時間：2022-10-09 21:52:52
序論：在您撰寫技術(shù)創(chuàng)新理論時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導您走向新的創(chuàng)作高度。
[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新；理論演進；哲學分析
一、引言
如果以熊彼特在1920年代提出的創(chuàng)新概念作為創(chuàng)新科學化的起點，在短短的80多年歷程中，技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展呈現(xiàn)出了異乎尋常的、壯觀的知識圖景。新體系、新視角、新領(lǐng)域?qū)映霾桓F，以至于如何揭示各種理論之間的聯(lián)系和差異，廓清技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展的基本架構(gòu)，加快技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展的進程，并在此基礎(chǔ)上探索發(fā)展趨勢，成為目前技術(shù)創(chuàng)新理論研究的一項重要任務(wù)。
技術(shù)創(chuàng)新活動是在特定的文化價值準則和體制內(nèi)進行的，技術(shù)創(chuàng)新理論的演進是多種文化力量綜合作用的結(jié)果，特定形態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新理論總是在該時期主流觀念中獲得理論支持。其中，哲學作為對經(jīng)濟社會存在和發(fā)展的最基本解釋，總是以其特有的學術(shù)特性和深刻內(nèi)涵，能夠在研究方法和分析視角方面提供有力的詮釋工具。從某種意義而言，技術(shù)創(chuàng)新作為一門實證性科學，為哲學理論提供了實證研究的對象和理論校驗的素材，而哲學理論的發(fā)展也為觀察和理解技術(shù)創(chuàng)新活動準備了分析視角和思辨知識。在這樣的互動過程中，技術(shù)創(chuàng)新理論獲得了理論上的合法性論證并因而在實踐中更具有發(fā)展的沖力，技術(shù)創(chuàng)新哲學也獲得了經(jīng)驗上的普適性支持。因此，從哲學方法及技術(shù)創(chuàng)新理論演進的互動過程進行考察，西方技術(shù)創(chuàng)新思想的發(fā)展呈現(xiàn)出清晰的脈絡(luò)。目前，哲學層面的研究處于技術(shù)創(chuàng)新理論研究的邊緣。從哲學視野反思技術(shù)創(chuàng)新，就是要對各有差異的技術(shù)創(chuàng)新實踐中遇到的帶有普遍性的問題進行理性的思考，從中揭示技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)規(guī)定，揭示技術(shù)創(chuàng)新的基本特征，揭示影響和制約技術(shù)創(chuàng)新活動的根本因素，從而為技術(shù)創(chuàng)新實踐提供方法論指導。
二、有關(guān)文獻回顧
從目前文獻看，技術(shù)創(chuàng)新與哲學兩者之間關(guān)系的研究，近年來得到哲學、管理學、社會學等多個領(lǐng)域的專家、學者的高度重視，出現(xiàn)了一些頗有價值的研究成果。(1)從技術(shù)創(chuàng)新的方法論角度出發(fā)，陳杰通過對馬克思科學哲學的存在性、特征性和應(yīng)用性問題的研究、闡述，論證了科學哲學能夠?qū)?chuàng)新理論研究進行理論支持這一基本觀點?？镉卤鴱恼軐W的角度來解讀“創(chuàng)新”：它是社會發(fā)展的基本途徑；它是積極能動的過程；它在實踐中體現(xiàn)矛盾問題的精髓和真理性。哲學與創(chuàng)新緊密相連，所以要用哲學來指導“創(chuàng)新”，以便早日實現(xiàn)構(gòu)建創(chuàng)新型國家的目的。(2)從技術(shù)創(chuàng)新的主體角度出發(fā)，柳洲、陳士俊、王梅認為，技術(shù)是一個與社會緊密相關(guān)的復雜系統(tǒng)，在特定社會環(huán)境的影響下，通過硬件、軟件、協(xié)同件和人的非線性作用，技術(shù)活動系統(tǒng)表現(xiàn)出實踐性、人本性和系統(tǒng)性等特性。相應(yīng)的，在以技術(shù)活動系統(tǒng)為對象的技術(shù)創(chuàng)新管理活動中，管理者應(yīng)當“以人為本”，注重管理對象的系統(tǒng)性、實踐性；同時，通過靈活的組織管理和獨具特色的文化建設(shè)，在技術(shù)戰(zhàn)略和市場戰(zhàn)略聯(lián)合高度協(xié)同的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。吳躍平提出了一個理解和描述各種傳統(tǒng)技術(shù)的基本概念——技術(shù)傳統(tǒng)。認為技術(shù)傳統(tǒng)構(gòu)成我們?nèi)祟惖纳娣绞?。在我們生存方式的?gòu)成中技術(shù)傳統(tǒng)不僅是一個技能共同體，而且還是生存共同體，它所完成的是文明的倫理功能，是支撐德性社會的世俗基礎(chǔ)，考察技術(shù)傳統(tǒng)能夠給知識、技術(shù)、世界、生存等概念帶來富有意義的變化。(3)從技術(shù)創(chuàng)新的價值角度出發(fā)，夏保華指出，技術(shù)創(chuàng)新的性質(zhì)是技術(shù)與社會的相互的創(chuàng)造性塑造。趙建軍批判了自馬爾庫塞以來的技術(shù)理性概念，指出未來技術(shù)理性是工具理性與價值理性相統(tǒng)一的發(fā)展理性。(4)其他的一些觀點，李兆友教授的著作《技術(shù)創(chuàng)新論——哲學視野中的技術(shù)創(chuàng)新》，則是從哲學的視角研究技術(shù)創(chuàng)新的一種有益嘗試的專著，提出了技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)論、技術(shù)創(chuàng)新活動論、技術(shù)創(chuàng)新能力論等觀點。謝友才、胡漢輝對技術(shù)產(chǎn)業(yè)標準進行了哲學解析，提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當遵循其客觀性和主體性，應(yīng)當重視對路徑鎖定的突破，對標準重新組合。
上述文獻從多個角度就哲學與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系開展研究，提出了一些十分有價值的理論成果和觀點。但我們梳理這些文獻后不難發(fā)現(xiàn)，大部分研究是截面的、橫向的，對技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展演進與同時代西方哲學嬗變關(guān)系進行縱向、演進的理論分析仍然是比較缺乏的。本文試圖從西方哲學發(fā)展的主要脈絡(luò)出發(fā)，來嘗試探討技術(shù)創(chuàng)新理論誕生以來的歷史演變的哲學基礎(chǔ)。
三、邏輯實證主義哲學背景下的技術(shù)創(chuàng)新理論的偉大起步——技術(shù)工具為主要特征
1920年代以來，邏輯實證主義逐步發(fā)展成影響最大的一種科學主義流派，以后在它的基礎(chǔ)上又相繼出現(xiàn)了邏輯實用主義、批判理性主義、歷史主義學派等流派。邏輯實證主義的倡導者力圖實現(xiàn)一切科學的大統(tǒng)一，把實證主義經(jīng)驗論傳統(tǒng)與對科學理論的嚴格的邏輯分析結(jié)合起來，從而建立起“科學的哲學”。邏輯實證主義者認為，哲學不應(yīng)過問經(jīng)驗以外的問題，只有能被經(jīng)驗證實或證偽的命題，才是有意義的科學命題。從實質(zhì)上看，邏輯實證主義強調(diào)經(jīng)驗分析，強調(diào)“科學的統(tǒng)一”，符合現(xiàn)代科學發(fā)展一體化的趨向。邏輯實證主義發(fā)展的鼎盛時期直至1930至1940年代。如果我們把該時期的經(jīng)濟增長發(fā)展的方式、哲學發(fā)展的趨向和技術(shù)創(chuàng)新理論的基本特征比較起來看，就會發(fā)現(xiàn)這三者之間的密切關(guān)聯(lián)。1950年代是戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復期，整個消費市場供不應(yīng)求，因此技術(shù)是從科技發(fā)展開始，是一種技術(shù)導向的、線形的、自發(fā)的過程，市場只是被動地接受技術(shù)成果，表現(xiàn)為技術(shù)推動過程；在1960年代，隨著經(jīng)濟發(fā)展，供求日漸平衡，營銷成為企業(yè)成功的重要因素，市場的作用日益受到人們重視，技術(shù)創(chuàng)新成為一個市場拉動過程。無論是技術(shù)推動還是市場拉動，技術(shù)創(chuàng)新的線形特點體現(xiàn)得十分明顯。無論技術(shù)推動還是市場拉動，技術(shù)創(chuàng)新的需求影響因素比較單純，技術(shù)還沒有成為經(jīng)濟社會發(fā)展的主要動力。在這種背景下，社會生產(chǎn)方式的特殊需求以及科學主義哲學的合理性論證，該時期的創(chuàng)新理論中的物本主義特征就是合乎邏輯的了，于是技術(shù)創(chuàng)新理論在人類經(jīng)濟社會中誕生了：(1)熊彼特首先提出了技術(shù)創(chuàng)新概念。1920年代，熊彼特將創(chuàng)新分為：開發(fā)新的產(chǎn)品；采取新的生產(chǎn)方法；開辟新的市場；創(chuàng)造原材料的新供應(yīng)源；實現(xiàn)企業(yè)的新組織。這種創(chuàng)新觀十分明顯是基于企業(yè)經(jīng)營全過程解構(gòu)后的提升和改進；(2)Mes-thene認為技術(shù)是為了實踐目的的知識組織；(3)Kline和Kash指出技術(shù)是人類創(chuàng)造的用它來完成而沒有它就不能完成任務(wù)的系統(tǒng)；(4)Void認為技術(shù)是為達到特殊目的顯示于物理對象和組織形式中、基于知識應(yīng)用的系統(tǒng)。上述理論都將技術(shù)創(chuàng)新作為典型工具論，明顯地反映了當時西方主流哲學的影響。在大規(guī)模生產(chǎn)時期，效率成為首要目標——不僅合法，而且合乎理性和道德——科學主義哲學觀已經(jīng)論證了其合理性。在此種情形下，對于一項為了獲得潛在的市場效率，實現(xiàn)新的生產(chǎn)要素組合，創(chuàng)造新的商業(yè)價值的技術(shù)創(chuàng)新，作為新的經(jīng)濟增長方式得到認可。
在這個時期，技術(shù)創(chuàng)新注重技術(shù)知識、規(guī)律的運用，技術(shù)被看成是“人造物或知識系統(tǒng)”，技術(shù)的效用(使用價值)是獨立于社會語境的中性物。盡管技術(shù)創(chuàng)新理論者也談?wù)摷夹g(shù)的社會、政治及文化的影響與作用，但是他們認為在政治或社會價值被附加于某項技術(shù)之前，技術(shù)始終是中性的，是由人類理性追求的不受時空和環(huán)境制約的知識。創(chuàng)新者和企業(yè)家單純地從提高生產(chǎn)效率出發(fā)，都屬于線形模式，是內(nèi)在邏輯實證主義在經(jīng)濟社會領(lǐng)域的典型反映。這類技術(shù)觀受到了包括技術(shù)實體論在內(nèi)的其他觀點的批判。這個時期技術(shù)創(chuàng)新理論片面地把技術(shù)所具有的多種屬性歸約為單一的、中性的和目的性的工具，無視技術(shù)質(zhì)的復雜性、社會性，無疑是片面的。同時，雖然技術(shù)實體論和技術(shù)的社會批判論等對其批判和反思，認為技術(shù)是在其中人與非生物發(fā)生各種各樣關(guān)系的生活形式，是在人類一切活動領(lǐng)域理性達到并且(在特定發(fā)展階段)具有絕對效率的所有方法，對技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展有著建設(shè)性的作用，但是，把技術(shù)看成某種人類無法控制的力量，則是嚴重忽視了技術(shù)的工具屬性，這也是十分錯誤的。
四、結(jié)構(gòu)主義哲學背景下的技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展高峰——系統(tǒng)綜合為主要特征
1960年代在世界范圍內(nèi)興起了結(jié)構(gòu)主義哲學。結(jié)構(gòu)主義認為，世界上的事物存在于一定的系統(tǒng)之中，系統(tǒng)各要素之間關(guān)系的總和就是結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)是按一定組合規(guī)則構(gòu)成的整體，可以自我調(diào)節(jié)，不受外部因素的影響，結(jié)構(gòu)中各個部分可按一定的規(guī)則轉(zhuǎn)換。無所謂進化發(fā)展。結(jié)構(gòu)主義哲學的主要特點：(1)整體性才能說明各個構(gòu)成部分的本性及其真正的意義；(2)強調(diào)深層結(jié)構(gòu)，認為只有把握了深層結(jié)構(gòu)，才能把握現(xiàn)象后面的本質(zhì)；(3)強調(diào)結(jié)構(gòu)的客觀性，認為一切社會和文化現(xiàn)象的性質(zhì)和意義都是由結(jié)構(gòu)“命定”的，強調(diào)結(jié)構(gòu)是具有自調(diào)性的有機整體。與此同時，世界三次科技革命出現(xiàn)了，自然科學經(jīng)歷了由原子主義研究方法向系統(tǒng)一結(jié)構(gòu)方法的轉(zhuǎn)變，采用客觀主義立場和系統(tǒng)一結(jié)構(gòu)方法，將研究對象模型化、程序化、數(shù)學化，運用系統(tǒng)論、信息論、控制論、拓撲學等模式使知識形式化。結(jié)構(gòu)主義與技術(shù)創(chuàng)新開始較長時期的互動。這一階段技術(shù)創(chuàng)新理論與哲學之間的聯(lián)系主要有：
