時(shí)間：2023-03-28 15:05:04
序論：在您撰寫外商投資法論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
按照加入WTO所做出的承諾，中國(guó)將會(huì)在“十五”時(shí)期加大服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的對(duì)外開放。其中如金融保險(xiǎn)、批發(fā)零售商業(yè)、對(duì)外貿(mào)易、電信、運(yùn)輸和技術(shù)服務(wù)等領(lǐng)域，中國(guó)現(xiàn)有企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)外同行業(yè)企業(yè)，將會(huì)有大量企業(yè)通過(guò)與外國(guó)跨國(guó)公司建立戰(zhàn)略同盟提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，不同行業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及消費(fèi)者對(duì)相關(guān)服務(wù)的質(zhì)量、多樣性和廣泛性也會(huì)產(chǎn)生新的要求，與這些要求相適應(yīng)，對(duì)外商服務(wù)業(yè)投資的需求必然會(huì)大量增加。其次，服務(wù)業(yè)與制造業(yè)有所不同，投資是直接進(jìn)入對(duì)方國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的主要方式，因此，中國(guó)服務(wù)市場(chǎng)的巨大規(guī)模對(duì)于外國(guó)服務(wù)業(yè)企業(yè)具有非常強(qiáng)烈的吸引力。再次，服務(wù)業(yè)、尤其是消費(fèi)服務(wù)業(yè)多數(shù)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)規(guī)模有利于利用勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)、減輕中國(guó)長(zhǎng)期存在的巨大就業(yè)壓力，加快服務(wù)業(yè)的發(fā)展是中國(guó)未來(lái)時(shí)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的基本目標(biāo)之一。這種政策導(dǎo)向及其相應(yīng)的鼓勵(lì)性措施也將產(chǎn)生對(duì)第三產(chǎn)業(yè)外商直接投資增長(zhǎng)的激勵(lì)作用。另一方面，從國(guó)際背景來(lái)看，目前服務(wù)業(yè)投資已經(jīng)成為國(guó)際直接投資的主流之一，發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)有所加快，流向發(fā)展中國(guó)家的部分也會(huì)明顯增加。
根據(jù)以上分析，“十五”時(shí)期中國(guó)服務(wù)業(yè)外商直接投資將有望實(shí)現(xiàn)比較高的增長(zhǎng)速度，由于服務(wù)業(yè)、特別是金融保險(xiǎn)、電信服務(wù)、商業(yè)、運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制陸續(xù)取消，這些行業(yè)的外資增長(zhǎng)速度將明顯快于包括工業(yè)部門在內(nèi)的其他行業(yè)。
初步估計(jì)，同時(shí)期外商服務(wù)業(yè)投資的年均增長(zhǎng)速度可能達(dá)到10～15％的平均水平，新增第三產(chǎn)業(yè)外商投資占全部外商投資的比重提高到40％左右。這將大大改善中國(guó)的市場(chǎng)和投資環(huán)境，有利于整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，符合中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本目標(biāo)。
目前已經(jīng)進(jìn)入中國(guó)的外資企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的預(yù)期是什么呢？一項(xiàng)針對(duì)136家歐盟在華投資企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查(2001年6～8月，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組對(duì)136家歐盟國(guó)家在華投資企業(yè)，通過(guò)訪問(wèn)、座談和問(wèn)卷方式進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查結(jié)果已在2001年9月8日于中國(guó)廈門召開的“第五屆中國(guó)國(guó)際投資貿(mào)易洽談會(huì)”上。參見《歐盟中小企業(yè)對(duì)華投資發(fā)展研究報(bào)告》)結(jié)果顯示，后歐盟企業(yè)的對(duì)華投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能會(huì)出現(xiàn)明顯的變化。第一，接受調(diào)查的企業(yè)認(rèn)為，歐盟企業(yè)最有可能選擇的行業(yè)首先是制造業(yè)，這一結(jié)果與迄今為止的投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中制造業(yè)比重最高的特點(diǎn)沒有什么區(qū)別，但是，考慮到目前已經(jīng)投資的企業(yè)中制造業(yè)占80.7％、而回答今后將選擇制造業(yè)的企業(yè)比重僅有66.2％這一因素，可以認(rèn)為未來(lái)時(shí)期歐盟企業(yè)對(duì)華投資中制造業(yè)投資的比重將會(huì)明顯下降。第二，現(xiàn)有企業(yè)中，郵電通訊、交通運(yùn)輸業(yè)的比重僅有3%，但是認(rèn)為今后歐盟企業(yè)將會(huì)選擇該行業(yè)進(jìn)行投資的企業(yè)高達(dá)57.4％，排在第二位，可見與電信服務(wù)和交通運(yùn)輸有關(guān)的服務(wù)業(yè)投資將出現(xiàn)快速增長(zhǎng)，在全部投資中的比重也會(huì)明顯提高。第三，金融保險(xiǎn)業(yè)目前的外商投資在地域、經(jīng)營(yíng)范圍等方面都存在很多限制，迄今為止對(duì)該行業(yè)投資的歐盟企業(yè)微乎其微，但是在接受調(diào)查企業(yè)中47.1％的企業(yè)認(rèn)為，今后歐盟企業(yè)的金融保險(xiǎn)業(yè)投資將成為優(yōu)先選擇的領(lǐng)域之一，僅次于制造業(yè)、郵電通訊運(yùn)輸業(yè)居第三位。第四，除了上述行業(yè)之外，電力、煤氣生產(chǎn)供應(yīng)、商業(yè)批發(fā)零售等行業(yè)的投資也可能出現(xiàn)較快增長(zhǎng)，比重有所上升。
由于此項(xiàng)調(diào)查涉及企業(yè)數(shù)量比較多，涉及國(guó)家范圍廣泛，接受調(diào)查企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布、投資方式、地區(qū)構(gòu)成等均與外資總體結(jié)構(gòu)相接近，因此可以認(rèn)為樣本具有比較強(qiáng)的代表性，調(diào)查結(jié)果反映了發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)對(duì)華直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未來(lái)趨向的一般性特點(diǎn)。
表2歐盟企業(yè)今后增加對(duì)華投資可能選擇的行業(yè)
注：?jiǎn)柧韱?wèn)題：您認(rèn)為今后歐盟企業(yè)對(duì)華投資將會(huì)選擇那些行業(yè)？
資料來(lái)源：國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心信息中心課題組《歐盟中小企業(yè)發(fā)展研究報(bào)告》2001年9月。
利用投入產(chǎn)出表分析的結(jié)果表明，在第三產(chǎn)業(yè)中，商業(yè)飲食、郵電運(yùn)輸、金融業(yè)、公用事業(yè)及居民服務(wù)業(yè)的后關(guān)聯(lián)性最強(qiáng)，也就是說(shuō)，對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的需求增長(zhǎng)受總需求增長(zhǎng)的拉動(dòng)效果較為明顯。因此，“十五”時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)保持比較高的增長(zhǎng)速度，對(duì)這些服務(wù)業(yè)的需求增長(zhǎng)會(huì)超過(guò)其他服務(wù)業(yè)的平均水平。通過(guò)吸收外資，提高這些行業(yè)的總體規(guī)模和服務(wù)水平，有利于適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和和市場(chǎng)消費(fèi)增長(zhǎng)的要求、并產(chǎn)生良性循環(huán)效果，帶動(dòng)社會(huì)需求進(jìn)一步增長(zhǎng)。因此，應(yīng)當(dāng)成為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。
二、勞動(dòng)密集型工業(yè)行業(yè)將繼續(xù)成為外商投資相對(duì)集中的領(lǐng)域，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資增長(zhǎng)有望加快
根據(jù)行業(yè)偏向度分析，外商直接投資的行業(yè)選擇與勞動(dòng)密集型程度、資產(chǎn)產(chǎn)出效率、行業(yè)平均稅負(fù)水平等有著直接的關(guān)系。假定在未來(lái)投資決策中，對(duì)行業(yè)投資的預(yù)期，以目前各制造業(yè)行業(yè)的全部企業(yè)平均水平為主要依據(jù)，那么根據(jù)外商投資不同的利益目標(biāo)，選擇投資領(lǐng)域的趨向也將發(fā)生相應(yīng)的變化。主要注重利用勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的外商，對(duì)文教體育用品制造業(yè)、皮革毛皮制品業(yè)、服裝加工業(yè)、紡織業(yè)、家具制造業(yè)、木材加工、非金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)的投資趨向較強(qiáng)，向這些領(lǐng)域投資的可能性比較大。以提高資產(chǎn)產(chǎn)出效率為投資指向的外商，對(duì)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、皮革毛皮制品業(yè)、服裝加工業(yè)、食品加工業(yè)、電氣機(jī)械、辦公機(jī)械、紡織業(yè)、金屬制品業(yè)等行業(yè)的投資趨向很強(qiáng)，向這些領(lǐng)域投資的可能性較大。另一方面，以回避稅負(fù)為主要目標(biāo)的外商，對(duì)稅負(fù)水平比較低的行業(yè)具有比較高的投資趨向，這些行業(yè)包括皮革毛皮制品業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、塑料制品業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)等。但是，如前所述，外商投資預(yù)期受到多種因素的綜合影響，如果對(duì)上述因素綜合評(píng)價(jià)，可以得到表3中所列結(jié)果。
表3按照外商投資趨向分類的工業(yè)行業(yè)
注：分類是對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)出效率、勞動(dòng)密集型和平均稅負(fù)水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上得到的，其中在計(jì)算3個(gè)因素平均評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，按照各自與外資行業(yè)偏向指數(shù)的等級(jí)相關(guān)系數(shù)確定了不同權(quán)數(shù)。
第一，服裝、家具制造業(yè)、文教體育用品、皮革毛皮制品業(yè)、其他制造業(yè)等典型的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)仍將是外資投資預(yù)期和偏向程度較高的領(lǐng)域。
第二，電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表辦公機(jī)械、電氣機(jī)械等雖然資本裝備程度比較高，但是由于資本產(chǎn)出規(guī)模明顯、稅負(fù)水平較低等原因，有可能繼續(xù)成為外商投資相對(duì)集中的領(lǐng)域。實(shí)際上，這些行業(yè)的勞動(dòng)密集型加工環(huán)節(jié)是最具有吸引力的投資領(lǐng)域。
第三，今后外商投資相對(duì)較少的行業(yè)主要由三類構(gòu)成：一是電力供應(yīng)、蒸汽與熱水、煤氣生產(chǎn)與供應(yīng)、自來(lái)水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等將長(zhǎng)期由國(guó)有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)的自然壟斷行業(yè)；二是非金屬礦采選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、煤炭采選業(yè)等資本產(chǎn)出效率較低、稅負(fù)水平比較高的行業(yè)；三是黑色金屬冶煉及壓延、飲料制造業(yè)等市場(chǎng)相對(duì)飽和、資本產(chǎn)出效率不夠明顯或者稅負(fù)水平比較高的行業(yè)。
