些情景教學(xué)法的使用,使得學(xué)生實(shí)踐運(yùn)用法律知識的能力大大增強(qiáng),也使得國際商法的書面知識牢牢掌握。 (四)模擬法庭教學(xué)法。模擬法庭教學(xué)法是法學(xué)專業(yè)教育常用的一種教學(xué)方式。我們在國貿(mào)專業(yè)學(xué)生授課過程中使用也是非常適合的。通過學(xué)生對法庭審判、仲裁案件的全過程全真模擬,能夠形象、直白的了解法律程序的相關(guān)知識。在對理論知識掌握的同時(shí),學(xué)生以扮演法官、仲裁員、人、原告、被告的方式,對不同群體的自我權(quán)利保護(hù)有深刻的認(rèn)知與體會。通過國際貿(mào)易交易過程的模擬,學(xué)生通過對進(jìn)出口企業(yè)外貿(mào)合同談判和訂立的,處理外貿(mào)的糾紛的談判的演練,能夠?qū)H商法中合同法和國際貨物買賣法的內(nèi)容有更深刻的理解。
(五)比較學(xué)習(xí)法。國際商法涉及到世界不同國家的法律制度,為了更好的完成相關(guān)知識的學(xué)習(xí),比較學(xué)習(xí)法是有針對性的教學(xué)方式。如在兩大法系知識的傳授時(shí),可以結(jié)合中國大陸法系的法律現(xiàn)象和中國香港的法律現(xiàn)象進(jìn)行比較,能夠使得學(xué)生對兩大法系的異同有更加直觀、形象的了解。在對公司法、合同法知識的講授時(shí),可以列舉一個小案例,引導(dǎo)學(xué)生去分析同一案例在中國、英美、國際條約等的法律規(guī)定是否相同,分析各自體系法律制度的特性和優(yōu)劣。在使用比較學(xué)習(xí)的教學(xué)方式時(shí),要注重學(xué)生用該種方式歸納、思考總結(jié)知識點(diǎn)。
(六)現(xiàn)在信息技術(shù)和多媒體教學(xué)設(shè)備的使用。教師可以通過中國大學(xué)城、微課等校園現(xiàn)代化的管理平臺,將課程簡介、教學(xué)大綱、多媒體課件、習(xí)題、案例、作業(yè)等教學(xué)資源上網(wǎng),方便學(xué)生查閱、學(xué)習(xí)、檢測,同時(shí)為教師與學(xué)生之間提供一個溝通的平臺,實(shí)現(xiàn)開放性教學(xué)。多媒體教學(xué)設(shè)備的使用,解決了傳統(tǒng)黑板粉筆教學(xué)單一的教學(xué)方式。多媒體具有信息量大、美觀性、實(shí)用性等特點(diǎn)。在上課過程中,多媒體教學(xué)內(nèi)容是教師備課時(shí)已經(jīng)寫好的內(nèi)容,不需要像傳統(tǒng)的黑板寫字,學(xué)生在課堂內(nèi)可以吸取更多的知識,同時(shí),音樂、圖案等多種因素的穿插,使得學(xué)生在觀看多媒體學(xué)習(xí)時(shí)興趣高昂,參與度更好。
摘要:目前學(xué)界對國際貿(mào)易慣例的認(rèn)識存在不足,本文以慣例的要義為基礎(chǔ),探討其淵源,分析慣例與其它法律規(guī)范的區(qū)別,最后從其對國際貿(mào)易合同當(dāng)事人約束力的角度闡述了慣例在實(shí)踐中的應(yīng)用。
關(guān)鍵詞:國際貿(mào)易;國際貿(mào)易慣例;國際貿(mào)易公約;國際貿(mào)易合同
隨著我國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的逐漸接軌“, 國際貿(mào)易慣例”一詞的使用頻率日漸增多。但是,無論是理論界還是實(shí)務(wù)界,在國際貿(mào)易慣例的涵義、國際貿(mào)易慣例的法律屬性等問題上認(rèn)識都較模糊,分歧頗大。由于國際貿(mào)易慣例對我國國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義,本文對這一問題做了探討。
一、國際貿(mào)易慣例要義闡釋。
《辭?！贰皩ν赓Q(mào)易”一詞是這樣定義的:“一國或一個地區(qū)與他國或另一地區(qū)之間的商品買賣活動,即國際間的商品交換。對外貿(mào)易由進(jìn)口和出口兩個部分組成,亦稱進(jìn)出口貿(mào)易”,而國際貿(mào)易則是“各國對外貿(mào)易的總和”。[1 ] (P411) 如果認(rèn)為商品分有形商品和無形商品,則這一定義并無不妥。但在國際貿(mào)易學(xué)界,占主流意見的觀點(diǎn)是,商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品,無形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此,國際貿(mào)易的對象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品,還包括無形的服務(wù)。長期以來,商品買賣一直是國際貿(mào)易的主要內(nèi)容,而所謂國際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買賣或與商品買賣有關(guān)的各類服務(wù)的慣例,這也是本文的討論對象。具體而言,本文研究的是從買賣雙方貿(mào)易洽商到最終履約(或未能履約) 整個過程的有關(guān)國際貿(mào)易慣例,由于在這一過程中涉及到金融服務(wù)、交通運(yùn)輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇,因此源于有形商品的跨國交換,并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個經(jīng)常使用卻又語義含糊的詞,也是一個在我國學(xué)術(shù)界備受爭議的用語(國外也有類似爭議) 。學(xué)術(shù)界對慣例應(yīng)用的普遍性和實(shí)踐性有著大致相同的看法,但在涉及慣例的本質(zhì)問題方面,則歧見頗大。