到了1970年代，資本主義經(jīng)濟危機出現(xiàn)，通貨膨脹和需求飽和給企業(yè)造成變革的壓力，技術(shù)創(chuàng)新逐漸成為企業(yè)生存和發(fā)展的主要條件。線形模式已顯得過分簡單，無法描述實際生活中成功的科技創(chuàng)新活動。實踐表明，科技和市場的結(jié)合是技術(shù)創(chuàng)新成功的保證，這種結(jié)合需要同時強調(diào)技術(shù)推力和市場拉力的配合，被稱為耦合模式。自此以后，耦合模式的技術(shù)受到社會的廣泛重視。其后，隨著技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模和范圍的逐漸擴大，人們對技術(shù)的研究也進一步深入，耦合模式為集成模式所替代。技術(shù)創(chuàng)新過程不再是一個從技術(shù)、到產(chǎn)品、到市場的循序過程，而是一個戰(zhàn)略集成的并行過程。即研究開發(fā)、產(chǎn)品研制、成品制造和市場銷售不只是一個邏輯上的先后序列，在實際上則要求這些環(huán)節(jié)相互反饋、綜合集成。最后，這一模式進一步發(fā)展為第五代的集成和網(wǎng)絡(luò)模式。這三種模式都具有典型的非線性的特征。這一時期出現(xiàn)過一批從不同方向、不同角度和用不同方法闡述技術(shù)創(chuàng)新理論的學派，將這些技術(shù)創(chuàng)新看作為一個系統(tǒng)，創(chuàng)新者需要從整體出發(fā)。研究技術(shù)與市場、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)關(guān)系，通過對創(chuàng)新系統(tǒng)的把握，進行正確的定位、研發(fā)和市場推廣，以便達到最佳的創(chuàng)新目的。這個階段是技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展的鼎盛時期。先后誕生了：(1)庫恩的“科學范式”理論；(2)拉卡托斯的科學“硬核”和保護帶理論；(3)曼斯菲爾德的技術(shù)模仿論；(4)門斯的技術(shù)創(chuàng)新論；(5)卡米恩和施瓦茨的市場結(jié)構(gòu)論；(6)諾思的制度創(chuàng)新論以及國家創(chuàng)新系統(tǒng)等理論。雖然流派眾多、觀點紛呈，但上述理論大都從市場、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)與技術(shù)的互動關(guān)系中探究技術(shù)創(chuàng)新，將系統(tǒng)論作為其哲學基石。以系統(tǒng)方法作為其分析框架，表現(xiàn)出顯著的結(jié)構(gòu)主義哲學方法的痕跡。
這個時期技術(shù)活動的社會性、系統(tǒng)性有兩層含義，一是指技術(shù)活動作為具有多種要素構(gòu)成的復雜的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，對其各個要素的理解把握也應(yīng)放在與其他要素的聯(lián)系中。二是指技術(shù)活動的系統(tǒng)性是指技術(shù)活動作為一個開放系統(tǒng)，應(yīng)將其放在一定的環(huán)境之中對它加以理解和管理，從而實現(xiàn)技術(shù)的發(fā)明和革新以及有效的技術(shù)傳播和應(yīng)用，所以，所有現(xiàn)實的技術(shù)創(chuàng)新都具有民族性、地域性，都受當時、當?shù)氐淖匀毁Y源、地理環(huán)境、人才狀況以及文化等因素的直接影響。同時“SST”(技術(shù)社會形成理論)的研究也表明：技術(shù)“是社會的產(chǎn)物”。正是在環(huán)境的影響和選擇下技術(shù)活動才得以開展，并進而發(fā)展。當然，技術(shù)對外部環(huán)境也有較強的反作用，技術(shù)的發(fā)展不僅會改變自然的面貌，促進經(jīng)濟的發(fā)展，而且也會對社會的政治、文化等方面產(chǎn)生強烈的影響。鑒于上述深刻的技術(shù)社會內(nèi)涵，技術(shù)創(chuàng)新的成功必須考慮社會系統(tǒng)各類因素，積極適應(yīng)社會系統(tǒng)的內(nèi)在、客觀需求。
五、生態(tài)進化哲學背景下技術(shù)創(chuàng)新理論的現(xiàn)代觀點——動態(tài)演化與價值理性為主要特征
進入1980年代后期以來，資本全球流動、知識經(jīng)濟重要性上升、消費者個性化已經(jīng)展露其獨特性，對傳統(tǒng)經(jīng)濟形態(tài)的運行模式提出了嚴峻挑戰(zhàn)。這些新情況的出現(xiàn)，完全沖破了以往技術(shù)創(chuàng)新理論所確立的分析架構(gòu)。技術(shù)創(chuàng)新活動亟需獲得新的解釋。布達佩斯俱樂部的創(chuàng)始人歐文·拉茲洛把21世紀黎明之際的變動不居的環(huán)境概括為“進化巨變趨勢”，也即當前經(jīng)濟與社會之間相互依存度迅速提高，構(gòu)成了今天紛繁復雜，涉及包括家庭、社團、企業(yè)、城鎮(zhèn)、都市和國家，甚至還包括區(qū)域之間和洲際之間的跨越全球的復雜的、生態(tài)的和演化的系統(tǒng)。這種系統(tǒng)整體動態(tài)特征非常突出，而必須從全局的角度著眼，把全球的社會和生態(tài)系統(tǒng)看作一個整體，在不影響系統(tǒng)本質(zhì)特征的前提下對系統(tǒng)進行必要的簡化。描繪出系統(tǒng)整體進化的基本輪廓，以此探索全球社會和生態(tài)系統(tǒng)的演進過程。生態(tài)演化理論開始在經(jīng)濟社會各類研究領(lǐng)域大大擴充地盤。為此，在實踐中科技創(chuàng)新人員必須掌握進化論方面的知識，把握今日技術(shù)、社會和生態(tài)環(huán)境日益密切的聯(lián)系，認清造就這些更大系統(tǒng)的趨勢，把握技術(shù)發(fā)展潮流，這是在當今有高度復雜的技術(shù)生態(tài)群體中開展技術(shù)創(chuàng)新工作的關(guān)鍵。
首先，技術(shù)動態(tài)演進特征更加顯現(xiàn)出來。目前，技術(shù)生態(tài)理論、綠色技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新演化理論的提出也都從不同角度反映技術(shù)創(chuàng)新理論的生態(tài)進化的哲學特征。這些理論從空間、時間演進中的不確定、復雜的整體動態(tài)發(fā)展中來把握一個國家、地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的變動趨勢。從演進角度探討其不同時期的不同技術(shù)發(fā)展特征和戰(zhàn)略，成為當代技術(shù)創(chuàng)新理論研究的新視角。在目前建設(shè)創(chuàng)新型國家或地區(qū)尤其需要這種視角。技術(shù)創(chuàng)新演化思想是以探索技術(shù)系統(tǒng)深層次的、長期的進化和發(fā)展為目標，從整體水平出發(fā)描述技術(shù)系統(tǒng)進化發(fā)展的總體特征，它舍去了局部，而將能夠代表技術(shù)系統(tǒng)整體的特征保留了下來。技術(shù)創(chuàng)新演化觀念給出了一種不同于傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)主義整體和全局的視角，它是在動態(tài)的發(fā)展進程中看待技術(shù)系統(tǒng)演變的新思路，提供了一條認識普遍存在于周圍世界的、發(fā)生在系統(tǒng)內(nèi)部、驅(qū)動事物變革原動力的基本線索。技術(shù)創(chuàng)新演化強調(diào)了慣例、創(chuàng)新和環(huán)境選擇在技術(shù)對國家或地區(qū)創(chuàng)新成敗興衰中的影響。
其次，技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)特征得到重視。當代環(huán)境資源問題促進了生態(tài)與綠色技術(shù)的誕生。技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)與社會融合發(fā)展的產(chǎn)物，不能脫離社會環(huán)境來討論技術(shù)創(chuàng)新的形成和發(fā)展問題，只有在一定社會自然環(huán)境系統(tǒng)中技術(shù)才有內(nèi)在價值和理性。夏保華提出技術(shù)創(chuàng)新是一種在人與自然、人與人、自然與自然之間展開的由新技術(shù)構(gòu)思到新技術(shù)物品生產(chǎn)的創(chuàng)新性社會活動價值系統(tǒng)。其性質(zhì)是技術(shù)與社會的相互的創(chuàng)造性塑造，其內(nèi)容是創(chuàng)新性實踐、認知和評價的統(tǒng)一，其價值是技術(shù)工具價值、人類社會價值和自然生態(tài)價值的統(tǒng)一。技術(shù)社會學家平齊和比克提出技術(shù)社會建構(gòu)論，用技術(shù)創(chuàng)新多向模型替代線性模型。他們指出。對于一個人造物，通常有若干社會群體與之相關(guān)，每一社會群體對該人造物提出各種問題。而每一個問題都可能有幾種新概念，如“技術(shù)系統(tǒng)”、“創(chuàng)新者網(wǎng)絡(luò)”、“創(chuàng)新共同體”、“技術(shù)經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)”等等，旨在揭示在技術(shù)創(chuàng)新過程中建構(gòu)“新社會”的本質(zhì)。
再次，技術(shù)價值理論探討得到重視。科技發(fā)展對人類社會和自然界的影響具有兩面性：一方面，其認識自然和改造自然的功能對經(jīng)濟社會發(fā)展具有巨大的促進作用；另一方面，上述功能的發(fā)揮也對自然環(huán)境和人類社會造成諸多負面影響。這促使人們對科技發(fā)展特別是技術(shù)創(chuàng)新進行倫理學的思考。當前，專家學者對技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)有利于促進人與人之間、人與自然之間、人與社會之間和諧的認識開始重視。因此，陸續(xù)提出應(yīng)將可持續(xù)發(fā)展作為技術(shù)創(chuàng)新的價值原則，將“綠色”、“循環(huán)”、“再生”等理念體現(xiàn)于技術(shù)創(chuàng)新的過程中。國外對技術(shù)的理性價值研究起步較早。馬克斯·韋伯把理性區(qū)分為工具理性和價值理性。法蘭克福學派的代表人物馬爾庫塞最早確立了技術(shù)理性概念，并把它等同于韋伯的工具理性。隨后哈貝馬斯、海德格爾、芒福德等西方人文主義學者，以及貝爾、格里芬、懷特海、?？隆①M雷等后現(xiàn)代主義者，還有拉普、費恩伯格、新盧德主義等現(xiàn)代技術(shù)批判主義者，也都遵循著這個傳統(tǒng)對技術(shù)理性展開了深入的分析和批判。通過對技術(shù)理性化內(nèi)在演化機制的分析，以及技術(shù)理性化所表現(xiàn)出的價值取向的揭示，趙建軍口]把技術(shù)理性劃分為三個階段，即工具理性、操作理性和價值理性，并分析了工具理性與價值理性沖突的根源，指出未來技術(shù)理性是工具理性與價值理性相統(tǒng)一的發(fā)展理性。
(一)財政政策促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論分析財政政策作為國家參與國民收入分配與再分配的一種制度安排，其內(nèi)在規(guī)定性如稅收負擔的輕重、政府公共投資和財政補貼的多少等，對技術(shù)創(chuàng)新活動都會產(chǎn)生極為明顯的激勵效應(yīng)。一方面，財政政策的安排會直接影響技術(shù)創(chuàng)新動力。企業(yè)從事某項活動的動力大小直接取決于企業(yè)通過該項活動所能取得的經(jīng)濟利益的大小，如果企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動帶來的利潤水平過低，必然會嚴重影響企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動的積極性。因此，制訂合理的稅收強度和給與適當?shù)呢斦a貼，保證企業(yè)有合理的經(jīng)濟利益，是促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力形成、激勵企業(yè)進行創(chuàng)新活動的關(guān)鍵因素。政府通過政策安排激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，主要在于彌補市場失靈，是在允許市場機制充分發(fā)揮作用的基礎(chǔ)上，由政府加以宏觀調(diào)控和有效指導。因此，財政政策激勵發(fā)揮作用的領(lǐng)域主要是市場激勵不足的創(chuàng)新領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，以及對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向的引導和技術(shù)創(chuàng)新能力的培育。財政政策包括財政收入政策和財政支出政策，通過政府財政收入和支出的制度安排，可以有效提高企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)新能力。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵政策安排方面，財政收入政策主要是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的稅收優(yōu)惠，而財政支出政策則是對研究開發(fā)的政府公共投資、對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財政補貼。其中政府采購對于創(chuàng)新活動具有明確的導向作用，同時創(chuàng)新成果也能比較快的取得效益。因此政府采購是一項比較好的支持自主創(chuàng)新的財政政策。(二)稅收政策促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論分析稅收具有調(diào)控資源配置的功能，稅收優(yōu)惠作為激勵與引導企業(yè)經(jīng)濟活動的重要手段，將有效地誘導和激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。一般來說，稅收優(yōu)惠政策對技術(shù)創(chuàng)新和科技發(fā)展的激勵作用包括:降低技術(shù)開發(fā)成本，推動研究開發(fā)進程;降低投資風險，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新投資不斷增加;支持企業(yè)應(yīng)用新成果，引進新技術(shù)，更新機器設(shè)備，加快技術(shù)改造;鼓勵技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)品輸出，積極發(fā)展科技創(chuàng)業(yè);支持科技體制改革，為技術(shù)創(chuàng)新和科技發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。由于稅收優(yōu)惠政策具有實施成本低、透明度高、公平性強、影響面廣等特征，世界不少國家特別是美國、印度等均重點采用稅收優(yōu)惠來激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
