時(shí)間：2022-12-13 00:08:45
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關(guān)鍵詞：社會(huì)資本;行動(dòng);結(jié)構(gòu);關(guān)系
中圖分類號(hào)：C912.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2011.05.34 文章編號(hào)：1672-3309（2011）05-80-03
一、經(jīng)典理論綜述
(一）資本理論回顧
1.古典資本理論
社會(huì)資本這個(gè)概念最早由馬克思作為私人資本的對(duì)立面來使用，這和今天的社會(huì)資本概念不盡一致。馬克思將資本定義為資本家或者資產(chǎn)階級(jí)獲得的剩余價(jià)值的一部分，當(dāng)關(guān)注剩余價(jià)值的生產(chǎn)過程時(shí)，則資本是期望在市場(chǎng)中獲得回報(bào)的投資。（林南，2005）該理論通過市場(chǎng)中動(dòng)態(tài)的流動(dòng)過程體悟資本的價(jià)值與意義。對(duì)于馬克思來說，處于流通鏈中的人明確分為資本家與勞動(dòng)者兩大陣營，資本被牢牢掌握在剝削統(tǒng)治階級(jí)的手中，而作為被剝削的勞動(dòng)者則未曾體現(xiàn)出資本的生產(chǎn)與積累，林南將馬克思的資本理論稱為“古典資本理論”。
2.新資本理論
貝克爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在舒爾茨等人的影響下開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)過程中勞動(dòng)者的能動(dòng)性，于是人力資本這個(gè)概念開始得到普及，新資本理論也逐漸成形。貝克爾認(rèn)為，與物質(zhì)資本不同，人力資本是勞動(dòng)者由于獲得知識(shí)、技能和其他在生產(chǎn)和交換過程中對(duì)雇主或公司有用的品質(zhì)而增加的價(jià)值。新資本理論與古典資本理論皆從資本家、生產(chǎn)商、雇主和公司的視角出發(fā)。（林南，2005）所不同的是，在新資本理論中，勞動(dòng)者不再被動(dòng)的任人宰割，而能夠在自我動(dòng)機(jī)的指引下通過增加自身的人力資本價(jià)值對(duì)自身進(jìn)行投資，例如教育技能的提高。一旦勞動(dòng)者通過對(duì)人力資本的投資積累而開始享有自己的剩余價(jià)值利益時(shí)，勞動(dòng)者也能夠轉(zhuǎn)化為資本家，資產(chǎn)階級(jí)與被剝削的工人階級(jí)的分界由此呈現(xiàn)出灰色地帶。
(二）社會(huì)資本相關(guān)理論回顧
1.布迪厄
現(xiàn)在意義上對(duì)社會(huì)資本的系統(tǒng)關(guān)注可從布迪厄說起。從某種角度來看，布迪厄可被視為馬克思的繼承者，他在人力資本中看到的并非勞動(dòng)者的自由意志與自我利益，而是統(tǒng)治階級(jí)深入骨髓的符號(hào)暴力。他認(rèn)為，社會(huì)的統(tǒng)治階級(jí)通過控制教化活動(dòng)（比如教育）――使主流的符號(hào)和意義內(nèi)化于下一代，將自身的文化價(jià)值強(qiáng)加在其他階級(jí)身上，從而實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治階級(jí)的再生產(chǎn)。（林南，2005）
布迪厄?qū)①Y本分為三種表現(xiàn)形式：經(jīng)濟(jì)資本、文化資本與社會(huì)資本?！吧鐣?huì)資本是現(xiàn)實(shí)或潛在的資源的集合體,這些資源與擁有或多或少制度化的共同認(rèn)可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān),換言之,與一個(gè)群體中的成員身份有關(guān)。它從集體擁有的角度為每個(gè)成員持有,在這個(gè)詞匯的多種意義上,它是為其成員提供獲得信用的‘信任狀’。”(Bourdieu,1986)布迪厄認(rèn)為，社會(huì)資本體現(xiàn)的是資源，而資源則與確定群體的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)緊密相關(guān)。則，社會(huì)資本取決于個(gè)人聯(lián)系的規(guī)模和這些聯(lián)系中所含資本的容量或數(shù)量。他認(rèn)為,投資于社會(huì)關(guān)系的目的在于把自我的、私有的特殊利益轉(zhuǎn)化為超功利的、集體的、公共的、合法的利益(布迪厄,2003)。因此,通過社會(huì)資本,行動(dòng)者能夠涉取經(jīng)濟(jì)資源,提高自己的文化資本,與制度化的機(jī)構(gòu)建立密切的聯(lián)系。（張文宏，2003）
2.科爾曼
科爾曼偏向結(jié)構(gòu)功能視角。他認(rèn)為，社會(huì)資本是社會(huì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)方面；在結(jié)構(gòu)內(nèi)它便利了個(gè)體的某些行動(dòng)。在科爾曼看來，社會(huì)資本是從關(guān)系中獲得的、現(xiàn)實(shí)的或潛在的資源（林南，2005），它并不能被普遍定義，只有當(dāng)它對(duì)個(gè)體產(chǎn)生作用時(shí)才可稱之為該個(gè)體的社會(huì)資本。
林南認(rèn)為，功能觀點(diǎn)易引起同義反復(fù)，導(dǎo)致科爾曼社會(huì)資本的理論概念模糊不清。但筆者認(rèn)為，更貼近現(xiàn)實(shí)的恰在于社會(huì)資本的特殊性而不是如何界定社會(huì)資本的問題?？茽柭c布迪厄同樣強(qiáng)調(diào)將社會(huì)資本的考察與“關(guān)系”相連。所謂相連首先是社會(huì)資本的載體必須存在于一個(gè)確定的群體，而不能依附于個(gè)人，其次，個(gè)體根據(jù)不同的需要所發(fā)掘出的社會(huì)資本是不同的。同樣一份資源，也只對(duì)某些人有用從而被稱為資本。可以說，資本的價(jià)值是在交換中得到體現(xiàn)的。
3.帕特南
帕特南認(rèn)為，“與物質(zhì)資本和人力資本相比,社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的特征,例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò),它們能夠通過推動(dòng)協(xié)調(diào)和行動(dòng)來提高社會(huì)效率。社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益?！?帕特南,2001)。在帕特南關(guān)于意大利南北社會(huì)的研究中，社會(huì)信任與合作作為社會(huì)發(fā)展的資本得到了凸顯?？梢哉J(rèn)為,帕特南把社會(huì)資本等同于市鎮(zhèn)、都市甚至整個(gè)國家這樣的社區(qū)中的“公民精神”的水平。在他看來,社會(huì)資本與政治參與之間存在正向關(guān)聯(lián)，他使用社團(tuán)或第二類/第三類社團(tuán)――如家長―教師協(xié)會(huì)（APA）、紅十字會(huì)、工會(huì)、宗教群體、互助及嗜好俱樂部的參與率來測(cè)量社會(huì)資本，通過投票、給國會(huì)寫信、參加集會(huì)和政治會(huì)議等形式測(cè)量政治參與度，得出了美國社會(huì)資本在20世紀(jì)60-90年代急劇下降的結(jié)論(帕特南,2001)。該觀點(diǎn)遭多方抨擊，人們普遍質(zhì)疑他關(guān)于社會(huì)資本的測(cè)量方式與因變量的設(shè)置。林南指出，社會(huì)資本應(yīng)通過嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源來測(cè)量。如果將適用于集體的原理套在個(gè)體身上，就會(huì)出現(xiàn)生態(tài)謬誤。（林南，2005）雖然現(xiàn)代美國社團(tuán)的各項(xiàng)指標(biāo)下降，但隨著互聯(lián)網(wǎng)科技的發(fā)展，信息資源共享逐步擴(kuò)大，事實(shí)上，越來越多的個(gè)體行動(dòng)者參與到新形式的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)關(guān)系中，社會(huì)資本未降反升。
4.格蘭諾維特與伯特
格蘭諾維特的弱關(guān)系理論使人們認(rèn)識(shí)到弱關(guān)系和橋梁在獲得信息中的優(yōu)勢(shì)地位，而行動(dòng)者利用弱關(guān)系的目的性則未有突顯；伯特在結(jié)構(gòu)洞理論中用player替代actor，這表明他眼中的行動(dòng)者是積極能動(dòng)的，那些有結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)的行動(dòng)者會(huì)采取行動(dòng)（投資）來利用這些資源和資本獲利。林南認(rèn)為，雖然這些理論可以分析出目的性行動(dòng)的重要性，但行動(dòng)在社會(huì)資本理論中值得更加直接的正面強(qiáng)調(diào)。（林南，2005）
二、林南關(guān)于社會(huì)資本理論的探索
林南總結(jié)社會(huì)資本理論不同的視角之下所存在的共性為：社會(huì)資本由嵌入在社會(huì)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源組成，當(dāng)行動(dòng)者希望提高目的性行動(dòng)成功的可能性時(shí)，他們可以動(dòng)員社會(huì)資本。社會(huì)資本是行動(dòng)者在行動(dòng)中獲取和使用的嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源。（林南，2005）據(jù)此，林南在《社會(huì)資本――關(guān)于社會(huì)結(jié)構(gòu)與行動(dòng)的理論》第三章提出社會(huì)資本定義與社會(huì)資本理論的研究任務(wù)：
社會(huì)資本理論應(yīng)該完成3個(gè)任務(wù)：第一，應(yīng)該解釋資源如何呈現(xiàn)出價(jià)值，以及有價(jià)值資源在社會(huì)中如何分配――資源的結(jié)構(gòu)性嵌入；第二，應(yīng)該顯示，個(gè)體行動(dòng)者如何通過互動(dòng)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)這些結(jié)構(gòu)的嵌入性資源――機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)――的獲取變得有差異；第三，應(yīng)該解釋，為了有所獲，如何將這些社會(huì)資源動(dòng)員起來――激活的過程。
至于對(duì)資源的理解，林南認(rèn)為，資源可分為作為人力資本的個(gè)人資源與作為社會(huì)資本的社會(huì)資源兩種：個(gè)人資源可以通過他人轉(zhuǎn)讓、自我努力獲致及雙方交換3種方式獲得，其中，位置資源與完全為個(gè)人擁有的資源需分別考慮；類似個(gè)人資源，社會(huì)資源既包括他人的永久性資源，也包括他們通過等級(jí)制結(jié)構(gòu)中的位置控制的資源，行動(dòng)者必須通過直接或間接的社會(huì)關(guān)系獲取社會(huì)資源。
關(guān)于結(jié)構(gòu)，林南強(qiáng)調(diào)社會(huì)結(jié)構(gòu)主要由位置、權(quán)威、規(guī)則和人這四要素組成，它們共同界定了社會(huì)的宏觀結(jié)構(gòu)：一個(gè)為維持集體資源，并且/或者獲得一種或多種有價(jià)值資源的協(xié)調(diào)體系。這個(gè)體系是一個(gè)呈金字塔狀的等級(jí)制結(jié)構(gòu)體系，越高的位置意味著越大的權(quán)威以及對(duì)規(guī)則更大的主導(dǎo)力量。
關(guān)于行動(dòng)，林南則指出行動(dòng)趨向與位置具有關(guān)聯(lián)性。社會(huì)結(jié)構(gòu)與個(gè)體行動(dòng)者是互相強(qiáng)化的，結(jié)構(gòu)給予其位置人資源回報(bào)及規(guī)則解釋權(quán)，人中各方面經(jīng)驗(yàn)的差異則可能導(dǎo)致社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷。在社會(huì)行動(dòng)中,對(duì)于處于任何位置上的人，行動(dòng)者受維持和獲取資源的目的驅(qū)動(dòng)，需要通過互動(dòng)維持與獲取社會(huì)資本。這樣的互動(dòng)可分為同質(zhì)/異質(zhì)性互動(dòng)兩種，同質(zhì)性互動(dòng)多與表達(dá)性行動(dòng)相連，是最常見也是維持社會(huì)資源所必須的行動(dòng)；異質(zhì)性行動(dòng)則多與工具性行動(dòng)相連，要求參與雙方付出更多的努力，低位行動(dòng)者可以通過異質(zhì)性行動(dòng)獲取社會(huì)資本，而高位行動(dòng)者則可收獲聲望之類的資本利益。
三、關(guān)注行動(dòng)：本土研究探索之可能
林南的社會(huì)資本理論關(guān)注行動(dòng)，或者說是行動(dòng)的動(dòng)機(jī)。他指出異質(zhì)性互動(dòng)與同質(zhì)性互動(dòng)之間如何選擇，選擇帶來的結(jié)果等等。這其中選擇之后的結(jié)果與選擇對(duì)象的關(guān)系則很容易形成因果聯(lián)系。也就是說，該理論前提是人的行動(dòng)基于理性選擇。因此在針對(duì)社會(huì)關(guān)系的行動(dòng)研究中，真實(shí)具體的行動(dòng)似乎處于一個(gè)隱匿的位置，問卷符號(hào)反而表現(xiàn)出更具普適效果的權(quán)威。以數(shù)據(jù)簡化人的行動(dòng)動(dòng)機(jī)分析，這樣的研究范式是否適合中國國情？林南的理論與研究對(duì)于社會(huì)資本理論在中國本土的探索將可以產(chǎn)生哪些可能影響？這一點(diǎn)是筆者希望繼續(xù)探索的。
如果社會(huì)研究中存在中西的分野，那么華裔社會(huì)學(xué)家林南終究屬于西式的研究范式。盡管他的調(diào)查研究對(duì)象具有一定的普適性，但他所使用的研究方法、研究概念以及行文框架都顯示出清晰的西式思路。也因此，他的理論無法完美地契合中國社會(huì)。即便如此，林南仍展現(xiàn)出一種微妙的中式思維，即對(duì)行動(dòng)的關(guān)注。中國國學(xué)的治學(xué)傳統(tǒng)不喜點(diǎn)破，最為精妙的理論不在赤露，而在于其形象的推遠(yuǎn)，用比喻、故事行為完成一種思想的架構(gòu)，也即，“實(shí)踐悟真知”，知的傳遞在于接受者的頓悟，而悟來源于實(shí)踐，通過行動(dòng)傳遞真知。
中國本土關(guān)于實(shí)踐行為的學(xué)術(shù)研究除去林南這樣的數(shù)字模型范式，尚有其它的途徑。例如翟學(xué)偉強(qiáng)調(diào)敘事的個(gè)案力量，相比林南，翟學(xué)偉對(duì)行動(dòng)與知識(shí)的關(guān)聯(lián)貫徹得更為徹底，深入生活的個(gè)案觀察較枯燥的數(shù)字命題更具生命力，這樣的表述方式符合重悟的思維模式。但同時(shí)，如果對(duì)敘事個(gè)案的精選與轉(zhuǎn)述把握不當(dāng)，這種方式也容易形成重復(fù)堆砌的問題，倘若不能夠在個(gè)案之間看到層層遞進(jìn)的側(cè)重點(diǎn)，那么個(gè)案與知的融合則會(huì)產(chǎn)生偏差，使之悟也易使之混亂。如果說西方二元對(duì)立思維范式的優(yōu)點(diǎn)在于幫助人們更清晰明確地把握思想，則放棄二元對(duì)立的連續(xù)統(tǒng)的缺點(diǎn)便在于可能導(dǎo)致得意而忘解的局面。
中西在致知途徑上的分異，港臺(tái)學(xué)者亦早有察覺，他們一再倡導(dǎo)研究本土化。例如心理學(xué)界的楊國抒等人從概念框架的角度入手摒棄西方的邏輯；關(guān)注殖民史的陳光興則立志以亞洲作為方法，首先就是以亞洲的資料文獻(xiàn)為論述參考，是從材料的本土化入手；翟學(xué)偉則否定“本土化”一說，認(rèn)為所謂的“化”仍是以西方作為根基，但西方的成就并非本土的對(duì)立面，翟學(xué)偉追求的是如何放棄西方的規(guī)則，但保留西方對(duì)本土現(xiàn)象的敏感性――學(xué)習(xí)西方學(xué)術(shù)對(duì)研究視角的不斷發(fā)掘。從中國本土的現(xiàn)象出發(fā)，翟學(xué)偉放棄二元對(duì)立框架而選擇以連續(xù)統(tǒng)作為說明的維度，他努力避免在概念上過多糾纏而更為關(guān)注行為的操作，他試圖以平衡性的維持策略來說明本土的關(guān)系操作。然而可惜的是，他的理論出發(fā)點(diǎn)與實(shí)踐研究之間并未形成完全統(tǒng)一：對(duì)西方理論的漂亮梳理與概念名詞的分辨仍然存在，而行為研究本身尚缺乏一個(gè)連續(xù)性的框架性體系展現(xiàn)本土力量，這導(dǎo)致該表述下的本土研究始終無法脫離西方研究作為支撐。如果需要關(guān)注的是西方研究中引出概念、方法與框架的敏感性，那么這樣的敏感性在本土研究中究竟如何運(yùn)用表現(xiàn)方顯得當(dāng)？
甚至，在西方現(xiàn)代教育席卷全球的今天，思想的受眾普遍學(xué)習(xí)的已是西式的理解方式。一旦本土的行為與理解方式之間存在偏差，那么，要去調(diào)和這種偏差，與其傾力掙扎出本土的研究范式，是否需要先去反省本土實(shí)踐中認(rèn)知與行為已然存在的偏差作為研究的起點(diǎn)？
四、結(jié)語
關(guān)于社會(huì)資本的定義雖然不同的學(xué)者視角不同，仍存在模糊性與爭(zhēng)議，但正如林南所歸納的，不同理論的趨同在于將社會(huì)資本與社會(huì)關(guān)系建立關(guān)聯(lián)，對(duì)于社會(huì)資本的研究多需要從關(guān)系入手考察。但在社會(huì)資本的研究中，社會(huì)關(guān)系又僅僅作為社會(huì)資本獲取的途徑成為相關(guān)命題假設(shè)的一部分，具體關(guān)系的理解與選擇，關(guān)系的負(fù)責(zé)糾結(jié)，關(guān)系本身如何一步步確立，關(guān)系背后所反映的社會(huì)文化機(jī)制，在社會(huì)資本理論當(dāng)中尚缺乏充分的成果以供借鑒。
《社會(huì)資本――關(guān)于社會(huì)結(jié)構(gòu)與行動(dòng)的理論》一書作為一本理論書籍很好地回顧了各家理論。事實(shí)上，從書名即可窺見林南的雄心，這本書所將要展示的社會(huì)資本理論不僅要以結(jié)構(gòu)與行動(dòng)為出發(fā)點(diǎn)，或許反之，社會(huì)資本的理論同樣成為了展示社會(huì)結(jié)構(gòu)與行動(dòng)的一個(gè)視角。另一方面，由于本書難以解答筆者關(guān)于本土關(guān)系操作的困惑，筆者因而試圖探索關(guān)于中西研究的分野，值得贊賞的是翟學(xué)偉等人已邁出本土研究的步伐，文化情境作為背景開始被納入考量的體系，更為多元的資料表述開始為闡釋力證，即使尚未見到堅(jiān)實(shí)連貫的本土研究體系，然而關(guān)于中西的偏差，通過這些人與他們所開拓的方向，已讓人看到將偏差在認(rèn)知層面梳理清晰的可能。
