時間：2023-09-06 16:53:46
序論：在您撰寫招標(biāo)采購管理風(fēng)險點時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
[關(guān)鍵詞]電力物資；非招標(biāo)采購；風(fēng)險管理；采購風(fēng)險
[DOI]1013939/jcnkizgsc201528036
1 電力物資非招標(biāo)采購風(fēng)險的識別分析
在實踐的電力物資非招標(biāo)采購風(fēng)險控制和管理過程之中加強對風(fēng)險的識別和研究，是開展工作的核心環(huán)節(jié)，故應(yīng)當(dāng)加以重視和深刻的分析。
電力物資采購是指為電力企業(yè)購進企業(yè)發(fā)展所需的工具、備件、原料、設(shè)備、輔助材料等物資的行為，采購方式包括購買、借貨、交貨、租賃等，是一種有形采購。電力物資采購風(fēng)險是指電力企業(yè)物資采購的實際情況和預(yù)期的目標(biāo)出現(xiàn)偏差的可能性。電力企業(yè)物資采購的風(fēng)險涉及物資采購的每一個環(huán)節(jié)，這其中包括采購計劃的制訂、物資運送、物資驗收、物資訂單核實、供應(yīng)商選擇等環(huán)節(jié)中可能遇到的各種風(fēng)險。在當(dāng)前現(xiàn)代化的電網(wǎng)企業(yè)建設(shè)過程之中不僅應(yīng)當(dāng)對發(fā)展的重難點進行深層次的分析，同時還應(yīng)當(dāng)加強對工作的認(rèn)識，需要注意的是，其中原材料、設(shè)備、管理的工具以及輔助材料等，都是應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的項目。故在今后的工作之中還應(yīng)當(dāng)加強對風(fēng)險的控制和管理，實現(xiàn)發(fā)展和創(chuàng)新改革。企業(yè)在采購的過程之中難免會出現(xiàn)相關(guān)問題，如果管控不當(dāng)則必然會對企業(yè)的生產(chǎn)帶來影響，故企業(yè)還應(yīng)當(dāng)對自身的管理政策和風(fēng)險控制的措施進行集中性的改進。
2 電力物資非招標(biāo)采購風(fēng)險的類型
在電網(wǎng)企業(yè)管理的過程中，一些高層管理人員可能會因為責(zé)任心不強或業(yè)務(wù)水平不高而做出錯誤決策，這就會引發(fā)決策風(fēng)險。電力企業(yè)的物資采購需要事先制訂采購計劃，然后還要通過相關(guān)部門進行上報，計劃的制訂和計劃上報過程中出現(xiàn)的問題會帶來計劃風(fēng)險。在制訂采購計劃時，調(diào)查結(jié)果與實際結(jié)果的偏差決定了所制訂的計劃是否科學(xué)合理。一些電力企業(yè)會因為缺乏某些技術(shù)指標(biāo)而對一些計劃項目的審批不嚴(yán)格，還有一些電力企業(yè)在與簽訂采購訂貨合同之前，沒有對其中的各項條款作進一步研究，對電力企業(yè)的物資采購造成負(fù)面影響。
3 電力物資非招標(biāo)采購風(fēng)險管理政策
根據(jù)上文針對我國當(dāng)前電力物資非招標(biāo)采購的基本問題和工作的現(xiàn)狀等進行系統(tǒng)性的研究，可以明確風(fēng)險存在的來源和基本類型。下文將針對電力物資非招標(biāo)采購的管理政策和風(fēng)險控制的方案等進行集中性的研究，旨在以此為基礎(chǔ)真正意義上實現(xiàn)工作的持續(xù)整改。
首先應(yīng)當(dāng)結(jié)合電力物資非招標(biāo)采購工作的現(xiàn)狀有效實現(xiàn)對風(fēng)險的規(guī)避和管理，對于其中的一些不良狀況，應(yīng)當(dāng)采取主動放棄的形式，逐步的實現(xiàn)對采購方案和管理目標(biāo)的革新，并且使得企業(yè)的損失降至最低。對于風(fēng)險的控制和管理，應(yīng)當(dāng)加強對電力物資非招標(biāo)采購工作流程之中存在風(fēng)險的評定，采取積極的措施，降低企業(yè)的損失。風(fēng)險的轉(zhuǎn)移，同樣是電力物資非招標(biāo)采購之中的核心工作環(huán)節(jié)，采取特殊的技術(shù)手段和經(jīng)濟手段，將自身所面臨的風(fēng)險轉(zhuǎn)移至企業(yè)，但是需要注意的是其中轉(zhuǎn)移的方式包含有發(fā)包、出售以及保險承擔(dān)等，應(yīng)當(dāng)有針對性地進行選擇和控制。
物資需求部門項目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織將編制完成的采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件提交本部門（單位）初審，審核通過后報本專業(yè)歸口管理職能部門進行審核，審核通過后提交公司生產(chǎn)設(shè)備管理部技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理人員。物資需求部門項目負(fù)責(zé)人在上報物資需求計劃時，應(yīng)將采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件作為物資需求計劃單的附件同時在公司企業(yè)級資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)的物資管理模塊中上報至公司物資部。公司物資部采購與計劃管理專責(zé)在編制物資招標(biāo)采購方案時，應(yīng)將采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件作為物資招標(biāo)采購方案的附件同時在公司招標(biāo)管理信息系統(tǒng)中審批提交至公司招投標(biāo)中心。公司招投標(biāo)中心招標(biāo)管理人員在編制招標(biāo)文件時，應(yīng)將采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件納入招標(biāo)文件的技術(shù)標(biāo)書向供應(yīng)商發(fā)放。公司物資部采購與計劃管理專責(zé)在編制非招標(biāo)文件時，應(yīng)將采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件納入非招采購文技術(shù)標(biāo)書件向供應(yīng)商發(fā)放。公司物資部采購與計劃管理專責(zé)每年結(jié)合崗位工作總結(jié)，對采購（技術(shù)）標(biāo)準(zhǔn)管理業(yè)務(wù)執(zhí)行過程和管理效果進行回顧總結(jié)，對存在的問題提出改進建議并納入年度工作計劃實施。