二、財稅政策激勵技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效應(yīng)
(一)財政政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)分析1．政府政策。政府采取措施，矯正“市場失靈”，降低企業(yè)研發(fā)成本，提高研發(fā)收益，激勵企業(yè)增加研發(fā)投入，最終達到全社會企業(yè)研發(fā)投入總量的最佳水平。關(guān)于政府干預(yù)的效應(yīng)如何，我們可以利用“創(chuàng)新”生產(chǎn)函數(shù)進行分析?！皠?chuàng)新”生產(chǎn)函數(shù)是研究創(chuàng)新投入(如研發(fā)支出或人力資本支出)與有形產(chǎn)出(如專利或新產(chǎn)品的發(fā)明)之間關(guān)系的。根據(jù)“創(chuàng)新”生產(chǎn)函數(shù)，可以從投入和產(chǎn)出兩個方面來衡量企業(yè)創(chuàng)新活動的水平。政府的政策是否有效，就是觀察這兩個指標前后是否發(fā)生變化。這里以研發(fā)投入作為衡量企業(yè)自主創(chuàng)新活動的指標，利用比較靜態(tài)來衡量政府干預(yù)政策對企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵效用(見圖1)?？v軸為其他資本要素投入，包括外購高新技術(shù)產(chǎn)品。該代表性企業(yè)在得到研發(fā)政府優(yōu)惠之前，等成本線為IS1，等產(chǎn)量線為Q1，點B1為該廠商利潤最大化的生產(chǎn)要素組合。在得到政府優(yōu)惠之后，企業(yè)所面對的等成本線發(fā)生變化。因為政府優(yōu)惠的存在使得自主研發(fā)的研發(fā)投入成本下降，等成本線為IS2，均衡點也從B1點變?yōu)锽2點。在新的均衡點下，研發(fā)投入從X1點升到X2點，研發(fā)支出增加?？梢?，企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)投入是增加的，企業(yè)的自主創(chuàng)新受到了激勵。2．政府采購。繼熊彼特的開創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)⑦之后，后來的經(jīng)濟學家從不同角度和層次對創(chuàng)新理論進行了研究，在承認創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的源泉的同時，也指出創(chuàng)新具有很強的正外部效應(yīng)。面對技術(shù)創(chuàng)新的很強的正外部效應(yīng)，加之技術(shù)創(chuàng)新一般需要投入大量的研發(fā)經(jīng)費，企業(yè)會更傾向于選擇分享技術(shù)創(chuàng)新的正外部效應(yīng)所帶來的收益，成為“搭便車者”。但讓人憂慮的是，我國許多企業(yè)不僅缺乏技術(shù)創(chuàng)新的意識，還在粗放式經(jīng)營，甚至缺乏成為技術(shù)創(chuàng)新“搭便車者”的意識。作為技術(shù)創(chuàng)新的重要主體的企業(yè)缺乏致力于技術(shù)創(chuàng)新活動的動力和熱情，將會導致技術(shù)創(chuàng)新供給不足，從宏觀上來說，將會影響到社會的技術(shù)進步和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。我們可以通過圖2所示的技術(shù)創(chuàng)新供求模型來簡單分析。在圖2中，Si表示技術(shù)創(chuàng)新的供給曲線;Dm表示市場對技術(shù)創(chuàng)新的需求曲線，該曲線是市場上創(chuàng)新消費者個人的邊際收益曲線，并不能反映社會對創(chuàng)新價值的評價，因此，創(chuàng)新的均衡水平為Qm;Ds表示社會對技術(shù)創(chuàng)新的需求曲線，該曲線考慮了外部經(jīng)濟給社會帶來的價值。如圖2所示，由于技術(shù)創(chuàng)新具有二重性，是一項具有很強外部性的經(jīng)濟活動，因此會引起市場對技術(shù)創(chuàng)新的需求曲線Dm與社會對技術(shù)創(chuàng)新的需求曲線Ds的區(qū)別，使得最終的技術(shù)創(chuàng)新的供給量Qm低于社會需要的供給量Qs。市場機制存在非效率的一面，導致技術(shù)創(chuàng)新供給不足，缺少的供給量為(Qs－Qm)。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的重要主體之一，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域正發(fā)揮著越來越重要的作用。隨著國家通過推行促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府采購G，市場對創(chuàng)新的需求曲線將會向右上平移，市場對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求增加將會激發(fā)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的熱情和動力，從而使技術(shù)創(chuàng)新的供給增加，而增加量能夠在一定程度上彌補供給不足。當然，能夠在多大程度上彌補技術(shù)創(chuàng)新供給的不足，則很大程度上取決于G，即促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府采購的規(guī)模，而從更加宏觀的程度上來說，取決于政府采購的規(guī)模?？梢?，政府采購能夠在一定程度上彌補企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場失靈。3．政府科技撥款。正如我們已經(jīng)知道的，R＆D活動具有不確定性和外部性，由此造成政府科技撥款制度作為消除R＆D市場失靈的手段顯得非常重要。政府科技撥款制度可以通過對企業(yè)直接資助、對公共科研機構(gòu)的資助兩種方式來進行。如圖3所示。以下通過一個兩階段博弈模型，分析直接資助對企業(yè)R＆D的影響。直接資助是對符合政府特定目的的項目或有較高收益的科研項目，在政府預(yù)算經(jīng)費內(nèi)直接撥款。既可以達到刺激R＆D投資的目的，也可以引導產(chǎn)業(yè)發(fā)展。假設(shè)企業(yè)1和企業(yè)2分別屬于國家1和國家2，并在統(tǒng)一世界市場進行競爭。同時假設(shè)只有企業(yè)1從事R＆D活動，并且最初兩個企業(yè)都可以采用一種相同的技術(shù)進行生產(chǎn)。企業(yè)1的R＆D活動存在溢出，即部分成果技術(shù)溢出可以使企業(yè)2以零邊際成本利用。假定產(chǎn)品的反需求函數(shù)為p=a－(q1+q2)，p為價格，q1和q2分別為企業(yè)1和企業(yè)2的產(chǎn)量。假定企業(yè)1和企業(yè)2的單位成本函數(shù)分別為c1=c0槡－gx，c2=c0－β槡gx。其中c0為兩個企業(yè)最初的邊際生產(chǎn)成本，x為企業(yè)1的R＆D支出，與g分別表示溢出和R＆D效率。另假定政府存在對企業(yè)R＆D的資助，資助率為s。首先用一個兩階段博弈模型來描述企業(yè)1的R＆D水平和資助率s的關(guān)系。第一階段，企業(yè)1在存在政府資助的情況下確定自己的R＆D投資水平;第二階段，兩個企業(yè)在產(chǎn)品市場上進行市場競爭。這里用逆向歸納法來求解這個兩階段博弈模型。給定R＆D投資水平，企業(yè)1和企業(yè)2分別選擇自己的產(chǎn)量q1和q2最大化自己的利潤，兩個企業(yè)的利潤可分別表示為:π1=［a－(q1+q2)－(c0槡－gx)］q1－x(1－s)(1)π2=［a－(q1+q2)－(c0－β槡gx)］q2(2)第二階段企業(yè)選擇產(chǎn)量來最大化自己的利潤水平。此時利潤函數(shù)的一階條件為：直接資助會提高企業(yè)R＆D投入水平。但是很難由上式推出因變量對于各個自變量的一階導數(shù)，從而推斷函數(shù)對于各個自變量的單調(diào)增減性。由此可以得出x*s＞0。亦即，隨著國家1對企業(yè)1進行直接資助程度的不斷提高，企業(yè)1獲得同樣R＆D成果所需要的實際投入減少，從而激勵企業(yè)提高R＆D支出水平。而R＆D活動溢出效應(yīng)的增大同時將導致企業(yè)R＆D水平的降低，因為溢出增加時，企業(yè)2從企業(yè)1的R＆D活動中獲得的成果會相應(yīng)增加，從而企業(yè)1從R＆D投入中獲得的相對收益減少，R＆D水平降低。同樣可以表明，當效率g增大時，企業(yè)1的R＆D投入水平提高，因為效率提高的同時，同樣的R＆D投入可以獲得更多收益，因此企業(yè)1會選擇更高的R＆D水平。從上面建立的兩階段博弈模型可見，我們不能過于絕對的理解此模型的結(jié)論。首先，由于企業(yè)愿意開發(fā)的項目和政府愿意資助的項目往往一致，都傾向于高回報率項目，因此企業(yè)可能直接用政府資助資金從事研發(fā)活動，減少自身原本打算投入的資金量，從而企業(yè)投入總量并沒有增加。第二，當企業(yè)原本打算開發(fā)的項目并非政府愿意資助的項目時，政府資助金可能使得企業(yè)改變項目，去開發(fā)政府資助項目，不再開發(fā)原本打算開發(fā)的項目，這樣也不會增加企業(yè)的R＆D投入水平。第三，由于獲得資助的企業(yè)比沒有獲得資助的企業(yè)有較低的成本，使得非資助企業(yè)處于競爭劣勢，有可能把他們從研發(fā)中排除掉，反而會降低研發(fā)總投入量。第四，即使在政府提高研發(fā)投入總量的情況下，也會隨著對研發(fā)資源需求的增加相應(yīng)提高研發(fā)資源的價格，從而提高研發(fā)成本，使一些企業(yè)因此從研發(fā)中退出。(二)稅收政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)分析雖然稅收支持不是基礎(chǔ)研究資金的主要來源，但通過減免設(shè)備購入環(huán)節(jié)的稅費以及對科研人員的個人所得稅優(yōu)惠，可以在稅收上扶助基礎(chǔ)研究。同時，還可以利用企業(yè)對基礎(chǔ)研究的捐獻實施稅收鼓勵的方式，幫助補充基礎(chǔ)研究資金，對基礎(chǔ)研究起到一定的支持作用。企業(yè)通常在確定是否進行投資時，將資本成本作為參照標準，來對投資項目、投資方案和追加投資決策進行評估和對比。所以，企業(yè)會在某一特定階段內(nèi)積累資本，直至資本的邊際收入等于資本的使用成本時為止。其中，資本成本=邊際投資的融資成本+折舊成本－資本利得－節(jié)省的稅款等。很顯然，稅收政策的變動，會影響到企業(yè)應(yīng)繳稅款的增減，于是，也就會對資本成本產(chǎn)生影響，進而影響企業(yè)自主創(chuàng)新的投資決策和水平。一般而言，資本成本與投資意愿和水平成反比。在不考慮企業(yè)所得稅的情況下，資本成本的決定式是:c=p(r+θ)(11)在考慮公司所得稅的情況下，假設(shè)稅收對損失與利得同等待遇，則:c=p(r+θ)－［c－p(r+θ)(m+n)］I(12)其中，c表示資本成本，p表示資本品價格，r表示市場利率，θ表示實際折舊率，I表示企業(yè)所得稅率，m表示1元資本的將來折舊扣除現(xiàn)值，n表示1元資本的利息扣除現(xiàn)值。于是，資本成本的決定式為：c=p(r+θ)(1－Im－In)(1－I)(13)如果(1－Im－In)＞(1－I)，則(12)資本成本大于資本成本(11)，企業(yè)所得稅對企業(yè)投資就產(chǎn)生了抑制效應(yīng)。在投資支出作為費用扣除而沒有利息扣除的情況下，企業(yè)所得稅被看作是中性的，資本成本式為(11)。在允許按比率θ折舊的情況下，1元資本的折舊現(xiàn)值是m=Σ(1+r)－tθ(1－θ)－t=θr+θ，同時也允許利息扣除，因而1元資本的利息扣除現(xiàn)值為:n=Σ(1+r)－tr(1－θ)－t=rr+θ(14)因此，m+n=(r+θ)r+θ=1，資本成本減少到p(r+θ)。在企業(yè)所得稅法允許的折舊率μ低于實際折舊率θ的情況下，價值1元初始投資的折舊扣除現(xiàn)值將是:m=Σ(1+r)－tμ(1－μ)－t=μr+μ(15)在按資本存量全部價值計算的利息扣除n與等式(14)所表明的相同的情況下，把等式(15)和(14)中的m和n代入(13)中，資本成本式就為:c=p(r+θ)+［prI(θ－μ)/(1－I)(r+μ)］，由此可見，在θ＞μ的情況下，實際折舊率大于稅法允許的折舊率，資本成本便會增大，投資意愿和水平便會下降;相反，在稅法允許實行加速折舊時，即μ＞θ的情況下，稅法允許的折舊率大于實際折舊率，資本成本就會減少，投資意愿和水平就會上漲。在稅收法規(guī)允許企業(yè)直接按投資支出的一定比例B扣除，剩余部分再按照正常折舊率扣除的情況下，1元資本支出的折舊現(xiàn)值為:m=B+(1－B)θ/(r+θ)，此時的m大于實際折舊的m，所以，資本成本下降。
三、政策啟示
1技術(shù)創(chuàng)新風險是可管理的投機風險
風險理論把風險分為純粹風險和投機風險。純粹風險是指只有損失機會而無獲利機會的風險,如火災(zāi)、地震等。其后果只有兩種可能,即有損失或無損失。投機風險是指既有損失機會又有獲利機會的風險,其后果有三種可能:盈利、損失、不盈不虧,如股票投資、經(jīng)營活動中存在的風險。投機風險因有利可圖而具有程度不同的吸引力,使人們?yōu)榍蟮美娑拭帮L險。
1技術(shù)創(chuàng)新風險屬于投機風險。創(chuàng)新主體希望通過成功的技術(shù)創(chuàng)新獲取期望的利益。但是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內(nèi)部因素的作用下,創(chuàng)新活動最終有三種可能的結(jié)果:一是創(chuàng)新成功,實現(xiàn)了預(yù)期的目標;二是創(chuàng)新失敗,未能實現(xiàn)預(yù)期目標,甚至無法回收前期投入的資金;三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達到理想的效果,僅使投入與收益基本持平。所以在風險類型上,技術(shù)創(chuàng)新風險屬于投機風險。