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關(guān)鍵詞:社會(huì)資本理論;企業(yè)社會(huì)資本;組織管理
1引言
社會(huì)資本作為一個(gè)當(dāng)今最具潛質(zhì)的概念,得到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注,無論是在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)領(lǐng)域,還是在政治學(xué)與教育學(xué)領(lǐng)域,學(xué)者們都在教育與健康問題、社區(qū)與家庭問題、民主政治問題、經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)問題等一系列問題尋求社會(huì)資本視角的解釋。
引入社會(huì)資本理論進(jìn)行研究是20世紀(jì)90年代后半期以來管理學(xué)研究方面的最新發(fā)展之一,當(dāng)它擴(kuò)展到企業(yè)層次之后,企業(yè)管理領(lǐng)域?qū)ζ滹@示了濃厚的興趣。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,可以發(fā)現(xiàn),企業(yè)之間以及企業(yè)內(nèi)部成員之間運(yùn)行良好的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò),對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有越來越重要的意義。
社會(huì)資本理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論(Coleman,1990;Burt,1992;Granovetter,1973等)現(xiàn)已成為管理和組織的主流理論;它的出現(xiàn)為包括管理在內(nèi)的許多研究領(lǐng)域的學(xué)者反思以往理論研究的局限性,轉(zhuǎn)換理論研究的視角,深化對(duì)原有研究議題的解釋提供了重要的啟示。由于社會(huì)資本本身所具有的特征是重視并綜合反映社會(huì)行為方面的各種關(guān)系,管理研究有可能通過借用這一概念來超越傳統(tǒng)的靜態(tài)分析。因此,有理由相信,社會(huì)資本理論對(duì)當(dāng)今一系列管理和組織領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題仍具有強(qiáng)大的解釋能力,據(jù)此展開研究對(duì)管理理論和實(shí)踐有重要的意義。
2文獻(xiàn)回顧
2.1社會(huì)資本理論
社會(huì)資本的概念最早是由法國社會(huì)學(xué)者Bourdieu(1977)提出,此后研究學(xué)者對(duì)此概念作出了廣泛的定義。其中被廣為引用的是Coleman(1990)的定義,他指出,社會(huì)資本是多種實(shí)體,具有以下兩個(gè)共同特征:它們由社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面所構(gòu)成,而且它們有利于處于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中的各人的特定行動(dòng)。簡言之,社會(huì)資本就是嵌入網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的網(wǎng)絡(luò)資源和能力。
社會(huì)資本的最初研究,是以社會(huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)人為主體的,后來許多學(xué)者發(fā)現(xiàn),社會(huì)資本可以在很多層面上進(jìn)行研究,如個(gè)人層次、組織層次、組織間層次以及整個(gè)國家層次等(Tsai&Ghoshal,1998)。對(duì)于社會(huì)資本層次的劃分,被廣為采用的是Brown(1997)所提出的構(gòu)架,他用微觀、中觀、宏觀三個(gè)維度的分析作為觀察社會(huì)資本的方式。微觀層次社會(huì)資本是個(gè)體通過社會(huì)連帶的對(duì)外連接,對(duì)外尋求情緒支持、信息交換、交易機(jī)會(huì)等資源;中觀層次社會(huì)資本探討的是網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu),包括個(gè)體的結(jié)構(gòu)位置和集體的結(jié)構(gòu)形態(tài),以及結(jié)構(gòu)特制能帶來的資源;宏觀社會(huì)資本的觀察中心在于社會(huì)系統(tǒng)中的文化、規(guī)范、領(lǐng)導(dǎo)、組織以及政經(jīng)制度等。其中,組織社會(huì)資本(organizationalsocialcapital)是組織擁有的結(jié)構(gòu)的某些特質(zhì),可以帶來特定的行動(dòng)或資源,最終為組織作為一個(gè)群體帶來整體的利益(Luo,2005)。組織的社會(huì)資本即包含了組織內(nèi)部的宏觀社會(huì)資本,又包括了組織的外部社會(huì)資本。
對(duì)于社會(huì)資本的構(gòu)面及其在管理學(xué)界如何衡量,最常被引用的當(dāng)屬Nahapiet和Ghoshal(1998)提出的概念,他們認(rèn)為社會(huì)資本主要是群體中的人際連帶網(wǎng)絡(luò)發(fā)展處的信任、合作進(jìn)而為行動(dòng)者帶來資源,其內(nèi)涵可分為三個(gè)層面:(1)結(jié)構(gòu):網(wǎng)絡(luò)連帶(構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的社會(huì)連帶)、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型(網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu))、可使用的組織;(2)認(rèn)知:共有編碼、共同語言、共有故事;(3)關(guān)系:包括信任、規(guī)范、認(rèn)同、義務(wù)。2.2企業(yè)社會(huì)資本的研究領(lǐng)域
近年來,世界許多著名管理期刊刊登了許多運(yùn)用社會(huì)資本理論的觀點(diǎn)和研究方法進(jìn)行管理學(xué)研究所取得的成果。國外學(xué)者將社會(huì)資本這一概念應(yīng)用于工作績效、資源交換、組織創(chuàng)新和組織間合作等許多管理問題的研究。
國內(nèi)較早研究企業(yè)社會(huì)資本的是邊燕杰等人,此后,還有一些學(xué)者如陳傳明、鄭勝利、周小虎、張方華及武志偉等,分別探討了企業(yè)社會(huì)資本的主體、企業(yè)和企業(yè)家社會(huì)資本及其功效、企業(yè)社會(huì)資本與社會(huì)結(jié)構(gòu)的區(qū)別、企業(yè)外部社會(huì)資本與內(nèi)部社會(huì)資本、企業(yè)資本與技術(shù)創(chuàng)新和持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系等。
1.企業(yè)戰(zhàn)略管理研究
在企業(yè)管理的宏觀領(lǐng)域,社會(huì)資本理論被用于解釋企業(yè)聯(lián)盟行為、企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)在行業(yè)關(guān)系網(wǎng)中的地位等方面。
(1)社會(huì)資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。弗泰恩和阿特金森(2000)則通過社會(huì)資本對(duì)科技創(chuàng)新影響的研究后指出,現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)技術(shù)日新月異,企業(yè)的創(chuàng)新更多的是來自于合作、快速學(xué)習(xí)和廣泛的社會(huì)網(wǎng)絡(luò),這三者又必須以良好的社會(huì)資本為基礎(chǔ)。隨著知識(shí)作為一種生產(chǎn)要素在創(chuàng)新過程中重要性的不斷提高,創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論更重視關(guān)系和知識(shí)在創(chuàng)新過程中的戰(zhàn)略重要性。在創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論中,社會(huì)資本是創(chuàng)新的重要因素。
(2)社會(huì)資本與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Burt(1992),Roger,etal(2001),Akdere(2004)認(rèn)為,在不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下,企業(yè)的社會(huì)資本是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素之一。
(3)社會(huì)資本與企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。從企業(yè)的角度看,企業(yè)這一經(jīng)濟(jì)組織擁有的社會(huì)資本,是社會(huì)資本的重要類型。而企業(yè)社會(huì)資本包括了企業(yè)制度、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)關(guān)系、企業(yè)信任和企業(yè)秩序等多方面要素。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)社會(huì)資本的重要內(nèi)容。作為聯(lián)系緊密的跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò),社會(huì)資本有助于企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的互信及協(xié)作,形成聯(lián)盟組織的長期信任關(guān)系(Adler,1999;Cullen,Johnson,Sakanq,2000等)。除此之外,社會(huì)資本理論還被廣泛應(yīng)用于區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群治理等方面。
2.知識(shí)管理研究
企業(yè)理論演進(jìn)到知識(shí)理論后,企業(yè)被理解成為從事知識(shí)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的高效專業(yè)的社會(huì)化團(tuán)體,企業(yè)知識(shí)的創(chuàng)造和利用過程成為研究熱點(diǎn)問題。事實(shí)上,企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造是嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的,企業(yè)的社會(huì)資本是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值,借助這個(gè)概念可以較好地把握企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的社會(huì)化過程;也可以解釋知識(shí)具有價(jià)值性、稀缺性和難以模仿性的根源。
Nahapiet&Ghoshal(1998)認(rèn)為,組織的優(yōu)勢(shì)在于創(chuàng)造和共享知識(shí),并且分析了社會(huì)資本的三個(gè)維度和智力資本形成的四個(gè)條件之間的關(guān)系。同時(shí),很多學(xué)者指出,社會(huì)資本對(duì)于不同企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移非常重要。社會(huì)資本的建立能有效地促進(jìn)隱性與顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移(Nonaka&Takeuchi,2000)。
3.社會(huì)資本的權(quán)變管理
社會(huì)資本理論的早期研究更多地將注意力停留在積極面上,事實(shí)上,企業(yè)獲取社會(huì)資本可能會(huì)表現(xiàn)為入不敷出,使得獲取社會(huì)資本表現(xiàn)出較大負(fù)債;同時(shí),社會(huì)資本的獲取還會(huì)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)選擇。企業(yè)社會(huì)資本的功效及同時(shí)可能產(chǎn)生的企業(yè)社會(huì)負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)研究為更多的學(xué)者所關(guān)注(Gabby&Zucherman,1996;周小虎,2006)。
科學(xué)管理企業(yè)的社會(huì)資本,應(yīng)根據(jù)不同的情境,選擇不同的網(wǎng)絡(luò)要素組合,對(duì)網(wǎng)絡(luò)要素組合的利弊進(jìn)行權(quán)衡,以較高的效率進(jìn)行知識(shí)的創(chuàng)造,獲取和保持企業(yè)持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位。
3企業(yè)社會(huì)資本的最新研究進(jìn)展與趨勢(shì)
西方國家管理學(xué)者對(duì)于企業(yè)社會(huì)資本研究的焦點(diǎn)仍集中在企業(yè)的知識(shí)共享與創(chuàng)新方面。研究的主要成果包括,對(duì)于企業(yè)顯性知識(shí)、潛在知識(shí)、隱性知識(shí)等不同種類的知識(shí)傳播所需要的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)構(gòu)型(AnssiSmedlund,2008),利用社會(huì)資本獲取知識(shí)的途徑,社會(huì)資本和社會(huì)認(rèn)同有助于激勵(lì)虛擬組織中的成員進(jìn)行知識(shí)共享,隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,社會(huì)資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略的積極效用得到加強(qiáng)(M.-H.Hsieh,K.-H.Tsai,2007)。一些學(xué)者也對(duì)傳統(tǒng)觀點(diǎn)進(jìn)行了反思和修正,ChowandChan(2008)指出,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和目標(biāo)共享對(duì)組織員工知識(shí)共享的意愿有明顯作用,但社會(huì)信任和共享知識(shí)的態(tài)度以及道德選擇沒有直接影響(Bakker,Leenders,Gabbay,2006)。
關(guān)鍵詞：資本社會(huì)資本社會(huì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)
社會(huì)資本理論是近幾十年來社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展較為迅速的一門理論，但由于其內(nèi)容比較新且發(fā)展較快，國內(nèi)學(xué)者在社會(huì)資本這一理論的使用上出現(xiàn)不少誤區(qū)，因此，有必要對(duì)該理論的發(fā)展進(jìn)行梳理。本文將從資本的發(fā)展歷程入手，進(jìn)而詳細(xì)介紹社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用。
從資本到社會(huì)資本
所謂的資本最早指的是物質(zhì)資本(physicalcapital)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，具體的內(nèi)涵是以機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的生產(chǎn)性資源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的絕大部分時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本的理解大都僅指物質(zhì)資本，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的代表人物亞當(dāng)•斯密、大衛(wèi)•李嘉圖就一直強(qiáng)調(diào)財(cái)富是物質(zhì)產(chǎn)品，認(rèn)為增加國民財(cái)富的途徑是通過增加資本積累和分工，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率高低的關(guān)鍵，他們所說的資本就是指物質(zhì)資本。使用了同樣的資本內(nèi)涵，并在李嘉圖思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯創(chuàng)造了一個(gè)宏大的體系。而在人文社會(huì)研究的歷史上，使用資本這個(gè)概念最為著名的莫過于馬克思了，他(1849)認(rèn)為，資本是指資本家用于生產(chǎn)以獲得利潤(或剩余價(jià)值)的生產(chǎn)資料。顯然，馬克思的資本也是物質(zhì)資本，它的資本理論是有關(guān)物質(zhì)資本的資本理論，后來被林南(NanLin，2001)稱為古典資本理論。
在研究史上，大部分時(shí)間里，資本都是指與土地、勞動(dòng)并列推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一種基本的生產(chǎn)要素，它以實(shí)物和貨幣（金融）形態(tài)出現(xiàn)，也被叫實(shí)物資本和金融資本，統(tǒng)稱物質(zhì)資本。
隨著資本研究的逐漸深入，在20世紀(jì)60年代，舒爾茨(C•Schulz)、約翰遜(ChalmersJohnson)等發(fā)現(xiàn)人力也是種資本，資本可以存在于個(gè)體勞動(dòng)者之中，它不是僅僅以實(shí)物和金融的形式出現(xiàn)的。舒爾茨在1960年的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上第一次系統(tǒng)地提出了人力資本（humancapital）的觀點(diǎn)，他認(rèn)為人力資源應(yīng)該被視為“一種資本形式，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)手段和一種投資產(chǎn)品”（1960）。幾乎是同時(shí)，約翰遜（1960）也提出，因?yàn)楂@得了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)和技能，勞動(dòng)者已經(jīng)變成了資本家，即持有了不同于物質(zhì)資本又同屬于資本類別的人力資本。貝克爾（1964）則對(duì)舒爾茨的理論進(jìn)行了詳細(xì)的分析，一個(gè)較為系統(tǒng)的人力資本理論建立起來了。人力資本理論認(rèn)為，勞動(dòng)力的能力、技術(shù)水平等也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。一個(gè)社會(huì)擁有的受過教育和訓(xùn)練的健康工人決定了傳統(tǒng)的古典生產(chǎn)要素的使用效率，而人力資本的投資則大大提高了工人的技能，這就是經(jīng)濟(jì)不斷保持增長的重要源泉之一(貝克爾，1987；舒爾茨，1992)。