應(yīng)當(dāng)注意到，近幾年來(lái)，跨國(guó)公司的投資項(xiàng)目規(guī)模不斷擴(kuò)大，資本含量有所提高。這對(duì)于中國(guó)吸收外資的技術(shù)升級(jí)具有重要作用，如果能夠在政策上給予鼓勵(lì)和扶持，這種趨勢(shì)有望繼續(xù)保持并進(jìn)一步擴(kuò)大。
三、發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)今后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的可能趨勢(shì)——來(lái)自日本大型企業(yè)的調(diào)查結(jié)果
日本是中國(guó)吸收外資的重要來(lái)源地之一，日本的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整將對(duì)面向中國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生什么樣的影響呢？根據(jù)日本國(guó)際合作銀行對(duì)792家在國(guó)外設(shè)有法人公司的日本制造業(yè)企業(yè)所進(jìn)行的問(wèn)卷調(diào)查(資料來(lái)源：日本國(guó)際合作銀行“2001年海外直接投資問(wèn)卷調(diào)查（第13次）”，2001年11月13日)，71.6％的企業(yè)提出今后3年將繼續(xù)加強(qiáng)和擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)(海外業(yè)務(wù)除了包括在當(dāng)?shù)赝顿Y企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、研究開發(fā)等活動(dòng)之外，還包括委托生產(chǎn)、收購(gòu)等)，而提出“維持現(xiàn)”或者“縮小、撤退”的企業(yè)僅分別占28.0％和0.4％。計(jì)劃擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)的企業(yè)比重比2000年度調(diào)查結(jié)果提高了17.1個(gè)百分點(diǎn)之多，可見日本企業(yè)的對(duì)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移今后將以較快的增長(zhǎng)速度繼續(xù)擴(kuò)大。其中82％的企業(yè)認(rèn)為中國(guó)是最有前途的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)象國(guó)（可重復(fù)選擇），比2000年調(diào)查結(jié)果提高13個(gè)百分點(diǎn)，已經(jīng)連續(xù)4年居各國(guó)（地區(qū)）之首，此外，今后3年計(jì)劃擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)的企業(yè)中76.3的企業(yè)回答將擴(kuò)大在中國(guó)的業(yè)務(wù)，比2000年度調(diào)查結(jié)果提高了16.8個(gè)百分點(diǎn)（參見表4）。因此，今后中國(guó)將成為日本包括直接投資在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要目的地。
從不同產(chǎn)業(yè)的投資趨向來(lái)看，在日本的主要行業(yè)中，汽車工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)計(jì)劃3年內(nèi)擴(kuò)大和加強(qiáng)海外業(yè)務(wù)的比重
因此，我們認(rèn)為，有必要從外商直接投資與我國(guó)外貿(mào)發(fā)展的角度對(duì)此問(wèn)題做進(jìn)一步考察。 自1992年以來(lái)，無(wú)論國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境如何變化，全球FDI總流量發(fā)生怎樣的波動(dòng)，我國(guó)吸收的外商直接投資(以下縮寫為FDI)一直位居發(fā)展中國(guó)家首位和世界第2位(僅次于美國(guó))。從1983年的9.2億美元，迅速增長(zhǎng)到1992年的110.1億美元。2002年，實(shí)際利用的FDI達(dá)到527.43億美元，首次躍居全球第一位。同年，中國(guó)的進(jìn)出口總額突破6 000億美元，中國(guó)作為貿(mào)易大國(guó)的地位已經(jīng)確立。
2011年，我國(guó)實(shí)際利用的FDI達(dá)到606.3億美元，進(jìn)出口總額首次突破10 000億美元，而2005年進(jìn)出口總額則達(dá)到14 221.2億美元。這些數(shù)據(jù)表明，從20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)吸收的FDI及對(duì)外貿(mào)易額增長(zhǎng)迅速，對(duì)外經(jīng)濟(jì)交流和合作進(jìn)一步深化。同時(shí)，外商投資和對(duì)外貿(mào)易都對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)發(fā)揮了重要作用，因此，研究外資額和外貿(mào)額這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系顯得很有必要。 二、我國(guó)利用外資的總體趨勢(shì) 10多年來(lái)，我國(guó)所吸引的FDI一直保持了增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。在全球外商直接投資額大幅度下降的2001、2002年，中國(guó)的FDI流入分別比上年增長(zhǎng)了11.5%和12.6%。
2003年，在全球FDI總流量與上年基本持平的情況下，中國(guó)利用外資的水平達(dá)到了新高，為535.05億美元，超過(guò)了美國(guó)的400億美元，繼2002年后再次位居全球第一。2011年我國(guó)利用外資保持了持續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，2005年批準(zhǔn)外商投資企業(yè)44 001家，同比增長(zhǎng)0.77%，實(shí)際使用外商直接投資略有下降，為603.25億美元，同比下降0.5%。而2006年1—3月份，全國(guó)新批設(shè)立外商投資企業(yè)8 909家，同比下降4.26%;實(shí)際使用外資金額142.46億美元，同比增長(zhǎng)6.40%。而2000年的第一季度，我國(guó)實(shí)際使用的FDI只有71.4億美元，截止到2003年該數(shù)據(jù)已經(jīng)上升到130.86億美元。
三、我國(guó)利用FDI的主要特征
(一)來(lái)源比較集中
自我國(guó)開始吸收 外資以來(lái)，100多個(gè)國(guó)家在中國(guó)投資，但FDI在世界各國(guó)或地區(qū)的分布相對(duì)比較集中。2003年、2011年度位居對(duì)華投資前五位的國(guó)家或地區(qū)分別為中國(guó)香港、維爾京群島、日本、韓國(guó)、美國(guó)，中國(guó)香港、維爾京群島、韓國(guó)、日本、美國(guó)。 2005年，我國(guó)主要貿(mào)易伙伴的排序發(fā)生了變化，出現(xiàn)了6個(gè)超千億美元的貿(mào)易伙伴。歐盟連續(xù)兩年成為我國(guó)最大的貿(mào)易伙伴，雙邊貿(mào)易額2 173億美元，增長(zhǎng)22.6%。美國(guó)上升為第二位，雙邊貿(mào)易達(dá)2 116億美元，增長(zhǎng)24.8%。日本長(zhǎng)期以來(lái)是我國(guó)最大的貿(mào)易伙伴，而2011年降為第二位，2005年降為第三位，當(dāng)年雙邊貿(mào)易額1 844.5億美元，增長(zhǎng)9.9%。其余依次是香港特區(qū)，韓國(guó)和東盟。特別是我國(guó)與韓國(guó)的貿(mào)易首次超千億美元，其中，進(jìn)口增長(zhǎng)23.4%，我國(guó)對(duì)韓貿(mào)易逆差超過(guò)300億美元。在與東盟貿(mào)易中，進(jìn)口增長(zhǎng)很快，其已成為我國(guó)第三大進(jìn)口來(lái)源地。這和我國(guó)引進(jìn)的FDI的國(guó)家或地區(qū)分布是相一致的。
(二)主要集中在制造業(yè)
FDI主要集中在制造業(yè)，這是因?yàn)橹圃鞓I(yè)FDI的流入和東道國(guó)對(duì)外貿(mào)易之間存在著相互促進(jìn)、相輔相成的互動(dòng)關(guān)系(張紅霞等，2005)。但由表3可知，2005年制造業(yè)FDI的流入雖然仍占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但比2011年已經(jīng)有所減少。而租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，交通運(yùn)輸業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)及電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的FDI流入?yún)s有了不同程度的增長(zhǎng)。說(shuō)明FDI流入的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也在發(fā)生著變化。 同時(shí)，通過(guò)比較外資企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口的產(chǎn)品構(gòu)成發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)資本品的進(jìn)口平均高于國(guó)內(nèi)的10%~15%。也就是說(shuō)，外資企業(yè)的進(jìn)口主要是資本品，而不是以原材料為主的中間品，能夠形成未來(lái)的生產(chǎn)能力。
(三)FDI的地區(qū)分布
2003年以前絕大部分的FDI主要集中在東部沿海地區(qū)，如表2所示： 2002年中國(guó)的東、中、西部地區(qū)累計(jì)實(shí)際使用外資金額占全國(guó)累計(jì)實(shí)際吸收外資總量的比重分別為86.6%、9.5%、3.8%。這種分布于2003年有所改變，中部和西部所占比重比2002年有了大幅度的提高，特別是中部為61.4%，而東部則下降為30.5%。由于西部大開發(fā)的推動(dòng)，F(xiàn)DI從東部地區(qū)轉(zhuǎn)移到中西部，這在一定程度上影響了我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的地區(qū)分布。中西部地區(qū)許多省區(qū)如河南、甘肅、青海、寧夏的進(jìn)出口總額在較低的基數(shù)上實(shí)現(xiàn)了較快增長(zhǎng)，尤其是進(jìn)口增長(zhǎng)比較明顯。而外貿(mào)大省如廣東、上海、北京等地的出口卻大幅下降。
四、外商直接投資與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易相關(guān)性的實(shí)證研究
自20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)產(chǎn)品的出口規(guī)模不斷增長(zhǎng)，年均增幅15.4%。突出表現(xiàn)在一是外商投資企業(yè)的出口總額及其占全國(guó)出口總額的比重都在不斷增長(zhǎng)。二是初級(jí)產(chǎn)品出口減少，工業(yè)制成品出口增加。三是FDI企業(yè)對(duì)外貿(mào)易依存度的增加。很明顯外國(guó)直接投資有利于我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。衡量外資對(duì)我國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)作用最直接的方法即檢驗(yàn)外資企業(yè)的貿(mào)易表現(xiàn)。
(一)外商直接投資與我國(guó)的進(jìn)出口增長(zhǎng) 外資企業(yè)1993年出口金額為917.4億美元，2011年為3 386.1億美元，隨之，外資企業(yè)出口占中國(guó)總出口的比例也從1993年的27.5%增加到2011年的57.1%。2005年全國(guó)出口總額達(dá)到7 620億美元，其中外企出口額為4 442億美元，占總出口額的58.3%。數(shù)據(jù)顯示，外商投資企業(yè)的進(jìn)出口額在我國(guó)總的進(jìn)出口額中的比重越來(lái)越大，對(duì)我國(guó)進(jìn)出口額的貢獻(xiàn)已超過(guò)了50%。表3顯示了1985—2005年外資企業(yè)在我國(guó)的貿(mào)易業(yè)績(jī)。如表3所示，按貿(mào)易總額計(jì)算，外商投資企業(yè)貿(mào)易總額從1985年的23.6億美元迅速增長(zhǎng)到2005年的8 317億美元。
其余數(shù)據(jù)來(lái)源于2005年 中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，并經(jīng)計(jì)算整體所得。 表3中數(shù)據(jù)表明，外商投資企業(yè)的進(jìn)出口額對(duì)全國(guó)企業(yè)進(jìn)出口額的貢獻(xiàn)率在不斷上升。實(shí)證分析證明了FDI在我國(guó)商品對(duì)外貿(mào)易中起著舉足輕重的作用。