(一) 慣例是否需要成文化。
有學(xué)者認(rèn)為,慣例需經(jīng)過民間國際組織或貿(mào)易協(xié)會的編纂后才會有明確的內(nèi)容,才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為,成文的國際貿(mào)易慣例固然是國際貿(mào)易慣例的主要形式,但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國際商業(yè)習(xí)慣做法也是國際貿(mào)易的慣例。[2 ] (P13) 筆者贊同后一種看法。從國際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來看,國際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實(shí)際做法。由于這些公司具有廣泛影響力,以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用,這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對同一問題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語的解釋不盡相同,這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問題,一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作,這就形成了成文的國際貿(mào)易慣例。國際商會編寫的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的發(fā)展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國際貿(mào)易慣例,如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。
甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫入一些組織編寫的國際貿(mào)易慣例,后因歧見消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如,國際商會在1980 年出版的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》關(guān)于CIF 術(shù)語賣方責(zé)任的表述中認(rèn)為,賣方應(yīng)提交清潔提單,但承運(yùn)人在提單上對貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實(shí)行的新的《國際貿(mào)易解釋通則》里則沒有這句話,這并不表明國際商會改變了看法,相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認(rèn)同了這一點(diǎn),從而無需再用文字描述了。也就是說,這并沒有改變上述規(guī)定仍是國際貿(mào)易慣例的事實(shí)。[ 3 ] (P527 - 528)(二) 慣例的法律約束力。
慣例的法律約束力指的是不管合同當(dāng)事人是否明示或默示甚至沒有表示是否接受有關(guān)國際慣例的約束,慣例自動約束有關(guān)當(dāng)事人,即慣例具有強(qiáng)制約束性。《法學(xué)辭典》持的是這一觀點(diǎn)。另一種意見則認(rèn)為,國際貿(mào)易慣例的產(chǎn)生和發(fā)展不是國家意志的結(jié)果, 因而國際貿(mào)易慣例不是法, 不能對當(dāng)事人進(jìn)行約束。[4 ] (P7 - 8) 第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,慣例分兩類:一類是不需要當(dāng)事人選擇都必須遵守的強(qiáng)制性規(guī)范,一類是經(jīng)過當(dāng)事人選擇才對其有約束力的任意性規(guī)范。[5 ] (P27 - 28) 其實(shí),國際貿(mào)易慣例不是某國立法機(jī)關(guān)制定的正式文件,也不是國家間的國際公約,因而它不是法律;另一方面,由于慣例的廣泛適用性和長期實(shí)踐性,以及由此而產(chǎn)生的國際貿(mào)易合約當(dāng)事人對自身及他人遵守慣例的心理期望,慣例對當(dāng)事人各方又有一定的約束力。