以上理論都在后來的實(shí)證研究中得到了充分證明。
人力資本理論的引入在研究上有著巨大的意義，它修正了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本的界定，大大擴(kuò)展了社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造中的資本概念，揭示了從工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)化過程中，人的知識(shí)和創(chuàng)新能力在財(cái)富創(chuàng)造中的決定作用，肯定了在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代人的巨大潛能以及教育所具有的重大意義。
人力資本概念的提出使得資本的內(nèi)涵有了很大擴(kuò)展，資本理論往前垮進(jìn)了一大步。此后社會(huì)科學(xué)工作者探索的腳步不斷加快，在人力資本理論提出的20年后的20世紀(jì)80年代，社會(huì)資本（socialcapital）理論興起了。首先是法國社會(huì)學(xué)家布迪爾（Bourdieu）正式界定并在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域使用了社會(huì)資本概念，把它與經(jīng)濟(jì)資本和文化資本并列，幾年之后，美國社會(huì)學(xué)家科爾曼（Coleman）把它引入了美國社會(huì)學(xué)界并用它來解釋人的行為。
社會(huì)學(xué)與社會(huì)資本理論
20世紀(jì)80年代，著名法國社會(huì)學(xué)家布迪爾在《社會(huì)學(xué)研究》上撰文，首先從社會(huì)學(xué)的角度界定了社會(huì)資本的概念（社會(huì)資本這一概念之前就有人提出，但和后來的真正意義上的社會(huì)資本概念差距較大），他認(rèn)為社會(huì)資本（socialcapital）是實(shí)際的或潛在的資源的集合體，這些資源同為大家共同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)占有聯(lián)系在一起。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉和得到大家公認(rèn)的，并且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(Bourdieu，1985)。不難看出，在他的定義中，社會(huì)資本是一種資源的集合體，而且這個(gè)集合體是和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起的。布迪爾是第一個(gè)把社會(huì)資本和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來的社會(huì)學(xué)家，他對(duì)社會(huì)資本的這一界定也把社會(huì)資本放到了社會(huì)學(xué)的框架之下進(jìn)行研究。在進(jìn)一步的論述中，布迪爾把資本按照形式劃分為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本，從社會(huì)學(xué)的角度，他認(rèn)為社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)資本一樣，他們都屬于資本的范疇，對(duì)其進(jìn)行投資都是有回報(bào)的，同時(shí)，社會(huì)資本又和經(jīng)濟(jì)資本不同，它不是自然稟賦的，是在后天人們的活動(dòng)中產(chǎn)生的，是看不見的，屬于無形資產(chǎn)。
布迪爾的文章發(fā)表后三年，在美國，一位叫詹姆斯•科爾曼(JamesColeman)的社會(huì)學(xué)家在《美國社會(huì)學(xué)學(xué)刊》發(fā)表了《作為人力資本發(fā)展條件的社會(huì)資本》（1988）一文，首次在美國社會(huì)學(xué)領(lǐng)域完整地使用了社會(huì)資本這一概念，把社會(huì)資本引入了美國學(xué)術(shù)界，他認(rèn)為在解釋人的行為時(shí)，除已有的金融資本、人力資本外，還必須引入社會(huì)資本的概念。撰寫此文的目的在于說明社會(huì)資本與人力資本之間的關(guān)系，認(rèn)為離開了前者，人力資本的積累就無從實(shí)現(xiàn)。在得出結(jié)論之前，科爾曼先對(duì)社會(huì)資本的概念和內(nèi)容進(jìn)行了界定，把社會(huì)資本定義為是“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，其內(nèi)容包括社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)攝取。社會(huì)中的個(gè)體只有通過社會(huì)團(tuán)體的成員資格和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攝取，才能得到社會(huì)資本的回報(bào)。Coleman(1988)給出了社會(huì)資本的五種表現(xiàn)形式：義務(wù)與期望；信息網(wǎng)絡(luò)；規(guī)范與有效懲罰；權(quán)威關(guān)系；多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)建的社會(huì)組織。他認(rèn)為，社會(huì)資本具有兩個(gè)性質(zhì)：不可轉(zhuǎn)讓性；對(duì)于收益者具有公共物品的性質(zhì)。
在科爾曼提出社會(huì)資本理念的同時(shí)，林南（NanLin）等社會(huì)學(xué)家也在關(guān)注著社會(huì)資本的發(fā)展，與前者不同的是，林南等學(xué)者的社會(huì)資本理論是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，視角在于“關(guān)注社會(huì)資本的使用”。林南在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究方面享有廣泛的聲譽(yù)，他（2001）把社會(huì)資本定義為“一種嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的流動(dòng)的并且可以通過目的性行動(dòng)來攝取的資源”，可以看出，在林南看來，社會(huì)資本是在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，社會(huì)資本有三個(gè)關(guān)鍵性的組成部分：嵌入于一種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源；個(gè)人涉取這些社會(huì)資源的能力；個(gè)人通過有目的的行動(dòng)運(yùn)用或動(dòng)員這些資源。林南從格蘭諾維特（Granovetter，1985）關(guān)于非經(jīng)?；?dòng)和低親密度的“弱聯(lián)系”的概念出發(fā)，認(rèn)為弱聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)與強(qiáng)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)相比能提供更多、更豐富和更易獲得的社會(huì)資源。
科爾曼系統(tǒng)地提出了社會(huì)資本的概念，而波茨（Portes）則把社會(huì)資本引向比較精細(xì)的方向，他（1993）認(rèn)為，社會(huì)資本是人通過他們的成員資格在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取短缺資源的能力，并提出社會(huì)資本是嵌入的結(jié)果。
社會(huì)資本的概念首先是在社會(huì)學(xué)上使用并得到巨大發(fā)展的，社會(huì)資本理論方面的大多數(shù)名家也都是社會(huì)學(xué)家，但這些社會(huì)學(xué)家在思考社會(huì)資本時(shí)又往往采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，同時(shí)也用社會(huì)資本理論來探討各種經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象和問題，這使得社會(huì)資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有了很大發(fā)展并得到廣泛運(yùn)用。
經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)對(duì)社會(huì)資本概念的引入與發(fā)展
經(jīng)濟(jì)學(xué)界首先關(guān)注社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是盧里（Loury），他在對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)研究中發(fā)現(xiàn)，以社區(qū)的社會(huì)資源所體現(xiàn)的社會(huì)資本決定了處于不同社會(huì)地位群體的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)。盧里（1977）在比較了生活區(qū)域不利的黑人孩子和其他孩子之后發(fā)現(xiàn)，通過實(shí)施對(duì)種族嗜好的合法禁止和提倡機(jī)會(huì)均等計(jì)劃并不能使得這些黑人孩子在長大后能獲得其他孩子一樣的能力以及由此帶來的同等收入與就業(yè)機(jī)會(huì)，原因在于他們所處的社區(qū)環(huán)境中可獲得的社會(huì)資源較少。通過這一研究，盧里在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)引入了社會(huì)資本的概念，認(rèn)為社區(qū)中隱含著社會(huì)資本。他還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“完全的利己主義”在生活中并不存在，個(gè)人追求的利益并不是完全以自我為中心的，原因在于，現(xiàn)實(shí)中的人不是以個(gè)體的方式存在的，而是鑲嵌在一定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的。
盧里的理論給了科爾曼很多啟示，他于1988年在美國學(xué)術(shù)界引入社會(huì)資本概念并把他系統(tǒng)化時(shí)，把社會(huì)資本定義為“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，并對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行系統(tǒng)研究，1990年他又?jǐn)U大觀察對(duì)象，增加了社會(huì)資本的垂直部分，使得社會(huì)資本的內(nèi)容從水平型聯(lián)盟擴(kuò)展到了垂直型集體以及不同實(shí)體之間的行為，垂直型聯(lián)盟的特征是科層關(guān)系和成員之間的權(quán)利關(guān)系，這就涉及到了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的內(nèi)容?？傊?，鑒于科爾曼社會(huì)資本方面理論的系統(tǒng)性，雖然他是從社會(huì)學(xué)家的角度提出社會(huì)資本的，但他的很多觀點(diǎn)成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行社會(huì)資本研究的基礎(chǔ)。
著名經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特（Granovetter，1985）在提出自己的“弱關(guān)系力量”假設(shè)時(shí)，強(qiáng)調(diào)人們的經(jīng)濟(jì)行為也嵌入于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信任結(jié)構(gòu)之中，這種大范圍的社會(huì)信任結(jié)構(gòu)就為特定的交易提供了具體的規(guī)則性期望，有效阻止了違反“互惠性”義務(wù)行為的發(fā)生，從而大大節(jié)約交易成本，提高了效率。
以上學(xué)者雖然在經(jīng)濟(jì)學(xué)上使用了社會(huì)資本，但他們最終研究中心還是在社會(huì)學(xué)上的，普特南（Putnam）的出現(xiàn)讓社會(huì)資本全面進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域，引起了社會(huì)科學(xué)界乃至整個(gè)學(xué)界（尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界）的重視，他在20世紀(jì)90年代以來的一系列理論和觀點(diǎn)也使得自己成為了社會(huì)資本研究史上繼布迪爾和科爾曼之后的第三個(gè)標(biāo)志性人物。
普特南是在研究意大利南北政府績效時(shí)候引入社會(huì)資本的概念的，他所領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)研究小組探索了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度與制度績效之間的關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，僅僅將南北制度績效上的差異歸結(jié)為南北方經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度上的差異是有很大不足的。于是，他們深入到意大利一千年前的歷史中尋找根源，運(yùn)用了大量證據(jù)有力地證明，公民生活的差異在解釋制度成功方面有著關(guān)鍵性的作用，在此，他引入了社會(huì)資本的概念，他認(rèn)為社會(huì)資本定義是“一種組織特點(diǎn)，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等，像其他資本一樣，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的，它使得實(shí)現(xiàn)某種無它就不可能實(shí)現(xiàn)的目的成為可能”。意大利最富經(jīng)濟(jì)活力的中北部地區(qū)賦有公民活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范，并由此形成了具有較強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力的紡織品和服裝、家具、農(nóng)業(yè)機(jī)械、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷和瓷磚等“集群”(cluster)產(chǎn)業(yè)，這些網(wǎng)絡(luò)組織使得小企業(yè)在專業(yè)化的基礎(chǔ)上既能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得地區(qū)經(jīng)濟(jì)充滿了活力；而南方地區(qū)所具有的則是一種垂直的政治結(jié)構(gòu)、零碎而且孤立的社會(huì)生活，以及互不信任的社會(huì)文化，他們的家族企業(yè)之間也一樣相互不信任，從而導(dǎo)致了無論在創(chuàng)新性，還是在企業(yè)活力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面都無法與中北部的企業(yè)相提并論，使得南方經(jīng)濟(jì)普遍比北方落后。
普特南(1993)認(rèn)為，南方差距產(chǎn)生的一個(gè)重要因素在于他們的社會(huì)資本存在差異，社會(huì)資本通過推動(dòng)和行動(dòng)提高了社會(huì)效率，社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益，而南方的社會(huì)資本偏低，這在很大程度上可以解釋南方經(jīng)濟(jì)落后這一現(xiàn)象。
普特南（1996）認(rèn)為，社會(huì)資本逐漸被認(rèn)為是全世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。他指出，許多有關(guān)農(nóng)村發(fā)展的研究成果表明，對(duì)于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長來說，由當(dāng)?shù)鼗鶎訁f(xié)會(huì)組成的富有生命力的網(wǎng)絡(luò)同物質(zhì)投入、適合的技術(shù)一樣必要。
就社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響這個(gè)觀點(diǎn)來說，普特南得到了絕大多數(shù)學(xué)者的支持。后來的學(xué)者武考克(Woolcock，1998)、簡•弗泰恩和羅伯特•阿特金森（1997）、埃文斯(Evans，1998)和福山(Fukuyama，1995)分別從創(chuàng)新、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家政策等方面研究社會(huì)資本，發(fā)現(xiàn)當(dāng)各方面都以一種信任、合作與承諾的精神來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，就能得到更多的回報(bào)，也能提高生產(chǎn)率。
在管理學(xué)領(lǐng)域，使得社會(huì)資本理論得到最大運(yùn)用和發(fā)展的是美國學(xué)者伯特(Burt)，他的“結(jié)構(gòu)洞”理論指出，如果有經(jīng)濟(jì)體（企業(yè)）能與結(jié)構(gòu)洞兩端的個(gè)體（組織）都建立起關(guān)系進(jìn)而跨越機(jī)構(gòu)洞，它就可以同時(shí)使用兩端個(gè)體（組織）的資源并因此而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中取得最后勝利。