(二)外商直接投資與我國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu) 1.FDI與初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口占全國(guó)進(jìn)出口比的相關(guān)性 1980年，初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口額160.73億美元，占進(jìn)出口總額的比重為42.15%。其中，初級(jí)產(chǎn)品出口91.14億美元，占出口總額的比重為50%;1980年初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口69.59億美元，占進(jìn)口總額的比重為35%。1989年之后，初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化。初級(jí)產(chǎn)品的出口額占當(dāng)年出口總額的比重下降至29%，同時(shí)進(jìn)口的初級(jí)產(chǎn)品占進(jìn)口總額的比例也有所降低，為20%。截止到2011年，我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口總額達(dá)到1 578.16億美元，比上年增加了502.41億美元，占進(jìn)出口總額的比例為13.67%，比2003年增加了1個(gè)百分點(diǎn)。其中，初級(jí)產(chǎn)品出口405.49億美元，占出口總額的比重為7%，和1980年相比出口的初級(jí)產(chǎn)品有了大幅度的減少。同年進(jìn)口的初級(jí)產(chǎn)品為1 172.67億美元，比2003年增加了445.04億美元，占進(jìn)口總額的比重也從2003年的18%上升至21%。 選取1989—2011年的數(shù)據(jù)，通過(guò)SPSS軟件的相關(guān)性分析，得到如下結(jié)果：FDI與TPCR(即初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口額占進(jìn)出口總額的比重)高度負(fù)相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為-0.904(見表3)。表明我國(guó)吸收的FDI在一定程度上制約了我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品的對(duì)外貿(mào)易。這也說(shuō)明外商投資企業(yè)對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)出口需求下降，特別是初級(jí)產(chǎn)品的出口處于迅速減少的趨勢(shì)。
2.FDI對(duì)工業(yè)制成品的凈出口貢獻(xiàn)率 1980年工業(yè)制成品進(jìn)出口額220.63億美元，占進(jìn)出口總額的比重為57.85%。其中，出口90.05億美元，占出口總額的比重為50%，進(jìn)口130.58億美元，占進(jìn)口總額的比重為65%。2011年工業(yè)制成品進(jìn)出口額已經(jīng)增加到9 967.39億美元，占進(jìn)出口總額的比重為86.33%，較2003年下降1個(gè)百分點(diǎn)。其中，出口5 527.77億美元，同比增長(zhǎng)27.02%，占出口總額的比重為93%，較上年增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)，進(jìn)口4 439.62億美元，同比23.42%，占進(jìn)口總額的比重為79%，較上年下降3個(gè)百分點(diǎn)。2005年，我國(guó)進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品1 477億美元，增長(zhǎng)26%，占進(jìn)口總值的19.4%，增勢(shì)回落了1.5個(gè)百分點(diǎn)。其中，鐵礦砂進(jìn)口2.8億噸，增長(zhǎng)32.9%;原油進(jìn)口1.3億噸，增長(zhǎng)3.3%;原木和鋸材進(jìn)口增長(zhǎng)9.3%;大豆進(jìn)口2 659萬(wàn)噸，增長(zhǎng)31.4%。
1990年以來(lái)，我國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化。初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口額占進(jìn)出口總額的比重一直處于下降的趨勢(shì)，與其相反，工業(yè)制成品的進(jìn)出口額占進(jìn)出口總額的比重處于不斷上升的趨勢(shì)。其中不論是初級(jí)產(chǎn)品還是工業(yè)制成品，其出口占出口總額的比重與其進(jìn)出口占進(jìn)出口總額的比重同方向變動(dòng)，而進(jìn)口的情況卻與此相反。初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口占進(jìn)口總額的比重緩慢上升，工業(yè)制成品進(jìn)口占進(jìn)口總額的比重緩慢下降。 用SPSS軟件包對(duì)1989年以來(lái)FDI與TIFPR(即工業(yè)制成品進(jìn)出口占進(jìn)出口總額的比重)的相關(guān)性進(jìn)行分析，得到如表4所示的結(jié)果?？梢姡現(xiàn)DI和TIFPR高度正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.905。得出結(jié)論：FDI對(duì)我國(guó)工業(yè)制成品的進(jìn)出口做出了很大的貢獻(xiàn)。 (三)我國(guó)利用外商直接投資的合理規(guī)模 我國(guó)利用外資的主要形式是直接投資，而證券投資在全球資本跨境流動(dòng)中占有較大的比重，發(fā)達(dá)國(guó)家主要以證券投資為利用外資的形式。確切地說(shuō)，我國(guó)是吸引外國(guó)直接投資最多的國(guó)家之一，但不是利用外資最多的國(guó)家。
衡量一個(gè)國(guó)家利用FDI的多少以及合理規(guī)模，不僅要看絕對(duì)數(shù)量，還要看相對(duì)規(guī)模。因?yàn)?，僅僅從絕對(duì)規(guī)模評(píng)價(jià)，規(guī)模偏小的國(guó)家永遠(yuǎn)無(wú)法與大國(guó)相提并論。雖然我國(guó)吸引FDI從絕對(duì)金額來(lái)說(shuō)非常可觀，但如果用GDP矯正后，我國(guó)吸引的FDI相對(duì)于其經(jīng)濟(jì)規(guī)模而言，并非特別突出。外國(guó)直接投資占GDP的比例比較 客觀反映了一個(gè)國(guó)家的對(duì)外依存度和開放度。1985年FDI占我國(guó)GDP的比重僅為0.64%，1991達(dá)到1.08%，之后一直處于增長(zhǎng)的趨勢(shì)，到1994年達(dá)到最高為6.22%，1995年以來(lái)，該比值不斷縮減，到2011年為3.67%，可見我國(guó)對(duì)外依存度不斷增長(zhǎng)的結(jié)論并不是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的真實(shí)反映。圖1反映了1985年以來(lái)，用FDI占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示的我國(guó)對(duì)外依存度的趨勢(shì)。 圖1 歷年FDI對(duì)我國(guó)GDP的貢獻(xiàn) 五、結(jié)論 通過(guò)外商直接投資與我國(guó)的對(duì)外進(jìn)出口增長(zhǎng)以及進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等的實(shí)證分析，可得出以下結(jié)論：一是FDI對(duì)我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易有著巨大的推動(dòng)作用，外商投資企業(yè)的進(jìn)出口占全國(guó)的比重不斷增大。
二是FDI增強(qiáng)了我國(guó)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)能力，改善了我國(guó)出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。 出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)由初級(jí)產(chǎn)品升級(jí)為工業(yè)制成品，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有所升級(jí)，從而提升了我國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化又會(huì)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生重要的作用，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)跟隨國(guó)際市場(chǎng)的變化而變化。當(dāng)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)又以初級(jí)產(chǎn)品為主升級(jí)為以工業(yè)制成品為主時(shí)，必將極大地鼓勵(lì)工業(yè)制成品部門的生產(chǎn)，促進(jìn)其參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，加快對(duì)傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造。中西部地區(qū)可以利用FDI開展以加工貿(mào)易方式的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品制造業(yè)為主、而東部地區(qū)則要以利用FDI開展一般貿(mào)易方式的高新技術(shù)產(chǎn)品制造業(yè)和服務(wù)業(yè)為主的生產(chǎn)及貿(mào)易活動(dòng)，這樣不僅有利于不同地區(qū)發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，而且也避免了地區(qū)間在利用外商直接投資上的惡性競(jìng)爭(zhēng)。
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[關(guān)鍵詞] 外商投資仲裁 法律適用
隨著國(guó)際間經(jīng)貿(mào)交往的日益頻繁，跨國(guó)糾紛成為各仲裁機(jī)構(gòu)所需要解決的重要問(wèn)題。近年來(lái)，發(fā)生在中外投資者之間的投資爭(zhēng)議，尤其是中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同爭(zhēng)議逐漸增多，其中大多數(shù)通過(guò)仲裁加以解決。這類外商投資領(lǐng)域的仲裁亦稱外商投資仲裁，是解決中外投資爭(zhēng)議的法定形式之一。外商投資仲裁的法律適用，是指在外商投資仲裁中，適用何種法律來(lái)判定外商投資仲裁協(xié)議的有效性、外商投資仲裁的程序規(guī)則和仲裁當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利義務(wù)。外商投資仲裁中，法律適用不僅是一個(gè)很重要的問(wèn)題，而且是一個(gè)很關(guān)鍵的問(wèn)題，它直接關(guān)系到仲裁協(xié)議的效力、仲裁程序所遵守的規(guī)則、仲裁當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利義務(wù)以及仲裁裁決的法律效力及其承認(rèn)和執(zhí)行。就此，本文對(duì)外商投資仲裁中幾個(gè)法律適用問(wèn)題進(jìn)行分析。
一、外商投資仲裁協(xié)議必須適用中國(guó)法問(wèn)題
根據(jù)合同法第一百二十六的規(guī)定和有關(guān)外商投資企業(yè)專項(xiàng)法律的規(guī)定，中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同爭(zhēng)議的解決必須適用中國(guó)法，因此，國(guó)內(nèi)學(xué)者大都認(rèn)為這類問(wèn)題爭(zhēng)議的解決自然必須適用中國(guó)法律，并不產(chǎn)生外國(guó)法適用問(wèn)題。然而，筆者認(rèn)為，在國(guó)際商事仲裁中不適用《合同法》第126條第2款并不必然損害我國(guó)社會(huì)公共利益。強(qiáng)行法規(guī)則與公共政策密切相關(guān)，甚至被視為是公共政策的具體表現(xiàn)形式之一。在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的沖擊下，各國(guó)外資立法的趨同化傾向日益明顯。為適應(yīng)加入WTO的需要，我國(guó)外資立法經(jīng)過(guò)一系列的“廢”、“改”、“留”、“立”的改造，與以WTO規(guī)則為基軸的多邊貿(mào)易法律體制已融為一體，因此，在通常情況下無(wú)論適用中國(guó)法或非中國(guó)法，結(jié)果大致相同。換言之，不適用中國(guó)法并不必然損害中國(guó)的社會(huì)公共利益。因此，為適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新體制，促進(jìn)三類利用外資的形式在中國(guó)進(jìn)一步的發(fā)展，我國(guó)應(yīng)該考慮三類合同適用中國(guó)法這條規(guī)定的存廢問(wèn)題。
二、對(duì)當(dāng)事人選擇適用法律的理解