2技術(shù)創(chuàng)新風險是一種動態(tài)風險,有其復雜性。即由技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的外部因素或內(nèi)部因素的變動,如經(jīng)濟、社會、技術(shù)、政策、市場等因素的變動,研究開發(fā)、市場調(diào)研、市場營銷等方面的管理不到位,均可能導致風險的發(fā)生。而所謂的靜態(tài)風險是指由于自然力的非常變動或人類行為的錯誤導致?lián)p失發(fā)生的風險,如地震、火災(zāi)等。
3技術(shù)創(chuàng)新風險在某種程度上是可以防范和控制的。技術(shù)創(chuàng)新活動是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟活動。通過對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理,尤其是樹立風險意識,完善風險管理,則能夠在一定程度上防范和控制風險損失的發(fā)生和發(fā)展,使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動向預(yù)期目標發(fā)展。
4技術(shù)創(chuàng)新風險導致的失敗結(jié)果在某些條件下是可以改變的。例如,電視機、電子表在美國公司經(jīng)歷失敗之后,卻在日本企業(yè)手中經(jīng)過完善和市場開拓,最終獲得了成功。事實上,影響技術(shù)創(chuàng)新的風險因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后,能夠改變原來失敗的結(jié)果。
5技術(shù)創(chuàng)新風險是可管理風險。雖然技術(shù)創(chuàng)新風險不可能完全滅除,但總的來說,技術(shù)創(chuàng)新管理比較完善的創(chuàng)新主體,能夠有效地防范和控制某些風險因素,其技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性相對就會高一些。因此,要取得技術(shù)創(chuàng)新的成功,必須在完善技術(shù)創(chuàng)新管理的同時,還要加強技術(shù)創(chuàng)新的風險管理。美國著名管理學家彼德?杜拉克說過:許許多多成功的創(chuàng)新者和企業(yè)家,他們之中沒有一個有‘冒險癖’。……,他們之所以成功,恰恰是因為他們能確定有什么風險并把風險限制在一定范圍內(nèi),恰恰是因為他們能系統(tǒng)地分析創(chuàng)新機會的來源,然后準確地找出機會在哪里并加以利用,他們不是專注風險,而是專注機會。”
2技術(shù)創(chuàng)新風險是一個理性過程中的風險
3技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性因素逐步遞減
美國布茲?阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據(jù)51家公司的經(jīng)驗,歸納出新產(chǎn)品設(shè)想衰退曲線〔5〕。從新產(chǎn)品的設(shè)想到產(chǎn)業(yè)化成功,平均每40項新產(chǎn)品設(shè)想約有14項能通過篩選進入經(jīng)營效益分析;符合有利可圖的條件,得以進入實體開發(fā)設(shè)計的只有12項;經(jīng)試制試驗成功的只有2項;最后能通過試銷和上市而進入市場的只有1項。事實上,在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除,或者說可能導致風險發(fā)生的不確定性因素隨著過程的進展而逐步減少。衰減比率會因產(chǎn)品不同、技術(shù)的復雜程度不同而存在差別。而越保守的公司,其衰減率越高。但衰減曲線的形狀具有典型性。
這一衰減過程本質(zhì)上是一個學習過程,獲取經(jīng)驗的過程。在創(chuàng)新設(shè)想階段,重點是要明確技術(shù)方面的不確定因素;在調(diào)研評估階段,重點研究顧客是否存在這種需求,企業(yè)有無能力利用這一環(huán)境機會;在取得進展后,要盡量明確在可靠程度方面存在的不確定因素。但即使到研究開發(fā)的后期,甚至產(chǎn)品投放市場后,不確定因素還會存在,還是會遇到一些預(yù)想不到的新的風險。
一些資料表明,有些創(chuàng)新活動,對創(chuàng)新項目估計不足,有時甚至不存在技術(shù)可行性或市場接受能力;對研究開發(fā)費用、設(shè)備調(diào)整費用和批量生產(chǎn)費
用估計不足,特別是常常低估后者,致使投資超過預(yù)算,甚至超過企業(yè)的承受能力,而承受過大的風險。因此,在考慮創(chuàng)新項目的評價時,不僅要進行事前研究,而且還要進行事中研究,對各個階段都要進行評價,即由一次性評估轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段的評估,有一次性決策轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段決策。
4技術(shù)創(chuàng)新的風險隨創(chuàng)新過程的推進而具有積累性
國外的研究表明,應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%,開發(fā)研究階段成功的可能性為25—50%,產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50—70%,三個階段的投資大體為1∶10∶100。上海對7個高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的調(diào)查,其投資的比例為1∶103∶1055。1980年美國全國工業(yè)會議的調(diào)查結(jié)果,新產(chǎn)品開發(fā)各階段的費用和時間的占用比例如表1所示〔5〕。顯然產(chǎn)品樣品開發(fā)和商品化階段是資金投入最大的兩個階段。表2新產(chǎn)品開發(fā)的時間和費用分布概念開發(fā)樣品開發(fā)試銷商品化合計時間(%)14402323100費用(%)10301644100(注:根據(jù)〔5〕整理。)
為準確描述風險的大小,我們設(shè)I為創(chuàng)新項目的投資費用,P為該創(chuàng)新項目失敗的概率,V為風險變量,它們之間的關(guān)系可用下式表示:V=I×P(1)技術(shù)創(chuàng)新項目從概念開發(fā)到市場實現(xiàn)要經(jīng)歷的階段設(shè)為n個,則各階段的風險Vi與該階段的累積投資額I0i和失敗概率Pi之間的關(guān)系為:Vi=I0i×Pii=1,2,…,n.(2)其中I0i=∑Ii,Ii為各階段的投資額。顯然,由于投資具有積累性,在技術(shù)創(chuàng)新過程中,盡管概念開發(fā)、方案分析階段的淘汰率最高,但是由于該階段投資費用和投資累積量較低,由(2)表示的風險Vi還是比較小的;而在樣品開發(fā)和商品化階段的投資比較高,累積投資量逐步擴大,其失敗率雖然不像概念開發(fā)、方案分析階段那么高,但由(2)式計算的風險V是很大的。
根據(jù)以上分析,如果在創(chuàng)新過程的初始階段淘汰率不高,不盡早放棄那些沒有成功希望的設(shè)想方案,就會使一些不可能取得技術(shù)成功或市場成功的開發(fā)項目進入創(chuàng)新的后期階段,將使風險沉淀和積累下來,最終導致風險的增加或進一步擴大,甚至導致企業(yè)的經(jīng)營危機。因此,必須采取相應(yīng)的對策:①進行多階段評價;②謀劃多種可行備選方案;③將風險的控制點盡可能設(shè)置在創(chuàng)新過程的初期階段,盡早釋放可能存在的風險;④采取有效的管理,控制費用。
5充分利用信息是防范或降低技術(shù)創(chuàng)新風險的有效途徑
新技術(shù)開發(fā)是探索性很強的工作,潛在著許多失敗的風險。在制定風險決策時,情報的數(shù)量和質(zhì)量致關(guān)重要。掌握的信息越多,越準確,才能作出正確的、有把握的決策,企業(yè)承擔的風險也就相對減少;反之,承擔的風險就會增大。因此,要采取有效的措施,加強情報信息的搜集,不僅在技術(shù)開發(fā)階段,在樣品研制、商品化和進入市場等階段,獲取信息都是十分重要的。相應(yīng)的對策是:
1樹立風險意識,加強風險管理。風險管理是企業(yè)經(jīng)營管理中的一個重要組成部分。通過風險識別、風險估測、風險評價和風險控制,采取有效措施加強技術(shù)創(chuàng)新的風險管理。
2加強市場研究。必須進行細致的市場研究,對用戶需求有更好的理解,使R＆D瞄準和滿足這些需求。這在產(chǎn)品創(chuàng)新中起著重要作用。有些企業(yè)不作細致的市場調(diào)研,僅作膚淺的分析,就盲目上馬,往往一事無成。
3重視分析技術(shù)創(chuàng)新過程中的各種不確定因素。有些企業(yè)希望高新技術(shù)成果能夠立刻實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)、創(chuàng)收見效,未待技術(shù)完善,未進行小試和中試,就籌措巨資,投資上馬。正是由于這種邊完善技術(shù)、邊建立生產(chǎn)線的僥幸心理,導致創(chuàng)新周期過長,成本過高,甚至項目失敗的結(jié)局。因此識別各種不確定性因素,對防范風險是至關(guān)重要的。
4加強信息溝通。創(chuàng)新項目在執(zhí)行過程中,要加強信息溝通,使企業(yè)內(nèi)部各部門協(xié)調(diào)配合,加強與同行的技術(shù)協(xié)作,與用戶建立密切的聯(lián)系,建立信息反饋渠道,改進新產(chǎn)品。
5加強市場營銷。當前在激烈的市場競爭中,缺乏有效的市場營銷策略是許多新產(chǎn)品失敗的直接原因。對于新產(chǎn)品的市場開拓,制定有效的市場營銷策略,注重營銷溝通,完善服務(wù),聽取用戶的建議,完善新產(chǎn)品,是一些企業(yè)面臨的緊迫任務(wù)。
參考文獻
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3吳濤?技術(shù)創(chuàng)新風險的分類研究及矩陣分析方法?科研管理?19993
4MBA核心課程編譯組?新產(chǎn)品開發(fā)?中國國際廣播出版社?19978
【關(guān)鍵詞】耗散結(jié)構(gòu)；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)理論
一、引言
縱觀世界經(jīng)濟發(fā)展史可得知，任何國家經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展總與科學技術(shù)的不斷創(chuàng)新有著密不可分的關(guān)系?？茖W技術(shù)的創(chuàng)新不僅是企業(yè)快速發(fā)展的不竭動力，更是一個國家和民族不斷進步的靈魂。因此，如何實現(xiàn)科學技術(shù)的不斷創(chuàng)新，并推動科學技術(shù)的不斷進步已引起了各國廣大科研者的高度關(guān)注。然而，從近些年來的世界經(jīng)濟發(fā)展狀況來看，經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)并不樂觀，并呈現(xiàn)出不斷惡化的趨勢。盡管其中有著各種各樣的原因，但究其根源，無不與缺乏科學的技術(shù)創(chuàng)新管理方式緊密相關(guān)。在科學研究與技術(shù)創(chuàng)新的過程中，大量相關(guān)的理論與實踐并不是具有顯著的相關(guān)特征，并顯現(xiàn)出明顯的無序性、散亂性和非線性關(guān)系。而這些關(guān)系為技術(shù)創(chuàng)新帶來了不同程度的阻礙及約束。為此，若要從大量無序性和散亂的信息中發(fā)現(xiàn)并挖掘出有價值的新理論與新方法，實現(xiàn)科學技術(shù)的創(chuàng)新以促進企業(yè)和國家經(jīng)濟的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，就必須研究并解決技術(shù)創(chuàng)新中相關(guān)的理論與實踐的無序性問題。而耗散結(jié)構(gòu)理論作為系統(tǒng)論的新發(fā)展，主要研究一個系統(tǒng)從無序向有序、從低序向高序轉(zhuǎn)化的機理、條件和規(guī)律。因此，研究耗散結(jié)構(gòu)理論對于技術(shù)創(chuàng)新管理的應(yīng)用極具時代和現(xiàn)實意義。
二、理論概述
1.耗散結(jié)構(gòu)理論
耗散結(jié)構(gòu)理論是比利時物理學家普里高津教授于20世紀70年代創(chuàng)立的一個系統(tǒng)理論。耗散理論認為一個開放系統(tǒng)（可以是力學的、物理的、生物的、化學的系統(tǒng)）在達到遠離平衡態(tài)的非線性區(qū)時，一旦系統(tǒng)的某個參量的變化達到一定閾值，通過漲落，系統(tǒng)可能發(fā)生突變，由原來的無序的混亂狀態(tài)轉(zhuǎn)變到一種時間、空間或功能有序的新狀態(tài)，這種有序狀態(tài)需要不斷地與外界交換物質(zhì)和能量才能維持，并保持一定的穩(wěn)定性，不因外界的微小擾動而消失。普利高津把這種在遠離平衡態(tài)的非線性區(qū)域形成的新的穩(wěn)定有序結(jié)構(gòu)稱為耗散結(jié)構(gòu)[1]。
2.技術(shù)創(chuàng)新
自熊彼特（J.A.Schumpeter）于20世紀初提出創(chuàng)新概念和理論以來，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了20世紀50年代和60年代的開發(fā)性研究、70年代至80年代初的系統(tǒng)研究和80年代至今的綜合研究階段。在這個過程中，學術(shù)界對于技術(shù)創(chuàng)新的定義進行了反復的討論與爭論，綜合各種討論，這里給出比較簡練、相對通俗的定義：技術(shù)創(chuàng)新是指有技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過研究開發(fā)或技術(shù)組合，到獲得實際應(yīng)用并產(chǎn)生經(jīng)濟、社會效益的商業(yè)化全過程的活動[2]。耗散結(jié)構(gòu)形成原理包括開放性原理、非平衡原理、漲落有序原理以及非線性作用原理。