在理論研究進(jìn)行的同時(shí)，有關(guān)社會(huì)資本的實(shí)證研究也在同時(shí)開展，相關(guān)實(shí)證研究也證明了已有的大部分社會(huì)資本理論觀點(diǎn)的正確性。這其中萊克和基費(fèi)（Knack&Keefer，1995）、扎克與萊克(Zak&Knack，2001)、古依斯等（Guiso，2001）從實(shí)證的角度驗(yàn)證了社會(huì)資本能帶來經(jīng)濟(jì)增長。在國內(nèi)研究中，張維迎（2002）、張其仔（1999）的研究表明社會(huì)資本和信任對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定促進(jìn)作用。張廣利（2004）驗(yàn)證國外有關(guān)社會(huì)資本理論在我國社會(huì)文化背景下的適用程度，并比較中西方社會(huì)資本差異。
社會(huì)資本理論研究中存在的爭(zhēng)議
由于社會(huì)資本理論發(fā)展的歷史比較短，研究學(xué)者在社會(huì)資本是否集體所有、群體是否封閉、測(cè)量能否量化等方面存在爭(zhēng)論。其中爭(zhēng)論最激烈的是在社會(huì)資本是否集體所有的領(lǐng)域，以科爾曼和普特南為代表的一部分學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本屬于公共財(cái)產(chǎn)，科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本的兩個(gè)特點(diǎn)之一就是具有公共性。而以波茨為代表的另一些學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本并非公共物品，原因在于社會(huì)資本可能有明顯的排他性和對(duì)整體社會(huì)的消極作用。
在社會(huì)資本會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一觀點(diǎn)上，也并不是得到所有學(xué)者的認(rèn)同。有學(xué)者（Honget等，2001）研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國家或地區(qū)的社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并不存在顯著的相關(guān)性。Miguel等（2001）認(rèn)為不是社會(huì)資本帶來了經(jīng)濟(jì)繁榮，而應(yīng)該是相反。而著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾獎(jiǎng)得主阿羅雖然斷言世界上許多經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)可由缺乏相互信任來解釋，但他卻認(rèn)為這和社會(huì)資本無關(guān)，甚至認(rèn)為社會(huì)資本根本不能被稱為資本。以上爭(zhēng)議仍有待于近一步的探討。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；社會(huì)結(jié)構(gòu)；組織；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)
中圖分類號(hào)：F0文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）10-0005-02
社會(huì)資本是人們?cè)谝欢ňW(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的信任和合作關(guān)系。人們行動(dòng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)由市場(chǎng)、社會(huì)、政府共同決定。社會(huì)資本形成首先有其認(rèn)知基礎(chǔ)，人們的行為動(dòng)機(jī)和客觀情境與社會(huì)影響一起決定其行為的方式。社會(huì)資本是正式制度和非正式制度的統(tǒng)一，由結(jié)構(gòu)和認(rèn)知兩方面組成，隨時(shí)間和環(huán)境而變遷。組織及其企業(yè)家是制度變遷的推動(dòng)者。社會(huì)資本形成與組織特征關(guān)系密切。人們生活的網(wǎng)絡(luò)對(duì)不同的社會(huì)資本形成有決定作用。社會(huì)資本有生產(chǎn)性的和分配性的。民間參與和聯(lián)系各種網(wǎng)絡(luò)的橋，是更能帶來一般信任的社會(huì)資本。本文較為全面地綜合了國外關(guān)于社會(huì)資本形成的最新理論成果，形成了系統(tǒng)的分析框架，對(duì)中國加速社會(huì)資本形成及推動(dòng)市場(chǎng)化導(dǎo)向的改革有一定的借鑒意義。
一、社會(huì)資本形成是結(jié)構(gòu)和認(rèn)知的統(tǒng)一
1.社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)方面。制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，是人為設(shè)計(jì)的型塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束。制度在社會(huì)中的主要作用，是通過建立一個(gè)人們互動(dòng)的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)減少不確定性，目的是抑制人們可能有的機(jī)會(huì)主義行為。制度是正式制度、非正式制度及其實(shí)施機(jī)制的統(tǒng)一。國家制度、法律制度、產(chǎn)權(quán)制度、市場(chǎng)制度等是社會(huì)資本形成的宏觀基礎(chǔ)。社會(huì)資本是建立在一定的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的信任與合作。這些網(wǎng)絡(luò)和組織有的是生產(chǎn)性的，有的是分配性的，都呈現(xiàn)特定的結(jié)構(gòu)，屬于正式制度，我們稱為結(jié)構(gòu)社會(huì)資本。結(jié)構(gòu)社會(huì)資本是外表上可見的，有明確的角色、規(guī)則、程序，根本原因是降低交易成本、減少不確定性，使合作的成果更可預(yù)見和更有益，促使成員形成相互有利的集體行動(dòng)，使組織得以運(yùn)轉(zhuǎn)而實(shí)現(xiàn)一定的目的。社會(huì)組織形式，由相互性規(guī)范維持，由相互有益期望將人們聯(lián)系在一起。組織中的每個(gè)人有一定的角色，規(guī)范人們以可預(yù)見的行為方式而行動(dòng)。沒有角色和作出決定的規(guī)則和資源動(dòng)員，集體行動(dòng)更困難。角色由期望創(chuàng)造，同時(shí)創(chuàng)造期望。角色和規(guī)則是客觀的，由監(jiān)管和期望而加強(qiáng)。支持角色和期望運(yùn)行的是程序，可以是正式或非正式的。
2.社會(huì)資本的認(rèn)知方面。諾思認(rèn)為，非正式約束普遍存在，而正式規(guī)則只是型塑選擇的約束的很小部分。在我們與他人的日?；?dòng)中，不論是家庭內(nèi)部，還是外部的社會(huì)交往，還是事業(yè)活動(dòng)中，支配結(jié)構(gòu)的絕大部分是由行事準(zhǔn)則、行為規(guī)范以及慣例來界定的。非正式約束來自于社會(huì)傳遞的信息，是文化傳承的一部分。心智處理信息的方式依賴于大腦的學(xué)習(xí)能力，而這種能力通過一種或多種精心構(gòu)造的自然語言程式，將感性的、態(tài)度的、道德的以及事實(shí)的信息轉(zhuǎn)換為能被接受的符號(hào)。文化是由教育與模仿而代代相傳，并能影響行為的知識(shí)、價(jià)值等因素。認(rèn)知社會(huì)資本起源于精神過程和相應(yīng)的觀念，由文化和意識(shí)形態(tài)加強(qiáng)，特別是規(guī)范、價(jià)值、態(tài)度、信仰，創(chuàng)造人們將如何行動(dòng)的期望，如是否合作、友好，促進(jìn)合作行為和相互有利的集體行動(dòng)，屬于非正式制度。認(rèn)知種類社會(huì)資本一旦被廣泛共享，使合作更可能，是事前約束人們朝相互有利的集體行動(dòng)。人的行為從外在約束到內(nèi)在約束間存在一個(gè)連續(xù)的統(tǒng)一體。當(dāng)合作行為由內(nèi)在激勵(lì)時(shí)效果更好。認(rèn)知性社會(huì)資本是不可見的、內(nèi)在的。認(rèn)知社會(huì)資本投資更不明顯，遵守他們需要成本。如果人們確信其他人團(tuán)結(jié)、信任、正直，社會(huì)多數(shù)人才會(huì)相信這些規(guī)范、價(jià)值是有活力、好的和應(yīng)該遵循的。
3.社會(huì)資本是結(jié)構(gòu)和認(rèn)知的統(tǒng)一。兩種形式的社會(huì)資本不可分離而是內(nèi)在聯(lián)系的。盡管社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與角色、規(guī)則、程序一起是可觀測(cè)的，最終來自于認(rèn)知過程?！敖Y(jié)構(gòu)的和認(rèn)知的領(lǐng)域由人們的主觀期望相聯(lián)系，客觀因素有復(fù)雜的主觀基礎(chǔ)。在各種社會(huì)結(jié)構(gòu)內(nèi)，角色、規(guī)則、程序同規(guī)范、價(jià)值、態(tài)度、信仰一起，由人群共享、相互依賴、相互適應(yīng)、相互加強(qiáng)，取決于人們?nèi)绾卧u(píng)估其結(jié)果和利益，都通過期望機(jī)制影響行為。兩種現(xiàn)象都有經(jīng)驗(yàn)條件，由文化等加強(qiáng)，最終是精神的。制定的角色、規(guī)則可以客觀存在，但甚至物質(zhì)影響依賴認(rèn)知過程的有效性。”（Norman Uphoff，1999）作為社會(huì)資本產(chǎn)生的價(jià)值、規(guī)范、態(tài)度、信仰隨時(shí)間而建立，可創(chuàng)造內(nèi)在的相互加強(qiáng)的合作期望，不是通過物質(zhì)激勵(lì)或強(qiáng)制行為取得合作。人際關(guān)系和各種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，需要人們相互利益的貢獻(xiàn)維持。多數(shù)社會(huì)資本的存在由于友好和利他而不完全是個(gè)人利益。
二、社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)資本形成
1.組織是社會(huì)資本形成的重要來源。具有社會(huì)資本的組織是人們按相互利益一起行動(dòng)的模式，是生產(chǎn)性的而不是純粹分配性的。組織提供穩(wěn)定的交流空間和持續(xù)的社會(huì)交往機(jī)會(huì)，容易建立正式社會(huì)資本，為感情社會(huì)資本的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。作出決定、動(dòng)員資源、交流、解決沖突是組織的四個(gè)基本過程，可以降低交易成本和促進(jìn)個(gè)人共同行動(dòng)。交流可以解決沖突、增進(jìn)友誼、團(tuán)結(jié)人們一起完成工作。工作中的團(tuán)隊(duì)合作、學(xué)徒關(guān)系、在職培訓(xùn)、午間休息等各種面對(duì)面接觸，是轉(zhuǎn)換成穩(wěn)定、持久的個(gè)人關(guān)系的來源。組織還提供同顧客的市場(chǎng)聯(lián)系，如銷售員同買者、教師同學(xué)生、醫(yī)生同病人的關(guān)系。這些弱的、非正式的關(guān)系可以轉(zhuǎn)變成強(qiáng)的、正式的關(guān)系。有更高程度市場(chǎng)聯(lián)系的組織可以發(fā)展更豐富的個(gè)人網(wǎng)絡(luò)。公共關(guān)系，如工作中的上下級(jí)關(guān)系，人們以正式角色行動(dòng)，沒有為個(gè)人感情留有空間，因而不是社會(huì)資本。必須轉(zhuǎn)換成個(gè)人的、非正式的、持久的關(guān)系，使人們相互信任、心理上相互依賴、感情上相互交流、資源上相互共享，從而擁有社會(huì)資本。
2.和的哲學(xué)有利于組織的生存和發(fā)展。人們生活在一定的組織中。組織是在現(xiàn)有制度約束下利用機(jī)會(huì)，存在的根本條件在于內(nèi)部的和外部的以及之間的和諧。一個(gè)社會(huì)中受約束的政府、公正的法律、完善的市場(chǎng)和開放的程度，都是有利于組織中一般信任形成的客觀環(huán)境。人本的組織根植于社會(huì)中，受到經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和社會(huì)影響，追求利潤和更高生產(chǎn)率，遵守道德約束、社區(qū)約束，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，從而擁有外部的和諧。在組織內(nèi)部，囚徒困境模型說明雇員之間往往存在沖突、競(jìng)爭(zhēng)超過合作，導(dǎo)致組織的低產(chǎn)出和更多的資源消費(fèi)。而在給定不確定性時(shí)，有效率的任務(wù)完成需要員工的團(tuán)隊(duì)合作，朝共同的目標(biāo)協(xié)調(diào)工作，而不能以自我利益為中心。和的哲學(xué)可以管理員工隱形的心理合約，使強(qiáng)而可靠的合作行為被提供，機(jī)會(huì)主義傾向被削弱，從而帶來員工之間的相互和諧。組織應(yīng)當(dāng)有完善的制度和相當(dāng)?shù)谋O(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)集體行動(dòng)和員工參與，哺育強(qiáng)的同組織目標(biāo)相適應(yīng)的和的規(guī)范，通過物質(zhì)和精神的激勵(lì)培育員工潛在的利他主義傾向。
3.人本組織促進(jìn)社會(huì)資本形成。人本組織更能形成人力資本，也是信任的一個(gè)來源。人本的理念應(yīng)該貫穿于組織的全過程，哺育特定組織結(jié)構(gòu)中期望的成員行為，形成特有的組織文化，產(chǎn)生更高的經(jīng)濟(jì)社會(huì)成績。組織是人的實(shí)體，體現(xiàn)人的物質(zhì)和精神的存在，應(yīng)該使人的能力和潛力最大限度發(fā)揮，而不僅僅是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的機(jī)器概念。人本的組織既包含物質(zhì)上可見、可測(cè)度的硬的存在，如組織結(jié)構(gòu)、組織信息存量、成員和組織的匹配；又包含難以測(cè)度的軟的存在，如人的熱情、公平、友好、協(xié)調(diào)和同情，更多與人的大腦右半部相聯(lián)系。人本組織應(yīng)該重視人的興趣的充分發(fā)展、人的智商和情商的協(xié)調(diào)發(fā)展。情商是人們認(rèn)識(shí)自己和其他人感受、激勵(lì)自己、管理和他人關(guān)系的能力。敏銳的政治意識(shí)和感情影響能力、更多的人際影響使人們更成功。以人為本、增進(jìn)人的自由、提高人的可行能力，是組織特征的體現(xiàn)。組織存在的根本目的是人的全面、自由、可持續(xù)發(fā)展。人的個(gè)性的充分發(fā)展，是社會(huì)性發(fā)達(dá)及社會(huì)資本形成的前提。
4.更能產(chǎn)生一般信任的社會(huì)資本。個(gè)人社會(huì)資本既能形成人力資本，同時(shí)主要是分配性的。社會(huì)一般信任水平的提高是生產(chǎn)性的。首先，要更多發(fā)展表達(dá)性社會(huì)資本。工具性參與是為了獲取新資源，如政治利益集團(tuán)和等級(jí)結(jié)構(gòu)中的關(guān)系。更高地位和職業(yè)可以提高人們的工具性參與而不能提高表達(dá)性參與，屬于分配性社會(huì)資本。表達(dá)性參與是為了保持和維護(hù)資源，如鄰居關(guān)系、年輕和老年人小組、各種俱樂部。家庭關(guān)系有利于表達(dá)性參與。高教育的人們有更多的參與性網(wǎng)絡(luò)。其次，要更多發(fā)展松散型社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。大的、開放的、提供相異人們橋聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)有利于資源獲取。橋網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系不同的成員，使多樣化的個(gè)人擁有一般相互性和一般信任，幫助社會(huì)困境中的合作水平和創(chuàng)造理性結(jié)果，能有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。傳統(tǒng)的社會(huì)具有更多的緊密社會(huì)資本。而松散網(wǎng)絡(luò)減少小組約束、鼓勵(lì)創(chuàng)新、給結(jié)構(gòu)洞中的個(gè)人提供企業(yè)家機(jī)會(huì)。組織中相異的個(gè)人更能帶來新的思想，是社會(huì)變革和發(fā)展的重要來源。從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型，需要有更多的橋社會(huì)資本聯(lián)系不同的網(wǎng)絡(luò)，和而不同是社會(huì)生命力的來源。鄉(xiāng)村社會(huì)的進(jìn)步需要發(fā)展更多弱的社區(qū)外關(guān)系，使信息等資源在城鄉(xiāng)和社區(qū)間流動(dòng)。城鄉(xiāng)互動(dòng)、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展能為社會(huì)資本發(fā)展創(chuàng)造條件。從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型的過程，就是社會(huì)資本種類多樣化、信任半徑擴(kuò)大的過程。再次，要更多發(fā)展各種民間行業(yè)組織。行業(yè)協(xié)會(huì)能動(dòng)員已存的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，提供各種網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的空間，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)和公眾關(guān)系，維持本行業(yè)的利益，是市場(chǎng)化的必然趨勢(shì)。垂直的社會(huì)結(jié)構(gòu)是個(gè)人社會(huì)資本不平等的原因，水平的社會(huì)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)化是相互促進(jìn)的。最后，要更多發(fā)展民間參與網(wǎng)絡(luò)。為培育一般信任，需要開放和多樣的民間參與網(wǎng)絡(luò)，使人們?cè)诮佑|多樣化中獲得廣闊的社會(huì)知識(shí)。
參考文獻(xiàn)：
[1]Kaufman2006，Integrating Emotions into Economic Theory，Handbook of Contemporary Behavioral Economics，edited by Morris Altman.