在國(guó)際商事合同的法律適用問(wèn)題上適用當(dāng)事人意思自治原則，已經(jīng)得到世界各國(guó)的公認(rèn)。目前這一原則也被廣泛地適用于解決各種國(guó)際商事仲裁協(xié)議的法律沖突問(wèn)題。無(wú)論外商投資合同中的仲裁條款，還是爭(zhēng)議發(fā)生后當(dāng)事雙方達(dá)成的仲裁協(xié)議書，就其本質(zhì)上說(shuō)，仲裁協(xié)議都是一項(xiàng)獨(dú)立的契約或合同。根據(jù)各國(guó)合同法的基本原則，一般都允許國(guó)際合同的當(dāng)事人選擇該合同應(yīng)適用的法律。當(dāng)然，此項(xiàng)選擇也要受到一定的限制，如不得違反有關(guān)國(guó)家的強(qiáng)制性法律規(guī)定。但不管怎樣，允許當(dāng)事人選擇仲裁協(xié)議應(yīng)適用的法律，應(yīng)該作為一條基本原則適用。
需要強(qiáng)調(diào)的是，仲裁條款適用的法律不一定就是主合同適用的法律。因?yàn)橹俨脳l款不同于合同中的其他條款，它是獨(dú)立于主合同的一個(gè)單獨(dú)合同，并且許多國(guó)家的法律和仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則也是這樣認(rèn)定的，主合同的無(wú)效并不自然導(dǎo)致仲裁條款的無(wú)效。因此，我們這里講的適用當(dāng)事人選擇的法律，指的是外商投資仲裁協(xié)議當(dāng)事人就該協(xié)議的內(nèi)容、形式等選擇適用的法律。1958年紐約公約第5條1款規(guī)定的由于仲裁協(xié)議無(wú)效而拒絕承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的理由中的法律標(biāo)準(zhǔn)之一，即為仲裁協(xié)議當(dāng)事雙方共同選擇的該協(xié)議應(yīng)適用的法律。
三、缺乏當(dāng)事人選擇時(shí)的法律適用
在仲裁當(dāng)事人未選擇應(yīng)適用的法律時(shí)，仲裁員或仲裁庭如何確定案件應(yīng)適用的實(shí)體法呢?對(duì)此在理論和實(shí)踐中有許多不同主張和作法。這些不同主張和作法概括起來(lái)可分為兩類。第一類主張和作法是由仲裁員先選擇沖突規(guī)范，然后再根據(jù)沖突規(guī)范確定實(shí)體法。與此不同的另一類作法則是由仲裁員直接確定實(shí)體法而不再依據(jù)沖突規(guī)范。這就是所謂一步到位的辦法。第一類主張和方法是較為傳統(tǒng)的做法。這種作法實(shí)際上導(dǎo)致了雙重的法律沖突和法律選擇，這樣增加了仲裁員的工作任務(wù)，不符合仲裁及時(shí)便捷的特點(diǎn)。筆者認(rèn)為，在當(dāng)事人未選擇應(yīng)適用的法律時(shí)，應(yīng)適用仲裁員認(rèn)為適當(dāng)?shù)膶?shí)體法。由于仲裁協(xié)議就其本質(zhì)屬于合同的一種，因此這一規(guī)定也適用于涉外仲裁協(xié)議的適用法律。我國(guó)《合同法》第126條第1款也有相關(guān)的規(guī)定，即“涉外合同的當(dāng)事人沒有選擇的，適用與合同有最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律?！?因此，在當(dāng)事人未選擇適用法律，又未約定仲裁地時(shí)，我國(guó)仲裁庭和法院也應(yīng)按最密切聯(lián)系的原則來(lái)考慮仲裁協(xié)議的法律適用。此外，在當(dāng)事人未作約定，又無(wú)法確定仲裁地的情況下，應(yīng)當(dāng)主要考慮仲裁協(xié)議當(dāng)事人的國(guó)籍或營(yíng)業(yè)地、仲裁協(xié)議的簽訂地、當(dāng)事人選擇適用合同法律所在地國(guó)的法律等，作為與仲裁協(xié)議有最密切聯(lián)系的法律。同時(shí)，還要考慮法院地國(guó)家的法律，因?yàn)橐院畏N因素作為連結(jié)點(diǎn)確定仲裁協(xié)議的準(zhǔn)據(jù)法，最終要由法院來(lái)決定，法院地法將會(huì)是本國(guó)法院較為容易和愿意適用的法律。
四、仲裁程序的法律適用
仲裁程序法通常被稱為仲裁的“法庭法”或“仲裁法”，是指支配仲裁庭與仲裁程序的法律。仲裁程序法有別于仲裁程序規(guī)則，仲裁法不但調(diào)整仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁庭的內(nèi)部程序，而且確立進(jìn)行仲裁的外部標(biāo)準(zhǔn)，而仲裁程序規(guī)則只是調(diào)整仲裁內(nèi)部程序的規(guī)則。當(dāng)代國(guó)際仲裁立法與實(shí)踐普遍承認(rèn)仲裁程序法體系的獨(dú)立性，即仲裁程序法所屬的法律體系可以獨(dú)立于實(shí)體法所屬的體系。從仲裁程序法的發(fā)展來(lái)看，更是出現(xiàn)了強(qiáng)烈的“非國(guó)內(nèi)化”或“非本地化”趨向。因此，筆者認(rèn)為，我國(guó)外商投資仲裁程序法原則上適用仲裁地法,但也要根據(jù)國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的最新發(fā)展作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。
參考文獻(xiàn):
[1]周成新:外商投資合同爭(zhēng)議若干問(wèn)題初探.法學(xué)評(píng)論,2003，（3）
論文關(guān)鍵詞 外商投資企業(yè) 登記 改革
近十幾年來(lái)，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，越來(lái)越多的外商投資企業(yè)入駐國(guó)內(nèi)，其投資形式也發(fā)生變化。設(shè)立方式上，從當(dāng)初中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)為大多數(shù)入駐形式演變?yōu)槿缃竦囊酝馍毯腺Y、外商獨(dú)資乃至外商一人有限公司居多；所涉及的產(chǎn)業(yè)范圍上，從制造業(yè)、建筑業(yè)涉及較多演變?yōu)槿缃窀蛴诜?wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍也日趨多樣，云計(jì)算、工業(yè)設(shè)計(jì)、企業(yè)管理咨詢等新興行業(yè)層出不窮；企業(yè)架構(gòu)上，也從過(guò)去大企業(yè)、大公司向目前的小型化、精細(xì)化方向發(fā)展。 可以說(shuō)，外商投資企業(yè)正在改變過(guò)去的形象和定位，越來(lái)越“國(guó)民化”。
然而，隨著外商投資企業(yè)“國(guó)民化”待遇進(jìn)程的不斷加快，其登記制度中存在的問(wèn)題也逐漸顯現(xiàn)，一定程度上已影響到外商投資企業(yè)的落戶和發(fā)展。因此，對(duì)外商投資企業(yè)登記制度進(jìn)行規(guī)范和完善十分必要。
一、目前外商投資企業(yè)登記制度主要存在的問(wèn)題
（一）立法缺陷給實(shí)際操作帶來(lái)困擾
當(dāng)前，外商投資企業(yè)登記中主要使用的法律主要為《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》及其實(shí)施條例、《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》及其實(shí)施細(xì)則和《外資企業(yè)法》及其實(shí)施細(xì)則，近年來(lái)也逐步按照《公司法》和《公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定操作。同時(shí)，國(guó)家工商總局逐步出臺(tái)的若干規(guī)定、暫行規(guī)定、執(zhí)行意見、有關(guān)通知、指導(dǎo)意見等，也被作為外商投資企業(yè)登記時(shí)的依據(jù)。如此眾多的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、實(shí)施意見，會(huì)存在相互矛盾之處，給外商投資企業(yè)登記帶來(lái)困擾。如《外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》第七十二條關(guān)于外資企業(yè)解散的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交終止申請(qǐng)書，報(bào)審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，審批機(jī)關(guān)作出核準(zhǔn)的日期為企業(yè)的終止日期。而在《公司法》及登記條例中，明確“經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)注銷登記，公司終止”。而在實(shí)際操作中，外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)解散的日期與公司登記機(jī)關(guān)登記注銷的日期并不一致，即對(duì)于外商投資企業(yè)主體資格喪失應(yīng)遵從哪個(gè)日期并沒有統(tǒng)一的說(shuō)法，給企業(yè)、登記機(jī)關(guān)和其他機(jī)構(gòu)如銀行等辦理后續(xù)業(yè)務(wù)帶來(lái)困擾。又如三部外商投資企業(yè)法中關(guān)于企業(yè)章程、合同與協(xié)議中有相互重疊的部分 ，如《中外合資企業(yè)經(jīng)營(yíng)法實(shí)施條例》中第十一條第五款與第十三條第五款都涉及到了董事會(huì)的組成問(wèn)題，即合營(yíng)合同與章程都須對(duì)董事會(huì)組成事項(xiàng)有規(guī)定，但因合營(yíng)合同由出資雙方訂立，而章程由董事會(huì)訂立，訂立人不同，如果兩者沖突，以章程為準(zhǔn)還是合營(yíng)合同為準(zhǔn)，法律中卻并未明確規(guī)定，給登記實(shí)務(wù)操作時(shí)造成影響。
（二）多頭管理使登記程序繁瑣冗長(zhǎng)
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，外商投資企業(yè)的登記實(shí)行審批部門審批、工商行政管理部門登記的登記制度。外商投資企業(yè)從設(shè)立伊始，即受多個(gè)部門管理。申請(qǐng)時(shí)有審批機(jī)關(guān)，所涉及的行業(yè)還有行業(yè)主管部門，設(shè)立時(shí)有登記機(jī)關(guān)，資金匯入時(shí)還需經(jīng)過(guò)外匯主管部門。除某些確需要管控的因素外，多頭管理使企業(yè)登記程序被繁瑣化、復(fù)雜化，增加了企業(yè)與社會(huì)的工作成本。以某家外商投資企業(yè)需要增加流通環(huán)節(jié)食品批發(fā)與零售為例，應(yīng)當(dāng)獲得審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)方可從事該業(yè)務(wù)，而審批機(jī)關(guān)要求企業(yè)先獲得工商部門的《食品流通許可證》，工商部門卻堅(jiān)持認(rèn)為外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)先獲得審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，憑批準(zhǔn)證書再辦理相應(yīng)許可，如此循環(huán)往復(fù)致使企業(yè)和有關(guān)部門均耗費(fèi)了大量時(shí)間與精力，降低工作效率。對(duì)于審批機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，審查的是該外商投資企業(yè)是否被允許從事某項(xiàng)行業(yè)，而對(duì)于行業(yè)主管部門或許可機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，關(guān)注的是該外商投資企業(yè)是否具有從事某項(xiàng)業(yè)務(wù)的能力，兩者的管理目標(biāo)和方向其實(shí)并不相同，但由于各部門都各自要求一套完備的申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)，使外商投資企業(yè)對(duì)應(yīng)先滿足哪套標(biāo)準(zhǔn)感到困惑，又如果兩套標(biāo)準(zhǔn)之間存在矛盾，應(yīng)遵從于哪一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，都有不確定因素。另一種情況是，某外商投資企業(yè)獲得了審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，設(shè)立登記時(shí)被工商部門要求對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍的表述必須符合《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》中的規(guī)范表述，從而使最終獲得的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營(yíng)范圍表述與審批機(jī)關(guān)出具的批準(zhǔn)證書中的表述不一致。外商投資企業(yè)將會(huì)面臨兩種選擇，一是需要再前往審批機(jī)關(guān)進(jìn)行修改，從而帶來(lái)修改章程、合同、申請(qǐng)表格、可行性報(bào)告等一系列繁瑣流程，二是暫且擱置，待聯(lián)合年檢時(shí)因批準(zhǔn)證書與營(yíng)業(yè)執(zhí)照不相符而再次選擇第一種辦法。無(wú)論哪種選擇都是冗長(zhǎng)復(fù)雜的手續(xù)，給外商投資企業(yè)登記帶來(lái)諸多不便。
（三）硬性規(guī)定致實(shí)務(wù)管理存在漏洞