這種約束力一般是在當(dāng)事人明示接受慣例的情況下產(chǎn)生的,國際商會出版的《國際貿(mào)易條件解釋通則》(1990)在導(dǎo)言部分表達(dá)了這一觀點(diǎn)《, 跟單信用證統(tǒng)一慣例》(500)第1 條也闡述了這個意思,有關(guān)國際貿(mào)易慣例的這一規(guī)定符合合同當(dāng)事人意思自治的原則。但是在一項(xiàng)國際貿(mào)易的契約中,不可能窮盡所有成文和不成文的國際貿(mào)易慣例的規(guī)定,因此就產(chǎn)生了所謂的“默示”做法?！堵?lián)合國國際貨物銷售合同公約》第9 條第2 款規(guī)定:“除非另有協(xié)議,雙方當(dāng)事人應(yīng)視為已默認(rèn)地同意對他們的合同或合同的訂立適用當(dāng)事人已知道或理應(yīng)知道的慣例,而這種慣例在國際貿(mào)易上已為特定貿(mào)易所涉同類合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們經(jīng)常遵守?！焙灦ㄔ摴s的國家同意,何為慣例由法庭來決定。該款規(guī)定反映了國際貿(mào)易慣例一定程度上具有強(qiáng)制約束性(自動生效) 的一面,但是這也沒有改變慣例作 為任意規(guī)范的特點(diǎn),當(dāng)事人可以通過明示的方法排除對某一慣例或某一慣例部分條款的適用。
以上分歧的主要表現(xiàn)是學(xué)者們對一些英文單詞的解釋不同,特別是對custom、usuage 的理解差異。有人認(rèn)為custom 有約束力,應(yīng)譯為慣例,而usuage 則沒有約束力,應(yīng)譯為習(xí)慣;也有人認(rèn)為custom 沒有約束力,應(yīng)譯為習(xí)慣,usuage 有約束力,應(yīng)譯為慣例。還有人有其它的看法。其實(shí),翻查一下國際商會的出版文件我們會發(fā)現(xiàn),國際商會對慣例的用詞并不考究,在不同的文件中可能采用不同的詞,甚至在同一份文件中也可能使用不同的用語。比如,在《跟單信用證統(tǒng)一慣例》中使用的是custom 和practice ,在《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》使用的是usuage ,而在《托收統(tǒng)一規(guī)則》使用的則是rule 一詞?？梢?國際商會對慣例的用詞并不看重,他們重視的是某一術(shù)語或某一做法在商業(yè)實(shí)踐中的狀況,只要這種術(shù)語或這種做法廣為人知(widely known) 和被業(yè)者經(jīng)常遵守(regularly observed) ,它們即是慣例,而不管在國際商會或其它組織的出版物中用何詞來描述它們,或有沒有見諸文字。至于慣例對當(dāng)事人有無約束力,則要看當(dāng)事人在合同中的約定。通過以上分析,我們可以將國際貿(mào)易慣例定義為:在國際商品貿(mào)易和與國際商品貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)實(shí)踐中形成的,某一地區(qū)或某一行業(yè)廣為人知并被經(jīng)常遵守的任意性行為規(guī)范。
二、國際貿(mào)易慣例的淵源。
如上所述,國際貿(mào)易慣例有成文和不成文之分,也就是說,國際貿(mào)易慣例有兩個淵源:成文的國際貿(mào)易慣例與不成文的國際商業(yè)習(xí)慣做法。成文的國際貿(mào)易慣例指的是經(jīng)過某一組織編撰和公示的規(guī)范化文件。編撰國際貿(mào)易慣例的主體可以是一些有影響的基于國家的國際組織,如國際商會;也可以是民間的國際組織,如波羅的海黑海航運(yùn)公會;還可以是能對市場起到主導(dǎo)作用的商事組織,如通用汽車公司,它們的產(chǎn)出物因而也相應(yīng)地表現(xiàn)為具有一定法規(guī)性質(zhì)的文件。成文的國際貿(mào)易慣例一般依據(jù)過去已有而且現(xiàn)在仍然流行的商業(yè)做法而作出,其主要行為特征是必須有一個宣示的過程,因?yàn)楸戎朴喴?guī)范文件更重要的,是它們必須廣為人知。國際商業(yè)習(xí)慣做法之所以成為國際貿(mào)易慣例的淵源之一,原因主要是多數(shù)國際貿(mào)易慣例從本質(zhì)上講就是國際商業(yè)習(xí)慣做法的一個演進(jìn)形式,而且是一個永不停止的過程。過去活躍在跨國或者說超國家或地區(qū)利益之上的國際商業(yè)習(xí)慣做法,通過編撰和公示之后變成了國際貿(mào)易慣例。今天的習(xí)慣性的商業(yè)做法還在重復(fù)著這樣一個過程。如果我們不這樣理解慣例的淵源,那么我們很可能會步入認(rèn)識的誤區(qū),或者認(rèn)為慣例僅表現(xiàn)為成文化的規(guī)范,或者認(rèn)為只能從過去的國際商業(yè)習(xí)慣做法中尋找慣例。這兩種僵化的認(rèn)識不能反映現(xiàn)實(shí),因而也不能指導(dǎo)發(fā)展中的國際貿(mào)易活動。然而需要指出的是,一國之內(nèi)或地方性的商業(yè)習(xí)慣做法也有可能演變成國際貿(mào)易慣例,這主要取決于該習(xí)慣是如何整合(incorperated) 到國際貿(mào)易流程中去的。