[2]Alexander J.Field2006，Group Selection and Behavioral Economics， Handbook of Contemporary Behavioral Economics，edited by Morris Altman.
關(guān)鍵詞：人力資本理論；社會(huì)資本理論；辨證關(guān)系
自20世紀(jì)60年代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨提出人力資本理論后，在國際政治、經(jīng)濟(jì)和教育領(lǐng)域立即引起強(qiáng)烈的反響。20世紀(jì)80年代法國社會(huì)學(xué)家布爾迪厄和美國社會(huì)學(xué)家科爾曼相繼提出社會(huì)資本理論，作為人力資本理論的補(bǔ)充和深化迅速運(yùn)用于世界政治、經(jīng)濟(jì)和教育領(lǐng)域的研究。人力資本和社會(huì)資本兩種資本理論的辯證關(guān)系，理論界多有分析和闡述。科爾曼認(rèn)為在通常情況下，社會(huì)資本與人力資本相互補(bǔ)充。[1]356-357林南則認(rèn)為社會(huì)資本有助于人力資本的生產(chǎn)，而人力資本也可以導(dǎo)致社會(huì)資本的增加。[2]95國內(nèi)也有部分學(xué)者對(duì)人力資本理論與社會(huì)資本理論的關(guān)系做了研究。這些研究大多從人力資本理論的局限性出發(fā)，探討了人力資本理論到社會(huì)資本理論的發(fā)展軌跡，分析了社會(huì)資本理論對(duì)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)增長的新解釋功能。為了更加深入地探討人力資本理論和社會(huì)資本理論之間的辨證關(guān)系，本文在區(qū)分兩種資本本身和兩種資本理論解釋工具的不同層面分別探討二者之間的關(guān)系。
一、具有資本性質(zhì)的兩種資本之間的關(guān)系
作為具有資本性質(zhì)的人力資本和社會(huì)資本，可以從他們所具有的一般資本屬性、二者的互動(dòng)關(guān)系和功能上進(jìn)行比較分析。
1.二者均具有資本的一般屬性
人力資本概念出現(xiàn)以前，資本概念所指僅限于有形的物質(zhì)資本。這是由當(dāng)時(shí)的社會(huì)生產(chǎn)力水平所決定的，人們更多地把注意力放在物質(zhì)資本上，具有時(shí)代的局限性。社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)致廣義資本觀的產(chǎn)生，撇開社會(huì)制度的差異，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中資本可以定義為“凡可以獲取利潤之物都是資本”[3]?！胺彩穷A(yù)期將來能獲得一定的利潤或收益，而在目前一定時(shí)期內(nèi)付出代價(jià)獲得的所有物，就是資本?！盵4]因此，資本的一般屬性具有投資性、生產(chǎn)性和增值性等特征。首先，人力資本和社會(huì)資本都是一種投資，都需花費(fèi)成本才能形成。人力資本強(qiáng)調(diào)通過獲取知識(shí)、形成能力、保持健康等過程的投入，需要通過對(duì)個(gè)體自身一定的投資形成。社會(huì)資本可能是個(gè)人后天獲得，也可能是先天存在于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中。要獲得嵌入于人與人之間關(guān)系中的社會(huì)資本，就得投資來維護(hù)這種關(guān)系。因此，“社會(huì)資本的生產(chǎn)不能夠不花費(fèi)成本，它也需要投資——即使不投資金錢，至少也要投資時(shí)間和精力?！盵5]只是人力資本和社會(huì)資本的投資對(duì)象有所不同，人力資本投資于個(gè)體自身，而社會(huì)資本投資于個(gè)體或組織之間的各種社會(huì)關(guān)系。其次，人力資本和社會(huì)資本都具有增值性。物質(zhì)資本的使用過程本身是損耗的，而人力資本的使用過程是增值的。[6]人力資本會(huì)隨著勞動(dòng)者不斷的學(xué)習(xí)和應(yīng)用知識(shí)而積聚和增多，但如果人力資本長時(shí)間處于閑置狀態(tài)，人力資本便會(huì)逐漸退化而貶值。社會(huì)資本也一樣，利用得越多，價(jià)值越大，不會(huì)由于使用而減少但會(huì)由于不使用而枯竭，具有再生性特征。人力資本和社會(huì)資本都可以在使用和生產(chǎn)過程中增值。正如奧斯特羅姆所言，“如果不使用，社會(huì)資本就會(huì)迅速惡化。如果不經(jīng)常鍛煉自己的技能，個(gè)人也會(huì)迅速地喪失其人力資本?！盵7]
2.人力資本和社會(huì)資本的互動(dòng)關(guān)系
首先，人力資本和社會(huì)資本二者之間能夠互相促進(jìn)。社會(huì)資本有助于產(chǎn)生人力資本，社會(huì)關(guān)系廣泛和經(jīng)濟(jì)條件好的父母能夠?yàn)楹⒆荧@得較好的教育、培訓(xùn)以及技能等創(chuàng)造更多的機(jī)會(huì)。良好的人際關(guān)系會(huì)促進(jìn)雙方人力資本的增長，互相學(xué)習(xí)、互通信息使雙方人力資本在無形中增加存量。同時(shí)，社會(huì)資本還有整合人力資本的作用，社會(huì)資本以其獨(dú)特的合作機(jī)制，對(duì)一定范圍內(nèi)的人際關(guān)系加以整合，通過提高有效利用率，激活、放大有限的人力資本，產(chǎn)生總體人力資本的整合效應(yīng)。因此，人力資本所處的社會(huì)環(huán)境決定了其能否充分發(fā)揮潛能。反過來，人力資本也會(huì)促進(jìn)社會(huì)資本的產(chǎn)生，受過良好教育與培訓(xùn)的個(gè)體社會(huì)交往能力強(qiáng)，往往能夠接觸和融入資源豐富的社會(huì)圈子和團(tuán)體中。因此，二者之間具有一種良性互動(dòng)的關(guān)系。總之，只有人力資本而沒有社會(huì)資本，人力資本的效用就不能充分發(fā)揮，同時(shí)人力資本也就失去了其存在的社會(huì)意義。反之，如果沒有人力資本做依托，社會(huì)資本就會(huì)成為無根之木，也沒有存在的必要性。[8]其次，人力資本和社會(huì)資本功能具有互為補(bǔ)充的關(guān)系。博克斯曼和費(fèi)拉普(BoxmanandFlap,1991)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)社會(huì)資本缺乏時(shí)，人力資本對(duì)收入的影響較大，而當(dāng)社會(huì)資本充裕時(shí)，人力資本對(duì)收入的影響較少。[9]此外，費(fèi)拉普和博克斯曼(FlapandBoxman,1998)對(duì)荷蘭經(jīng)理人員的研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于高層經(jīng)理，無論其人力資本處于什么層次，社會(huì)資本都會(huì)帶來更高的收入，但是當(dāng)社會(huì)資本處于高層次時(shí)，人力資本的回報(bào)會(huì)減少。[2]96這個(gè)研究意味著人力資本在地位獲得中對(duì)社會(huì)資本起著補(bǔ)充作用。國內(nèi)學(xué)者徐曉軍認(rèn)為，在目前我國勞動(dòng)力市場(chǎng)上，以人力資本積累的本科畢業(yè)為臨界值，在本科以下，社會(huì)資本對(duì)社會(huì)就業(yè)的貢獻(xiàn)率大于人力資本，而本科以上則剛好相反，本科水平本身則是人力資本與社會(huì)資本雙重作用并重的狀態(tài)。[10]以上研究均表明，人力資本與社會(huì)資本之間存在著相互補(bǔ)充的關(guān)系。
3.人力資本和社會(huì)資本之間的消極效應(yīng)
人力資本和社會(huì)資本之間具有消極的“馬太效應(yīng)”。依據(jù)社會(huì)分層理論，社會(huì)資源在社會(huì)各層級(jí)中的分布是不平等的，人力資本和社會(huì)資本會(huì)互相加劇對(duì)方在社會(huì)各層級(jí)中的不平等分布。教育是獲取人力資本的最主要途徑，教育支出水平?jīng)Q定了人力資本質(zhì)量形成的高低。而教育機(jī)會(huì)和教育支出水平的直接關(guān)系者是家庭，在眾多的家庭特征因素中，家庭的經(jīng)濟(jì)狀況、家長的文化程度、家長的職業(yè)以及家庭所處的地域環(huán)境等社會(huì)資本直接影響人力資本的獲得。因此，擁有較好社會(huì)資本的個(gè)體更容易獲取質(zhì)量較高的人力資本。反之，擁有較高人力資本的個(gè)體更容易產(chǎn)生和利用社會(huì)資本。人力資本和社會(huì)資本在社會(huì)階層中的分布存在著互相對(duì)應(yīng)的關(guān)系。這就使好者更好，差者更差，加劇兩種資本在社會(huì)各階層中的不平等分布。有時(shí)人力資本的提高是以犧牲社會(huì)資本為代價(jià)的。愛丁堡大學(xué)的斯庫勒(Schuller)教授在1997年的研究發(fā)現(xiàn)，一些個(gè)體總是沉浸在他們學(xué)習(xí)的課程之中，而沒有一點(diǎn)把所學(xué)的東西與別人分享的意識(shí)，包括朋友、同事、家庭和更廣闊的社會(huì)環(huán)境。人力資本因受教育程度的不斷提高而提高，但這種提高是以削弱人際溝通和人際關(guān)系為代價(jià)的。如果人力資本的積累確實(shí)獨(dú)立于社會(huì)環(huán)境之外，這種人力資本至多只有很有限的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且這種人力資本也很可能會(huì)消逝。[11]社會(huì)資本同樣對(duì)人力資本有著消極的效應(yīng)。波斯特提出了“消極社會(huì)資本”概念，認(rèn)為社會(huì)資本限制了個(gè)人自由，社群或團(tuán)體的參與必然產(chǎn)生服從的要求，組織和團(tuán)體的規(guī)范對(duì)個(gè)體產(chǎn)生嚴(yán)格的控制水平，這樣很可能抑制了個(gè)體人力資本的發(fā)揮，抑制了個(gè)體創(chuàng)造性思維的產(chǎn)生，使人力資本的激勵(lì)功能受到影響。這樣，組織規(guī)范就被用來消除秀異之人，并且可能強(qiáng)迫更有野心的組織成員離開，從而使組織或團(tuán)體的人力資本和社會(huì)資本總量都受到損失。
二、作為資本理論研究工具的兩種理論之間的關(guān)系
1.社會(huì)資本理論是人力資本理論的延伸和發(fā)展
社會(huì)資本和人力資本一樣都是廣義資本觀發(fā)展的結(jié)果，人力資本為社會(huì)資本的提出建立了詞源上的基礎(chǔ)。人力資本理論在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展史上第一次將資本概念從錢物擴(kuò)展到人本身，啟發(fā)了人們提出社會(huì)資本理論。社會(huì)資本理論再在人本身的基礎(chǔ)上往前進(jìn)了一步，將資本概念延伸到人與人之間的關(guān)系上。因此，社會(huì)資本理論是人力資本理論的一種延伸，更是對(duì)人力資本理論的深入和發(fā)展。人力資本理論和社會(huì)資本理論都有其自身的理論假設(shè)，人力資本理論是建立在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基礎(chǔ)上的，理性的個(gè)體追求功利的最大化。根據(jù)這一假設(shè)，社會(huì)由眾多獨(dú)立的個(gè)人組成，每個(gè)人的行動(dòng)都是為了實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)，社會(huì)系統(tǒng)的活動(dòng)便是這些個(gè)人行動(dòng)的總和。但是這一假設(shè)與現(xiàn)實(shí)生活中的人實(shí)有不同，“在現(xiàn)實(shí)生活中，個(gè)人并非獨(dú)立地行動(dòng)，目標(biāo)也并非以獨(dú)立的方式予以實(shí)現(xiàn)，個(gè)人追求的利益更不是完全以自我為中心。”[1]352因此，科爾曼和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的代表人物格蘭諾維特等對(duì)人力資本等經(jīng)濟(jì)理論都有著非常直接的批判?？茽柭f，“經(jīng)濟(jì)理論存在一種失誤，即使在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中也不例外，忽視個(gè)人的關(guān)系及其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)生信任、建立期望以及確定和實(shí)施規(guī)范的重要影響”。[1]353每個(gè)人的行動(dòng)都是嵌入在人與人之間的關(guān)系當(dāng)中的，科爾曼認(rèn)為的理性行動(dòng)就是指為了達(dá)到一定的目的或?yàn)榱双@得一定的資源而通過人際關(guān)系或社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所表現(xiàn)出來的社會(huì)性行動(dòng)。格蘭諾維特全面駁斥了“人的不完全社會(huì)化”，他對(duì)主流經(jīng)濟(jì)理論提出了相同的批判，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)交易是嵌入于社會(huì)關(guān)系之中的。主流經(jīng)濟(jì)理論的失誤在于，忽視了個(gè)人關(guān)系及其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)生信任、建立期望以及確定和實(shí)施規(guī)范的重要影響。[12]也就是說，人力資本理論研究的是獨(dú)立的個(gè)體，是沒有經(jīng)過社會(huì)融合的人，社會(huì)中的人還有其它各種非理性、非經(jīng)濟(jì)、持久起作用但變化緩慢的文化習(xí)俗和價(jià)值追求。人力資本的個(gè)體依附性特征決定了人力資本理論運(yùn)用的局限性，忽視了群體人力資本的研究，尤其無法解釋個(gè)體或群體之間的關(guān)系。而社會(huì)資本存在于人與人之間的各種關(guān)系中，它關(guān)注的是處于各種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的人。因此，理性社會(huì)人可以說是社會(huì)資本理論的假設(shè)基礎(chǔ)，它試圖把人力資本理論的微觀層次的個(gè)人選擇與宏觀層次的集體和社會(huì)選擇結(jié)合在一起，是資本理論假設(shè)的一種進(jìn)步和發(fā)展。社會(huì)資本理論突破了人力資本理論單純將人作為資本要素的研究，將人提升到資本運(yùn)用的主體地位。社會(huì)資本理論對(duì)人的審視層次更高，更接近人本身具有的主體生存狀態(tài)。社會(huì)資本理論的提出反映了社會(huì)科學(xué)中一度削弱和低沉的人本精神的復(fù)興。理性選擇范式雖然順應(yīng)了市場(chǎng)對(duì)社會(huì)全面滲透的現(xiàn)實(shí)，但是夸大了生活中沖突的一面，對(duì)人的理解片面化、實(shí)用化，追求定量分析和指標(biāo)體系背離了社會(huì)科學(xué)研究關(guān)注人、完善人的根本目的和基本精神，忽視了社會(huì)心理的人際關(guān)系、群體間關(guān)系的作用。[13]另外，社會(huì)資本理論直接把社會(huì)心理這一無形資本因素引入了對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的分析中，彌補(bǔ)了人力資本理論在這些研究領(lǐng)域中的不足和缺陷，使許多社會(huì)現(xiàn)象更加全面地展示在我們面前。在研究視角上，人力資本理論雖然也從世界各國之間競(jìng)爭(zhēng)的角度涉及到宏觀視野，但是總體上還是微觀個(gè)體分析法，從個(gè)體人力資本的投入成本與產(chǎn)出效益分析人力資本。[14]社會(huì)資本理論同樣關(guān)注微觀個(gè)體的行為選擇，關(guān)注影響微觀個(gè)體行為選擇的社會(huì)關(guān)系。但社會(huì)資本理論更傾向于宏觀分析法，從群體人力資本的角度，研究什么樣的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)、社會(huì)心理結(jié)構(gòu)能夠提高社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長。這是社會(huì)資本理論對(duì)人力資本理論研究方法的一種突破和發(fā)展，也是人類社會(huì)科學(xué)研究進(jìn)步的一種明證。因此，無論從理論假設(shè)和理論內(nèi)容上，還是從理論研究視角上看，與其說社會(huì)資本理論是人力資本理論的一種補(bǔ)充，不如說社會(huì)資本理論更是對(duì)人力資本理論的深化和發(fā)展。
2.社會(huì)資本理論深化了人力資本理論在經(jīng)濟(jì)教育等領(lǐng)域的運(yùn)用
