時(shí)間：2022-03-10 22:43:59
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行政案件難受理、難息訴,公民的居住環(huán)境受到污染,相鄰權(quán)被侵害之時(shí),行政訴訟不能、私力救濟(jì)不能的情況比比皆是。下文將介紹德國(guó)的“相對(duì)雙軌制”制度及德國(guó)在公民相鄰權(quán)受到侵害時(shí)如何救濟(jì)的創(chuàng)新之處。
(一)德國(guó)的“相對(duì)雙軌制”制度
對(duì)建筑計(jì)劃和建筑許可進(jìn)行區(qū)分:就建筑計(jì)劃而言,如果一個(gè)建筑計(jì)劃的內(nèi)容與私法規(guī)定的與排放有關(guān)的相鄰權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)相沖突,要么從一開始就排除基于私法相鄰權(quán)的請(qǐng)求權(quán),要么私法中規(guī)定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)就以公法計(jì)劃法的觀點(diǎn)來加以解釋。在建筑許可程序中,鄰人的私權(quán)事實(shí)上不需要被審查,所以建筑許可沒有影響私權(quán)的效力,鄰人可基于其私法相鄰權(quán)排除公法上的建筑許可的效力。
(二)德國(guó)公法相鄰關(guān)系制度簡(jiǎn)要介紹及其優(yōu)越性
就公法相鄰關(guān)系的構(gòu)成要件而言,德國(guó)學(xué)者勞夫認(rèn)為,一種公法規(guī)范是否構(gòu)成公法相鄰關(guān)系規(guī)范應(yīng)當(dāng)具備三個(gè)構(gòu)成要件:(1)行政許可前:確保鄰人參與到許可程序中;(2)行政許可中:存在關(guān)于聽證程序義務(wù)的規(guī)范,如賦予鄰人提出異議的權(quán)利等;(3)行政許可后:鄰人有權(quán)請(qǐng)求行政機(jī)關(guān)對(duì)違反公法規(guī)范對(duì)鄰人造成損害的土地所有權(quán)人進(jìn)行干預(yù)。環(huán)境公法相鄰關(guān)系請(qǐng)求權(quán)在應(yīng)對(duì)環(huán)境公害等問題上相對(duì)于民法相鄰關(guān)系更具優(yōu)越性。首先,行政許可前確保鄰人參與到許可程序中來,并賦予鄰人在許可程序中提出異議的權(quán)利,在異議不成立時(shí)鄰人有權(quán)提出行政訴訟;其次,具體化了私法相鄰關(guān)系中模糊的概念。《物權(quán)法》第90條的規(guī)定中“依照國(guó)家規(guī)定”這一表述中,“國(guó)家規(guī)定”可以理解為環(huán)境法體系中污染防治的法律規(guī)范或者包含有污染防治條款的法律規(guī)范的總和;最后,注重主動(dòng)干預(yù),許可保留以及鄰人對(duì)許可程序的參與權(quán)能夠有效防止可能對(duì)環(huán)境造成不可逆轉(zhuǎn)的危害情況的發(fā)生。
二、我國(guó)環(huán)境領(lǐng)域公法相鄰關(guān)系制度建設(shè)的思路
經(jīng)過對(duì)德國(guó)相鄰關(guān)系法的研究和我國(guó)實(shí)際情況,下文將通過案例形式將構(gòu)想的環(huán)境領(lǐng)域公法相鄰關(guān)系制度進(jìn)行介紹。
(一)特殊領(lǐng)域公法排除或限制私人請(qǐng)求之法律規(guī)定
案例a:主管行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律(已對(duì)私法上的請(qǐng)求權(quán)進(jìn)行了限制或排除)批準(zhǔn)了某居民區(qū)附近建一屠宰場(chǎng)。當(dāng)?shù)鼐用褚笸＝?因?yàn)檫@不符合當(dāng)?shù)赝孕砸?理由是畜生的叫聲和它們發(fā)出的氣味將嚴(yán)重妨害本地區(qū)。該地區(qū)的居民的停建要求不會(huì)被滿足。當(dāng)?shù)鼐用駜H能要求采取保護(hù)措施或者補(bǔ)償。工業(yè)生產(chǎn)乃國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),賦予受害鄰人對(duì)大工業(yè)生產(chǎn)廣泛的排除妨害請(qǐng)求權(quán)使得經(jīng)濟(jì)公益與環(huán)境私益不得平衡。公法相鄰關(guān)系則能恰當(dāng)調(diào)整。比如,私法相鄰關(guān)系保護(hù)在某些領(lǐng)域被公法排除適用或者受到限制,企業(yè)可以信賴行政機(jī)關(guān)的許可,建設(shè)該設(shè)施,而不必?fù)?dān)心私人提出請(qǐng)求權(quán)導(dǎo)致其中斷。德國(guó)《聯(lián)邦公害防治法》第14條規(guī)定,在一個(gè)計(jì)劃得到公法許可情況下鄰人基于民法典第1004條的排除請(qǐng)求權(quán)被否定。德國(guó)的司法實(shí)踐將這一思想擴(kuò)大適用到了公法上的企業(yè)、或者雖然是私營(yíng)的,但是被國(guó)家用來服務(wù)于公共利益的企業(yè)(例如煤氣公司、發(fā)電廠)、或者是國(guó)家實(shí)行的措施(例如高速公路建設(shè))?？此乒ㄅ懦饺苏?qǐng)求權(quán)堵塞了鄰人私法上的排除請(qǐng)求權(quán),但實(shí)質(zhì)在公法上的許可程序中,有可能受干擾被侵害的相鄰人基于公法相鄰權(quán),在許可程序中有參與權(quán)以及對(duì)頒發(fā)的許可提出異議和無效控告的權(quán)利。法律明確規(guī)定公法中的計(jì)劃或者可具有排除私法相鄰權(quán)的效力,是因?yàn)榭紤]到私法相鄰權(quán)與公法相鄰權(quán)的沖突問題,公法上的行政許可具有排除以下領(lǐng)域鄰人基于私法請(qǐng)求權(quán)所享有的不作為或者排除請(qǐng)求權(quán)的效力:(1)由行為所引起的對(duì)相鄰?fù)恋刂卮蟾蓴_侵入的情況,此處參考的是《德國(guó)基本法》第14條第2款“所有權(quán)應(yīng)服務(wù)于公共福利”的觀點(diǎn)。(2)一個(gè)計(jì)劃獲得公法許可情況下鄰人私法相鄰權(quán)被排除,德國(guó)《聯(lián)邦公害防治法》第14條以及德國(guó)原子能法第7條、航空運(yùn)輸法第11條也屬于這類規(guī)范。(3)服務(wù)于公眾利益、對(duì)公眾生活具有重大意義的企業(yè)所應(yīng)起的干擾侵入。案例a中,行政機(jī)構(gòu)已經(jīng)事先對(duì)司法上的抗辯進(jìn)行了審查,只要這種抗辯數(shù)以一般的法律抗辯,而不是基于特殊的法律“依據(jù)”(例如合同),當(dāng)?shù)鼐用裰荒芤蟛扇”Ｗo(hù)措施或者補(bǔ)償。
(二)私法請(qǐng)求權(quán)與公法請(qǐng)求權(quán)相對(duì)的雙軌制
法律援助機(jī)構(gòu)確立的援助對(duì)象是貧困人口和弱勢(shì)群體,包括:兒童、婦女、失去土地的人、傷殘者、靠養(yǎng)老金生活者和犯罪案件的當(dāng)事人。月收入低于5000蘭特,即能夠向法律援助機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)?/p>