例如,美國西海岸港口的碼頭工會為保護(hù)自身利益向集裝箱貨主收取近乎落地費(fèi)性質(zhì)的雜費(fèi),這種雜費(fèi)被各國班輪公會列入班輪運(yùn)價(jià)或班輪條款,因而這種做法就成了有關(guān)業(yè)者之間的國際貿(mào)易慣例。承認(rèn)慣例的習(xí)慣做法淵源也有助于更好地把握國際貿(mào)易慣例的性質(zhì),因?yàn)閺膰H貿(mào)易慣例中體現(xiàn)的當(dāng)事人意思自治的原則大都可以從習(xí)慣做法當(dāng)中找到源頭。從商業(yè)道德的視角看,所有國際貿(mào)易慣例都來自于千百年來一直在支撐著川流不息的國際貿(mào)易活動的一套倫理體系,借助它可以形成關(guān)于對對方行為的預(yù)期;通過它的應(yīng)用———即對己對人的約束,各方在此體系下的權(quán)利和義務(wù)得以區(qū)分、履行和保障。這套倫理體系的強(qiáng)化就形成了成文的國際貿(mào)易慣例,而未成文的慣例則歸于國際商業(yè)習(xí)慣做法一類。
國際貿(mào)易慣例和國際商業(yè)習(xí)慣做法雖同為國際貿(mào)易慣例的淵源,以對現(xiàn)有的國際貿(mào)易慣例的貢獻(xiàn)而論,由習(xí)慣而成文的國際貿(mào)易慣例占有絕對的優(yōu)勢;但后者在當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新的條件下開始顯露出重要性。
三、國際貿(mào)易慣例與其它法律規(guī)范的區(qū)別。
(一) 國際貿(mào)易慣例與國際貿(mào)易公約。
由兩國政府或多國政府簽定的有關(guān)國際貿(mào)易關(guān)系的規(guī)范稱為國際貿(mào)易公約。從公約法律約束力的角度,可以將國際貿(mào)易公約分為兩類:一類是有強(qiáng)制約束力的公約;一類是任意性的公約。前者包括調(diào)整國家間經(jīng)貿(mào)關(guān)系的一般性公約及約束某一具體合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的公約,如世界貿(mào)易組織的各項(xiàng)協(xié)定、聯(lián)合國國際貿(mào)易委員會制定的有關(guān)海上運(yùn)輸合同的《漢堡規(guī)則》。強(qiáng)制性的公約要求締約方或接受公約的國家在本國的法律與公約沖突時(shí),修改本國的法律,使之符合公約的規(guī)定;而且在處理國際貿(mào)易糾紛時(shí)以國際公約為準(zhǔn)據(jù)法。既然強(qiáng)制性國際貿(mào)易公約的法律約束力大于國內(nèi)法的效力,強(qiáng)制性國際貿(mào)易公約的效力當(dāng)然優(yōu)于沒有取得正式法律地位的國際貿(mào)易慣例。但是,國際貿(mào)易慣例與任意性的國際貿(mào)易公約的關(guān)系則不同。
任意性的國際貿(mào)易公約主要指有關(guān)國際貨物買賣合同的幾個公約,即1964 年的兩個海牙國際貨物買賣統(tǒng)一法公約———《國際貨物買賣統(tǒng)一法公約》、《國際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》及二者合并而成的《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》。這些公約遵循合同自愿的一般原則,允許合同當(dāng)事人在合同中采用或排斥這些公約的規(guī)定,即可減損公約條款的效力。在同為任意性規(guī)范的層面上,國際貿(mào)易慣例與任意性的國際貿(mào)易公約十分類似,但是兩者的法律地位不同,前者高于后者。對此《, 國際貨物買賣統(tǒng)一法公約》和《國際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》均有明確的規(guī)定?！堵?lián)合國國際貨物買賣合同公約》雖未在這方面作具體規(guī)定,但它是由前兩個公約發(fā)展而來的,據(jù)此也可認(rèn)為該公約持同樣的觀點(diǎn)。由此可見,在國際貿(mào)易慣例與上述3 項(xiàng)公約的規(guī)定發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)優(yōu)先考慮采用慣例的規(guī)定。
(二) 國際貿(mào)易慣例與國內(nèi)法。
一般而言,國際貿(mào)易慣例是在與本國利益無沖突的領(lǐng)域發(fā)展起來的,其所規(guī)范的領(lǐng)域大多與本國法律的適用范圍沒有重疊。從這個角度上講,國際貿(mào)易慣例可以對國內(nèi)法的不足起到補(bǔ)充的作用。但是,各國對國際貿(mào)易慣例拾遺補(bǔ)缺作用的態(tài)度是不同的。有些國家干脆把國際貿(mào)易慣例納入本國的法律體系,使之成為國內(nèi)法的一部分,如伊拉克和西班牙就把國際商會制定的《國際貿(mào)易解釋通則》引入國內(nèi)法。采取這種作法的國家不多,多數(shù)國家一般按照直接適用或間接適用的途徑運(yùn)用國際貿(mào)易慣例。直接適用指的是當(dāng)事人在合同中明示或默示接受國際慣例的約束,法院或仲裁庭依據(jù)當(dāng)事人選擇的國際慣例進(jìn)行裁決。法國、丹麥等國家采取這種方法。這些國家一般承認(rèn)國際貿(mào)易慣例獨(dú)立于國內(nèi)法律體系之外,國際貿(mào)易慣例可直接應(yīng)用于國際經(jīng)貿(mào)往來,無需國內(nèi)法的指引。與采用直接適用的國家相比,采用間接適用的國家更多,我國也是采用間接適用的途徑。間接適用指的是國際貿(mào)易慣例不能脫離國內(nèi)法而獨(dú)立運(yùn)用,必須經(jīng)過國內(nèi)法的指引,而且國際貿(mào)易慣例的應(yīng)用有賴于國內(nèi)法對國際貿(mào)易慣例明示或默示的接受。明示接受指的是在國內(nèi)法中明文規(guī)定,對特定的民事關(guān)系可采用國際貿(mào)易慣例處理。默示接受則是指在某國的國際貿(mào)易活動和法律實(shí)踐中普遍采用國際貿(mào)易慣例,從而可以推斷該國認(rèn)可國際貿(mào)易慣例的。