三、技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的耗散結(jié)構(gòu)特征
1.技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的開放性
技術(shù)創(chuàng)新管理包括對資金、設(shè)備、人才、信息等資源進行管理[2]，這一過程中需要不斷地同外界進行諸如資金、設(shè)備、人員、信息等的交換。除此之外，這個系統(tǒng)與外界還有能量的交換。一方面系統(tǒng)中生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新必須有能量推動，因而需要從外界導入物質(zhì)能量。另一方面，生產(chǎn)系統(tǒng)要有效地實現(xiàn)預(yù)期目標，即要使系統(tǒng)中人的要素和物的要素有機地結(jié)合起來，生產(chǎn)出適銷對路的新產(chǎn)品，還需要從外界導入一種新的能量，這種能量能促成生產(chǎn)系統(tǒng)中人的要素和物的要素的有機結(jié)合，可以將這種能量稱為管理能量。管理能量是在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，為了實現(xiàn)預(yù)期目標，在以人為中心進行的協(xié)調(diào)活動中所釋放的精神能量。綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)是一個開放性的系統(tǒng)[3]。
2.技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的非平衡態(tài)特性
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)中各個子系統(tǒng)的構(gòu)成元素之間存在較大差別，不僅表現(xiàn)在其構(gòu)成元素員工的道德品質(zhì)、文化背景、個人愛好、性格特點、身體狀況、教育水平、理想抱負、、行為習慣、價值觀念、民族特征、氣質(zhì)類型、勞動技能、創(chuàng)新能力等諸多方面的差異：而且表現(xiàn)在其構(gòu)成元素生產(chǎn)資料的性能、結(jié)構(gòu)、約束條件之間也存在較大差異。所以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個非平衡態(tài)系統(tǒng)，這樣，就可以通過增大系統(tǒng)內(nèi)部的勢能差，將其推向遠離平衡的狀態(tài)。當企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)遠離平衡狀態(tài)時，其各個子系統(tǒng)及其構(gòu)成元素之間的相互作用和相互影響的關(guān)系是不可能用線性關(guān)系來表示的，只可能用非線性關(guān)系才能表示出來。因此該系統(tǒng)還處于遠離平衡態(tài)的非線性區(qū)域。
3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的漲落有序性
一個宏觀系統(tǒng)經(jīng)常處在一個復雜環(huán)境中，不可避免地要受到各種外界因素的影響和制約。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)也存在微小漲落因素。一方面存在內(nèi)部漲落，例如信息傳遞過程中，由于人的主觀性介入，常常使信息在傳遞過程中發(fā)生意思偏離，進而形成了信息準確度的漲落；又如企業(yè)內(nèi)部技術(shù)進行創(chuàng)新的過程勢必會引起生產(chǎn)效率的漲落。至于外部條件所引起的漲落就更多了。例如一旦市場上原材料價格起伏，行業(yè)競爭者的行為變化，相關(guān)政策法規(guī)的變更都會對企業(yè)經(jīng)營造成較大的影響，這也說明研究外部漲落的對于技術(shù)創(chuàng)新管理具有重要意義。
4.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的非線性作用機制
非線性相互作用機制的動力系統(tǒng)的顯著特點是“整體大于部分之和”。作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中具有潛在創(chuàng)新能量的構(gòu)成元素是員工個體，員工個體之間是通過創(chuàng)新精神、創(chuàng)新情感聯(lián)結(jié)的。這精神構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新精神，創(chuàng)新精神是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的靈魂，以創(chuàng)新精神和情感為依托的員工間的相互作用是心靈之間的相互作用。這種作用是異常復雜和微妙的，因而作用關(guān)系是不可能用一個線性方程或線性方程組表示出來的，至少需要一個非常復雜的非線性方程組或非線性微分方程來表示他們之間的作用關(guān)系。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)員工個體之間的相互作用，能夠使系統(tǒng)內(nèi)的各個員工個體之間產(chǎn)生心理協(xié)調(diào)動作和心理相干效應(yīng)，這種心理協(xié)同和心理相干效應(yīng)可以使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)從雜亂無章變?yōu)榫挥行颉囊陨戏治鼍涂梢钥闯銎髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具有耗散結(jié)構(gòu)特征，滿足耗散結(jié)構(gòu)形成所具備的必要條件。因此，可以斷言，技術(shù)創(chuàng)新管理中耗散結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)是必然的。
四、技術(shù)創(chuàng)新管理耗散理論結(jié)構(gòu)的構(gòu)建
系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生的不可逆過程引起的熵的變化，這個量總是正的，如果沒有負熵的導入，系統(tǒng)將不能維持耗散結(jié)構(gòu)而面臨瓦解。技術(shù)創(chuàng)新管理的實質(zhì)正是一個負熵流導入的過程，因此現(xiàn)代企業(yè)更加強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新管理的重要性。
1.開放性是做好技術(shù)創(chuàng)新管理的保障
開放系統(tǒng)的熵的改變應(yīng)包括系統(tǒng)與外界交換能量和物質(zhì)所引起的熵的改變以及系統(tǒng)內(nèi)部由于不可逆過程所引起的熵的改變。遠離平衡的非線性系統(tǒng)可以通過負熵流來減少總熵，從而使系統(tǒng)從無序態(tài)變?yōu)橛行驊B(tài)。為此，必須保持技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的開放性，以保證負熵的導入[4]?？梢酝ㄟ^以下途徑保障技術(shù)創(chuàng)新管理的開放性。
（1）樹立正確學習觀念。在導入負熵流的過程中，技術(shù)創(chuàng)新管理要求企業(yè)對內(nèi)建立學習型組織，倡導學習型文化。通過學習、培訓，不斷引進新思想、新技術(shù)、新方法，以此保持思維的開闊性。同時要以批判性的眼光來分析、審視和修改已有的實踐性知識，以此避免企業(yè)發(fā)展過程中的不可逆趨勢，進而將企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中達到更高層次的有序化。
（2）構(gòu)建開放式資源系統(tǒng)。在公司內(nèi)部構(gòu)建開放式資源系統(tǒng)，按組織結(jié)構(gòu)給予員工分層下載以及上傳權(quán)限，以便于資源共享，知識積累。系統(tǒng)構(gòu)建后，定期對資料上傳量較大者給予獎勵，這樣也可以激勵員工的奉獻精神與創(chuàng)新意識。
（3）加強對外交流。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中需要不斷與外部進行物資、人才、技術(shù)以及思想等方面的交流，通過這種交流實現(xiàn)與外界的能量交換。為確保負熵的導入，還需要建立一個負反饋機制。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對外交流過程中，要嚴格監(jiān)管企業(yè)行為，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為與企業(yè)戰(zhàn)略目標相一致，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為與時展需要相一致，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為與企業(yè)所肩負的社會責任相一致。這樣才能將良性效果放大，確保負熵流的合理導入，在資源、文化、思想、能量的不斷流動中使得技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)變得秩序井然。
2.非平衡態(tài)是技術(shù)創(chuàng)新管理的前提
根據(jù)“非平衡是有序之源”這一原理，一個內(nèi)有動力和外有活力的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)必定是一個有差異的非均勻、非平衡的系統(tǒng)[3]。
（1）建立非平衡態(tài)機制。對內(nèi)，應(yīng)重視對團隊及個人的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新行為的激勵。一是通過職位的升遷、崗位調(diào)整、薪酬的提高、特殊權(quán)力的授予等手段獎勵那些為技術(shù)創(chuàng)新做出突出貢獻的團隊及個人；二是重視知識產(chǎn)權(quán)的保護，鼓勵并幫助企業(yè)內(nèi)部團隊及個人在技術(shù)創(chuàng)新過程中對創(chuàng)新成果進行知識產(chǎn)權(quán)的申請。三是保護少數(shù)派，重視會議中那些不同的聲音、相反的意見，根據(jù)性格特征挖掘員工內(nèi)在潛質(zhì)，為技術(shù)創(chuàng)新行為提供良好的環(huán)境。
對外，要根據(jù)市場需求適時調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向。由于人們常習慣于維持原有平衡態(tài)，抵制不確定性，對于那些具有相對優(yōu)勢的人群更是如此。為此就需要運用一些強制手段來打破這種平衡，企業(yè)內(nèi)部政策制定者要根據(jù)不斷變化的市場需求，適時調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向，使技術(shù)創(chuàng)新活動處于動態(tài)的非平衡態(tài)系統(tǒng)之中。
（2）樹立競爭意識。企業(yè)內(nèi)部，在以企業(yè)整體利益為前提的條件下，鼓勵部門之間的良性競爭。通過獎勵、競賽、考核等措施來強化部門間的競爭意識，為技術(shù)創(chuàng)新提供良好環(huán)境。
在行業(yè)間競爭中，以責任感、使命感加強企業(yè)凝聚力，大力發(fā)揚創(chuàng)新精神，鼓勵通過技術(shù)創(chuàng)新所獲得的企業(yè)競爭力提升的行為。引導管理者們將企業(yè)技術(shù)管理水平置身于世界同行業(yè)間的比較。
通過以上途徑維持系統(tǒng)的非平衡態(tài)，這是技術(shù)創(chuàng)新管理的重要前提。
3.實現(xiàn)漲落是技術(shù)創(chuàng)新管理的動力
在非平衡態(tài)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，漲落對于更高層次有序性的實現(xiàn)起著推動性作用。
（1）通過組織變革實現(xiàn)漲落。在企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具備形成耗散結(jié)構(gòu)的客觀條件時，通過人員調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)變更、資源配置變更等手段實現(xiàn)的微小漲落都有可能促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)。
（2）建立企業(yè)內(nèi)部智囊團。智囊團又被稱為思想庫，通過公司內(nèi)部智囊團的建立實現(xiàn)漲落，一方面要求智囊團成員為公司技術(shù)創(chuàng)新活動提供科學技術(shù)咨詢、培訓活動。另一方面，應(yīng)對智囊團內(nèi)部成員定期進行培訓，為其提供學習機會，使新思想新技術(shù)源源不斷進入公司。
（3）積極構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。積極推動行業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立。通過建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟一方面可以聚眾成勢，推動技術(shù)創(chuàng)新的快速發(fā)展；另一方面，通過建立聯(lián)盟，可以節(jié)約時間、人員、資金、材料等資源，提高技術(shù)創(chuàng)新的效率、效益。
通過變革、整合等方式形成漲落的過程中應(yīng)注意掌握和駕馭漲落的客觀規(guī)律，如在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)處于發(fā)生質(zhì)量轉(zhuǎn)變的臨界點之前，積極創(chuàng)造條件，促進和擴大某種漲落，有意識地使系統(tǒng)發(fā)生暫時的失穩(wěn)，為打破舊的體制和結(jié)構(gòu)，建立新的秩序創(chuàng)造條件和時機。
4.非線性作用是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件