外商投資企業(yè)設(shè)立登記的法律規(guī)定有諸多與國(guó)內(nèi)企業(yè)不同，這些法律、法規(guī)和規(guī)定在設(shè)立之初確有其便于加強(qiáng)管控的必要性，但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，這些特殊的規(guī)定逐漸喪失其管控力和必要性，成為外商投資企業(yè)設(shè)立時(shí)必須遵守卻又可以輕易繞過(guò)的規(guī)定。如中外合資企業(yè)對(duì)中方出資人要求必須是企業(yè)或組織，除個(gè)別試點(diǎn)地區(qū)外，中方自然人目前尚不能成為中外合資企業(yè)的中方出資人，而在實(shí)際操作中，中方出資人可以通過(guò)設(shè)立一個(gè)一人有限公司，再由此一人有限公司與外方合資，輕而易舉地避開此項(xiàng)規(guī)定，使規(guī)定的存在形同虛設(shè)。同樣的，關(guān)于投資總額與注冊(cè)資本之間的比例，《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資本與投資總額比例的暫行規(guī)定》給出了明確的規(guī)定，但在實(shí)踐中，工商部門確認(rèn)的是注冊(cè)資金和實(shí)到資本，外商投資企業(yè)的投資總額有多少，并未有部門對(duì)其進(jìn)行實(shí)際的勘察與檢驗(yàn)，“投資總額”缺少實(shí)際意義。上述看似詳細(xì)且確定的規(guī)定，由于其本身的滯后性，使其與現(xiàn)行的其他企業(yè)登記制度自相矛盾，而產(chǎn)生管理漏洞。
二、外商投資企業(yè)登記制度存在問(wèn)題的原因分析
縱觀目前外商投資企業(yè)登記制度存在的各種問(wèn)題，究其原因，可歸結(jié)為日益增長(zhǎng)的外商投資企業(yè)需求與滯后的法律法規(guī)、管理模式之間的矛盾，外商投資企業(yè)“國(guó)民化”待遇呼聲漸高。近年來(lái)，外商投資企業(yè)越來(lái)越多呈現(xiàn)“國(guó)民化”特征，投資主體中，“離島”企業(yè)、“海歸”創(chuàng)業(yè)呈上升趨勢(shì)，即投資主體的工作和生活主要場(chǎng)所在中國(guó)；投資規(guī)模上也日趨小型化和微型化，一人有限公司比重上升；經(jīng)營(yíng)范圍和模式也以新興、高端服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)為主，以上各種特征均與內(nèi)資企業(yè)、小微企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式非常類似。與以往集團(tuán)化、規(guī)模化運(yùn)作不同，越來(lái)越多的外商投資企業(yè)在設(shè)立過(guò)程中期望程序更便捷、方式更靈活、效率更提高，能與快速發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)，不再為了繁瑣的登記程序耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力。因此，外商投資企業(yè)登記制度改革是以提高行政效能、促進(jìn)外商投資企業(yè)“國(guó)民”待遇化和推行并聯(lián)審批、電子審批為主的發(fā)展方向。
三、對(duì)外商投資企業(yè)登記制度改革的幾點(diǎn)建議
（一）改革目標(biāo)上，應(yīng)注重提高行政效能，降低社會(huì)工作成本
推進(jìn)外商投資企業(yè)注冊(cè)登記制度改革，是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的客觀需要，是更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用的客觀需求，是促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)充滿活力、富有效率、健康運(yùn)行的歷史必然。 因此，應(yīng)當(dāng)以尊重市場(chǎng)主體自由意志為主，同時(shí)適當(dāng)兼顧管理控制。外商投資企業(yè)登記程序，無(wú)論是否因管控需要，都應(yīng)本著為市場(chǎng)主體和申請(qǐng)人提供便利、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)、支持發(fā)展的立場(chǎng)。例如，目前外商投資企業(yè)登記程序中易造成拖沓的環(huán)節(jié)主要在于證明或公證材料繁多復(fù)雜，更改登記事項(xiàng)需經(jīng)過(guò)多個(gè)部門審批影響企業(yè)運(yùn)作效率，審批機(jī)關(guān)審批時(shí)間過(guò)長(zhǎng)（如《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》中第八條規(guī)定為3個(gè)月）等。為簡(jiǎn)便登記程序、提高行政效能，對(duì)于外商投資企業(yè)證明或公證材料的審核可以通過(guò)電子審查的方式，即統(tǒng)一一些經(jīng)常性投資者所在國(guó)的查詢平臺(tái)，可以要求申請(qǐng)人提供相應(yīng)的注冊(cè)或登記號(hào)碼，即刻便能了解外方投資者的情況，省卻了需所在國(guó)有關(guān)部門出具證明且還須遞交我國(guó)領(lǐng)事館認(rèn)證的繁瑣流程；審批機(jī)關(guān)之間則應(yīng)增強(qiáng)相互溝通，對(duì)重要登記事項(xiàng)做到基本登記材料標(biāo)準(zhǔn)、要求一致，出具文書表述一致，相同材料不重復(fù)收取，資源共享，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)；減少外商投資企業(yè)登記審批流程，縮短審批時(shí)限，提高行政效能和辦事效率。即行政機(jī)關(guān)可以通過(guò)采取各種措施，從支持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、為投資人提供便利的角度出發(fā)，簡(jiǎn)化外商投資企業(yè)的登記程序。
（二）改革基調(diào)上，應(yīng)傾向靠攏“國(guó)民待遇”，合理并軌
改革的目標(biāo)是促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用的客觀需求，因此，外商投資企業(yè)登記改革的主導(dǎo)思路應(yīng)是積極推行外商投資企業(yè)“國(guó)民”待遇化。立法層面上，目前外商投資企業(yè)法律與公司法并存的“雙軌制”立法模式已不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，亟待改變。理論界目前支持的主流法律重構(gòu)方法是將現(xiàn)有的外商投資企業(yè)法分解，把外商投資企業(yè)法中關(guān)于外商投資企業(yè)的設(shè)立、終止、組織機(jī)構(gòu)等內(nèi)容，劃歸內(nèi)資的公司法、企業(yè)法調(diào)整；另外一部分涉及外商投資企業(yè)的管理控制的內(nèi)容可直接劃歸國(guó)內(nèi)相關(guān)的部門法調(diào)整。審批實(shí)務(wù)中，根據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，對(duì)于外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍不涉及禁止類和限制類產(chǎn)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參照國(guó)內(nèi)企業(yè)，實(shí)行登記制，由登記機(jī)關(guān)直接根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行全面審查，并予以登記；對(duì)外商投資國(guó)家限制外商投資的行業(yè)的，仍應(yīng)實(shí)行審批登記制，但應(yīng)對(duì)其多頭審批環(huán)節(jié)進(jìn)行簡(jiǎn)化，有所屬行業(yè)審批部門進(jìn)行審批。
一、跨國(guó)公司在華投資的獨(dú)資化趨勢(shì)
伴隨著紛至沓來(lái)的外商投資，一種現(xiàn)象引起了我們的注意，那就是自1997年以來(lái)出現(xiàn)的外商在華直接投資的獨(dú)資化浪潮，加入WTO以后，這一浪潮更為猛烈。1997年，我國(guó)實(shí)際利用外資數(shù)額452.57億美元，其中獨(dú)資項(xiàng)目共計(jì)161.87億美元，約占外商直接投資數(shù)額的35.7%。而近幾年的情況是這樣的：2006年，我國(guó)實(shí)際利用外資數(shù)額630.30億美元，其中獨(dú)資項(xiàng)目共計(jì)462.81億美元，約占外商直接投資數(shù)額的73.4%。2007年第一季度，我國(guó)實(shí)際利用外資數(shù)額158.93億美元，其中獨(dú)資項(xiàng)目共計(jì)123.38億美元，約占外商直接投資數(shù)額的77.6%。從上面具體客觀的數(shù)據(jù)來(lái)看,外商獨(dú)資正成為跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)的主流方式。這篇論文
商務(wù)部的一項(xiàng)調(diào)查表明，2005年～2007年，82%的跨國(guó)公司繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)華投資，57%的跨國(guó)公司在生產(chǎn)方面的投資傾向于獨(dú)資新建?？梢?，外商投資獨(dú)資化的情形在未來(lái)更是會(huì)呈現(xiàn)加速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。
二、跨國(guó)公司在華投資獨(dú)資化的原因分析
1.外商投資產(chǎn)業(yè)政策放寬，市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域擴(kuò)大
外商在華投資初期，我國(guó)對(duì)外開放程度較低，合資、合作是外商進(jìn)入中國(guó)的最佳選擇。隨著我國(guó)加入WTO，在2002年《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中，進(jìn)一步放寬了外商投資的股權(quán)限制，對(duì)銀行、保險(xiǎn)、電信、運(yùn)輸、旅游、法律咨詢等服務(wù)領(lǐng)域的外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)限制進(jìn)一步放寬，更多的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域允許合資企業(yè)中外商持有51％以上的控股權(quán)。這項(xiàng)政策的改變起到了鼓勵(lì)外商獨(dú)資化的作用，不僅新建的外資企業(yè)中外商獨(dú)資企業(yè)比例上升，原先無(wú)奈采取合資方式進(jìn)入中國(guó)的外資，也紛紛轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)資化企業(yè)。
2.合資企業(yè)雙方在管理和文化的沖突
合資企業(yè)在二十幾年的發(fā)展中，盡管有不少成功的案例，但是由于管理理念不合或因文化差異等原因?qū)е聝?nèi)耗大幅度增加的案例也不在少數(shù)。一項(xiàng)國(guó)際性的合資企業(yè)調(diào)查報(bào)告顯示，合資企業(yè)的成功率一般只有三分之一。很多跨國(guó)合資企業(yè)在管理中最突出的一個(gè)問(wèn)題就是合資雙方在企業(yè)管理和文化上的沖突。有了合資關(guān)系，就要花很大氣力來(lái)協(xié)調(diào)管理制度和風(fēng)格，協(xié)調(diào)成本很高。
3.保持跨國(guó)公司的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)
依照鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因是具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，其中，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)包括兩個(gè)方面:一是由于獨(dú)占無(wú)形資產(chǎn)所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì);另一是企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)?？鐕?guó)公司所有權(quán)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在技術(shù)、企業(yè)規(guī)模、組織管理等方面,尤其以先進(jìn)技術(shù)最為重要,這些是他們相對(duì)于東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的比較優(yōu)勢(shì)，是企業(yè)獲得長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的核心能力。以契約投資的方式與東道國(guó)合伙人共同建立合資企業(yè)，將會(huì)導(dǎo)致專有性的無(wú)形資產(chǎn)迅速擴(kuò)散。當(dāng)合資所取得的收益不足以彌補(bǔ)企業(yè)為防范其“技術(shù)外溢”所花費(fèi)的成本時(shí)，跨國(guó)公司寧愿選擇具有較高控制程度的形式，也就是獨(dú)資。
三、跨國(guó)公司在華投資獨(dú)資化對(duì)本土企業(yè)的影響
1.減弱了先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的溢出效應(yīng)