我國采用的是明示的方法?！睹穹ㄍ▌t》、《涉外經(jīng)濟(jì) 合同法》、《海商法》等都明確指出,我國法律和我國締結(jié)或參加的國際公約沒有規(guī)定的,可以適用國際慣例。有人據(jù)此認(rèn)為,我國法律的效力高于國際貿(mào)易慣例的效力。其實(shí),這種認(rèn)識是不全面的。國內(nèi)法關(guān)于國際貿(mào)易的規(guī)定可分為強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范。國際貿(mào)易慣例不可違反國內(nèi)法的強(qiáng)制性規(guī)范,但可與任意性的規(guī)范不一致。因?yàn)閲H貿(mào)易慣例廣為人知并被經(jīng)常采用,只要當(dāng)事人未明示拒絕慣例的適用性,國際貿(mào)易慣例就自動成為合同的一部分,盡管這部分并未以文字形式在合同中表示。然而,國內(nèi)法中的任意性規(guī)范則沒有自動成為合同一部分的效能。由此可見,國際貿(mào)易慣例雖然是國內(nèi)法的補(bǔ)充,但其效力仍優(yōu)于國內(nèi)法中的任意性規(guī)范。四、國際貿(mào)易慣例對合同當(dāng)事人的約束力這里所講的合同,指書面達(dá)成的合同。對于口頭達(dá)成的國際貿(mào)易合同,我國不予承認(rèn)。對此,我國在1986 年核準(zhǔn)《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》時(shí)已表明了這一點(diǎn)。
合同當(dāng)事人在合同中引用國際慣例的方法有3 種:其一,引用國際商會、國際法協(xié)會或其它民間組織的條款或術(shù)語,如買賣雙方以CIF 價(jià)成交。普遍認(rèn)為,采用了某一成文慣例的條款或術(shù)語,對該條款或術(shù)語的解釋應(yīng)以該慣例為準(zhǔn)。多數(shù)情形下,對某一條款或術(shù)語的解釋只有一個國際貿(mào)易慣例,但也存在對某一條款或術(shù)語的解釋不只有一個國際貿(mào)易慣例的情況,并且各慣例的解釋不一致。如沒有對具體采用哪一慣例作出規(guī)定,這時(shí)候的解決方法一般是以與合同最有密切關(guān)系的國家所采用的國際慣例作為依據(jù),而判斷這一點(diǎn)往往是不太容易的。比如,對貿(mào)易術(shù)語FOB 的解釋就有國際商會制定的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》和美國進(jìn)出口商會等機(jī)構(gòu)制定的《1941 年美國對外貿(mào)易定義修訂本》兩個慣例,這兩個慣例對賣方交貨地點(diǎn)等方面的解釋差異很大。為防止事后買賣雙方當(dāng)事人就采用哪一慣例產(chǎn)生爭議,合同當(dāng)事人最好在采用條款或術(shù)語的同時(shí)明確規(guī)定采用哪個國際慣例。其二,采用國際組織或行業(yè)協(xié)會制定的標(biāo)準(zhǔn)合同,如聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會制定的關(guān)于成套設(shè)備和機(jī)器的出口合同、倫敦谷物交易協(xié)會制定的關(guān)于谷物買賣的合同。標(biāo)準(zhǔn)合同對合同全部或大部分條款都作了規(guī)定,一般只留出當(dāng)事人名稱、貨價(jià)等項(xiàng)目供當(dāng)事人填寫,當(dāng)事人可通過協(xié)商對印定的條款作出修改或補(bǔ)充。這類合同試圖囊括有關(guān)合同關(guān)系的全部權(quán)利與義務(wù),包括從合同的簽定到合同的履行、解除和違反合同的救濟(jì)的整個過程。由于在大宗貨物的買賣中廣泛采用標(biāo)準(zhǔn)合同,標(biāo)準(zhǔn)合同事實(shí)上已成為當(dāng)事人普遍遵守的權(quán)威文件,是國際貿(mào)易慣例的組成部分之一。其三,在合同中明確表示接受某一慣例的約束,這種情況包括以下幾種類別: (1) 合同中采用了慣例規(guī)定的條款或術(shù)語,并且合同對這些條款或術(shù)語的解釋與慣例的規(guī)定相同,或合同直接引用慣例條款或術(shù)語并未另行解釋。在這種情況下,慣例與合同的規(guī)定并無二致。(2) 合同中某些條款與慣例的規(guī)定不一樣,此時(shí)應(yīng)按照當(dāng)事人意思自愿的原則,以合同的規(guī)定為準(zhǔn)。(3) 合同中對某事項(xiàng)未作規(guī)定,但在合同的執(zhí)行過程中,當(dāng)事人會遇到這些問題。此時(shí),當(dāng)事人應(yīng)按照慣例的規(guī)定履行合同或?qū)贤葷?jì)。