技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)要達到高度有序，必須通過技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部非線性機制的調(diào)節(jié)以獲得自生長、自創(chuàng)性自激蕩、自完善甚至混沌運動等非平庸行為，并在非線性相互作用下產(chǎn)生相干效應(yīng)和協(xié)同動作來實現(xiàn)[3]。
（1）實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨立性。在技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的過程中，對創(chuàng)新活動加以約束，以保證技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨立性。首先要以顧客需求為約束，只有以客戶需求為導向，才能保證技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出物可以產(chǎn)生經(jīng)濟、社會效益，這樣才符合技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在要求；其次，要以企業(yè)文化、企業(yè)整體規(guī)劃為約束，使得創(chuàng)新結(jié)果滿足企業(yè)長期發(fā)展需求；同時，要以社會環(huán)境、自然環(huán)境為約束，只有符合社會需求，滿足環(huán)境需求的技術(shù)創(chuàng)新才是有生命力的創(chuàng)新，才符合企業(yè)的長遠利益。
（2）實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非均勻性。技術(shù)創(chuàng)新中的非均勻性即智力資源、信息資源、資金資源等的非均勻分布。可在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新績效指標，以經(jīng)濟效益、社會責任、公司形象等為考核指標，以指標評審結(jié)果作為資源優(yōu)化配置的依據(jù)，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非均勻性，這也是漲落實現(xiàn)的前提。
（3）實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非對稱性。非對稱性在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中就是指支配與從屬關(guān)系、策動與響應(yīng)關(guān)系、控制與反饋關(guān)系。這就要求合理設(shè)置組織機構(gòu)，確保適當管理者對技術(shù)創(chuàng)新活動的有效支配權(quán)。同時，設(shè)置必要的反饋系統(tǒng)，一方面，在企業(yè)內(nèi)部，通過反饋系統(tǒng)的設(shè)置來保證內(nèi)部溝通信息傳達的效果，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新行動方向的一致性；在企業(yè)外部，通過反饋系統(tǒng)的設(shè)置來保證創(chuàng)新活動的經(jīng)濟性、時效性。
五、結(jié)束語
文章從耗散結(jié)構(gòu)的角度分析了技術(shù)創(chuàng)新管理，技術(shù)創(chuàng)新管理實現(xiàn)從無序到有序，從低序到高序主要有以下幾種途徑：
1.通過樹立學習觀念、建立開發(fā)的資源系統(tǒng)、加強對外開放來實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的開放性，這是技術(shù)創(chuàng)新管理工作的重要保障。
2.通過適應(yīng)市場需求、鼓勵團隊及個人創(chuàng)新意識來建立企業(yè)內(nèi)部非平衡態(tài)機制，通過培養(yǎng)企業(yè)及員工的競爭意識來實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的非平衡態(tài)，這是技術(shù)創(chuàng)新管理的前提條件。
3.通過組織變革、企業(yè)內(nèi)部智囊團、行業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立來實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的合理漲落，這是技術(shù)創(chuàng)新管理的內(nèi)在動力。
4.通過約束條件、反饋系統(tǒng)的建立來實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨立性、非均勻性與非對稱性，以此形成技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)內(nèi)各要素之間的非線性作用，這是技術(shù)創(chuàng)新管理實現(xiàn)的必要條件。
參考文獻
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【關(guān)鍵詞】 技術(shù)創(chuàng)新 制度創(chuàng)新 技術(shù)決定論 制度決定論
1912年，著名經(jīng)濟學家約色夫·熊彼特在其德文版著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，首先提出了著名的“創(chuàng)新理論”（Innovation Theory）。按照創(chuàng)新理論的創(chuàng)始人熊彼特的定義，所謂創(chuàng)新，是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括的內(nèi)容有：引進新產(chǎn)品；引進新技術(shù)；開辟新的市場；開辟原材料新的供應(yīng)來源；實現(xiàn)工業(yè)新組織。
戰(zhàn)后計量經(jīng)濟學的廣泛應(yīng)用和產(chǎn)權(quán)理論的興起，給創(chuàng)新理論在兩個方面的發(fā)展提供了新的理論支撐。一是技術(shù)創(chuàng)新與擴散、技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)得到了深入研究，綜合成以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對象的技術(shù)創(chuàng)新（Technical Innovation）經(jīng)濟學。二是，道·諾思等人把產(chǎn)權(quán)理論和交易費用概念引入到對制度形成和制度變遷的分析中，形成制度創(chuàng)新（Institution Innovation）經(jīng)濟學。從此，創(chuàng)新研究沿著技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新兩條軌跡發(fā)展，由此也引發(fā)了一場關(guān)于二者孰重孰輕的爭論。
一、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系理論綜述
1、技術(shù)創(chuàng)新決定論
在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系問題上，以凡勃侖與阿里斯為代表的美國制度學派認為，是技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，而不是制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，即主張“技術(shù)決定論”。
凡勃侖的“技術(shù)決定論”主要包括以下三方面：一是物質(zhì)環(huán)境（技術(shù)）決定制度，因為制度就其性質(zhì)而言，就是對這類環(huán)境引起的刺激發(fā)生反應(yīng)時的一種思想的習慣方式。因而，制度必然隨著物質(zhì)環(huán)境（技術(shù)）的變化而變化。二是物質(zhì)環(huán)境（技術(shù)）是不斷變化的，制度是以往過程的產(chǎn)物，同過去的環(huán)境相適應(yīng)，無論如何也趕不上天天都在變化的環(huán)境（技術(shù)）。三是制度具有保守的傾向，除非是出于環(huán)境（技術(shù)）的壓迫而不得不改變，一般總是想無限期地堅持下去。在強調(diào)技術(shù)變遷決定制度創(chuàng)新的同時，凡勃侖并不否認制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新有一定影響。凡勃侖指出，價格體系的發(fā)展中所包含的思想習慣“跟現(xiàn)代機器技術(shù)的興起有很大關(guān)系”。與此同時，商業(yè)制度導致新技術(shù)的引進，導致新技術(shù)在私人利益而非社會利益基礎(chǔ)上的利用。
阿里斯的技術(shù)決定論比凡勃侖的更為徹底。在阿里斯看來，制度對技術(shù)創(chuàng)新只有阻礙作用。阿里斯認為，人類行為本質(zhì)上分為兩種類型：一種是工具使用或稱影響生產(chǎn)的技術(shù)活動，另一種是強化地位與權(quán)威的禮儀活動，即制度。前者是動態(tài)的，不斷前進的，而后者是靜態(tài)的、保守的。制度始終是日益進步的變革的障礙。
支持和發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新決定論的還有阿布拉莫維茨（1956）、索羅（1957）和丹尼斯（1962），特別是索洛于1957年8月發(fā)表在《經(jīng)濟學和統(tǒng)計學評論》上的“技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)”（Technical Changes and the Aggregate Production Function）這篇具有劃時代意義的論文，揭示了這樣一個基本事實：從長期的角度看，正是技術(shù)創(chuàng)新而非規(guī)模經(jīng)濟或資本的投入（積累）和勞動力的增加才是經(jīng)濟增長的最根本的因素。索洛說：“我認為，在現(xiàn)實經(jīng)濟中，這兩個因素（指技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模經(jīng)濟一一引者注）中的技術(shù)進步更為重要。難以相信美國主要依靠未被利用的規(guī)模經(jīng)濟能使人均產(chǎn)量的提高每年超過2%。這并不意味著否認在比美國更小的經(jīng)濟中更應(yīng)存在著規(guī)模經(jīng)濟，而只是說規(guī)模經(jīng)濟的作用在技術(shù)進步的作用面前相形見絀?！甭謇糜嬃拷?jīng)濟學的方法，對較長時期美國實際經(jīng)濟數(shù)據(jù)的準確分析，令人信服地支持了他的理論觀點，使“技術(shù)創(chuàng)新決定淪”成為六、七十年代流行的觀點（這也有助于解釋人們?yōu)槭裁撮L期偏執(zhí)于對技術(shù)創(chuàng)新的研究）。
2、制度創(chuàng)新決定論
1973年，諾思和托馬斯的名著《西方世界的興起》對“技術(shù)創(chuàng)新決定論”提出了有力的挑戰(zhàn)，他們不同凡響的論點是：與技術(shù)創(chuàng)新相比，制度創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的作用更具決定性。在《西方世界的興起》一書的首頁，作者即開宗明義：“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵；一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在?！弊鳛榻?jīng)濟史學家，諾思教授對于產(chǎn)業(yè)革命起源的縝密觀察，使他得出了產(chǎn)業(yè)革命是一系列制度創(chuàng)新的結(jié)果的結(jié)論。他認為：“產(chǎn)業(yè)革命是以前一系列事件逐步累積的結(jié)果，”并指出，“創(chuàng)新的起源可以追溯到傳統(tǒng)年代（1750—l830年）。正是較充分界定的產(chǎn)權(quán)（與自由放任不同）改善了我們在前章所述的要素和產(chǎn)品市場。其結(jié)果，市場規(guī)模的擴大導致了更高的專業(yè)化和勞動分工，從而增加了交易費用。組織的變遷旨在降低這些交易費用……正是這一系列變化為聯(lián)結(jié)科學與技術(shù)的真正技術(shù)革命——第二次經(jīng)濟革命鋪平了道路?！边@就是諾思在經(jīng)濟增長問題上的“制度決定論”觀點。
3、互不決定論
在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系問題上，新制度經(jīng)濟學家拉坦則認為，爭論技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新誰決定誰沒有什么意義，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間是相互影響、相互依賴的關(guān)系。他認為，引起技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的原因是非常相似的。一是對技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的需求的原因是非常相似的。二是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的供給的轉(zhuǎn)變是由類似的力量形成的。科學與技術(shù)知識的進步降低了由技術(shù)創(chuàng)新所形成的新收入流的成本，社會科學及有關(guān)專業(yè)的知識的進步降低了由制度效率的收益（包括在解決沖突時的技能的提高）所形成的新收人流的成本。 由此可見，拉坦既不贊成“技術(shù)決定論”，也不贊成“制度決定論”，實際上是主張“互不決定論”。
4、馬克思觀點