人力資本理論源起于經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域，解釋了經(jīng)濟(jì)增長中的“余數(shù)”和“列昂錫夫”之謎等問題，指出了教育是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。但卻無法解釋具有相似人力資本的地區(qū)和國家之間經(jīng)濟(jì)增長的差距問題，究其實(shí)質(zhì)是因?yàn)槿肆Y本理論沒有深入到經(jīng)濟(jì)增長的全部因素。同時(shí)人力資本理論也無法解釋在不完善和信息不充分的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的許多社會(huì)現(xiàn)象，比如教育發(fā)展并不能完全解決社會(huì)不平等問題等。正如布爾迪厄所說的，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家的可貴之處在于明確提出了教育投資與經(jīng)濟(jì)投資(及其演變)的利潤率之間的關(guān)系問題，……他們無法解釋不同的行動(dòng)者或不同的社會(huì)階級(jí)，為什么分配在經(jīng)濟(jì)投資和文化投資上的比率會(huì)如此地差異懸殊，這是因?yàn)樗麄儧]有能力去系統(tǒng)地思考不同的利潤的可能性的結(jié)構(gòu)，這一結(jié)構(gòu)是各種各樣的市場(chǎng)提供給那些行動(dòng)者或階級(jí)的，這一結(jié)構(gòu)的差異在于，財(cái)產(chǎn)的數(shù)量與構(gòu)成情況的各不相同?！盵15]193也就是說，經(jīng)濟(jì)學(xué)家只看到人力資本投資的未來收益，卻沒有注意到人力資本投資來源的差異性特點(diǎn)，不同階級(jí)(階層)經(jīng)濟(jì)地位不同，因而在人力資本投資方面的差距是明顯的。而且“教育資格在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的收益也依賴于社會(huì)資本，而這種社會(huì)資本又是繼承得來的，它又可以用來支持人們獲得那種收益”。[15]194因此，人力資本投資理論雖然從一開始就具有人文主義的內(nèi)涵，但卻始終沒有超出經(jīng)濟(jì)主義的范疇。因?yàn)槿肆Y本理論從一開始就排斥了人的社會(huì)性的特性，而社會(huì)資本理論顯然深化了人力資本理論在經(jīng)濟(jì)教育等領(lǐng)域的運(yùn)用?，F(xiàn)代意義上的社會(huì)資本在一開始就是作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語提出的。盧里(Loury)在20世紀(jì)70年代通過對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的研究，他在對(duì)不同群體的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)差異進(jìn)行比較后指出，以社區(qū)性的社會(huì)(關(guān)系)資源體現(xiàn)的社會(huì)資本決定了處于不同地位的群體的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)。[16]最近，越來越多的學(xué)者也開始利用社會(huì)因素來解釋不同的國家或地區(qū)所存在的貧富差異，并由此而形成了一種新的觀念：影響經(jīng)濟(jì)績效還存在一種新的資本性要素——社會(huì)資本。[17]社會(huì)資本是解釋經(jīng)濟(jì)增長差異的重要決定因素。國外多位學(xué)者采用跨國截面數(shù)據(jù)研究表明，那些社會(huì)資本存量較高的國家具有較高的經(jīng)濟(jì)增長率。[18]國內(nèi)學(xué)者崔萬田等指出，我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡與社會(huì)資本的差異存在著密切的聯(lián)系，優(yōu)質(zhì)的社會(huì)資本有利于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而劣質(zhì)的社會(huì)資本則阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[19]類似這樣的研究還有很多，這些研究不僅深化了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的探討，而且也明確了社會(huì)資本、人力資本和經(jīng)濟(jì)增長三者之間的互動(dòng)關(guān)系，即社會(huì)資本影響人力資本的形成，人力資本的積累又有效地促進(jìn)了社會(huì)資本總量的增加，社會(huì)資本又通過影響人力資本進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長，人力資本和社會(huì)資本均是作為生產(chǎn)要素有力地推動(dòng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長。自舒爾茨采用收益率法測(cè)算了人力資本投資中最重要的教育投資對(duì)美國1929-1957年間的經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)比例高達(dá)33%后，教育對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大作用被眾多學(xué)者所證實(shí)。由此，人力資本理論成為教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，人力資本理論成為廣泛應(yīng)用于教育領(lǐng)域的研究工具。隨著世界教育的發(fā)展，尤其是高等教育的快速發(fā)展，人力資本理論在教育領(lǐng)域應(yīng)用的局限性日益顯現(xiàn)，時(shí)代呼喚新的教育經(jīng)濟(jì)理論。比如國內(nèi)學(xué)者蔡曉良和蔡曉陳采用信任衡量社會(huì)資本，研究發(fā)現(xiàn)我國各省市區(qū)的社會(huì)資本與人均教育經(jīng)費(fèi)和人均學(xué)雜費(fèi)顯著正相關(guān)，與1997—2004年文盲率顯著負(fù)相關(guān)，與1997—2004年高中及大專以上人口比率顯著正相關(guān)。[20]借鑒社會(huì)資本理論對(duì)人際關(guān)系、社團(tuán)組織、網(wǎng)絡(luò)溝通以及規(guī)范契約等的研究，在教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，教育對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響同樣也會(huì)因?yàn)榻逃龑?duì)人際關(guān)系、社團(tuán)組織、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用以及契約規(guī)范的影響而對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。它會(huì)遵循著“教育—社會(huì)資本—經(jīng)濟(jì)增長”，即教育促進(jìn)社會(huì)資本的增長，社會(huì)資本增長促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)律，影響著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[21]因此，從社會(huì)資本理論這一新的視角研究教育對(duì)社會(huì)資本投資、形成與影響以及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展的作用，我們才能更準(zhǔn)確、更全面地把握教育與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)系。
三、結(jié)語
人力資本和社會(huì)資本都屬于資本的一種形式，都具有資本的基本屬性，二者既相互補(bǔ)充，又相互促進(jìn)。而且二者之間既有積極方面的互動(dòng)性，也有消極方面的互動(dòng)效應(yīng)。人力資本理論適應(yīng)時(shí)代的需要破土而出，社會(huì)資本理論又是在對(duì)人力資本理論批判的基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來的，二者之間具有邏輯上的關(guān)聯(lián)性。一種理論的性質(zhì)決定了該理論作為研究工具的有效性，人力資本理論和社會(huì)資本理論都具有自身固有的基本特性，因此，無論單獨(dú)運(yùn)用哪一種理論來解釋當(dāng)代社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)象，均顯示出其固有的理論本身的局限性。面對(duì)紛繁復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，只有把兩種理論結(jié)合起來才能對(duì)一些社會(huì)現(xiàn)象解釋清楚。
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關(guān)鍵詞：資本社會(huì)資本社會(huì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)
社會(huì)資本理論是近幾十年來社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展較為迅速的一門理論，但由于其內(nèi)容比較新且發(fā)展較快，國內(nèi)學(xué)者在社會(huì)資本這一理論的使用上出現(xiàn)不少誤區(qū)，因此，有必要對(duì)該理論的發(fā)展進(jìn)行梳理。本文將從資本的發(fā)展歷程入手，進(jìn)而詳細(xì)介紹社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用。
從資本到社會(huì)資本
所謂的資本最早指的是物質(zhì)資本(physicalcapital)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，具體的內(nèi)涵是以機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的生產(chǎn)性資源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的絕大部分時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本的理解大都僅指物質(zhì)資本，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的代表人物亞當(dāng)•斯密、大衛(wèi)•李嘉圖就一直強(qiáng)調(diào)財(cái)富是物質(zhì)產(chǎn)品，認(rèn)為增加國民財(cái)富的途徑是通過增加資本積累和分工，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率高低的關(guān)鍵，他們所說的資本就是指物質(zhì)資本。使用了同樣的資本內(nèi)涵，并在李嘉圖思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯創(chuàng)造了一個(gè)宏大的體系。而在人文社會(huì)研究的歷史上，使用資本這個(gè)概念最為著名的莫過于馬克思了，他(1849)認(rèn)為，資本是指資本家用于生產(chǎn)以獲得利潤(或剩余價(jià)值)的生產(chǎn)資料。顯然，馬克思的資本也是物質(zhì)資本，它的資本理論是有關(guān)物質(zhì)資本的資本理論，后來被林南(NanLin，2001)稱為古典資本理論。
在研究史上，大部分時(shí)間里，資本都是指與土地、勞動(dòng)并列推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一種基本的生產(chǎn)要素，它以實(shí)物和貨幣（金融）形態(tài)出現(xiàn)，也被叫實(shí)物資本和金融資本，統(tǒng)稱物質(zhì)資本。
隨著資本研究的逐漸深入，在20世紀(jì)60年代，舒爾茨(C•Schulz)、約翰遜(ChalmersJohnson)等發(fā)現(xiàn)人力也是種資本，資本可以存在于個(gè)體勞動(dòng)者之中，它不是僅僅以實(shí)物和金融的形式出現(xiàn)的。舒爾茨在1960年的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上第一次系統(tǒng)地提出了人力資本（humancapital）的觀點(diǎn)，他認(rèn)為人力資源應(yīng)該被視為“一種資本形式，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)手段和一種投資產(chǎn)品”（1960）。幾乎是同時(shí)，約翰遜（1960）也提出，因?yàn)楂@得了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)和技能，勞動(dòng)者已經(jīng)變成了資本家，即持有了不同于物質(zhì)資本又同屬于資本類別的人力資本。貝克爾（1964）則對(duì)舒爾茨的理論進(jìn)行了詳細(xì)的分析，一個(gè)較為系統(tǒng)的人力資本理論建立起來了。人力資本理論認(rèn)為，勞動(dòng)力的能力、技術(shù)水平等也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。一個(gè)社會(huì)擁有的受過教育和訓(xùn)練的健康工人決定了傳統(tǒng)的古典生產(chǎn)要素的使用效率，而人力資本的投資則大大提高了工人的技能，這就是經(jīng)濟(jì)不斷保持增長的重要源泉之一(貝克爾，1987；舒爾茨，1992)。
以上理論都在后來的實(shí)證研究中得到了充分證明。
人力資本理論的引入在研究上有著巨大的意義，它修正了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本的界定，大大擴(kuò)展了社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造中的資本概念，揭示了從工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)化過程中，人的知識(shí)和創(chuàng)新能力在財(cái)富創(chuàng)造中的決定作用，肯定了在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代人的巨大潛能以及教育所具有的重大意義。
人力資本概念的提出使得資本的內(nèi)涵有了很大擴(kuò)展，資本理論往前垮進(jìn)了一大步。此后社會(huì)科學(xué)工作者探索的腳步不斷加快，在人力資本理論提出的20年后的20世紀(jì)80年代，社會(huì)資本（socialcapital）理論興起了。首先是法國社會(huì)學(xué)家布迪爾（Bourdieu）正式界定并在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域使用了社會(huì)資本概念，把它與經(jīng)濟(jì)資本和文化資本并列，幾年之后，美國社會(huì)學(xué)家科爾曼（Coleman）把它引入了美國社會(huì)學(xué)界并用它來解釋人的行為。
社會(huì)學(xué)與社會(huì)資本理論
20世紀(jì)80年代，著名法國社會(huì)學(xué)家布迪爾在《社會(huì)學(xué)研究》上撰文，首先從社會(huì)學(xué)的角度界定了社會(huì)資本的概念（社會(huì)資本這一概念之前就有人提出，但和后來的真正意義上的社會(huì)資本概念差距較大），他認(rèn)為社會(huì)資本（socialcapital）是實(shí)際的或潛在的資源的集合體，這些資源同為大家共同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)占有聯(lián)系在一起。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉和得到大家公認(rèn)的，并且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(Bourdieu，1985)。不難看出，在他的定義中，社會(huì)資本是一種資源的集合體，而且這個(gè)集合體是和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起的。布迪爾是第一個(gè)把社會(huì)資本和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來的社會(huì)學(xué)家，他對(duì)社會(huì)資本的這一界定也把社會(huì)資本放到了社會(huì)學(xué)的框架之下進(jìn)行研究。在進(jìn)一步的論述中，布迪爾把資本按照形式劃分為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本，從社會(huì)學(xué)的角度，他認(rèn)為社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)資本一樣，他們都屬于資本的范疇，對(duì)其進(jìn)行投資都是有回報(bào)的，同時(shí)，社會(huì)資本又和經(jīng)濟(jì)資本不同，它不是自然稟賦的，是在后天人們的活動(dòng)中產(chǎn)生的，是看不見的，屬于無形資產(chǎn)。
布迪爾的文章發(fā)表后三年，在美國，一位叫詹姆斯•科爾曼(JamesColeman)的社會(huì)學(xué)家在《美國社會(huì)學(xué)學(xué)刊》發(fā)表了《作為人力資本發(fā)展條件的社會(huì)資本》（1988）一文，首次在美國社會(huì)學(xué)領(lǐng)域完整地使用了社會(huì)資本這一概念，把社會(huì)資本引入了美國學(xué)術(shù)界，他認(rèn)為在解釋人的行為時(shí)，除已有的金融資本、人力資本外，還必須引入社會(huì)資本的概念。撰寫此文的目的在于說明社會(huì)資本與人力資本之間的關(guān)系，認(rèn)為離開了前者，人力資本的積累就無從實(shí)現(xiàn)。在得出結(jié)論之前，科爾曼先對(duì)社會(huì)資本的概念和內(nèi)容進(jìn)行了界定，把社會(huì)資本定義為是“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，其內(nèi)容包括社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)攝取。社會(huì)中的個(gè)體只有通過社會(huì)團(tuán)體的成員資格和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攝取，才能得到社會(huì)資本的回報(bào)。Coleman(1988)給出了社會(huì)資本的五種表現(xiàn)形式：義務(wù)與期望；信息網(wǎng)絡(luò)；規(guī)范與有效懲罰；權(quán)威關(guān)系；多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)建的社會(huì)組織。他認(rèn)為，社會(huì)資本具有兩個(gè)性質(zhì)：不可轉(zhuǎn)讓性；對(duì)于收益者具有公共物品的性質(zhì)。
在科爾曼提出社會(huì)資本理念的同時(shí)，林南（NanLin）等社會(huì)學(xué)家也在關(guān)注著社會(huì)資本的發(fā)展，與前者不同的是，林南等學(xué)者的社會(huì)資本理論是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，視角在于“關(guān)注社會(huì)資本的使用”。林南在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究方面享有廣泛的聲譽(yù)，他（2001）把社會(huì)資本定義為“一種嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的流動(dòng)的并且可以通過目的性行動(dòng)來攝取的資源”，可以看出，在林南看來，社會(huì)資本是在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，社會(huì)資本有三個(gè)關(guān)鍵性的組成部分：嵌入于一種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源；個(gè)人涉取這些社會(huì)資源的能力；個(gè)人通過有目的的行動(dòng)運(yùn)用或動(dòng)員這些資源。林南從格蘭諾維特（Granovetter，1985）關(guān)于非經(jīng)常互動(dòng)和低親密度的“弱聯(lián)系”的概念出發(fā)，認(rèn)為弱聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)與強(qiáng)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)相比能提供更多、更豐富和更易獲得的社會(huì)資源。
科爾曼系統(tǒng)地提出了社會(huì)資本的概念，而波茨（Portes）則把社會(huì)資本引向比較精細(xì)的方向，他（1993）認(rèn)為，社會(huì)資本是人通過他們的成員資格在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取短缺資源的能力，并提出社會(huì)資本是嵌入的結(jié)果。
社會(huì)資本的概念首先是在社會(huì)學(xué)上使用并得到巨大發(fā)展的，社會(huì)資本理論方面的大多數(shù)名家也都是社會(huì)學(xué)家，但這些社會(huì)學(xué)家在思考社會(huì)資本時(shí)又往往采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，同時(shí)也用社會(huì)資本理論來探討各種經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象和問題，這使得社會(huì)資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有了很大發(fā)展并得到廣泛運(yùn)用。