在上述情形以外,即當(dāng)事人未在合同中明示遵守國際貿(mào)易慣例約束的情況下,則采用下列兩個標(biāo)準(zhǔn):表示合同當(dāng)事人真實(shí)意思的主觀標(biāo)準(zhǔn);以國際慣例為標(biāo)志的客觀標(biāo)準(zhǔn)。主觀標(biāo)準(zhǔn)似乎體現(xiàn)了合同當(dāng)事人意思自愿的原則,但如當(dāng)事人未在合同中以文字表示他們的意愿,以后在當(dāng)事人發(fā)生爭議時(shí),其真實(shí)意思在很多情況下是難以舉證或判斷的。可以想見,在實(shí)踐中應(yīng)用主觀標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作的難度很大。因此,在大多數(shù)國家的國際貿(mào)易實(shí)踐中往往采用所謂的客觀標(biāo)準(zhǔn),客觀標(biāo)準(zhǔn)即是國際貿(mào)易慣例。采用國際貿(mào)易慣例這一客觀標(biāo)準(zhǔn)甚至也不以合同當(dāng)事人知曉為條件。這就是說,即使合同當(dāng)事人沒有表示接受慣例的約束,同時(shí)也未明示拒絕國際貿(mào)易慣例的適用,國際貿(mào)易慣例亦可自動地解釋和補(bǔ)充合同并對合同當(dāng)事人構(gòu)成約束。
一、我市對外貿(mào)易現(xiàn)狀
今年上半年，__市對外貿(mào)易繼續(xù)呈現(xiàn)強(qiáng)勁增長勢頭，出現(xiàn)前所未有的好形勢，進(jìn)出口總值達(dá)7.11億美元，比去年同期增長78.8%，高出全省平均增幅53個百分點(diǎn)，增幅繼續(xù)位列全省第一。其中出口4.38億美元，增長85.2%，進(jìn)口2.73億美元，增長69.3%。 具備以下幾個特點(diǎn)：
(一)從出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上看，工業(yè)產(chǎn)品出口繼續(xù)保持強(qiáng)勁勢頭，食品農(nóng)產(chǎn)品出口增幅明顯。鋁礦砂、紡織品分別列進(jìn)口和出口首位。上半年出口商品中紡織品仍保持較高增幅，輪胎、鋁材出口成倍增長。進(jìn)口商品以原料性商品和機(jī)電產(chǎn)品為主，其中鋁礦砂進(jìn)口1.37億美元，占進(jìn)口總值的一半，機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口占進(jìn)口總值的21.1%。
上半年__檢驗(yàn)檢疫局檢驗(yàn)出口食品農(nóng)產(chǎn)品1579批，貨值6469萬美元，同比增長32.2%和57.5%。特別是今年2月__恢復(fù)進(jìn)口冷凍雞肉以來，冷凍雞肉又成為我市農(nóng)產(chǎn)品出口創(chuàng)匯的新亮點(diǎn)。
（二）從企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)上看，外資企業(yè)、民營企業(yè)占主導(dǎo)，國營企業(yè)成倍增長。不同經(jīng)濟(jì)成分在進(jìn)出口所占比重正在發(fā)生較大變化，趨勢是外資和民營企業(yè)所占比重逐年加大，國有企業(yè)所占比重逐年下降。
（三）從貿(mào)易類型上看，一般貿(mào)易超過加工貿(mào)易，比重逾八成，加工貿(mào)易比重進(jìn)一步下滑。上半年我市一般貿(mào)易項(xiàng)下貿(mào)易進(jìn)出口5.8億美元，占總值的81.6%，加工貿(mào)易項(xiàng)下進(jìn)出口1.17億美元，占總值的16.4%，較去年同期呈現(xiàn)繼續(xù)下降的趨勢。
（四）優(yōu)惠制原產(chǎn)地證書簽證量實(shí)現(xiàn)翻番。上半年__檢驗(yàn)檢疫部門簽發(fā)優(yōu)惠制原產(chǎn)地證書808份/6829萬美元，同比增長36.3%和116.24%，共計(jì)為我市出口產(chǎn)品在國際市場減免關(guān)稅達(dá)5000多萬元人民幣，有力地促進(jìn)了我市產(chǎn)品的出口創(chuàng)匯。
二、我市對外貿(mào)易面臨的形勢
雖然我市進(jìn)出口總值不斷攀升，對外貿(mào)易取得了前所未有的成績，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，但是當(dāng)前國際貿(mào)易面臨的形勢越來越復(fù)雜，國際貿(mào)易技術(shù)壁壘設(shè)置越來越嚴(yán)重，對我們的工作提出更高的要求。
（一）國外媒體蓄意炒作，中國商品聲譽(yù)受到影響。今年3月以來，“美國寵物食品三聚氰胺事件”引發(fā)境外媒體對中國出口食品乃至出口商品質(zhì)量安全問題的炒作，制造中國商品威脅論。他們以偏概全，從個別產(chǎn)品上升到中國制造，從產(chǎn)品質(zhì)量安全質(zhì)疑對華貿(mào)易政策，具有明顯的政治意圖，借質(zhì)量問題打壓中國，已經(jīng)引發(fā)一系列連鎖反應(yīng)，一些西方國家對我國出口食品、玩具、機(jī)電產(chǎn)品開始采取嚴(yán)格檢查措施，甚至取消合同，個別還被退貨。
（二）國際貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生，我國巨額的貿(mào)易順差成為美國等發(fā)達(dá)國家向我國施壓的借口。在美國主導(dǎo)下，世界上要求加快人民幣升值步伐、平衡貿(mào)易順差的聲音不絕于耳，使我們對外貿(mào)易發(fā)展面臨的環(huán)境更加嚴(yán)峻。