2案件處理情況
1990年前,LAB承接的主要是刑事案件,一般是通過合同請(qǐng)私人開業(yè)律師辦理。1990年后,刑事案件仍然是法律援助機(jī)構(gòu)關(guān)注的主要目標(biāo),但由于法律援助機(jī)構(gòu)擁有自己的雇傭律師隊(duì)伍,其辦理案件的途徑已有所改變(LAB在全國(guó)各地有自己的辦公室)。目前,LAB的法律服務(wù)體系主要包括:中心辦公室(雇傭律師和公共辯護(hù)人)、私人開業(yè)律師(LAB付費(fèi)聘請(qǐng))、LAB的合作伙伴(LAB提供資金的其他非政府組織)。
3資金與預(yù)算
LAB資金主要來源于中央政府,另有一小部分資金來源于私人捐贈(zèng)的實(shí)驗(yàn)性項(xiàng)目,國(guó)家資金并不影響該中心的獨(dú)立性。它由一個(gè)獨(dú)立的委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo),其負(fù)責(zé)人由司法與憲法法制部部長(zhǎng)直接任命②。過去三年,LAB的資金預(yù)算情況可以比較如下:
4影響政策
傳統(tǒng)上,南非法律援助機(jī)構(gòu)主要為刑事案件提供辯護(hù),但是最近建立了一些民事部門和一個(gè)憲法性的影響性訴訟部門。正是通過后者,南非法律援助機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)影響性訴訟部門,為包括婦女、兒童和貧困人口在內(nèi)的弱勢(shì)群體開展分類行動(dòng)和先例訴訟。2004年1月,南非法律援助機(jī)構(gòu)采用了一項(xiàng)影響政策,法律援助機(jī)構(gòu)不時(shí)地抓住機(jī)遇,通過承擔(dān)或者資助訴訟和其他法律工作,積極地影響一大批貧困人口的生活,而不是僅僅為個(gè)人提供法律服務(wù)。南非法律援助機(jī)構(gòu)在以下三個(gè)領(lǐng)域賦予影響政策以實(shí)際內(nèi)容:(1)確立一項(xiàng)判例、法律制度或者解釋涉及貧困人口方面的法律;(2)通過開展集體訴訟或者處理少部分事務(wù)從而能夠解決大量的群體性糾紛,具備了處理群體性糾紛或者潛在糾紛的能力;(3)通過戰(zhàn)略性干預(yù)或者非訴法律服務(wù),具備了促進(jìn)一個(gè)群體或者該群體中重要人群生活的潛力。影響性法律服務(wù)可由以下機(jī)制提供:(1)南非法律援助機(jī)構(gòu)所屬的司法中心和戰(zhàn)略性訴訟部門雇傭的領(lǐng)取薪酬的律師;(2)私人律師事務(wù)所的律師;(3)南非法律援助機(jī)構(gòu)的合作伙伴;(4)法律診所;(5)以上機(jī)構(gòu)和人員的組合。南非建立影響性訴訟部門,是為了保護(hù)人口中的邊緣化部分,而致力于將憲法規(guī)定的內(nèi)容變成活生生的現(xiàn)實(shí)。它為南非法律援助機(jī)構(gòu)提供承擔(dān)并資助訴訟或者其他法律工作的機(jī)會(huì),并對(duì)一個(gè)群體或者該群體的重要部分產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。影響性訴訟部門通過訴訟,可以確立法律判例或者為法律的未知領(lǐng)域確立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。此外,通過辦理集體訴訟和戰(zhàn)略性訴訟,影響性訴訟部門能夠在單一事務(wù)中,確立解決群體性糾紛的有效方式。
5法律援助戰(zhàn)略規(guī)劃
2008年9月,LAB批準(zhǔn)了南非法律援助戰(zhàn)略規(guī)劃(2009~2012),為了執(zhí)行這項(xiàng)戰(zhàn)略規(guī)劃,實(shí)現(xiàn)法律援助的展望與使命,法律援助機(jī)構(gòu)制定并嚴(yán)格執(zhí)行年度工作計(jì)劃。法律援助機(jī)構(gòu)還根據(jù)國(guó)內(nèi)外環(huán)境的變化,每年都對(duì)該戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行評(píng)估。南非法律援助的展望是建立一個(gè)公正的南非,使憲法中所珍愛的權(quán)利得到尊重、保護(hù)與防衛(wèi),確保正義被及所有的人。南非法律援助的使命是使法律援助機(jī)構(gòu)成為最重要的法律服務(wù)提供者,通過高質(zhì)量的專業(yè)化法律服務(wù),以獨(dú)立、高效并充滿關(guān)愛的方式,確保窮人和弱勢(shì)群體獲得社會(huì)正義。為了實(shí)現(xiàn)自己的使命,南非法律援助機(jī)構(gòu)確立了以下目標(biāo)和戰(zhàn)略:(1)發(fā)展目標(biāo):法律援助機(jī)構(gòu)成為積極高效的促進(jìn)正義的部門;關(guān)注并幫助窮人和弱勢(shì)群體獲得社會(huì)正義,對(duì)所有南非人而言確保憲法權(quán)利得以實(shí)現(xiàn);成為一個(gè)可持續(xù)的、有效的獨(dú)立組織,以確保能夠完成自身使命;培育尊重并服從憲法價(jià)值觀的公民和社會(huì)群體。(2)2009~2012發(fā)展戰(zhàn)略:①客戶和社區(qū)、相關(guān)部門:為客戶提供專業(yè)有效的法律服務(wù);為社區(qū)培訓(xùn)有關(guān)憲法和法律援助服務(wù)的知識(shí);致力于幫助建立一套積極有效的司法系統(tǒng);定期向議會(huì)和行政機(jī)關(guān)作出解釋,便于他們能夠了解法律援助機(jī)構(gòu)的規(guī)劃和項(xiàng)目。②經(jīng)費(fèi)與可持續(xù)發(fā)展:維持可持續(xù)的、經(jīng)費(fèi)穩(wěn)定的法律援助機(jī)構(gòu);確保管理良好;發(fā)展成為一個(gè)強(qiáng)有力的、廣為認(rèn)可的法律援助品牌。③事業(yè)發(fā)展進(jìn)程:評(píng)估事業(yè)發(fā)展進(jìn)程(服務(wù)提供和支持),確保服務(wù)是有效率的、有用的、經(jīng)濟(jì)的、以客戶為中心的、專業(yè)的、獨(dú)立的;建立精確的、可行的和及時(shí)的管理信息系統(tǒng),以告知事業(yè)發(fā)展進(jìn)程和決定;確保財(cái)政管理合理,事業(yè)發(fā)展具有可持續(xù)性。
6其他法律援助組織
1、自然觀的缺失以及缺乏相應(yīng)的土壤；
2、中國(guó)崇尚實(shí)用主義，擅長(zhǎng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)而非創(chuàng)新；
3、“學(xué)而優(yōu)則仕”的第一追求扼殺了人們對(duì)自然規(guī)律探索的興趣，讀書人的思想被束縛在名利上，過度注重道德而不注重定量經(jīng)濟(jì)管理，缺乏數(shù)字進(jìn)行管理。
二、主觀因素的影響
1.閉關(guān)鎖國(guó)政策在政治制度上的體現(xiàn)。我們國(guó)家沒有積極走出去了解其他國(guó)家而是一直以“天朝大國(guó)”自居，在其他國(guó)家開展科技革命的時(shí)候，自認(rèn)為我們國(guó)家物產(chǎn)富饒，固步自封，仍舊過著三跪九叩的生活。這種夜郎自大的閉關(guān)鎖國(guó)的政策導(dǎo)致我們國(guó)家各個(gè)方面日趨落后，嚴(yán)重阻礙了我國(guó)近代科技前進(jìn)的步伐，甚至成為挨打的罪魁禍?zhǔn)住?/p>