經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)對(duì)社會(huì)資本概念的引入與發(fā)展
經(jīng)濟(jì)學(xué)界首先關(guān)注社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是盧里（Loury），他在對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)研究中發(fā)現(xiàn)，以社區(qū)的社會(huì)資源所體現(xiàn)的社會(huì)資本決定了處于不同社會(huì)地位群體的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)。盧里（1977）在比較了生活區(qū)域不利的黑人孩子和其他孩子之后發(fā)現(xiàn)，通過實(shí)施對(duì)種族嗜好的合法禁止和提倡機(jī)會(huì)均等計(jì)劃并不能使得這些黑人孩子在長大后能獲得其他孩子一樣的能力以及由此帶來的同等收入與就業(yè)機(jī)會(huì)，原因在于他們所處的社區(qū)環(huán)境中可獲得的社會(huì)資源較少。通過這一研究，盧里在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)引入了社會(huì)資本的概念，認(rèn)為社區(qū)中隱含著社會(huì)資本。他還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“完全的利己主義”在生活中并不存在，個(gè)人追求的利益并不是完全以自我為中心的，原因在于，現(xiàn)實(shí)中的人不是以個(gè)體的方式存在的，而是鑲嵌在一定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的。
盧里的理論給了科爾曼很多啟示，他于1988年在美國學(xué)術(shù)界引入社會(huì)資本概念并把他系統(tǒng)化時(shí)，把社會(huì)資本定義為“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，并對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行系統(tǒng)研究，1990年他又?jǐn)U大觀察對(duì)象，增加了社會(huì)資本的垂直部分，使得社會(huì)資本的內(nèi)容從水平型聯(lián)盟擴(kuò)展到了垂直型集體以及不同實(shí)體之間的行為，垂直型聯(lián)盟的特征是科層關(guān)系和成員之間的權(quán)利關(guān)系，這就涉及到了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的內(nèi)容?？傊?，鑒于科爾曼社會(huì)資本方面理論的系統(tǒng)性，雖然他是從社會(huì)學(xué)家的角度提出社會(huì)資本的，但他的很多觀點(diǎn)成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行社會(huì)資本研究的基礎(chǔ)。
著名經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特（Granovetter，1985）在提出自己的“弱關(guān)系力量”假設(shè)時(shí)，強(qiáng)調(diào)人們的經(jīng)濟(jì)行為也嵌入于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信任結(jié)構(gòu)之中，這種大范圍的社會(huì)信任結(jié)構(gòu)就為特定的交易提供了具體的規(guī)則性期望，有效阻止了違反“互惠性”義務(wù)行為的發(fā)生，從而大大節(jié)約交易成本，提高了效率。
以上學(xué)者雖然在經(jīng)濟(jì)學(xué)上使用了社會(huì)資本，但他們最終研究中心還是在社會(huì)學(xué)上的，普特南（Putnam）的出現(xiàn)讓社會(huì)資本全面進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域，引起了社會(huì)科學(xué)界乃至整個(gè)學(xué)界（尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界）的重視，他在20世紀(jì)90年代以來的一系列理論和觀點(diǎn)也使得自己成為了社會(huì)資本研究史上繼布迪爾和科爾曼之后的第三個(gè)標(biāo)志性人物。
普特南是在研究意大利南北政府績效時(shí)候引入社會(huì)資本的概念的，他所領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)研究小組探索了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度與制度績效之間的關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，僅僅將南北制度績效上的差異歸結(jié)為南北方經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度上的差異是有很大不足的。于是，他們深入到意大利一千年前的歷史中尋找根源，運(yùn)用了大量證據(jù)有力地證明，公民生活的差異在解釋制度成功方面有著關(guān)鍵性的作用，在此，他引入了社會(huì)資本的概念，他認(rèn)為社會(huì)資本定義是“一種組織特點(diǎn)，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等，像其他資本一樣，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的，它使得實(shí)現(xiàn)某種無它就不可能實(shí)現(xiàn)的目的成為可能”。意大利最富經(jīng)濟(jì)活力的中北部地區(qū)賦有公民活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范，并由此形成了具有較強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力的紡織品和服裝、家具、農(nóng)業(yè)機(jī)械、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷和瓷磚等“集群”(cluster)產(chǎn)業(yè)，這些網(wǎng)絡(luò)組織使得小企業(yè)在專業(yè)化的基礎(chǔ)上既能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得地區(qū)經(jīng)濟(jì)充滿了活力；而南方地區(qū)所具有的則是一種垂直的政治結(jié)構(gòu)、零碎而且孤立的社會(huì)生活，以及互不信任的社會(huì)文化，他們的家族企業(yè)之間也一樣相互不信任，從而導(dǎo)致了無論在創(chuàng)新性，還是在企業(yè)活力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面都無法與中北部的企業(yè)相提并論，使得南方經(jīng)濟(jì)普遍比北方落后。
普特南(1993)認(rèn)為，南方差距產(chǎn)生的一個(gè)重要因素在于他們的社會(huì)資本存在差異，社會(huì)資本通過推動(dòng)和行動(dòng)提高了社會(huì)效率，社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益，而南方的社會(huì)資本偏低，這在很大程度上可以解釋南方經(jīng)濟(jì)落后這一現(xiàn)象。
普特南（1996）認(rèn)為，社會(huì)資本逐漸被認(rèn)為是全世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。他指出，許多有關(guān)農(nóng)村發(fā)展的研究成果表明，對(duì)于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長來說，由當(dāng)?shù)鼗鶎訁f(xié)會(huì)組成的富有生命力的網(wǎng)絡(luò)同物質(zhì)投入、適合的技術(shù)一樣必要。
就社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響這個(gè)觀點(diǎn)來說，普特南得到了絕大多數(shù)學(xué)者的支持。后來的學(xué)者武考克(Woolcock，1998)、簡•弗泰恩和羅伯特•阿特金森（1997）、埃文斯(Evans，1998)和福山(Fukuyama，1995)分別從創(chuàng)新、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家政策等方面研究社會(huì)資本，發(fā)現(xiàn)當(dāng)各方面都以一種信任、合作與承諾的精神來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，就能得到更多的回報(bào)，也能提高生產(chǎn)率。
在管理學(xué)領(lǐng)域，使得社會(huì)資本理論得到最大運(yùn)用和發(fā)展的是美國學(xué)者伯特(Burt)，他的“結(jié)構(gòu)洞”理論指出，如果有經(jīng)濟(jì)體（企業(yè)）能與結(jié)構(gòu)洞兩端的個(gè)體（組織）都建立起關(guān)系進(jìn)而跨越機(jī)構(gòu)洞，它就可以同時(shí)使用兩端個(gè)體（組織）的資源并因此而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中取得最后勝利。
在理論研究進(jìn)行的同時(shí)，有關(guān)社會(huì)資本的實(shí)證研究也在同時(shí)開展，相關(guān)實(shí)證研究也證明了已有的大部分社會(huì)資本理論觀點(diǎn)的正確性。這其中萊克和基費(fèi)（Knack&Keefer，1995）、扎克與萊克(Zak&Knack，2001)、古依斯等（Guiso，2001）從實(shí)證的角度驗(yàn)證了社會(huì)資本能帶來經(jīng)濟(jì)增長。在國內(nèi)研究中，張維迎（2002）、張其仔（1999）的研究表明社會(huì)資本和信任對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定促進(jìn)作用。張廣利（2004）驗(yàn)證國外有關(guān)社會(huì)資本理論在我國社會(huì)文化背景下的適用程度，并比較中西方社會(huì)資本差異。
社會(huì)資本理論研究中存在的爭(zhēng)議
由于社會(huì)資本理論發(fā)展的歷史比較短，研究學(xué)者在社會(huì)資本是否集體所有、群體是否封閉、測(cè)量能否量化等方面存在爭(zhēng)論。其中爭(zhēng)論最激烈的是在社會(huì)資本是否集體所有的領(lǐng)域，以科爾曼和普特南為代表的一部分學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本屬于公共財(cái)產(chǎn)，科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本的兩個(gè)特點(diǎn)之一就是具有公共性。而以波茨為代表的另一些學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本并非公共物品，原因在于社會(huì)資本可能有明顯的排他性和對(duì)整體社會(huì)的消極作用。
在社會(huì)資本會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一觀點(diǎn)上，也并不是得到所有學(xué)者的認(rèn)同。有學(xué)者（Honget等，2001）研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國家或地區(qū)的社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并不存在顯著的相關(guān)性。Miguel等（2001）認(rèn)為不是社會(huì)資本帶來了經(jīng)濟(jì)繁榮，而應(yīng)該是相反。而著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾獎(jiǎng)得主阿羅雖然斷言世界上許多經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)可由缺乏相互信任來解釋，但他卻認(rèn)為這和社會(huì)資本無關(guān)，甚至認(rèn)為社會(huì)資本根本不能被稱為資本。以上爭(zhēng)議仍有待于近一步的探討。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：資本 社會(huì)資本 社會(huì)學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué) 管理學(xué)
社會(huì)資本理論是近幾十年來社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展較為迅速的一門理論，但由于其內(nèi)容比較新且發(fā)展較快，國內(nèi)學(xué)者在社會(huì)資本這一理論的使用上出現(xiàn)不少誤區(qū)，因此，有必要對(duì)該理論的發(fā)展進(jìn)行梳理。本文將從資本的發(fā)展歷程入手，進(jìn)而詳細(xì)介紹社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用。
從資本到社會(huì)資本
所謂的資本最早指的是物質(zhì)資本(physical capital)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，具體的內(nèi)涵是以機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的生產(chǎn)性資源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的絕大部分時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本的理解大都僅指物質(zhì)資本，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的代表人物亞當(dāng)斯密、大衛(wèi)李嘉圖就一直強(qiáng)調(diào)財(cái)富是物質(zhì)產(chǎn)品，認(rèn)為增加國民財(cái)富的途徑是通過增加資本積累和分工，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率高低的關(guān)鍵，他們所說的資本就是指物質(zhì)資本。使用了同樣的資本內(nèi)涵，并在李嘉圖思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯創(chuàng)造了一個(gè)宏大的體系。而在人文社會(huì)研究的歷史上，使用資本這個(gè)概念最為著名的莫過于馬克思了，他(1849)認(rèn)為，資本是指資本家用于生產(chǎn)以獲得利潤(或剩余價(jià)值)的生產(chǎn)資料。顯然，馬克思的資本也是物質(zhì)資本，它的資本理論是有關(guān)物質(zhì)資本的資本理論，后來被林南(Nan Lin，2001)稱為古典資本理論。
在研究史上，大部分時(shí)間里，資本都是指與土地、勞動(dòng)并列推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一種基本的生產(chǎn)要素，它以實(shí)物和貨幣（金融）形態(tài)出現(xiàn)，也被叫實(shí)物資本和金融資本，統(tǒng)稱物質(zhì)資本。
隨著資本研究的逐漸深入，在20世紀(jì)60年代，舒爾茨(CSchulz)、約翰遜(Chalmers Johnson)等發(fā)現(xiàn)人力也是種資本，資本可以存在于個(gè)體勞動(dòng)者之中，它不是僅僅以實(shí)物和金融的形式出現(xiàn)的。舒爾茨在1960年的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上第一次系統(tǒng)地提出了人力資本（human capital）的觀點(diǎn)，他認(rèn)為人力資源應(yīng)該被視為“一種資本形式，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)手段和一種投資產(chǎn)品”（1960）。幾乎是同時(shí)，約翰遜（1960）也提出，因?yàn)楂@得了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)和技能，勞動(dòng)者已經(jīng)變成了資本家，即持有了不同于物質(zhì)資本又同屬于資本類別的人力資本。貝克爾（1964）則對(duì)舒爾茨的理論進(jìn)行了詳細(xì)的分析，一個(gè)較為系統(tǒng)的人力資本理論建立起來了。人力資本理論認(rèn)為，勞動(dòng)力的能力、技術(shù)水平等也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。一個(gè)社會(huì)擁有的受過教育和訓(xùn)練的健康工人決定了傳統(tǒng)的古典生產(chǎn)要素的使用效率，而人力資本的投資則大大提高了工人的技能，這就是經(jīng)濟(jì)不斷保持增長的重要源泉之一(貝克爾，1987；舒爾茨，1992)。
以上理論都在后來的實(shí)證研究中得到了充分證明。
人力資本理論的引入在研究上有著巨大的意義，它修正了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本的界定，大大擴(kuò)展了社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造中的資本概念，揭示了從工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)化過程中，人的知識(shí)和創(chuàng)新能力在財(cái)富創(chuàng)造中的決定作用，肯定了在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代人的巨大潛能以及教育所具有的重大意義。
人力資本概念的提出使得資本的內(nèi)涵有了很大擴(kuò)展，資本理論往前垮進(jìn)了一大步。此后社會(huì)科學(xué)工作者探索的腳步不斷加快，在人力資本理論提出的20年后的20世紀(jì)80年代，社會(huì)資本（social capital）理論興起了。首先是法國社會(huì)學(xué)家布迪爾（Bourdieu）正式界定并在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域使用了社會(huì)資本概念，把它與經(jīng)濟(jì)資本和文化資本并列，幾年之后，美國社會(huì)學(xué)家科爾曼（Coleman）把它引入了美國社會(huì)學(xué)界并用它來解釋人的行為。
社會(huì)學(xué)與社會(huì)資本理論