FDI技術(shù)外溢主要是指跨國(guó)公司在跨國(guó)直接投資中，由于在東道國(guó)設(shè)立子公司或成立合資公司等形式的國(guó)際化生產(chǎn)，使技術(shù)自愿的或非自愿的向東道國(guó)擴(kuò)散，從而帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)企業(yè)技術(shù)水平、管理水平和人才素質(zhì)的提高，促進(jìn)東道國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高和生產(chǎn)力的進(jìn)步，是經(jīng)濟(jì)外部性的一種表現(xiàn)。其技術(shù)溢出效應(yīng)是對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生影響的重要因素。然而,隨著獨(dú)資化趨勢(shì)的加強(qiáng)和自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保，這種先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)擴(kuò)散的渠道也被封死了，減弱了正的溢出效應(yīng)，使得本土企業(yè)的學(xué)習(xí)模仿變得更加困難，阻礙了本土企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的獲取。這篇論文
2.阻礙本土優(yōu)勢(shì)企業(yè)的發(fā)展，擠占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額
通過(guò)以往多年的競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)已經(jīng)形成一批有較強(qiáng)的技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)能力、有名牌產(chǎn)品、在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上都有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力和場(chǎng)占有率的本土企業(yè)。不過(guò)，由于諸多制約，這些本土企業(yè)與跨國(guó)公司相比，實(shí)力還有明顯差距。獨(dú)資跨國(guó)公司通過(guò)樹立良好的企業(yè)形象和品牌形象,提高產(chǎn)品科技含量,增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力,進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)內(nèi)產(chǎn)品與其產(chǎn)品的差距,在市場(chǎng)上居于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位,擠占了本土企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng),甚至在某些領(lǐng)域中居壟斷地位,從而控制國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。目前,國(guó)內(nèi)一些行業(yè)的本土企業(yè)已被外商控股,特別是輕工、化工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等行業(yè)中,不少商品已被外資占有約三分之一的市場(chǎng)份額。
3.導(dǎo)致人才競(jìng)爭(zhēng)更加激烈,本土企業(yè)更難留住人才
企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)首先是人才的競(jìng)爭(zhēng)。在土地、勞動(dòng)力和資本逐一角逐之后，以知識(shí)為標(biāo)志的人力資本正在成為決定企業(yè)命運(yùn)的關(guān)鍵性生產(chǎn)要素，也是企業(yè)間爭(zhēng)奪的焦點(diǎn)資源?？鐕?guó)公司進(jìn)入中國(guó)后，憑借良好的知名度、優(yōu)越的軟硬工作環(huán)境以及優(yōu)厚的薪水待遇,能吸納到國(guó)內(nèi)許多優(yōu)秀人才為其工作。另一方面,本土企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)往往由于用人機(jī)制不活、待遇不高，在吸納人才方面,本土企業(yè)明顯處于劣勢(shì)地位。
【關(guān)鍵詞】外商投資企業(yè)；動(dòng)機(jī)；區(qū)位
一、經(jīng)典作家關(guān)于外商投資企業(yè)投資動(dòng)機(jī)的理論解釋
馬克思雖然沒有創(chuàng)立系統(tǒng)的國(guó)際直接投資理論，但馬克思有關(guān)資本國(guó)際化，尤其是有“過(guò)剩資本”和資本輸出的思想，對(duì)于我們分析當(dāng)代外商投資企業(yè)的海外直接投資仍有現(xiàn)實(shí)意義，馬克思有關(guān)資本輸出的思想可以歸結(jié)為以下幾個(gè)方面：
1．“過(guò)剩資本”，形成資本輸出的物質(zhì)基礎(chǔ)和必要前提。按照馬克思的觀點(diǎn)，在資本主義社會(huì)由于資本主義積累規(guī)律的存在及其作用，使資本的增大以及隨之而來(lái)的資本有機(jī)構(gòu)成的提高以日益加快的速度進(jìn)行，形成大量的相對(duì)人口過(guò)剩。事實(shí)上，在資本主義社會(huì)相對(duì)于國(guó)內(nèi)有支付能力的需求而言，生產(chǎn)過(guò)剩不可避免；同樣，相對(duì)于國(guó)內(nèi)日益下降的平均利潤(rùn)率而言，必然存在大量過(guò)剩資本。與生產(chǎn)過(guò)剩、相對(duì)人口過(guò)剩同時(shí)并存的大量過(guò)剩資本正是資本輸出的物質(zhì)基礎(chǔ)和必要前提。
2．是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的內(nèi)在要求，是過(guò)剩資本的一條出路。按照馬克思的論述，由于資本主義的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律即剩余價(jià)值規(guī)律的作用，資本追求剩余價(jià)值的增值運(yùn)動(dòng)并不受國(guó)家或民族地域的局限，而是生來(lái)就是具有國(guó)際性。馬克思、恩格思指出：“資產(chǎn)階級(jí)，由于開拓了世界市場(chǎng)，使一切國(guó)家的生產(chǎn)和都成為世界的了……過(guò)去那種地方的和民族的自給自足的和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族各方面的互相依賴所代替了?！彪m然在當(dāng)時(shí)的資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，資本輸出并未成為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，一國(guó)資本越出國(guó)界主要表現(xiàn)為商品資本，但商品生產(chǎn)的本性必然導(dǎo)致生產(chǎn)商品的企業(yè)為擴(kuò)大商品銷路而到國(guó)外去投資，以開拓國(guó)際市場(chǎng)、獲取廉價(jià)原材料和追逐高額利潤(rùn)為目標(biāo)的資本輸出就成為過(guò)剩資本一條必要出路。正如馬克思、恩格斯所指出的那樣，“不斷擴(kuò)大產(chǎn)品銷路的需要，驅(qū)使資產(chǎn)階級(jí)奔走于全球各地。它必須到處落戶，到處創(chuàng)業(yè)，到處建立聯(lián)系。”
3．高額利潤(rùn)和獲取高額利潤(rùn)是過(guò)剩資本輸往海外的最根本的內(nèi)在動(dòng)力。馬克思明確指出：“如果資本輸往國(guó)外，那么，這種情況之所以發(fā)生，并不是因?yàn)樗趪?guó)內(nèi)已經(jīng)絕對(duì)不能使用。這種情況之所以發(fā)生，是因?yàn)樗趪?guó)外能按更高的利潤(rùn)率來(lái)使用?！倍疫^(guò)剩資本所追求的不僅僅是較高的利潤(rùn)率，更重要的是追求利潤(rùn)量的最大化。正如馬克思所說(shuō)：“超過(guò)一定的界限，利潤(rùn)率低的大資本比利潤(rùn)率高的小資本積累得更迅速?！笨梢?，資本要取得更多更快的增殖特性是資本輸出的最根本動(dòng)因。
二、西方主要經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)于外商投資企業(yè)海外直接投資動(dòng)機(jī)的分析
1．優(yōu)勢(shì)理論。1960年，海默在他的博士學(xué)位論文中，率先提出了有關(guān)外國(guó)直接投資的一般性理論，即壟斷優(yōu)勢(shì)理論，海默認(rèn)為，外國(guó)直接投資不僅僅是一個(gè)簡(jiǎn)單的資產(chǎn)交易過(guò)程，它還包括非金融和無(wú)形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，是外商投資企業(yè)使用和發(fā)揮其內(nèi)在組織優(yōu)勢(shì)的過(guò)程。美國(guó)企業(yè)之所以能從事海外直接投資，其主要決定因素在于美國(guó)企業(yè)擁有技術(shù)和規(guī)模等壟斷優(yōu)勢(shì)，而壟斷優(yōu)勢(shì)源于美國(guó)企業(yè)控制了技術(shù)的使用以及實(shí)行水平一體化和垂直一體化經(jīng)營(yíng)。后來(lái)金德爾伯格系統(tǒng)闡述了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，該理論亦被稱為“海默-金德爾伯格學(xué)說(shuō)。
2．市場(chǎng)內(nèi)部化理論。概括而言，市場(chǎng)內(nèi)部化理論的基本觀點(diǎn)是：第一，用自然性市場(chǎng)非完善性代替結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)非完善性，并以此作為市場(chǎng)內(nèi)部化理論的關(guān)鍵性前提。第二，由于市場(chǎng)和企業(yè)是組織、配置要素和商品交換的兩種基本途徑，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部交易成本低于市場(chǎng)交易成本時(shí)，交易應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部即外商投資企業(yè)所屬各企業(yè)間進(jìn)行，從而形成一個(gè)內(nèi)部交易、內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部化市場(chǎng)。第三，內(nèi)部化過(guò)程超越國(guó)界，外商投資企業(yè)便應(yīng)運(yùn)而生，因此，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)促成了企業(yè)的海外直接投資。但巴克利等人強(qiáng)調(diào)，外部市場(chǎng)的自然性的非完善性是相對(duì)于效率而言的，因此，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)并不是指給予企業(yè)擁有特殊優(yōu)勢(shì)的這種資產(chǎn)本身，而是指這種資產(chǎn)的內(nèi)部化過(guò)程（相對(duì)于把這種資產(chǎn)出售給外國(guó)生產(chǎn)者而言）賦予外商投資企業(yè)以特殊的優(yōu)勢(shì)。換言之，進(jìn)行海外直接投資的外商投資企業(yè)并不需要一定有壟斷優(yōu)勢(shì)，而只需要?jiǎng)?chuàng)造比外部市場(chǎng)更有效的行政機(jī)構(gòu)或內(nèi)部市場(chǎng)。第四，海外的直接投資在外商投資企業(yè)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易方式中居于主導(dǎo)地位。