2.實(shí)行重農(nóng)抑商的經(jīng)濟(jì)政策上，忽視了資本主義萌芽。我國(guó)古代一直是“重農(nóng)”，這固然無可厚非，但“抑商”政策的實(shí)行卻產(chǎn)生了很多消極影響，嚴(yán)重阻礙了社會(huì)工商業(yè)的發(fā)展。中國(guó)古代歷代統(tǒng)治者實(shí)行的重農(nóng)抑商政策并與之緊密相連的自給自足的農(nóng)業(yè)社會(huì)，日出而作、日落而息的人們過著男耕女織的生活，這不僅可以促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，還可以保障人民的基本的物質(zhì)生活，但是對(duì)商人采取嚴(yán)格的限制管理措施，壓制商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這些苛刻的條件嚴(yán)重地阻礙了工商業(yè)的發(fā)展，正是因?yàn)楣ど虡I(yè)在發(fā)展過程中受到壓制的這種現(xiàn)象到了近代中國(guó)依然沒有緩解，從而使我國(guó)沒有充分產(chǎn)生和發(fā)展近代資本主義經(jīng)濟(jì)。
三、對(duì)我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的啟示
關(guān)鍵詞：監(jiān)督機(jī)構(gòu)，人權(quán)事務(wù)委員會(huì)，個(gè)人來文
承認(rèn)個(gè)人人權(quán)包括在國(guó)際法的內(nèi)容中，承認(rèn)國(guó)際審判或監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以受理個(gè)人關(guān)于人權(quán)受到侵犯的申訴，是長(zhǎng)期以來意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域、社會(huì)和政治領(lǐng)域演化的結(jié)果。1977年成立的人權(quán)事務(wù)委員會(huì)是這種演化中的里程碑。人權(quán)事務(wù)委員會(huì)是根據(jù)《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》（下稱《公約》）設(shè)立的條約監(jiān)督機(jī)構(gòu)，自成立以來，在促進(jìn)締約國(guó)履行《公約》義務(wù)方面起到了一定的作用，尤其是通過對(duì)個(gè)人來文的受理。但由于《公約》沒有授予人權(quán)事務(wù)委員會(huì)進(jìn)行管轄的強(qiáng)制權(quán)力，沒有對(duì)其做出的裁決賦予有法律拘束力的性質(zhì)，使得人權(quán)事務(wù)委員會(huì)在個(gè)人來文機(jī)制中作用的發(fā)揮受到限制。
一、個(gè)人來文機(jī)制的概況
《公約》任擇議定書規(guī)定了個(gè)人來文制度，個(gè)人來文制度是締約國(guó)政治妥協(xié)的產(chǎn)物。但只有締約國(guó)加入《議定書》時(shí)，委員會(huì)才有權(quán)受理聲稱該締約國(guó)侵犯《公約》所保護(hù)的個(gè)人權(quán)利的來文。議定書條款在規(guī)定該制度時(shí)采取了審慎的態(tài)度，采取“來文”的措辭而不是“申訴”，對(duì)委員會(huì)就來出的決定只是“意見”而不是“判決”，表明了委員會(huì)不是司法機(jī)構(gòu)，也不具有準(zhǔn)司法性質(zhì)的職權(quán)。根據(jù)議定書第1條，委員會(huì)有權(quán)接受并審查締約國(guó)管轄下的個(gè)人聲稱為該締約國(guó)侵害公約所載任何權(quán)利的受害者的來文。如果向委員會(huì)提交來文的個(gè)人不能自認(rèn)自己是或適當(dāng)代表依《公約》所享受的權(quán)利遭到侵犯時(shí)，該來文不予受理，如第816/1998號(hào)來文（Tadman訴加拿大）正是基于這項(xiàng)理由而被宣布為不予受理的。在有些情況下，聲稱權(quán)利受到侵犯的個(gè)人并不了解向委員會(huì)申訴的程序和格式，這就需要律師的幫助。這點(diǎn)委員會(huì)是允許的，但律師必須證明他們得到真正受害者請(qǐng)其作為代表的授權(quán)或有具體情況證明阻止律師得到此種授權(quán)，或鑒于律師過去與據(jù)稱受害者之間的密切關(guān)系，可以正當(dāng)?shù)丶俣ㄊ芎φ邔?shí)際上授權(quán)律師向委員會(huì)提交來文。當(dāng)然，人不一定是律師，如果聲稱受害的人不能親自提交來文，委員會(huì)可以受理由另一個(gè)人代為呈交的來文，但必須證明他或她是上述受害者的。凡與聲稱其權(quán)利受到侵害者無明顯聯(lián)系的第三方不得送交來文。委員會(huì)收到個(gè)人來文后，6個(gè)月內(nèi)被控違反公約的締約國(guó)應(yīng)書面向委員會(huì)提出解釋或聲明，說明原委。《公約》第3條規(guī)定，如果被認(rèn)為是濫用此項(xiàng)呈文權(quán)、或不符合公約的規(guī)定者，委員會(huì)將不予受理。為了防止有人濫用來文機(jī)制，《議定書》規(guī)定來文應(yīng)具名。根據(jù)《公約》第5條，委員會(huì)不得審查任何個(gè)人來文，除非已斷定：同一事件不在另一國(guó)際調(diào)查或解決程序?qū)彶橹谢蛟搨€(gè)人對(duì)可以運(yùn)用的沒有不合理拖延的國(guó)內(nèi)補(bǔ)救辦法悉已援用無遺。委員會(huì)應(yīng)舉行非公開會(huì)議審查個(gè)人來文，他們的來信和委員會(huì)關(guān)于個(gè)人案件的其他文件均予以保密。審查過程中，委員會(huì)參照該個(gè)人及關(guān)系締約國(guó)所提出的一切書面資料并把提出申訴的個(gè)人和被指稱侵害這些個(gè)人權(quán)利的國(guó)家置于平等的地位，每一方都有機(jī)會(huì)對(duì)方的論據(jù)提出意見。委員會(huì)尚不具備獨(dú)立的實(shí)情調(diào)查職能，但委員會(huì)有義務(wù)審議當(dāng)事各方提供的所有材料。委員會(huì)認(rèn)為：對(duì)個(gè)人的人權(quán)受到侵害的申訴只作籠統(tǒng)的駁斥是不夠的。在審查各方提交資料的基礎(chǔ)上，委員會(huì)僅就案件的是非曲直發(fā)表意見。到目