在馬克思的理論中，并沒有明確使用技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新這樣的概念，但馬克思關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系辨證關(guān)系的原理實際上就是關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的理論。在馬克思的生產(chǎn)力范疇中，生產(chǎn)資料和勞動者都是和一定的科學技術(shù)密切結(jié)合著的。生產(chǎn)工具的發(fā)明和創(chuàng)造，勞動對象的革新和利用，都離不開科學技術(shù)的創(chuàng)新；勞動者也必須掌握和利用科學技術(shù)，才能不斷地解決人和物的矛盾，推動生產(chǎn)力的發(fā)展?？梢哉J為，技術(shù)創(chuàng)新屬于生產(chǎn)力范疇，生產(chǎn)力的發(fā)展在很大程度上是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果。馬克思的生產(chǎn)關(guān)系范疇指的是人們在社會生產(chǎn)中發(fā)生的、一定的、不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，實際上是有關(guān)生產(chǎn)、分配、交換和消費關(guān)系的經(jīng)濟規(guī)則和合約，即各種制度安排。可以認為，制度屬于生產(chǎn)關(guān)系的范疇，生產(chǎn)關(guān)系的變革實際上是制度創(chuàng)新的過程。對于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的辨證關(guān)系，馬克思認為生產(chǎn)力及其發(fā)展變化決定著社會生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)及其發(fā)展變化，即技術(shù)的發(fā)展變化決定著制度的變遷，是技術(shù)和生產(chǎn)力的內(nèi)在變化引起了原有的生產(chǎn)關(guān)系的外在不適應(yīng)，從而引起生產(chǎn)關(guān)系的改變。
馬克思不僅強調(diào)生產(chǎn)力對生產(chǎn)關(guān)系的決定作用，還十分重視生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)力的巨大反作用，即制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用。在闡述生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系時，馬克思指出，當一種生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力的性質(zhì)和狀況時，它會對生產(chǎn)力的發(fā)展產(chǎn)生巨大的促進作用，而當生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力的性質(zhì)與狀況時，則會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。當一種生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力的性質(zhì)和狀況時，只有通過革命等手段舊的生產(chǎn)關(guān)系即進行制度創(chuàng)新才能促進生產(chǎn)力的發(fā)展、技術(shù)的創(chuàng)新。
二、評價與結(jié)論
從以上各種理論可以看出，人們的看法并不完全一致。究竟應(yīng)該如何認識技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系？本文認為，科學地理解這兩者之間的關(guān)系，首先要動態(tài)地、辯證地看，二者是在相互影響、相互促進中演進和發(fā)展的；其次要充分認識到制度創(chuàng)新在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用。
1、動態(tài)地、辯證地看待二者關(guān)系
在所有有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的理論中，只有馬克思的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系原理才是惟一動態(tài)地、辨證地看待二者關(guān)系的理論。在凡勃侖與艾爾斯的理論中，動態(tài)技術(shù)與靜態(tài)制度之間始終處于沖突之中，而馬克思卻認為，技術(shù)與制度之間有一個動態(tài)的調(diào)整過程：生產(chǎn)關(guān)系在適應(yīng)生產(chǎn)力方面，總是從適應(yīng)到排斥再到適應(yīng)，從相對穩(wěn)定到變革再到相對穩(wěn)定的過程。在諾思的理論中，過于強調(diào)制度創(chuàng)新的重要性，完全否定了技術(shù)創(chuàng)新對制度創(chuàng)新的決定作用，他把制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的重要前提條件夸大為技術(shù)創(chuàng)新的唯一決定因素，制度創(chuàng)新被看作是技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的原動力。而始終堅持的是，生產(chǎn)力是生產(chǎn)方式中起基始作用的決定因素，正是生產(chǎn)力的發(fā)展要求推動了生產(chǎn)關(guān)系的變革。在馬克思看來，人類歷史是漸變和劇變的交替過程。漸變是生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力相適應(yīng)階段的特征，生產(chǎn)力的變化更呈現(xiàn)出動態(tài)性；劇變是二者不相適應(yīng)時生產(chǎn)力突破生產(chǎn)關(guān)系束縛階段的特征，生產(chǎn)關(guān)系的變化更呈現(xiàn)出動態(tài)性。
在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系問題上，無論是技術(shù)決定論還是制度決定論都是極端的理論?？茖W的認識，應(yīng)該把技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新看作是一個交互決定的動態(tài)演進過程。其中，技術(shù)創(chuàng)新在從根本上要求制度創(chuàng)新的意義上，對制度創(chuàng)新起著基始性的決定作用；而制度創(chuàng)新在作為技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的前提條件的意義上，對技術(shù)創(chuàng)新起著先決性的作用。
2、充分重視制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系，還有一點需要特別強調(diào)，就是要充分認識制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的作用。這也是我們研究技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的一個重要目的。所以，我們認為艾爾斯的“技術(shù)決定論”是不科學的，是因為它完全否定了制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用。在凡勃侖那里，我們還能看到承認制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新具有一定影響的論述，而到了艾爾斯那里，制度則成了“始終起消極作用”的力量。同樣，我們也認為諾思的“制度決定論”是有缺陷的，不是因為諾思肯定了制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用，而是因為它把制度創(chuàng)新的作用過于夸大和絕對化了。
我們應(yīng)充分重視制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用。當現(xiàn)存的制度成了技術(shù)創(chuàng)新的障礙或不適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的要求時，制度創(chuàng)新便成為推動技術(shù)創(chuàng)新的決定性力量。在這一問題上，我們過去就存在過深刻的教訓。著名經(jīng)濟學家吳敬璉指出：“數(shù)十年來中國多次趕超世界先進水平、發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等運動，都把主要的注意力放到制定科學技術(shù)研究計劃，投入更多的人力物力去開發(fā)新技術(shù)和組織新產(chǎn)品試制生產(chǎn)問題上，而沒有在創(chuàng)造有利于發(fā)揮人力資本的潛力、有利于創(chuàng)新的制度上下功夫。當出現(xiàn)了科研成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的速度過慢、企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的積極性等老大難問題時，也不從克服企業(yè)制度、激勵機制等方面的缺陷著眼去解決體制和政策問題，而是希圖通過‘提高創(chuàng)新意識’……等措施直接干預(yù)技術(shù)開發(fā)的進程，結(jié)果往往勞而無功?！闭驗槿绱?，吳敬璉提出“制度重于技術(shù)”。其意思是說，當現(xiàn)存制度不適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的要求時，制度的創(chuàng)新便是決定性的，必須優(yōu)先考慮。
要促進我國的技術(shù)創(chuàng)新，一個極為重要的方面就是要進行制度創(chuàng)新。過去，我國搞了幾十年計劃經(jīng)濟，原有的制度體系很不適應(yīng)我國技術(shù)發(fā)展的迫切要求，進行制度創(chuàng)新勢在必行。而在進行制度創(chuàng)新時，一定要重視制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的決定作用，進而推動我國制度創(chuàng)新的進程。
（注：基金項目：本文系河南省政府決策招標課題（2011B428）階段性成果。）
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白寧寧，（1987.9-），遼寧沈陽人，沈陽師范大學學院2011級科學技術(shù)哲學專業(yè)碩士研究生。
摘 要：隨著全世界資源耗竭與環(huán)境污染問題的日益嚴重，人類愈發(fā)覺得實發(fā)展綠色經(jīng)濟、施綠色技術(shù)創(chuàng)新是解決資源與環(huán)境問題、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路。以“綠色理念”指導創(chuàng)新的全面創(chuàng)新，是以維持自然生態(tài)系統(tǒng)的平衡為出發(fā)點來研究技術(shù)創(chuàng)新的。綠色技術(shù)創(chuàng)新是對傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的繼承與發(fā)展，綠色技術(shù)創(chuàng)新強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新不能以犧牲自然環(huán)境為代價，這具有顯著的進步意義。
關(guān)鍵詞：生態(tài)化；技術(shù)；創(chuàng)新
一、生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的基本內(nèi)涵
生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新一方面由于人們不能解決傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新帶來的負面效應(yīng)，當然這也是研究技術(shù)創(chuàng)新視角的局限性所帶來的；另一方面，由于經(jīng)濟、科技、社會、自然和人等都是一個不可分割的有機整體，它們之間相互促進、相互聯(lián)系又相互制約。所以單純依靠一種手段或方式來解決傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的問題是不可能的，我們可以使用綜合的辦法。技術(shù)創(chuàng)新的過程，既是運用自然技術(shù)的過程，也是組織和調(diào)控社會技術(shù)的過程，更加是發(fā)揮人的智力的過程，總體來講，生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新是是融合這三者同意的的綜合的運用過程。
這里所說的“生態(tài)化”不但借鑒了生態(tài)學范疇的生態(tài)含義，并超越這個含義本身是指事物之間的平衡協(xié)調(diào)、相互促進、相依共存、和諧同處、共同發(fā)展的狀態(tài)和過程。它包括四個相互影響、緊密相聯(lián)、不可分割的子系統(tǒng)，即社會生態(tài)化、自然生態(tài)化、經(jīng)濟生態(tài)化、和人的生態(tài)化。其中自然生態(tài)化是指通過生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)資源利用、節(jié)約、保護與開發(fā)；提高資源利用率，降低資源消耗；消除人與自然的對立，維護自然生態(tài)平衡；使人與自然共存共榮、和諧相處，來達到天人合一的狀態(tài)。經(jīng)濟生態(tài)化是指通過生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟系統(tǒng)中各要素和諧、協(xié)調(diào)、全面、可持續(xù)發(fā)展。①
二、對技術(shù)創(chuàng)新過程中的“技術(shù)”辨析
“技術(shù)創(chuàng)新”不僅是一個專有名詞還是一個經(jīng)濟學的概念，它與“技術(shù)的創(chuàng)新”有著本質(zhì)上的區(qū)別：“技術(shù)創(chuàng)新”是一種過程，指的是一個或多個技術(shù)組合如何應(yīng)用到價值實現(xiàn)中?！凹夹g(shù)的創(chuàng)新”是一種知識形態(tài)，它僅僅是指技術(shù)本身的發(fā)展和進步。技術(shù)創(chuàng)新的根本目的就是求“新”，“新”即是因為某種新技術(shù)的使用或一些技術(shù)的新組合運用于社會生產(chǎn)而首次實現(xiàn)新價值，而技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)和價值的獲得歸根到底離不開“技術(shù)”這一中介和橋梁。因此，要全面、準確地理解技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，就必須對技術(shù)有一個全面的理解。②