20世紀(jì)80年代，著名法國社會(huì)學(xué)家布迪爾在《社會(huì)學(xué)研究》上撰文，首先從社會(huì)學(xué)的角度界定了社會(huì)資本的概念（社會(huì)資本這一概念之前就有人提出，但和后來的真正意義上的社會(huì)資本概念差距較大），他認(rèn)為社會(huì)資本（social capital）是實(shí)際的或潛在的資源的集合體，這些資源同為大家共同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)占有聯(lián)系在一起。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉和得到大家公認(rèn)的，并且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(Bourdieu，1985)。不難看出，在他的定義中，社會(huì)資本是一種資源的集合體，而且這個(gè)集合體是和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起的。布迪爾是第一個(gè)把社會(huì)資本和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來的社會(huì)學(xué)家，他對(duì)社會(huì)資本的這一界定也把社會(huì)資本放到了社會(huì)學(xué)的框架之下進(jìn)行研究。在進(jìn)一步的論述中，布迪爾把資本按照形式劃分為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本，從社會(huì)學(xué)的角度，他認(rèn)為社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)資本一樣，他們都屬于資本的范疇，對(duì)其進(jìn)行投資都是有回報(bào)的，同時(shí)，社會(huì)資本又和經(jīng)濟(jì)資本不同，它不是自然稟賦的，是在后天人們的活動(dòng)中產(chǎn)生的，是看不見的，屬于無形資產(chǎn)。
布迪爾的文章發(fā)表后三年，在美國，一位叫詹姆斯科爾曼(James Coleman)的社會(huì)學(xué)家在《美國社會(huì)學(xué)學(xué)刊》發(fā)表了《作為人力資本發(fā)展條件的社會(huì)資本》（1988）一文，首次在美國社會(huì)學(xué)領(lǐng)域完整地使用了社會(huì)資本這一概念，把社會(huì)資本引入了美國學(xué)術(shù)界，他認(rèn)為在解釋人的行為時(shí)， 除已有的金融資本、人力資本外，還必須引入社會(huì)資本的概念。撰寫此文的目的在于說明社會(huì)資本與人力資本之間的關(guān)系，認(rèn)為離開了前者，人力資本的積累就無從實(shí)現(xiàn)。在得出結(jié)論之前，科爾曼先對(duì)社會(huì)資本的概念和內(nèi)容進(jìn)行了界定，把社會(huì)資本定義為是“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，其內(nèi)容包括社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)攝取。社會(huì)中的個(gè)體只有通過社會(huì)團(tuán)體的成員資格和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攝取，才能得到社會(huì)資本的回報(bào)。Coleman(1988)給出了社會(huì)資本的五種表現(xiàn)形式：義務(wù)與期望；信息網(wǎng)絡(luò)；規(guī)范與有效懲罰；權(quán)威關(guān)系；多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)建的社會(huì)組織。他認(rèn)為，社會(huì)資本具有兩個(gè)性質(zhì)：不可轉(zhuǎn)讓性；對(duì)于收益者具有公共物品的性質(zhì)。
在科爾曼提出社會(huì)資本理念的同時(shí)，林南（Nan Lin）等社會(huì)學(xué)家也在關(guān)注著社會(huì)資本的發(fā)展，與前者不同的是，林南等學(xué)者的社會(huì)資本理論是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，視角在于“關(guān)注社會(huì)資本的使用”。林南在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究方面享有廣泛的聲譽(yù)，他（2001）把社會(huì)資本定義為“一種嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的流動(dòng)的并且可以通過目的性行動(dòng)來攝取的資源”，可以看出，在林南看來，社會(huì)資本是在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，社會(huì)資本有三個(gè)關(guān)鍵性的組成部分：嵌入于一種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源；個(gè)人涉取這些社會(huì)資源的能力；個(gè)人通過有目的的行動(dòng)運(yùn)用或動(dòng)員這些資源。林南從格蘭諾維特（Granovetter，1985）關(guān)于非經(jīng)?；?dòng)和低親密度的“弱聯(lián)系”的概念出發(fā)，認(rèn)為弱聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)與強(qiáng)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)相比能提供更多、更豐富和更易獲得的社會(huì)資源。
科爾曼系統(tǒng)地提出了社會(huì)資本的概念，而波茨（Portes）則把社會(huì)資本引向比較精細(xì)的方向，他（1993）認(rèn)為，社會(huì)資本是人通過他們的成員資格在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取短缺資源的能力，并提出社會(huì)資本是嵌入的結(jié)果。
社會(huì)資本的概念首先是在社會(huì)學(xué)上使用并得到巨大發(fā)展的，社會(huì)資本理論方面的大多數(shù)名家也都是社會(huì)學(xué)家，但這些社會(huì)學(xué)家在思考社會(huì)資本時(shí)又往往采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，同時(shí)也用社會(huì)資本理論來探討各種經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象和問題，這使得社會(huì)資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有了很大發(fā)展并得到廣泛運(yùn)用。
經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)對(duì)社會(huì)資本概念的引入與發(fā)展
經(jīng)濟(jì)學(xué)界首先關(guān)注社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是盧里（Loury），他在對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)研究中發(fā)現(xiàn)，以社區(qū)的社會(huì)資源所體現(xiàn)的社會(huì)資本決定了處于不同社會(huì)地位群體的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)。盧里（1977）在比較了生活區(qū)域不利的黑人孩子和其他孩子之后發(fā)現(xiàn)，通過實(shí)施對(duì)種族嗜好的合法禁止和提倡機(jī)會(huì)均等計(jì)劃并不能使得這些黑人孩子在長大后能獲得其他孩子一樣的能力以及由此帶來的同等收入與就業(yè)機(jī)會(huì)，原因在于他們所處的社區(qū)環(huán)境中可獲得的社會(huì)資源較少。通過這一研究，盧里在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)引入了社會(huì)資本的概念，認(rèn)為社區(qū)中隱含著社會(huì)資本。他還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“完全的利己主義”在生活中并不存在，個(gè)人追求的利益并不是完全以自我為中心的，原因在于，現(xiàn)實(shí)中的人不是以個(gè)體的方式存在的，而是鑲嵌在一定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的。
盧里的理論給了科爾曼很多啟示，他于1988年在美國學(xué)術(shù)界引入社會(huì)資本概念并把他系統(tǒng)化時(shí)，把社會(huì)資本定義為“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，并對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行系統(tǒng)研究，1990年他又?jǐn)U大觀察對(duì)象，增加了社會(huì)資本的垂直部分，使得社會(huì)資本的內(nèi)容從水平型聯(lián)盟擴(kuò)展到了垂直型集體以及不同實(shí)體之間的行為，垂直型聯(lián)盟的特征是科層關(guān)系和成員之間的權(quán)利關(guān)系，這就涉及到了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的內(nèi)容?？傊b于科爾曼社會(huì)資本方面理論的系統(tǒng)性，雖然他是從社會(huì)學(xué)家的角度提出社會(huì)資本的，但他的很多觀點(diǎn)成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行社會(huì)資本研究的基礎(chǔ)。
著名經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特（Granovetter，1985）在提出自己的“弱關(guān)系力量”假設(shè)時(shí)，強(qiáng)調(diào)人們的經(jīng)濟(jì)行為也嵌入于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信任結(jié)構(gòu)之中，這種大范圍的社會(huì)信任結(jié)構(gòu)就為特定的交易提供了具體的規(guī)則性期望，有效阻止了違反“互惠性”義務(wù)行為的發(fā)生，從而大大節(jié)約交易成本，提高了效率。
以上學(xué)者雖然在經(jīng)濟(jì)學(xué)上使用了社會(huì)資本，但他們最終研究中心還是在社會(huì)學(xué)上的，普特南（Putnam）的出現(xiàn)讓社會(huì)資本全面進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域，引起了社會(huì)科學(xué)界乃至整個(gè)學(xué)界（尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界）的重視，他在20世紀(jì)90年代以來的一系列理論和觀點(diǎn)也使得自己成為了社會(huì)資本研究史上繼布迪爾和科爾曼之后的第三個(gè)標(biāo)志性人物。
普特南是在研究意大利南北政府績效時(shí)候引入社會(huì)資本的概念的，他所領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)研究小組探索了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度與制度績效之間的關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，僅僅將南北制度績效上的差異歸結(jié)為南北方經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度上的差異是有很大不足的。于是，他們深入到意大利一千年前的歷史中尋找根源，運(yùn)用了大量證據(jù)有力地證明，公民生活的差異在解釋制度成功方面有著關(guān)鍵性的作用，在此，他引入了社會(huì)資本的概念，他認(rèn)為社會(huì)資本定義是“一種組織特點(diǎn)，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等，像其他資本一樣，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的，它使得實(shí)現(xiàn)某種無它就不可能實(shí)現(xiàn)的目的成為可能”。意大利最富經(jīng)濟(jì)活力的中北部地區(qū)賦有公民活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范，并由此形成了具有較強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力的紡織品和服裝、家具、農(nóng)業(yè)機(jī)械、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷和瓷磚等“集群”(cluster)產(chǎn)業(yè)，這些網(wǎng)絡(luò)組織使得小企業(yè)在專業(yè)化的基礎(chǔ)上既能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得地區(qū)經(jīng)濟(jì)充滿了活力；而南方地區(qū)所具有的則是一種垂直的政治結(jié)構(gòu)、零碎而且孤立的社會(huì)生活，以及互不信任的社會(huì)文化，他們的家族企業(yè)之間也一樣相互不信任，從而導(dǎo)致了無論在創(chuàng)新性，還是在企業(yè)活力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面都無法與中北部的企業(yè)相提并論，使得南方經(jīng)濟(jì)普遍比北方落后。
普特南(1993)認(rèn)為，南方差距產(chǎn)生的一個(gè)重要因素在于他們的社會(huì)資本存在差異，社會(huì)資本通過推動(dòng)和行動(dòng)提高了社會(huì)效率，社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益，而南方的社會(huì)資本偏低，這在很大程度上可以解釋南方經(jīng)濟(jì)落后這一現(xiàn)象。
普特南（1996）認(rèn)為，社會(huì)資本逐漸被認(rèn)為是全世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。他指出，許多有關(guān)農(nóng)村發(fā)展的研究成果表明，對(duì)于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長來說，由當(dāng)?shù)鼗鶎訁f(xié)會(huì)組成的富有生命力的網(wǎng)絡(luò)同物質(zhì)投入、適合的技術(shù)一樣必要。
就社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響這個(gè)觀點(diǎn)來說，普特南得到了絕大多數(shù)學(xué)者的支持。后來的學(xué)者武考克(Woolcock，1998)、簡弗泰恩和羅伯特阿特金森（1997）、埃文斯(Evans，1998)和福山(Fukuyama，1995)分別從創(chuàng)新、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家政策等方面研究社會(huì)資本，發(fā)現(xiàn)當(dāng)各方面都以一種信任、合作與承諾的精神來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，就能得到更多的回報(bào)，也能提高生產(chǎn)率。
在管理學(xué)領(lǐng)域，使得社會(huì)資本理論得到最大運(yùn)用和發(fā)展的是美國學(xué)者伯特 (Burt)，他的“結(jié)構(gòu)洞”理論指出，如果有經(jīng)濟(jì)體（企業(yè)）能與結(jié)構(gòu)洞兩端的個(gè)體（組織）都建立起關(guān)系進(jìn)而跨越機(jī)構(gòu)洞，它就可以同時(shí)使用兩端個(gè)體（組織）的資源并因此而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中取得最后勝利。
在理論研究進(jìn)行的同時(shí)，有關(guān)社會(huì)資本的實(shí)證研究也在同時(shí)開展，相關(guān)實(shí)證研究也證明了已有的大部分社會(huì)資本理論觀點(diǎn)的正確性。這其中萊克和基費(fèi)（Knack & Keefer，1995）、扎克與萊克(Zak&Knack，2001) 、古依斯等（Guiso，2001 ）從實(shí)證的角度驗(yàn)證了社會(huì)資本能帶來經(jīng)濟(jì)增長。在國內(nèi)研究中，張維迎（2002）、張其仔（1999）的研究表明社會(huì)資本和信任對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定促進(jìn)作用。張廣利（2004）驗(yàn)證國外有關(guān)社會(huì)資本理論在我國社會(huì)文化背景下的適用程度，并比較中西方社會(huì)資本差異。
社會(huì)資本理論研究中存在的爭(zhēng)議
由于社會(huì)資本理論發(fā)展的歷史比較短，研究學(xué)者在社會(huì)資本是否集體所有、群體是否封閉、測(cè)量能否量化等方面存在爭(zhēng)論。其中爭(zhēng)論最激烈的是在社會(huì)資本是否集體所有的領(lǐng)域，以科爾曼和普特南為代表的一部分學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本屬于公共財(cái)產(chǎn)，科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本的兩個(gè)特點(diǎn)之一就是具有公共性。而以波茨為代表的另一些學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本并非公共物品，原因在于社會(huì)資本可能有明顯的排他性和對(duì)整體社會(huì)的消極作用。
在社會(huì)資本會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一觀點(diǎn)上，也并不是得到所有學(xué)者的認(rèn)同。有學(xué)者（Honget等，2001）研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國家或地區(qū)的社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并不存在顯著的相關(guān)性。Miguel等（2001）認(rèn)為不是社會(huì)資本帶來了經(jīng)濟(jì)繁榮，而應(yīng)該是相反。而著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾獎(jiǎng)得主阿羅雖然斷言世界上許多經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)可由缺乏相互信任來解釋，但他卻認(rèn)為這和社會(huì)資本無關(guān)，甚至認(rèn)為社會(huì)資本根本不能被稱為資本。以上爭(zhēng)議仍有待于近一步的探討。
參考文獻(xiàn)