前為止，委員會(huì)在審查個(gè)人來文時(shí)，沒有尋求以被控違反公約的締約國(guó)的口頭辯論形式來補(bǔ)充書面材料，更沒有證人證言。議定書對(duì)個(gè)人來文的程序及委員會(huì)如何處理可受理的個(gè)人來文沒有做出具體規(guī)定。受理個(gè)人來文后，委員會(huì)必須決定公約締約國(guó)是否侵犯了公約項(xiàng)下的權(quán)利并向關(guān)系締約國(guó)及該個(gè)人提出其意見。對(duì)于委員會(huì)應(yīng)采取什么樣的形式提出其意見及這些意見的地位如何：建議性的還是有拘束力的，議定書沒有相關(guān)規(guī)定，更沒有受害個(gè)人如何獲得補(bǔ)償?shù)囊?guī)定。盡管如此，議定書確立的個(gè)人來文機(jī)制在某種程度上加強(qiáng)了對(duì)締約國(guó)的監(jiān)督力度。從個(gè)人來文機(jī)制的建立過程，我們可以看出許多公約締約國(guó)畏懼并排斥此機(jī)構(gòu)的建立，所以《公約》本身?xiàng)l款沒有建立個(gè)人來文機(jī)制的規(guī)定，而是規(guī)定在晚于其后多年的議定書。因?yàn)樽h定書是任擇性質(zhì)的，所以締約國(guó)有權(quán)選擇接受或不接受議定書，只有當(dāng)來文指控的國(guó)家是《公約》及其議定書的締約國(guó)時(shí)，人權(quán)委員會(huì)才可以接受和審議這類來文。目前，很多人口大國(guó)，如中國(guó)，美國(guó)等不是議定書的締約國(guó)。毫不奇怪，只要參加議定書是完全自愿的話，那么，這種情況就不會(huì)有所改變。
二、委員會(huì)對(duì)個(gè)人來文的裁決及目的
（一）、委員會(huì)對(duì)個(gè)人來文的裁決
個(gè)人來文程序首先要求呈送到委員會(huì)的來文所涉及的問題已經(jīng)經(jīng)過國(guó)內(nèi)司法或行政程序的處理。因此議定書規(guī)定該來文者必須用盡可以運(yùn)用的沒有不合理的拖延國(guó)內(nèi)補(bǔ)救辦法。但委員會(huì)處理個(gè)人來文決不是國(guó)內(nèi)司法或其他救濟(jì)程序的延續(xù)，它是獨(dú)立的程序。盡管委員會(huì)在它的處理意見中可能會(huì)要求關(guān)系國(guó)對(duì)qq行為給受害人合理的補(bǔ)償，但它不會(huì)再把案件發(fā)回關(guān)系國(guó)，也不會(huì)把它的意見直接送給關(guān)系國(guó)的國(guó)家機(jī)關(guān)，它只把處理的意見直接交給關(guān)系國(guó)?！豆s》及其議定書沒有在締約國(guó)與人權(quán)事務(wù)委員會(huì)之間建立組織上的關(guān)系，同樣其他人權(quán)條約建立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)與締約國(guó)之間也是相互獨(dú)立的，不存在隸屬關(guān)系。這些獨(dú)立的監(jiān)督程序與傳統(tǒng)的審判或法院組織機(jī)構(gòu)的區(qū)別是很明顯的。首先從委員會(huì)的委員選擇標(biāo)準(zhǔn)來看，《公約》第28條規(guī)定，委員應(yīng)具有崇高道義地位和在人權(quán)方面有公認(rèn)的專長(zhǎng)，僅僅是建議締約國(guó)考慮使若干具有法律經(jīng)驗(yàn)的人參加委員會(huì)的有用性，但事實(shí)上委員會(huì)基本是由從事律師、法官或檢察官的人員組成的。在每年三次的為期三周的會(huì)議日程外，委員們一般會(huì)繼續(xù)從事他們初始的工作。盡管他們被要求是以個(gè)人身份而非政府代表的身份從事工作，但從人權(quán)事務(wù)委員會(huì)的歷史我們可以看到有些委員會(huì)成員還同時(shí)在其政府部門中擔(dān)任職務(wù)。所以委員們或多或少還是會(huì)受到本國(guó)的一些影響，在具體的工作中可能維護(hù)其本國(guó)的利益。
委員會(huì)只接受書面形式的個(gè)人來文及關(guān)系國(guó)向委員會(huì)提出解釋或聲明的書面資料，盡管從議定書第5條（1）中并不能得出禁止口頭程序的結(jié)論。根據(jù)議定書第5條（3）的規(guī)定，所有審查個(gè)人來文的會(huì)議都是不公開的。審查個(gè)人來文時(shí)的程序過程，被委員會(huì)視為機(jī)密，盡管委員會(huì)在隨后的“意見”中會(huì)對(duì)此詳細(xì)敘述。委員會(huì)秘書處首先做出“意見”的初稿，然后交給會(huì)前工作組，工作組在修改后把它交給委員會(huì)全體成員會(huì)議討論。委員會(huì)18個(gè)成員應(yīng)全都出席會(huì)議以達(dá)成一致意見，如果有的成員確實(shí)不能到會(huì)的話應(yīng)寫出書面的贊成或反對(duì)意見。議定書沒有規(guī)定委員會(huì)“意見”對(duì)締約國(guó)的法律效力和救濟(jì)措施。所有對(duì)委員會(huì)及其職能的條款規(guī)定都與國(guó)內(nèi)法院對(duì)法官和司法程序的要求形成鮮明對(duì)比，如委員會(huì)審查案件的不公開性。盡管委員會(huì)與法院有根本不同的特征，但很明顯，個(gè)人來文程序也是做出裁決的一種形式。從本質(zhì)上說，它是獨(dú)立專家裁決個(gè)人對(duì)締約國(guó)侵犯條約規(guī)定的個(gè)人權(quán)利的控訴的過程，委員會(huì)專家依據(jù)個(gè)人來文中列明的事實(shí)和國(guó)家提出解釋或聲明中的事實(shí)或本委員會(huì)發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，運(yùn)用公約對(duì)有關(guān)權(quán)利的規(guī)定做出有利于一方的裁決。委員向關(guān)系締約國(guó)提出裁決“意見”并提出對(duì)其侵犯公約權(quán)利所造成的傷害進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)償?shù)慕ㄗh。但對(duì)具體人權(quán)問題缺乏后續(xù)行動(dòng)。近二十年來，委員會(huì)為了使個(gè)人來文機(jī)制更接近典型的裁決體系而不斷地對(duì)公約及議定書進(jìn)行解釋，如委員會(huì)認(rèn)為，議定書沒有規(guī)定委員會(huì)對(duì)個(gè)人來文處理決定對(duì)締約國(guó)有拘束力并不意味著締約國(guó)可以自由選擇遵守或不遵守委員會(huì)的決定。締約國(guó)有義務(wù)提供委員會(huì)決定中建議締約國(guó)采取的補(bǔ)救措施，這一義務(wù)來源于公約和議定書的規(guī)定。是否能通過對(duì)議定書的修改的方式來規(guī)定委員會(huì)的決定對(duì)締約國(guó)有拘束力以彌補(bǔ)議定書的不足，至少在目前還不能確定，因?yàn)檫@要取決于締約國(guó)的意愿。
有些國(guó)家在證券發(fā)行環(huán)節(jié)，對(duì)申請(qǐng)發(fā)行并已登記許可的證券要課征登記許可稅，如日本、荷蘭等國(guó)對(duì)公司發(fā)行債券或股票，都須課征登記許可稅。日本課征的登記許可稅，按應(yīng)稅證券金額的1—5％征收登記許可稅，要求發(fā)行公司在辦理許可登記時(shí)交納。另外一些國(guó)家，如英國(guó)、愛爾蘭、比利時(shí)在股票發(fā)行環(huán)節(jié)向發(fā)行公司課征固定比率的資
2.證券交易環(huán)節(jié)的征稅
證券交易環(huán)節(jié)的征稅主要是相對(duì)證券交易行為所確定的征稅原則和征稅制度。據(jù)美國(guó)庫(kù)伯斯·里伯蘭德國(guó)際稅收網(wǎng)提供的95個(gè)國(guó)家的稅收情況看，開征過證券交易稅的國(guó)家和地區(qū)有27個(gè)。雖然近年來有個(gè)別國(guó)家認(rèn)為開征證券交易稅有損于資本流動(dòng)而取消了該稅種，如英、美等國(guó)。但是應(yīng)當(dāng)看到，許多國(guó)家在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，由于市場(chǎng)投機(jī)盛行，開征證券交易稅既對(duì)交易量沒什么副作用，又能起到一定的調(diào)節(jié)作用。