人們常常把技術(shù)理解為一種技能，這種技能是用來處理人與自然關(guān)系的技巧。例如：1979年版的《辭海》把技術(shù)定義為“技術(shù)是泛指根據(jù)生產(chǎn)實踐經(jīng)驗和自然科學原理而發(fā)展成的各種工藝操作方法與技能”。實際上這是對技術(shù)的一種狹義的理解，技術(shù)并不只是應(yīng)用于人與自然的關(guān)系過程中，它也存在于人的自我調(diào)節(jié)過程和人與人的關(guān)系的過程中。亞里士多德認為：“技藝（技術(shù)）一部分是完成自然所不能完成的東西，有一部分是模仿自然”?！敖灰准夹g(shù)在于獲得金錢，醫(yī)療技術(shù)在于使人健康，軍事技術(shù)在于取得勝利”，“管理技術(shù)、運用夫權(quán)的技術(shù)、運用父權(quán)的技術(shù)”。從這可以看出亞里士多德所說的的“技藝”至少有三層含義：首先是應(yīng)用在生產(chǎn)的領(lǐng)域的能力與技巧，自然力的本身不能達到這種程度，如釀酒、冶鐵等，也就是我們所說的自然技術(shù)；二是指辯論術(shù)、藝術(shù)修辭、文學等的方法與技巧，如邏輯思維等，即思維技術(shù)；三是社會領(lǐng)域技術(shù)，如軍事技術(shù)、管理技術(shù)，即社會技術(shù)。陳文化等認為與自然科學、人文科學和社會科學相對應(yīng)，技術(shù)也相應(yīng)有自然技術(shù)、人文技術(shù)和社會技術(shù)，“自然技術(shù)是人對自然界的‘能動關(guān)系’或‘活動方式’，即如何做事的方式方法體系；人文技術(shù)是自我調(diào)節(jié)，如何做人的方式方法體系；社會技術(shù)是協(xié)調(diào)和善待人際關(guān)系，如何處世的方式方法體系”③
馬克思曾說過：“技術(shù)的本質(zhì)是人的本質(zhì)的外化，一方面體現(xiàn)著人與自然界之間的一種客觀的物質(zhì)、能量和信息的交換關(guān)系，另一方面也反映著技術(shù)形態(tài)中人與人及人與社會的關(guān)系?！彼凇墩谓?jīng)濟學的形而上學》中指出：由于技術(shù)的進步，“人們按照自己的物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展建立相應(yīng)的社會關(guān)系，正是這些人又按照自己的社會關(guān)系創(chuàng)造了相應(yīng)的原理、觀念和范疇”。④這說明表現(xiàn)在“物質(zhì)生活的生產(chǎn)過程”關(guān)系和“人對自然”中的技術(shù)也一定會表現(xiàn)在“社會關(guān)系”方面，以及由此產(chǎn)生的“精神觀念”的生產(chǎn)過程中。由此可知，馬克思也認為在自然技術(shù)應(yīng)用過程中，必然產(chǎn)生社會技術(shù)和思維技術(shù)（屬于人文技術(shù)門類）。
可見，技術(shù)廣泛存在于人與自然、人與自我、及人與人的關(guān)系的過程中，而技術(shù)也正是有關(guān)于自然和社會的控制與人的自我調(diào)節(jié)的手段與方法體系，它是由社會技術(shù)、自然技術(shù)、和人文技術(shù)（包含思維技術(shù)）等組成的大系統(tǒng)。由此我們就可以知道，技術(shù)創(chuàng)新就應(yīng)改是由通過與自然、社會和人文科學相對應(yīng)的自然、社會和人文技術(shù)等綜合運用于社會生產(chǎn)而獲得綜合價值的活動和過程。
我們要減少甚至是消除傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新給我們帶來的負面影響，只有通過調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新的價值和目標，將人文技術(shù)創(chuàng)新、自然技術(shù)創(chuàng)新和社會技術(shù)創(chuàng)新有機的結(jié)合起來，樹立科學、全面的技術(shù)創(chuàng)新觀，才能適應(yīng)經(jīng)濟、科技、環(huán)境、文化、社會的變化和滿足人的全面發(fā)展需要。（作者單位：沈陽師范大學學院）
注解及參考文獻：
① 胡元清.生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的的復雜性研究[學位論文].2007.湖南大學
② 彭福揚.科學技術(shù)創(chuàng)新觀――生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新[J].自然辯證法研究2006
一、發(fā)現(xiàn)和抓住市場機遇
滿足市場需求，獲得商業(yè)利潤，是檢驗創(chuàng)新成功與否的最終標準，所以技術(shù)創(chuàng)新要始于市場，終于市場，緊緊圍繞市場。企業(yè)首先要對市場進行深入的了解、分析，進而發(fā)現(xiàn)市場的現(xiàn)實和潛在需求，抓住市場機遇。通常講市場機遇主要來源于市場的拉力和技術(shù)的推力。這二者是技術(shù)創(chuàng)新的催化劑；而以市場為導向的市場拉力式的技術(shù)創(chuàng)新，對技術(shù)創(chuàng)新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動式技術(shù)創(chuàng)新。海爾在市場調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大，但市場上卻沒有專門為此設(shè)計的產(chǎn)品，海爾從市場需求出發(fā)開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設(shè)計的，這兩款冷柜問世以來，在全國各地市場引起了轟動。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實踐表明，在有企業(yè)參與的幾乎所有成功的技術(shù)創(chuàng)新的項目中，企業(yè)從一開始就對市場需求情況有所了解，并對創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的效益有一定的估計。同時，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，也要作好商業(yè)化的準備，抓住創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的商機，而不是等到項目完成，新產(chǎn)品或新工藝開發(fā)成功后，再去考慮市場，否則創(chuàng)新戰(zhàn)略就很難成功。
二、創(chuàng)新目標要明確
企業(yè)在確定創(chuàng)新目標時要從市場出發(fā)，結(jié)合技術(shù)的可行性，認真制訂出簡單明確、參與者認同的切實可行的技術(shù)創(chuàng)新目標。確定了創(chuàng)新項目的目標以后，還必須據(jù)此制定有關(guān)的工作計劃，把各項目標細分和轉(zhuǎn)化為對項目的實際要求。工作計劃分為技術(shù)和經(jīng)濟兩方面的計劃，技術(shù)方面要確定所要達到的技術(shù)要求和指標，經(jīng)濟方面應(yīng)確定項目成本和市場回報率。企業(yè)在選擇創(chuàng)新目標時，技術(shù)方面的因素是前提，經(jīng)濟方面的因素是基礎(chǔ)，必須把它們結(jié)合起來加以考慮，做好可行性的認證工作。
三、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要突出重點
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新目標來構(gòu)造其創(chuàng)新過程所遵循的指導思想，以及在這種思想指導下的一系列規(guī)劃、內(nèi)容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠性和可靠性的特點。具體來講，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術(shù)創(chuàng)新面向市場競爭采取何種態(tài)勢，是進攻型或是防衛(wèi)型；(2)研究開發(fā)體積技術(shù)；(3)采用何種方式進行技術(shù)的研究和開發(fā)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中要獲得成功必須制定有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，突出重點，確定長期、中期和短期發(fā)展目標及相應(yīng)的措施。
首先，確定技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖。它是企業(yè)長期追求的最高目標和理論，其核心內(nèi)容可用最簡潔的語言來表達，如青島海爾的戰(zhàn)略意圖是“真誠到永遠”，佳能的戰(zhàn)略意圖是“打敗施樂”。戰(zhàn)略意圖的主要特點是長期性、穩(wěn)定性和超越性，它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供長期指導并為企業(yè)技術(shù)進步和發(fā)展提供動力。
其次，確定戰(zhàn)略意圖實現(xiàn)的戰(zhàn)略方案和戰(zhàn)略措施。企業(yè)應(yīng)將所要達成的總目標劃分成階段性的企業(yè)近期可望實現(xiàn)的分目標和切實可行的措施。這個目標要突出重點，如邯鋼將行業(yè)最低成本指標作為自己的重要目標，佳能復印機為打敗施樂確定的創(chuàng)新重點是提高產(chǎn)品功能，同時降低成本。
最后，技術(shù)創(chuàng)新項目參與的各方動機和目的不相同。企業(yè)關(guān)心的是商業(yè)回報和市場競爭優(yōu)勢的形成；研究機構(gòu)主要的目的是開發(fā)技術(shù)，提高自身的技術(shù)水平；對企業(yè)來講，協(xié)調(diào)好技術(shù)、商業(yè)和生產(chǎn)戰(zhàn)略之間的關(guān)系特別重要。創(chuàng)新是一種持續(xù)過程，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長期戰(zhàn)略就是要對產(chǎn)品和工藝進行持續(xù)不斷的改進。
四、注意細節(jié)創(chuàng)新定位
企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術(shù)，而要貼近消費者，無微不至地為消費者所想，把消費者的愿望和要求作為技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點，哪怕是消費者的一個微不足道的問題，也要值得認真考慮。企業(yè)要學會從消費者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費者的煩惱出發(fā)來確定自己的細節(jié)創(chuàng)新定位。只有抓住一點一滴的細節(jié)創(chuàng)新，才能很快得到市場的回報。
五、選擇適當?shù)暮献骰锇?/p>
一項成功的創(chuàng)新項目，往往是多方合作的結(jié)果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補性的伙伴關(guān)系，包括橫向和縱向互補，橫向互補是指合作伙伴具有不同的產(chǎn)品市場目標或技術(shù)互補性?？v向互補涉及到研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場開發(fā)等過程。合作伙伴一般包括科研機構(gòu)、大專院校、企業(yè)、用戶等。建立穩(wěn)定而有效的伙伴關(guān)系必須以互補性為基礎(chǔ)，項目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲，具有共同的責任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強的合作創(chuàng)新能力，項目成功的可能性才能最大。
其次，合作協(xié)議應(yīng)確定比較現(xiàn)實的條款和條件。伙伴間的合作關(guān)系可由協(xié)議予以保障，良好而緊密的合作關(guān)系除有法律約束外，還必須有強烈的合作意愿。
最后，創(chuàng)造良好的人際關(guān)系環(huán)境。合作項目成功的關(guān)鍵取決于參與創(chuàng)新的人員構(gòu)成，良好的人際關(guān)系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發(fā)揮參與者的主動性和創(chuàng)造性。良好的人際關(guān)系是項目合作的前提，是創(chuàng)新成功的保證。
六、具備創(chuàng)新所需的必要資源
創(chuàng)新需要投入，創(chuàng)新項目能否成功的關(guān)鍵是看企業(yè)是否具備必要的財力、物力和人力資源。財力資源為創(chuàng)新項目提供經(jīng)費，保證創(chuàng)新項目能夠及時有效的上馬；物力資源也可稱技術(shù)資源，它分為硬件資源(設(shè)備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術(shù)測試能力，它是技術(shù)創(chuàng)新能夠正常進行的技術(shù)保障：人力資源對技術(shù)創(chuàng)新的成功起決定性的作用，許多創(chuàng)新活動的成功都與參加項目的核心人員或項目負責人直接相關(guān)，項目核心人員必須具備一定的素質(zhì)和技能，包括技術(shù)水平、商業(yè)意識、組織能力和工作熱情等。一個合格的技術(shù)創(chuàng)新項目負責人應(yīng)該能瞄準創(chuàng)新目標，實事求是、精心組織、勤奮求實、堅決果斷、善于制訂計劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領(lǐng)導才能和創(chuàng)新意識。以上三種資源構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必備資源，缺一不可。
七、創(chuàng)新技術(shù)的保護與持續(xù)開發(fā)