3．國(guó)際生產(chǎn)折衷理論。該理論的核心內(nèi)容是，企業(yè)從事海外直接投資是由該企業(yè)本身所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)等三大基本因素共同決定的。第一，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)。所有權(quán)優(yōu)勢(shì)在鄧寧的幾篇論文中定義不盡相同，但主要是指企業(yè)擁有或能夠得到的別國(guó)企業(yè)沒有或難以得到的無(wú)形資產(chǎn)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。具體包括：技術(shù)優(yōu)勢(shì)，包括專門技術(shù)、專利和商標(biāo)、生產(chǎn)訣竅、營(yíng)銷技能、研究與開發(fā)以及產(chǎn)品特異化功能。企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，它是由規(guī)模、壟斷和獲得資源的能力所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)。如規(guī)模大的企業(yè)研究與開發(fā)能力強(qiáng)，產(chǎn)品創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)突出；寡占企業(yè)易控制原材料和產(chǎn)品市場(chǎng)；大規(guī)模企業(yè)能充分利用各種要素稟賦、市場(chǎng)—政府干預(yù)等方面的國(guó)際差異，分散企業(yè)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)等。第二，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。它是指企業(yè)為避免市場(chǎng)的非完善性而將企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢(shì)保持在企業(yè)內(nèi)部所獲得的優(yōu)勢(shì)。鄧寧所說(shuō)的市場(chǎng)非完善性既包括結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)非完善性（如競(jìng)爭(zhēng)壁壘、政府干預(yù)等），也包括自然性市場(chǎng)非完善性（如知識(shí)性市場(chǎng)上信息不對(duì)稱及高交易成本等）。鄧寧認(rèn)為，企業(yè)將共所有權(quán)優(yōu)勢(shì)內(nèi)部化，可以避免世界資源配置的外部市場(chǎng)非完善性對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不利影響，保持和利用企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的壟斷地位，從而有利于獲得最大化的利潤(rùn)。第三，區(qū)位優(yōu)勢(shì)。它是指國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)區(qū)位的相對(duì)稟賦對(duì)外商投資企業(yè)海外直接投資的吸引與推動(dòng)力量。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，區(qū)位優(yōu)勢(shì)是由東道國(guó)和母國(guó)的多種因素的綜合決定的。若東道國(guó)經(jīng)濟(jì)中的有利因素吸引外國(guó)投資者前去投資，則形成直接區(qū)位優(yōu)勢(shì)；若母國(guó)經(jīng)濟(jì)中的不利因素迫使企業(yè)到海外從事直接投資，則稱為間接區(qū)位優(yōu)勢(shì)。概括而言，區(qū)位優(yōu)勢(shì)主要取決于：一是，勞動(dòng)成本。由于國(guó)際勞動(dòng)力市場(chǎng)的不完善性，尤其是妨礙各國(guó)之間勞動(dòng)力移動(dòng)的移民管制，導(dǎo)致實(shí)際工資成本的差異；而外商投資企業(yè)在全球范圍內(nèi)配置資源的目標(biāo)之一就是要使總生產(chǎn)成本最小。因此，企業(yè)在選擇海外直接投資的區(qū)位時(shí)，必然先考慮勞工成本較低的地區(qū)，特別是當(dāng)產(chǎn)品技術(shù)已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化以后，企業(yè)更傾向于將生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)投入的來(lái)源地。典型的例證是東道國(guó)廉價(jià)而豐富的勞動(dòng)力會(huì)吸引國(guó)外企業(yè)前來(lái)從事勞動(dòng)密集型的投資。二是，市場(chǎng)購(gòu)銷因素。盡管尋求廉價(jià)勞動(dòng)成本的投資一直在迅速發(fā)展（尤其在發(fā)展中國(guó)家增長(zhǎng)很快），但在數(shù)量上相對(duì)并不重要（尤其是與在發(fā)達(dá)國(guó)家直接投資相比仍然只是很小數(shù)目）。這主要是因?yàn)?，?guó)際性的競(jìng)爭(zhēng)不只是包括為了提高生產(chǎn)率和降低勞動(dòng)成本而在全球范圍內(nèi)選擇投資地點(diǎn)，更重要的問(wèn)題是在哪里出售產(chǎn)品和占有市場(chǎng)。正如斯密所指出的，“交換力”和“市場(chǎng)范圍”最終限制著因分工帶來(lái)的生產(chǎn)率的提高。因此，東道國(guó)市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)潛力、發(fā)展階段以及當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)程度等市場(chǎng)購(gòu)銷因素對(duì)企業(yè)海外直接投資的決策有到頭重要的影響。例如，市場(chǎng)位置相距遙遠(yuǎn)的國(guó)家，由于運(yùn)輸成本和通訊成本較高而不利于開展貿(mào)易活動(dòng)，但卻能吸引海外直接投資活動(dòng)；又如，若東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)激烈，出口廠商會(huì)考慮在對(duì)方市場(chǎng)投資生產(chǎn)，以“當(dāng)?shù)刂圃臁钡臉?biāo)簽推銷其產(chǎn)品，而更為重要的是，迎合東道國(guó)不同口味和需要的生產(chǎn)和營(yíng)銷活動(dòng)，嚴(yán)重依賴于東道足夠的市場(chǎng)規(guī)模和市場(chǎng)潛力。從一定意義上講，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的桎梏不是來(lái)片于供給，而是來(lái)自于需求，不管是對(duì)消費(fèi)品還是對(duì)工業(yè)品，外商投資企業(yè)能在多大程度上從事專業(yè)化的生產(chǎn)和出售復(fù)雜的產(chǎn)品將取決于成熟的市場(chǎng)。為了尋求市場(chǎng)需求，當(dāng)代外商投資企業(yè)打破了所有國(guó)家間、地區(qū)間的界限，將生產(chǎn)性的環(huán)球工廠與環(huán)球購(gòu)物中心相互補(bǔ)充，從而將全世界都作為其市場(chǎng)目標(biāo)。但發(fā)展中國(guó)家相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，其市場(chǎng)規(guī)模和市場(chǎng)潛力極其有限，這在很大程度上決定了當(dāng)代外商投資企業(yè)海外直接投資主要是在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行。三是，貿(mào)易壁壘。東道國(guó)關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的存在，會(huì)直接影響到外商投資企業(yè)在直接投資和出口之間選擇。許多東道國(guó)一直在意識(shí)地將利用關(guān)稅、配額和當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)等手段作為吸引外國(guó)直接投資地重要手段，尤其是那些實(shí)行進(jìn)口替代戰(zhàn)略地發(fā)展中東道國(guó)，貿(mào)易壁壘可誘使那些過(guò)去向其出口地外國(guó)企業(yè)到當(dāng)?shù)剡M(jìn)行直接投資。四是，政府政策。一般而言，政法、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等直接關(guān)系到企業(yè)海外直接投資的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)。母國(guó)和東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、母國(guó)對(duì)外投資的鼓勵(lì)與限制政策、東道國(guó)引進(jìn)外資的鼓勵(lì)與限制政策等，都會(huì)對(duì)外國(guó)企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)的方式產(chǎn)生直接或間接影響。如母國(guó)的投資鼓勵(lì)政策和東道國(guó)的引資優(yōu)惠政策能增強(qiáng)企業(yè)海外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。第五，心理距離。前述由于經(jīng)濟(jì)條件不同形成的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)外市場(chǎng)的物質(zhì)和經(jīng)濟(jì)距離是跨國(guó)區(qū)位優(yōu)勢(shì)的主要決定因素，而由于歷史、文化、語(yǔ)言、風(fēng)俗、偏好、商業(yè)慣例等因素形成的心理距離，也是區(qū)位優(yōu)勢(shì)的重要決定因素。一般而言，心理距離越小，企業(yè)海外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢(shì)就越大。
鄧寧認(rèn)為，區(qū)位優(yōu)勢(shì)不僅決定著企業(yè)從事國(guó)際生產(chǎn)的傾向，而且也決定著企業(yè)海外直接投資的部門結(jié)構(gòu)和國(guó)際生產(chǎn)類型。不難看出，鄧寧有關(guān)區(qū)位優(yōu)勢(shì)的解釋，不僅吸取了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論關(guān)于國(guó)家優(yōu)勢(shì)的思想，而且承襲和發(fā)展了不少國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)者有關(guān)區(qū)位因素的分析。鄧寧在抽象出上述三個(gè)決定外商投資企業(yè)行為和外國(guó)直接投資基本因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)三種優(yōu)勢(shì)的不同組合來(lái)說(shuō)明外商投資企業(yè)如何在技術(shù)轉(zhuǎn)移、出口和海外直接投資三種國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式之間作出選擇。若一國(guó)企業(yè)僅擁有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，則企業(yè)將選擇許可證安排方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移；若一國(guó)企業(yè)具有所有權(quán)和內(nèi)部化兩項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，而無(wú)區(qū)位優(yōu)勢(shì)，則企業(yè)將選擇國(guó)內(nèi)生產(chǎn)然后出口的方式；而一個(gè)企業(yè)只有同時(shí)擁有所有權(quán)、內(nèi)部化和區(qū)位三種優(yōu)勢(shì)，該企業(yè)才會(huì)選擇對(duì)外直接投資方式。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)外商投資企業(yè)海外直接投資進(jìn)行了廣泛深入的研究。特別是國(guó)際生產(chǎn)折衷理論是被人們最廣為接受的綜合性國(guó)際生產(chǎn)模式，被譽(yù)為國(guó)際直接投資領(lǐng)域中的“通論”。
參 考 文 獻(xiàn)
[1]陳秀山等．中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究[M]．北京：商務(wù)印書館．2005
[2]魏后凱，賀燦飛，王新．中國(guó)外商投資區(qū)位決策與公共政策[M]．北京：商務(wù)印書館．2002
[3]中央馬克思恩格斯列寧斯大林編譯局譯．資本論[M]．北京：人民出版社，2004
[4]楊丹輝．外商投資新動(dòng)向分析[J]．湖南商學(xué)院學(xué)報(bào)．2004（2）
論文關(guān)鍵詞：外商直接投資；投資領(lǐng)域；投資環(huán)境；投資貢獻(xiàn)
一、寧波利用外商直接投資的現(xiàn)狀及特點(diǎn)
(一)寧波利用外商直接投資現(xiàn)狀
寧波利用外商直接投資從1980年興辦第一家外商投資企業(yè)起，目前已進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2004年底，寧波累計(jì)批準(zhǔn)外商投資項(xiàng)目9153個(gè)，總投資371．60億美元，合同利用外資2l1．89億美元，實(shí)際利用外資99．6億美元。外商投資成為寧波市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力之一。
(二)寧波利用外商直接投資的特點(diǎn)
寧波利用外商直接投資對(duì)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，起了很大的作用，并呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：(1)投資規(guī)模：外商實(shí)際投資穩(wěn)步增長(zhǎng)，尤其是2000年開始，寧波利用外商直接投資呈現(xiàn)新一輪大發(fā)展的態(tài)勢(shì)。大項(xiàng)目投資又有新突破，2004年l—9月份新批投資總額1000萬(wàn)美元以上的項(xiàng)目117項(xiàng)。(2)投資方式：已由中外合資經(jīng)營(yíng)為主轉(zhuǎn)向以外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)為主。2003年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，外商直接投資合資項(xiàng)目520個(gè)，合作項(xiàng)目14個(gè)，外商獨(dú)資項(xiàng)目達(dá)到674個(gè)。(3)資金投向：外商投資行業(yè)集中度仍然較高，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化。第二產(chǎn)業(yè)吸引了絕大多數(shù)的實(shí)際外資。200年寧波外商投資項(xiàng)目共1209個(gè)，其中第一、第二產(chǎn)業(yè)為1154個(gè)，第三產(chǎn)業(yè)為45個(gè)。與此同時(shí)，外商投資可持續(xù)發(fā)展理念日趨顯現(xiàn)。(4)資金來(lái)源：以亞洲國(guó)家和地區(qū)為主，近兩年，日本和韓國(guó)對(duì)華投資項(xiàng)目和投資金額增幅明顯。其他國(guó)家和地區(qū)，如歐洲的德國(guó)、英國(guó)，北美的美國(guó)、加拿大等，增長(zhǎng)較快。(5)地區(qū)分布：南北差距比較明顯。鄞州、余姚、慈溪、北侖、鎮(zhèn)海等縣(市)、區(qū)利用外商直接投資規(guī)模要大于南區(qū)的奉化、寧海、象山。(6)引資方式：重新整合、利用民企的閑置廠房和土地資源正成為寧波提高土地資源利用率的有效途徑。寧波民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展快、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，借助外資引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、市場(chǎng)機(jī)制和高素質(zhì)國(guó)際化人才，可以提升產(chǎn)業(yè)層次，打造先進(jìn)制造業(yè)基地而民企的不斷壯大，產(chǎn)品、市場(chǎng)的不斷成熟和穩(wěn)固，也可以吸引境外企業(yè)與民企合資合作，這是“雙贏”。