3.證券所得環(huán)節(jié)的征稅
證券所得主要有兩部分組成：一是證券買賣的價(jià)差增益(證券交易所得)；二是利息、股息與紅利收入(證券投資所得)。
(1)關(guān)于證券交易所得的征稅。多數(shù)國(guó)家將證券買賣的價(jià)差增益視同一般所得，或作為資本利得稅的一部分征稅，或與普通所得合并征收所得稅。不過各國(guó)對(duì)這種增益的課稅，大多給予了寬厚的優(yōu)惠，主要有以下幾種情況：①僅對(duì)出售多數(shù)股份所取得的利得課稅。如荷蘭規(guī)定只對(duì)出售股份占公司股份33.3％以上者所取得的利得征收資本利得稅。②規(guī)定持有的期限。德國(guó)、挪威、芬蘭分別只對(duì)取得證券后6個(gè)月、2年、5年內(nèi)將其出售取得的利得課稅。③規(guī)定年限并確定免征額。瑞典對(duì)出售持有時(shí)間少于兩年的證券取得的利得全額征稅，并且每年給予3000克郎的扣除。美國(guó)現(xiàn)行稅法對(duì)個(gè)人長(zhǎng)期資本增益的40％(該資本持有年限在一年以上)計(jì)入個(gè)人毛所得中，對(duì)公司的凈資本利得采用28％的較低比例稅率與普通的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)分開課征。④允許資本損失在資本利得范圍內(nèi)；中抵和結(jié)轉(zhuǎn)，加拿大資本凈損失的50％可從課稅所得額中扣除，但以2000加元為限，不足抵扣者，可前轉(zhuǎn)一年和無限期后轉(zhuǎn)。
(2)關(guān)于證券投資所得的征稅。證券投資所得稅是根據(jù)投資者所獲得的利息、股息、紅利收入而征收的。世界上大多數(shù)國(guó)家都將股息、紅利列入所得稅的征收范圍，按公司和個(gè)人分別征收，現(xiàn)以美、日為例。
對(duì)個(gè)人所獲股利的征稅幾乎是所有國(guó)家都實(shí)施的。美國(guó)個(gè)人所得稅是典型的綜合所得稅制：個(gè)人所獲得的股利屬于“任何來源的所得”范圍，列入“毛所得”內(nèi)，在計(jì)算“凈所得”時(shí)允許扣除借款利息，即為投資股票而借款的利息；對(duì)個(gè)人股利所得的優(yōu)惠主要是用“股息不予計(jì)列法”，允許股東收到股息的第一個(gè)200美元不列入總所得。日本對(duì)個(gè)人股利收入的征稅采用三種辦法：①免除申報(bào)義務(wù)制度。即對(duì)股利收入在10萬(wàn)日元以下的，公司在分發(fā)股利時(shí)預(yù)扣應(yīng)交稅金，將扣稅后的凈股利交付股東，稅率為股利的20％。②分項(xiàng)預(yù)扣征收制。即從同一公司取得的股利金額在10萬(wàn)—50萬(wàn)日元的，且持有該股票占公司發(fā)行股票總額的5％以下時(shí)，納稅人可選擇按股息的35％比例納稅，或選擇綜合申報(bào)納稅。③綜合申報(bào)課稅。凡不符合上述兩條件的，都實(shí)行綜合征稅，采用10.5％—70％的累進(jìn)稅率。但可享受“紅利扣除”優(yōu)惠：即允許從總所得中扣除紅利收入的10％部分。
對(duì)公司所獲得的股利，美國(guó)將之作為公司所得稅的應(yīng)稅所得額計(jì)列，計(jì)征公司所得稅；而日本則在公司取得股利時(shí)先預(yù)扣20％，以后在交納法人所得稅時(shí)，可以從法人所得稅額中抵扣。
4.證券財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的征稅
證券作為一種信用憑證，代表一定的財(cái)產(chǎn)。誰(shuí)擁有證券，代表這種財(cái)產(chǎn)就為誰(shuí)所擁有。目前，世界上多數(shù)國(guó)家都把證券列入財(cái)產(chǎn)稅的課稅范圍，即在證券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，課征遺產(chǎn)稅或贈(zèng)與稅。如美國(guó)實(shí)行總遺產(chǎn)稅制，將證券納入死亡者的遺產(chǎn)總額，對(duì)超過免稅限額的部分累計(jì)征稅。
我國(guó)證券稅制的現(xiàn)狀及問題
1.我國(guó)證券稅制的現(xiàn)狀
目前，我國(guó)的證券市場(chǎng)主要從兩個(gè)環(huán)節(jié)征稅。一是對(duì)證券交易環(huán)節(jié)的股票交易雙方征收印花稅。以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人所出立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓書據(jù)為依據(jù)。按當(dāng)日實(shí)際成交金額的3‰，分別課征印花稅，由辦理股權(quán)交割手續(xù)的單位負(fù)責(zé)代扣代繳。二是對(duì)所得環(huán)節(jié)的征稅，分企業(yè)和個(gè)人分別進(jìn)行課征。對(duì)企業(yè)所獲得的股利并入利潤(rùn)總額中課征企業(yè)所得稅；對(duì)個(gè)人的股息紅利所得征收個(gè)人所得稅，由股份制企業(yè)按股東應(yīng)得股息、紅利金額的20％代扣代繳。另外，為鼓勵(lì)居民投資于債券市場(chǎng)，我國(guó)又規(guī)定了對(duì)于投資于國(guó)債、金融債券及重點(diǎn)企業(yè)債券均免征證券投資所得稅。對(duì)投資于證券投資基金的，免征證券交易印花稅。
2.我國(guó)證券稅制中存在的問題
由于我國(guó)證券業(yè)起步較晚及整個(gè)稅收制度的不完善，導(dǎo)致我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)稅收制度還很不成熟。存在的問題主要有：
(1)證券交易印花稅課征范圍過于狹窄，不利于稅收公平原則的體現(xiàn)，同時(shí)導(dǎo)致稅收的大量流失。目前在證券發(fā)行階段，我國(guó)并發(fā)有實(shí)行證券發(fā)行稅或資本稅的規(guī)定，這樣就使停留在一級(jí)市場(chǎng)的巨量認(rèn)購(gòu)資金不僅享受著無風(fēng)險(xiǎn)的收益，又免去承擔(dān)納稅義務(wù)的責(zé)任，不僅不利于保護(hù)中小投資者的利益，不符合稅收公平原則，而且還造成了國(guó)家稅收的大量流失。
(2)稅收對(duì)證券市場(chǎng)的調(diào)控乏力。尤其是對(duì)證券投機(jī)行為，對(duì)那些具有資金、信息優(yōu)勢(shì)的機(jī)構(gòu)、大戶，缺乏應(yīng)有的調(diào)節(jié)。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)的換手率、市盈率、日交易額與證券流通市場(chǎng)價(jià)值之比均過高，這反映了我國(guó)證券市場(chǎng)的過度的投機(jī)性，而作為國(guó)家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要手段——稅收對(duì)此缺乏“自動(dòng)穩(wěn)定器”的內(nèi)在調(diào)節(jié)功能，只能靠管理層公布一些重大利好、利空消息來調(diào)節(jié)證券市場(chǎng)，因而更加大了我國(guó)證券市場(chǎng)的波動(dòng)幅度，大起大落，帶有明顯的“政策市”的特征。另外，對(duì)證券交易的價(jià)差收入及證券的繼承、轉(zhuǎn)贈(zèng)等行為，也缺乏應(yīng)有的稅收調(diào)節(jié)，導(dǎo)致新的社會(huì)分配不公。