（三）國際貿(mào)易技術(shù)壁壘日益嚴(yán)重。近年來，貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭，一些發(fā)達(dá)國家一手高舉自由貿(mào)易論的大旗，一手借其優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為其自身拓展更大的發(fā)展空間；另一方面在其不具有優(yōu)勢的方面采取種種貿(mào)易保護(hù)主義措施，通常以保護(hù)自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，制定一系列復(fù)雜苛刻的環(huán)境、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，設(shè)置重重壁壘以保護(hù)其本國產(chǎn)業(yè)。今年6月生效的歐盟《關(guān)于化學(xué)品注冊、評估、許可辦法》使我國出口到歐盟的化工、紡織、服裝、印染和玩具等3萬余種產(chǎn)品受到嚴(yán)重影響，無疑給我市紡織、化工產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場增加了更大的困難和阻力。
（四）國內(nèi)貿(mào)易政策的調(diào)整、人民幣持續(xù)升值，也將直接影響到我市的出口創(chuàng)匯。一方面對加工貿(mào)易政策的調(diào)整。20__年4月商務(wù)部、海關(guān)總署公告規(guī)定，自20__年8月23日起，對開展限制類商品加工貿(mào)易實(shí)行銀行保證金臺帳“實(shí)轉(zhuǎn)”管理。與原來相比擴(kuò)大了限制類商品的目錄，增加了“兩高一資”商品的限制范圍，擴(kuò)大了保證金的征收范圍。20__年上半年我市加工貿(mào)易項(xiàng)下進(jìn)出口1.17億美元，增長77.1%，根據(jù)上半年進(jìn)出口數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，我市企業(yè)需新增交保證金約1150萬元，新政策的實(shí)施使我市加工貿(mào)易企業(yè)較以往承擔(dān)大量的臺帳保證金，從而在資金流轉(zhuǎn)上給企業(yè)造成困難。我市目前從事加工貿(mào)易企業(yè)31家，受此次調(diào)整影響的企業(yè)有21家，其中影響最大的6家企業(yè)：__時(shí)風(fēng)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、時(shí)風(fēng)雙星輪胎有限責(zé)任公司、__合盛化紡有限公司、__新奧利乳膠制品有限公司、__中奧毯業(yè)有限公司、____華潤紡織有限公司。上述六家企業(yè)加工貿(mào)易項(xiàng)下進(jìn)口值占到全市的81%。另一方面國家為了限制兩高一資產(chǎn)品的出口，優(yōu)化進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，自20__年6月1日起對142項(xiàng)商品加征出口關(guān)稅。自20__年7月1日起，調(diào)整不分商品的出口退稅政策，共涉及2831項(xiàng)商品，約占海關(guān)稅則中全部商品總數(shù)的37%，取消了553項(xiàng)“高耗能、高污染、資源性”產(chǎn)品的出口退稅，降低了2268項(xiàng)容易引起貿(mào)易摩擦的商品的出口退稅，將10項(xiàng)商品的出口退稅改為出口免稅。此次調(diào)整涉及我市的出口商品主要有：服裝及衣著附件、橡膠輪胎、鋼材、鋁型材4類，上半年4類商品出口值1.03億美元，占出口總值的23.5%。
三、促進(jìn)我市外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的建議措施
面對當(dāng)前的復(fù)雜嚴(yán)峻形勢，我們應(yīng)該積極思考應(yīng)對措施，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，充分利用國家現(xiàn)有政策，調(diào)整進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，順應(yīng)國際貿(mào)易發(fā)展趨勢，做好我市的外經(jīng)外貿(mào)工作。
（一） 積極研究對策，跨越國外貿(mào)易保護(hù)壁壘。一是成立國外技術(shù)貿(mào)易壁壘應(yīng)對小組，組織技術(shù)人員廣泛收集國外技術(shù)壁壘信息，分析反饋新出現(xiàn)的壁壘可能對我市造成的影響，并提出相應(yīng)對策建議。二是建立信息 通報(bào)制度，及時(shí)向企業(yè)通報(bào)信息，加強(qiáng)對企業(yè)的調(diào)查摸底，有針對性地做好幫扶工作。三是積極引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化質(zhì)量管理體系，幫助企業(yè)提高自檢自控能力，培訓(xùn)企業(yè)檢驗(yàn)人員，指導(dǎo)企業(yè)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，確保企業(yè)具備發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品問題的能力。