二、寧波利用外商直接投資與蘇州的比較
(一)總量比較
寧波利用外商直接投資在總量上與蘇州存在著很大的差距。2003年寧波實(shí)際利用外商直接投資17．3億美元，雖然在長(zhǎng)三角16個(gè)城市中排名第五，但與排名第一的蘇州的68．05億美元相比，差距達(dá)近51億美元之大。1998年到2003年6年蘇州累計(jì)合同外商直接投資總額為1616．99億美元，實(shí)際利用外商直接投資總額達(dá)232．22億美元，而寧波這兩項(xiàng)指標(biāo)則分別只有96．5億美元和53．55億美元，不及蘇州2003年一年的合同及實(shí)際利用外商直接投資額。可以看出與蘇州相比，不管是合同利用外商直接投資還是實(shí)際利用外商直接投資，寧波總量偏低。
(二)外商直接投資構(gòu)成、投向比較
無(wú)論是蘇州還是寧波，利用外商直接投資以亞洲國(guó)家和地區(qū)為主，歐美國(guó)家為輔。以2003年為例，在兩地投資處于前十位的國(guó)家或地區(qū)，有七個(gè)國(guó)家或地區(qū)相同，說(shuō)明兩地利用外商直接投資的來(lái)源地結(jié)構(gòu)單一，外商直接投資來(lái)源過(guò)度集中。同時(shí)寧波和蘇州的外商直接投資投向也較為一致，主要集中在第二產(chǎn)業(yè)。
(三)外商直接投資的幅射影響、帶動(dòng)力比較
從外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)來(lái)看，外商直接投資在緩解兩地建設(shè)資金短缺、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提高經(jīng)濟(jì)管理水平、增強(qiáng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的參與能力等方面都發(fā)揮了積極作用。但寧波與蘇州相比，利用外商直接投資對(duì)寧波市經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度還不高，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用還不大。一在涉外稅收占財(cái)政收入中的比重上，1997年以前，兩地比重差不多，但1997年以后，無(wú)論是在絕對(duì)值上還是在比重上，蘇州都高于寧波。二在實(shí)際外商直接投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重上，寧波實(shí)際外商直接投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重一直徘徊在15％左右，2003年也只是17．17％，而蘇州這幾年實(shí)際外商直接投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重一直在45％左右，說(shuō)明寧波投資增長(zhǎng)中外商直接投資的作用明顯不如蘇州。三在外商投資企業(yè)的出口比鶯上，寧波外商投資企業(yè)的出口比重偏低，長(zhǎng)期徘徊在30％左右，而蘇州外商投資企業(yè)自營(yíng)出口占全市外商直接投資出口的比重從1996年開始就達(dá)到60％以上，2003年更是達(dá)到86．3％。這說(shuō)明寧波利用外商直接投資對(duì)發(fā)展外貿(mào)的拉動(dòng)作用也明顯不如蘇州。四在三資企業(yè)從業(yè)人數(shù)上，從三資企業(yè)從業(yè)人員在城鎮(zhèn)從業(yè)人數(shù)中的比重來(lái)看，寧波和蘇州兩地的比重差不多，近幾年都在40％左右，這說(shuō)明兩地通過(guò)利用外商直接投資帶動(dòng)就業(yè)的作用都差不多。
三、寧波利用外商直接投資面臨的困難
寧波市利用外商直接投資相對(duì)落后，這有著復(fù)雜的歷史背景和錯(cuò)綜復(fù)雜的主、客觀原因，主要有以下幾個(gè)方面：
(一)思想認(rèn)識(shí)不夠高
對(duì)利用外資在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的全局地位和作用認(rèn)識(shí)不足，政策措施不力。長(zhǎng)期以來(lái)，寧波對(duì)利用外資的作用的認(rèn)識(shí)主要停留在解決建設(shè)資金不足這一點(diǎn)上，而對(duì)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)出口創(chuàng)匯和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等方面的認(rèn)識(shí)不足。不僅領(lǐng)導(dǎo)重視程度明顯偏弱，而且支持、鼓勵(lì)利用外資的地方性法規(guī)、政策少，與周邊省市相比，往往落后一個(gè)節(jié)拍。
(二)配套條件不夠強(qiáng)
寧波生產(chǎn)力布局比較分散，生產(chǎn)要素積聚程度較低。外資項(xiàng)目，特別是一些大項(xiàng)目的進(jìn)入，一般要考慮的首要因素是當(dāng)?shù)赜袥]有大量的可用人才，信息是否靈通，企業(yè)配套資金能否保證，相關(guān)行業(yè)是否發(fā)達(dá)，市場(chǎng)潛力和輻射能力有多大等等生產(chǎn)要素供給方面的問(wèn)題。而寧波由于歷史的原因，長(zhǎng)期以來(lái)工業(yè)布局呈現(xiàn)“低、小、散”的狀況，產(chǎn)業(yè)層次低，企業(yè)規(guī)模小，地區(qū)布局分散。1988年財(cái)政體制改革后，浙江實(shí)行了“省管縣”的財(cái)政體制。這種體制雖可調(diào)動(dòng)各縣的積極性，但也帶來(lái)了一些問(wèn)題，如加劇了生產(chǎn)力布局的分散局面，各縣(市)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同、低層次競(jìng)爭(zhēng)，不利十生產(chǎn)要素集聚。加上全省城市化進(jìn)程慢，小城鎮(zhèn)數(shù)量過(guò)多、布局分散、規(guī)模偏小。如20萬(wàn)人口以上的大中城市，廣東有31個(gè)，山東有27個(gè)，江蘇有22個(gè)，浙江僅有8個(gè)。這樣，必然造成浙江工業(yè)企業(yè)布局重復(fù)雷同、生產(chǎn)配套半徑過(guò)大、生產(chǎn)成本過(guò)高，不利于質(zhì)量的控制和要素的集聚，一些大型外商投資項(xiàng)目難以落戶。
(三)工作體制不夠順
寧波位于長(zhǎng)江三角洲的南翼，包含在上海經(jīng)濟(jì)圈范圍內(nèi)，但是長(zhǎng)期以來(lái)沒有做好接軌上海的文章。全市的外商直接投資工作機(jī)構(gòu)不夠穩(wěn)定，專業(yè)招商隊(duì)伍力量不足；管理體制不夠統(tǒng)一，項(xiàng)目管理、招商工作、外企管理都比較分散；招商水平還不高，招商引資的成本較高，針對(duì)性和實(shí)效性不強(qiáng)；招商網(wǎng)絡(luò)不夠健全，招商方法不夠靈活，大項(xiàng)目批準(zhǔn)難，公關(guān)手段少，變通方法少。
(四)投資環(huán)境不夠優(yōu)
有關(guān)政策的科學(xué)性不夠，透明度、穩(wěn)定性不高，可操作性不強(qiáng)，政策編纂不及時(shí)，優(yōu)惠政策承諾隨意性過(guò)大；法律制度還難以滿足外商對(duì)投資保障的心理要求，執(zhí)法不嚴(yán)、司法不公、監(jiān)督不力的現(xiàn)象仍不同程度地存在；對(duì)外商的稅外亂收費(fèi)現(xiàn)象仍時(shí)有發(fā)生，涉及外商的經(jīng)濟(jì)糾紛發(fā)生頻繁，外商投訴案件在一定程度上增多。
在服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)上，除寧波開發(fā)區(qū)、保稅區(qū)外，其他各縣(市)區(qū)、各級(jí)開發(fā)區(qū)都沒有建立完整的投資服務(wù)機(jī)構(gòu)，市里雖然成立了外商投資服務(wù)中心，但服務(wù)、協(xié)調(diào)的制約很大。各地重招商、輕服務(wù)，不能為外商提供咨詢、注冊(cè)、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)全過(guò)程、全方位專家式服務(wù)。服務(wù)工作不夠深，服務(wù)效率不夠高。
(五)輿論宣傳效果不夠明顯
與沿海其它省市相比，廣東的招商重點(diǎn)為港澳，福建為臺(tái)灣，上海為歐美大公司，江蘇為新加坡，山東為日本、韓國(guó)，目標(biāo)均比較明確。而寧波始終沒有在招商的重點(diǎn)國(guó)別上有明確的定位和采取有針對(duì)性的措施。部分招商隊(duì)伍走馬觀花，打一槍換個(gè)地方，錢花了不少，效果卻寥寥。在招商項(xiàng)目準(zhǔn)備方面，宣傳資料十分簡(jiǎn)單，引不起外商的注意；項(xiàng)目資料也難以集中。由于體制上的原因和部門協(xié)調(diào)等方面的原因，符合浙江國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的重大招商引資項(xiàng)目庫(kù)，喊了多年始終沒有建立和完善起來(lái)。國(guó)家級(jí)新聞媒體對(duì)寧波的宣傳力度與大連、青島、蘇州等城市比相去甚遠(yuǎn)，寧波主要媒體很少有外語(yǔ)節(jié)目或宣傳國(guó)外先進(jìn)技術(shù)信息的專門欄目。
四、寧波擴(kuò)大利用外商直接投資的對(duì)策建議
(一)寬領(lǐng)域有重點(diǎn)地利用國(guó)際資本。吸引更多的國(guó)際資本投向傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造、生態(tài)農(nóng)業(yè)、綠色食品、農(nóng)產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品養(yǎng)殖加工等特色農(nóng)業(yè)領(lǐng)域；重點(diǎn)吸引外商資金投向電子信息、現(xiàn)代醫(yī)藥、石化、紡織、服裝等五大標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備、先進(jìn)裝備制造、新型金屬材料及制品、造紙業(yè)及紙制品、家用電器及設(shè)備、食品arms0造等六大成長(zhǎng)性產(chǎn)業(yè)；抓住我國(guó)開放服務(wù)業(yè)的契機(jī)，加大科研服務(wù)、管理咨詢、工業(yè)設(shè)計(jì)、現(xiàn)代物流、金融租賃、教育培訓(xùn)、文化傳媒等現(xiàn)代生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)和房地產(chǎn)、醫(yī)療保健、休閑旅游等新興服務(wù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的引資力度。
(二)做好跨國(guó)大公司和高新技術(shù)企業(yè)的工作。目前寧波的企業(yè)建設(shè)中，港澳臺(tái)中小企業(yè)存量投資已經(jīng)很大，今后引進(jìn)國(guó)際資本的重點(diǎn)應(yīng)放在跨國(guó)大公司和高新技術(shù)企業(yè)上，爭(zhēng)取更多國(guó)家的大公司、大集團(tuán)來(lái)投資設(shè)廠，并促進(jìn)已投資跨國(guó)公司積極增資擴(kuò)股。要制定更為完善合理的激勵(lì)政策，促進(jìn)國(guó)外高技術(shù)企業(yè)來(lái)投資，以提升寧波的工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
(三)加快引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)適用技術(shù)。政府應(yīng)提供優(yōu)惠政策，加快引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，對(duì)能夠提供關(guān)鍵技術(shù)的外商投資項(xiàng)目實(shí)行減稅和利息補(bǔ)貼支持，加速折舊，優(yōu)先提供政府采購(gòu)項(xiàng)目合同等，來(lái)鼓勵(lì)國(guó)外大公司、大集團(tuán)轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)。通過(guò)實(shí)施企業(yè)R&D退稅補(bǔ)貼，提高財(cái)政科技投資支出比重，優(yōu)先提供土地、建筑、運(yùn)輸、電力等政策措施，鼓勵(lì)國(guó)外大公司、大集團(tuán)在寧波設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)或基地。