國(guó)際證券稅制對(duì)我們的啟示
證券市場(chǎng)的健康發(fā)展在很大程度上依賴于經(jīng)濟(jì)手段和法律手段的調(diào)控。稅收作為經(jīng)濟(jì)手段的一個(gè)強(qiáng)有力的工具，對(duì)一國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展有著非常重要的意義。借鑒國(guó)外證券市場(chǎng)稅收制度的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀，建議：
1.在證券發(fā)行環(huán)節(jié)征收印花稅
具體而言，就是將“證券發(fā)行登記許可證”列入印花稅的征稅憑證內(nèi)，課征印花稅。根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況，目前可只就企業(yè)或公司債券、股票的發(fā)行登記征稅，由債券、股票的購(gòu)買者負(fù)擔(dān)，實(shí)行主承銷商代扣代繳制；而對(duì)于投資基金證券、中央政府債券發(fā)行登記則給予免稅的待遇。另外，對(duì)于上市公司間接發(fā)行的股票，如配送股和增發(fā)新股部分，仍需要在發(fā)行環(huán)節(jié)課征一次印花稅。
2.開征證券交易稅
綜觀世界各國(guó)對(duì)證券交易課稅的歷史，可以肯定在證券市場(chǎng)發(fā)展的初期，運(yùn)用該稅種對(duì)于抑制市場(chǎng)過度投機(jī)，保證市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行是很有必要的。在具體措施上要明確持股時(shí)間長(zhǎng)短與稅率差別的數(shù)量關(guān)系，這樣一方面可以吸引資金，鼓勵(lì)中長(zhǎng)期投資；另一方面，又可以抑制過度投機(jī)，達(dá)到穩(wěn)定股市的目的。
3.開征證券交易所得稅
證券交易所得是投資者因買賣證券而取得的價(jià)差收入，我國(guó)現(xiàn)行稅制對(duì)證券交易的價(jià)差收入缺乏應(yīng)有的稅收調(diào)節(jié)。盡管證券交易是一種風(fēng)險(xiǎn)性極強(qiáng)的投資行為，但這種行為畢竟引發(fā)了社會(huì)財(cái)富的再分配，造成新的社會(huì)分配不公。因此，我國(guó)應(yīng)開征此稅，對(duì)過高的價(jià)差收入作適當(dāng)?shù)恼{(diào)節(jié)。借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，該稅要視不同情況區(qū)別征收，并在設(shè)計(jì)時(shí)充分考慮到能有效抑制短線投機(jī)，鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資。目前比較簡(jiǎn)單和可行的構(gòu)想如下：①對(duì)正常交易所得不征稅，但被認(rèn)定為營(yíng)業(yè)易(投機(jī))的證券利得予以課稅。②對(duì)營(yíng)業(yè)易的判定標(biāo)準(zhǔn)是：以一個(gè)股東賬戶為基準(zhǔn)，該賬戶在一個(gè)公歷年度交易次數(shù)超過30筆或轉(zhuǎn)讓股票票面總價(jià)值超過某個(gè)數(shù)量指標(biāo)，即判定為營(yíng)業(yè)易。同時(shí)結(jié)合不同的納稅人(投資基金、機(jī)構(gòu)、自然人等)設(shè)定不同的差別稅率；按不同的證券持有期限規(guī)定一系列的減免稅措施。
4.改進(jìn)證券投資所得(利息、股息、紅利)的征稅規(guī)定
在美國(guó)參與的重大海外戰(zhàn)爭(zhēng)中，除了朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)和越南戰(zhàn)爭(zhēng)使其元?dú)獯髠猓瑹o論一戰(zhàn)、二戰(zhàn)，還是冷戰(zhàn)之后的幾次戰(zhàn)爭(zhēng)，美國(guó)在經(jīng)濟(jì)、政治和戰(zhàn)略上都大有斬獲，實(shí)力得到了增強(qiáng)。所以，許多分析家認(rèn)為，美國(guó)此次對(duì)伊戰(zhàn)爭(zhēng)不會(huì)虧本。1991年的海灣戰(zhàn)爭(zhēng)，國(guó)際社會(huì)公認(rèn)美國(guó)賺了錢。美國(guó)官方稱，海灣戰(zhàn)爭(zhēng)總費(fèi)用為610億美元(換算成目前的幣值約是800多億美元)。以美國(guó)為首的多國(guó)部隊(duì)由34個(gè)國(guó)家組成，美國(guó)之外的國(guó)家派出的作戰(zhàn)部隊(duì)約占總兵力的24%，但它們支付了戰(zhàn)爭(zhēng)總費(fèi)用的88%。僅沙特阿拉伯、科威特、日本3國(guó)就承擔(dān)了其中的484億美元。美國(guó)實(shí)際在海灣戰(zhàn)爭(zhēng)中只花了70億美元，不足全部戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的12%。
1999年的科索沃戰(zhàn)爭(zhēng)是人類歷史上第一場(chǎng)使用高科技武器的戰(zhàn)爭(zhēng)，美國(guó)和北約至少出動(dòng)了700架戰(zhàn)機(jī)和20艘戰(zhàn)艦。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》引述金融分析員的話說，持續(xù)了78天的空襲行動(dòng)，估計(jì)耗費(fèi)70多億美元，每天大約耗資1億美元。該報(bào)說，美、英、法承擔(dān)了大部分的軍事開支。當(dāng)然，美國(guó)出“大頭”，在3/4以上。
美國(guó)對(duì)阿富汗發(fā)動(dòng)的反恐戰(zhàn)爭(zhēng)，兩個(gè)月就告結(jié)束。這是一場(chǎng)代價(jià)昂貴的戰(zhàn)爭(zhēng)，單是軍費(fèi)，美國(guó)就花了100多億美元。國(guó)防部沒有公布官方版的戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)，但它告訴國(guó)會(huì)，戰(zhàn)爭(zhēng)前3個(gè)月就支付了38億美元。目前美軍在阿富汗保留了8000名美軍，繼續(xù)搜捕和協(xié)助卡爾扎伊政府，每月需要數(shù)億美元的經(jīng)費(fèi)。出兵阿富汗的國(guó)家還有英、法、德、土耳其、加拿大、澳大利亞和約旦等。在開戰(zhàn)之前，美國(guó)并未承諾替這些國(guó)家提供軍費(fèi)。這些國(guó)家只好“AA制”自掏腰包。
那么，這一次美國(guó)攻打伊拉克會(huì)付出多少經(jīng)濟(jì)成本、又獲得多少政治利潤(rùn)和戰(zhàn)略利益呢?