（二） 全面加強(qiáng)對出口產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)管。一是認(rèn)真從源頭抓質(zhì)量，圍繞出口產(chǎn)品要符合進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)和要求這個核心，從建立制度、落實(shí)責(zé)任、嚴(yán)格監(jiān)管等方面加大質(zhì)量監(jiān)管力度。二是加強(qiáng)進(jìn)出口產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督，加強(qiáng)查驗(yàn)部門之間的監(jiān)管合作，對高風(fēng)險(xiǎn)、高敏感的進(jìn)出口商品加強(qiáng)抽驗(yàn)抽查工作，確保檢驗(yàn)監(jiān)管的有效性。三是嚴(yán)厲打擊質(zhì)量違法行為，把出口產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任落實(shí)到企業(yè)。組織相關(guān)部門加大對出口產(chǎn)品質(zhì)量違法違規(guī)的打擊力度，推行“紅黑名單”制度，對誠信企業(yè)給予優(yōu)惠和扶持，對違法違規(guī)的“黑名單”企業(yè)，吊銷生產(chǎn)許可證和禁止出口，從而督促企業(yè)認(rèn)真履行在保證出口產(chǎn)品質(zhì)量安全、提高出口質(zhì)量水平的責(zé)任，加強(qiáng)對不法企業(yè)的打擊力度，堅(jiān)決堵住不符合質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品走出廠門和國門。
（三） 強(qiáng)化認(rèn)證認(rèn)可工作，加強(qiáng)監(jiān)督管理。引導(dǎo)幫助企業(yè)開展體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證，提高企業(yè)管理水平和檔次，突破國外技術(shù)壁壘。我市不少獲證企業(yè)管理水平不高，有的企業(yè)質(zhì)量意識和誠信觀念淡薄，不能保持認(rèn)證效果，有關(guān)部門要不定期進(jìn)行檢查，檢查企業(yè)質(zhì)量管理體系是否能達(dá)到要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否能夠執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定，確保認(rèn)證效果。
（四） 認(rèn)清國家貿(mào)易政策調(diào)整趨勢，引導(dǎo)企業(yè)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品技術(shù)水平。一是不管是擴(kuò)大出口征稅商品范圍還是降低出口退稅率都直接加大相關(guān)行業(yè)的出口成本、壓縮利潤空間，我們要認(rèn)識到這種政策調(diào)整背后的趨勢，針對“兩高一資”商品，降低出口增幅，平衡貿(mào)易順差，減少貿(mào)易摩擦，以實(shí)現(xiàn)我國整個外貿(mào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變。我們應(yīng)該鼓勵企業(yè)順應(yīng)趨勢，加快我市進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，鼓勵和支持企業(yè)盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的高新化、品牌化，進(jìn)一步發(fā)展加工貿(mào)易，緩解出口退稅率帶來的壓力。二是引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)出口產(chǎn)品競價(jià)的核算。為了增強(qiáng)出口產(chǎn)品的價(jià)格競爭力，不少企業(yè)把出口退稅部分計(jì)入利潤再對產(chǎn)品進(jìn)行定價(jià)。從當(dāng)前形勢來看，企業(yè)應(yīng)該及時(shí)加強(qiáng)出口產(chǎn)品競價(jià)的核算，充分考慮出口退稅率調(diào)整的影響，長期來看，要樹立不依賴出口退稅創(chuàng)利潤的觀念。三是加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，加快產(chǎn)品技術(shù)改造，降低產(chǎn)品成本。只有加大研發(fā)能力，提高產(chǎn)品技術(shù)水平和檔次，增強(qiáng)企業(yè)競爭力才是外貿(mào)企業(yè)的長遠(yuǎn)之路。四是引導(dǎo)同類企業(yè)不打價(jià)格戰(zhàn)。同類產(chǎn)品占領(lǐng)國際市場不能單純依賴價(jià)格競爭力，要比信譽(yù)、比服務(wù)、比技術(shù)水平，只有這樣企業(yè)才能在國際市場上立于不敗之地。