美國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用知多少?
由于計(jì)算者角色身份和計(jì)算方式不同，目前存在不同的戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用版本。
一種是美國(guó)官方的計(jì)算。美國(guó)行政管理和預(yù)算局局長(zhǎng)米切爾·丹尼爾斯在接受《紐約時(shí)報(bào)》采訪時(shí)稱，他估計(jì)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)所需費(fèi)用大概在500億至600億美元之間，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于此前白宮官員的估算。這一數(shù)字，比1991年第一次海灣戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)的軍費(fèi)開支要少一些。如果按目前美元可比價(jià)格，當(dāng)年的軍費(fèi)開支大約是800億美元。值得注意的是，以上不超過600億美元的軍費(fèi)開支預(yù)算是建立在能夠速戰(zhàn)速?zèng)Q的預(yù)測(cè)基礎(chǔ)之上的。如果戰(zhàn)爭(zhēng)拖延長(zhǎng)達(dá)一年，戰(zhàn)爭(zhēng)軍費(fèi)開支可能將增加到1400億美元。不過，這也僅相當(dāng)于美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.5%。
根據(jù)美國(guó)國(guó)防部預(yù)算部門的估計(jì)，美軍計(jì)劃從攻打伊拉克，打敗伊拉克，占領(lǐng)伊拉克，重建伊拉克，以及從攻入伊拉克第一天起就必須開始的人道援助，總共將花費(fèi)高達(dá)950億美元之巨。這還不包括薩達(dá)姆在做“困獸之斗”時(shí)，對(duì)伊拉克經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)建設(shè)所進(jìn)行破壞的復(fù)原經(jīng)費(fèi)。
美國(guó)國(guó)會(huì)所進(jìn)行的一項(xiàng)研究報(bào)告顯示，如果美國(guó)對(duì)伊拉克發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，軍費(fèi)及相關(guān)支出將令美國(guó)納稅人在今后數(shù)年間每年承擔(dān)約200億美元費(fèi)用。對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的直接軍費(fèi)開支的預(yù)測(cè)只是預(yù)測(cè)軍事沖突代價(jià)的一部分，事實(shí)上，沖突后的各項(xiàng)花費(fèi)可能更驚人。據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)預(yù)算局的一份報(bào)告表明，維和士兵的人數(shù)將在7.5萬(wàn)到20萬(wàn)之間，維持和平的時(shí)間在5年到10年之間。如果按照目前在科索沃的美國(guó)維和士兵的花費(fèi)——每人每年20萬(wàn)到25萬(wàn)美元，總額最少是750億美元，最多是5000億美元。
另一種是來自學(xué)界的計(jì)算。耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授諾德豪斯，在《對(duì)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)：費(fèi)用、后果和選擇》報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，對(duì)伊拉克開戰(zhàn)的開銷非常龐大。
首先是占領(lǐng)伊拉克和維和部隊(duì)所需的龐大費(fèi)用。占領(lǐng)伊拉克平均每年要花費(fèi)170—450億美元。如果戰(zhàn)后的局勢(shì)和阿富汗戰(zhàn)后的局勢(shì)一樣敵對(duì)，這一數(shù)字可能還要更高。這還只是一年的費(fèi)用，而戰(zhàn)爭(zhēng)可能“至少需要5年，甚至可能延長(zhǎng)到20年。因此最保守的估計(jì)可達(dá)750～5000億美元”。
根據(jù)諾德霍斯的估計(jì)，用于國(guó)家重建的費(fèi)用可能達(dá)到300億美元。如果馬歇爾式的計(jì)劃(又稱歐洲復(fù)興計(jì)劃，二戰(zhàn)后在德日推行的“西式民主”)在伊拉克實(shí)行，各種費(fèi)用還要大幅增加。諾德霍斯估計(jì)，如果要使伊拉克的人均國(guó)民生產(chǎn)總值與伊朗或埃及持平，且伊的半片江山都有待重建(考慮到伊10年來所受的制裁和空襲的可能)。如果按照聯(lián)合國(guó)為黎巴嫩、東帝汶和波斯尼亞等地重建所作的估算標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)伊拉克人1年應(yīng)該得到不低于1000美元左右的補(bǔ)貼，這樣算來，重建投入應(yīng)該在250億美元一年，因?yàn)橐晾巳丝诖蠹s是2500萬(wàn)。但伊拉克重建不僅缺少資金和基礎(chǔ)設(shè)施，也缺少社會(huì)基礎(chǔ)，因此應(yīng)該至少將時(shí)間延長(zhǎng)到6年，這將至少增加750億美元。這樣一來，伊拉克重建將從一般性重建所需的250億擴(kuò)張到近1000億美元。
接著是對(duì)伊拉克甚至可能是其鄰國(guó)的傷病員和難民的人道主義援助費(fèi)用。考慮到其中的變量，這一數(shù)字很難確定，諾德霍斯估計(jì)有100—500萬(wàn)人將需要援助，按照1到4年的時(shí)間計(jì)算，這筆費(fèi)用可能在10—100億美元之間。
最后是這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)全球造成的損失。最重要的是它給石油市場(chǎng)帶來的巨大沖擊。最壞的局面是：石油產(chǎn)量減少25%，而油價(jià)攀升到75美元/桶，天然氣價(jià)格也將隨之上升到3美元/加侖。美國(guó)每年用于石油進(jìn)口的費(fèi)用將增加到2000億美元，由此帶來的震動(dòng)和通貨膨脹可能導(dǎo)致美國(guó)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)蕭條。諾德霍斯相信，如果不考慮給石油市場(chǎng)帶來的震動(dòng)或生化武器的使用，戰(zhàn)爭(zhēng)的損失也可能達(dá)到16000億美元。
諾德霍斯總結(jié)說，布什上臺(tái)以來已花光了美國(guó)本年度3600億美元的聯(lián)邦財(cái)政盈余，現(xiàn)在美國(guó)正再次面臨財(cái)政赤字。令人擔(dān)心的是，龐大的軍費(fèi)支出將擴(kuò)大布什政府財(cái)政赤字，影響教育、衛(wèi)生、就業(yè)培訓(xùn)以及其它多項(xiàng)社會(huì)福利支出；這仗一打下去，美國(guó)雖然贏得勝利，但實(shí)際的經(jīng)濟(jì)以及政治付出將難以估計(jì)。
在戰(zhàn)爭(zhēng)中虧本還是發(fā)財(cái)?
戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)間接的影響——一種普遍的看法是：世界經(jīng)濟(jì)連同美國(guó)經(jīng)濟(jì)一并會(huì)遭到重創(chuàng)。
分析家認(rèn)為，美國(guó)消費(fèi)者信心會(huì)因?yàn)閷?duì)伊戰(zhàn)爭(zhēng)不斷下跌，消費(fèi)者開支是美國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要部分，占了大約2/3，如果消費(fèi)者不花錢，美國(guó)經(jīng)濟(jì)就遲滯不進(jìn)，而美國(guó)企業(yè)因擔(dān)心恐怖襲擊而用于加強(qiáng)安全防范的費(fèi)用大幅度增加，勢(shì)必影響美國(guó)的生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
目前美國(guó)利息水平是40年以來的最低點(diǎn)，但是隨著戰(zhàn)爭(zhēng)可能發(fā)生，經(jīng)濟(jì)勢(shì)將受到更大打擊。但經(jīng)濟(jì)學(xué)家擔(dān)心，利息長(zhǎng)期處于低水準(zhǔn)，長(zhǎng)久下去容易造成部分泡沫化現(xiàn)象。美國(guó)十分具權(quán)威的經(jīng)濟(jì)評(píng)議會(huì)最近對(duì)5000個(gè)美國(guó)家庭所做的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)者對(duì)經(jīng)濟(jì)前景的擔(dān)憂正在加重。就業(yè)市場(chǎng)不佳和金融市場(chǎng)起不來，油價(jià)只升不降，以及戰(zhàn)爭(zhēng)不安情緒不斷升高，與可能再出現(xiàn)的恐怖攻擊威脅，令民眾無心消費(fèi)。
摩根斯坦利的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛奇認(rèn)為，對(duì)伊拉克的戰(zhàn)爭(zhēng)可能會(huì)引起新的油價(jià)上漲，而對(duì)處于緩慢增長(zhǎng)中的美國(guó)經(jīng)濟(jì)來說，這種石油沖擊足以讓它重陷衰退。如果油價(jià)從現(xiàn)在的每桶30美元漲到45美元，則企業(yè)和消費(fèi)者的成本都要增加，對(duì)非能源類的商品和服務(wù)的支出也會(huì)減少。企業(yè)可能更加不愿意去投資，而投資和消費(fèi)的信心都會(huì)降低。
石油產(chǎn)量上的減少會(huì)導(dǎo)致石油價(jià)格的猛升，在美國(guó)甚至世界范圍內(nèi)造成很高的通貨膨脹率。在“比較糟糕的情況”下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家估計(jì)石油價(jià)格將會(huì)上漲3倍，高達(dá)每桶75美元(2002年平均每桶25美元多一點(diǎn))，每加侖汽油的價(jià)格因此將上漲至3美元。這樣一來，美國(guó)進(jìn)口石油的費(fèi)用每年將上漲2000億美元。石油價(jià)格的沖擊和通貨膨脹將使美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入衰退，持續(xù)兩年半的時(shí)間，因此總額就成了5000億美元。
一些分析家認(rèn)為，這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)帶來的經(jīng)濟(jì)衰退可能讓美國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值下降2%～5%，大約是2000億美元到5000億美元(按現(xiàn)在的美元價(jià)格)。
美國(guó)一家研究機(jī)構(gòu)認(rèn)為，如果對(duì)伊戰(zhàn)爭(zhēng)曠日持久，美國(guó)經(jīng)濟(jì)將再次陷入衰退，今后10年的經(jīng)濟(jì)損失將高達(dá)1.9萬(wàn)億美元。預(yù)計(jì)本財(cái)年美國(guó)的財(cái)政赤字將高達(dá)3040億美元，創(chuàng)歷史最高紀(jì)錄，下財(cái)年的赤字更將高達(dá)3070億美元。對(duì)伊動(dòng)武所花費(fèi)用，就算以最保守的400億美元計(jì)算，對(duì)政府財(cái)政來說也是一個(gè)沉重的負(fù)擔(dān)。
但是，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不認(rèn)為對(duì)伊戰(zhàn)爭(zhēng)會(huì)讓美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入衰退，因?yàn)椤暗顾_”行動(dòng)成功后，伊拉克的石油產(chǎn)量會(huì)增加。達(dá)拉斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)家考斯格羅夫稱，如果伊拉克的石油生產(chǎn)能夠放開，那么短期內(nèi)油價(jià)會(huì)降到每桶15至20美元，這對(duì)世界經(jīng)濟(jì)是個(gè)利好。德意志銀行倫敦分行的石油市場(chǎng)分析家謝明斯說得更加明確：美國(guó)正與英國(guó)、日本就石油儲(chǔ)備問題進(jìn)行協(xié)調(diào)，一旦對(duì)伊開戰(zhàn)，以美國(guó)目前近6億桶貯存總量的戰(zhàn)略儲(chǔ)備，每天可以向世界石油市場(chǎng)投放420萬(wàn)桶原油，這不僅足以彌補(bǔ)由于開戰(zhàn)造成的中東石油缺口，而且還可以大賺一筆。
事實(shí)上，在第一次海灣戰(zhàn)爭(zhēng)中雖然沙特和科威特分別在戰(zhàn)爭(zhēng)中損失了600億和400億美元，但是由于海灣戰(zhàn)爭(zhēng)后的每桶原油比戰(zhàn)前高出20多美元的價(jià)格持續(xù)了一年，這又使得它們從出口石油的利潤(rùn)中得到了補(bǔ)償。照此分析，這次布什領(lǐng)導(dǎo)下的美國(guó)政府，完全可以一邊打仗一邊讓全世界石油消費(fèi)者替美國(guó)支付戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)。也就是說，美國(guó)可以做到讓軍火和石油為戰(zhàn)爭(zhēng)埋單。再考慮到戰(zhàn)后美國(guó)還可以從伊拉克獲得巨大的戰(zhàn)略與石油利益，幾乎可以肯定地說，美國(guó)在此次“買賣”中絕不會(huì)虧本。
軍火買賣也會(huì)在戰(zhàn)后成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)亮點(diǎn)。據(jù)專家估算，一架售價(jià)5000萬(wàn)美元的F—16戰(zhàn)斗機(jī)，其利潤(rùn)在50%以上。近年來，借助實(shí)戰(zhàn)展示新式武器的性能越來越成為美國(guó)推銷新型武器的新方式。1991年的海灣戰(zhàn)爭(zhēng)，就是先進(jìn)武器的展示平臺(tái)。戰(zhàn)爭(zhēng)中大發(fā)神威的美國(guó)主戰(zhàn)坦克、飛機(jī)、精確制導(dǎo)武器等，成為戰(zhàn)后各國(guó)追逐的對(duì)象。在這次海灣戰(zhàn)爭(zhēng)中，美國(guó)將使用最新的適合信息化時(shí)代戰(zhàn)爭(zhēng)的武器。例如，最新型的主戰(zhàn)坦克M1A2，其數(shù)字化電子設(shè)備的比重達(dá)到90%。這些高科技新型武器，往往是其他國(guó)家的科研水平所達(dá)不到的，要想擁有就得找美國(guó)買。所以，一旦仗打完了，就會(huì)引來大批訂單，美國(guó)只需要做好收錢的準(zhǔn)備就行了，美國(guó)的軍火商們又要大發(fā)一筆了。
戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用不等于經(jīng)濟(jì)成本
伊拉克仍將存在，雖然薩達(dá)姆政權(quán)、薩達(dá)姆時(shí)代行將結(jié)束。美國(guó)“改造伊拉克”的基礎(chǔ)就是仿照阿富汗的方式重新安排伊拉克的權(quán)力格局。這就是美國(guó)不惜血本要薩達(dá)姆的一個(gè)極其重要的原因。