在實踐的電力物資非招標(biāo)采購風(fēng)險控制過程之中還應(yīng)當(dāng)充分的結(jié)合企業(yè)的工作現(xiàn)狀，制訂出健全的物資采購計劃，并且通過科學(xué)的方式，逐步的確定得出交貨的準(zhǔn)確日期，實現(xiàn)對生產(chǎn)的有效控制，并且在整個工作開展的過程之中還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格的依照工作的相關(guān)規(guī)定，對于合同管理過程之中所涉及的內(nèi)容出現(xiàn)重大變動的情況應(yīng)當(dāng)及時的向上級部門進行匯報，并且充分的結(jié)合工作相關(guān)協(xié)議，實現(xiàn)對合同的簽訂和管理。對于合同之中的相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行細(xì)致的審核，并且保證工作的嚴(yán)謹(jǐn)性和真實性。
4 結(jié) 論
總的來講，在當(dāng)前電力物資非招標(biāo)采購風(fēng)險控制過程之中應(yīng)當(dāng)加強對風(fēng)險的認(rèn)識和識別，加強對風(fēng)險類型的分析，制定出健全的政策實現(xiàn)對工作的改進。正如上文所分析到的，識別其中存在的風(fēng)險因素，在此基礎(chǔ)之上實現(xiàn)對具體對策的管理政策和管理的方式，實現(xiàn)對風(fēng)險的有效控制。綜上所述，根據(jù)對當(dāng)前現(xiàn)代化的電力物資非招標(biāo)采購風(fēng)險管理過程之中應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的問題以及風(fēng)險存在的主要層面等進行集中性的研究，旨在以此為基礎(chǔ)真正意義上促進工作不斷地向前穩(wěn)步發(fā)展，實現(xiàn)新的建設(shè)局面。從本質(zhì)上加以分析在當(dāng)前電力物資非招標(biāo)采購風(fēng)險控制和管理的過程之中應(yīng)當(dāng)制定出健全的政策和完善的措施，實現(xiàn)對傳統(tǒng)建設(shè)管理項目的持續(xù)改進。
參考文獻：
[1]賴業(yè)寧，薛禹勝，王海風(fēng)電力市場穩(wěn)定性及其風(fēng)險管理[J].電力系統(tǒng)自動化，2003（12）.
[2]劉建強電網(wǎng)企業(yè)物資采購供應(yīng)過程中風(fēng)險因素與管理措施[J].廣東科技，2008（22）.
[3]陳峰，馮銳濤，孔偉偉系統(tǒng)運行風(fēng)險評估在電力行業(yè)中的應(yīng)用[J].現(xiàn)代電子技術(shù)，2013（18）.
[4]李長生“三集五大”體系建設(shè)下電力市場營銷的發(fā)展之路[J].現(xiàn)代經(jīng)濟信息，2012（23）.
集中規(guī)模招標(biāo)實施以來，經(jīng)過多年的探索與實踐，公司各類規(guī)章制度逐步完善，精益化采購水平不斷提升。隨著總部物力集約化管理的推進和深化，物資采購集中度越來越高，采購中也逐漸呈現(xiàn)出風(fēng)險集中化和矛盾尖銳化趨勢，且在具體的招標(biāo)采購過程中缺乏規(guī)范化的內(nèi)控流程標(biāo)準(zhǔn)作為指導(dǎo)，不可避免地存在潛在風(fēng)險。因此，如何建設(shè)科學(xué)完善的采購風(fēng)險防控機制，消除管理盲區(qū)、流程漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，最大程度地降低招標(biāo)采購過程中的風(fēng)險，同時提高采購質(zhì)量，實現(xiàn)物力集約化管理風(fēng)險的“可控、在控、能控”，確保后期電網(wǎng)建設(shè)和運行維護工作的順利實施，具有重要意義。
2招標(biāo)采購現(xiàn)狀及風(fēng)險管理主要問題分析
2．1物資招標(biāo)采購業(yè)務(wù)流程
公司結(jié)合業(yè)務(wù)實際，對物資采購全流程進行梳理，主要分為四個階段，包括開標(biāo)前、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)及資料歸檔。其中開標(biāo)前環(huán)節(jié)包括任務(wù)接收、招標(biāo)準(zhǔn)備、公告、標(biāo)前澄清、開標(biāo)準(zhǔn)備等工作;開標(biāo)階段主要完成開標(biāo)準(zhǔn)備、開標(biāo)以及評標(biāo)準(zhǔn)備等工作;評標(biāo)環(huán)節(jié)主要完成評標(biāo)準(zhǔn)備、初評、詳評工作;定標(biāo)環(huán)節(jié)主要完成定標(biāo)、中標(biāo)通知以及歸檔等工作。
2．2風(fēng)險管理主要問題分析
公司經(jīng)過多年的物資集約化管理探索與實踐，形成了比較順暢的招標(biāo)業(yè)務(wù)流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，顯示了統(tǒng)一和集中規(guī)模采購的優(yōu)勢，但是與國網(wǎng)公司打造“國內(nèi)領(lǐng)先、國際一流”的物資采購供應(yīng)鏈管理體系的目標(biāo)還有差距。采購管理中仍存在部分薄弱環(huán)節(jié)和問題，需要我們從防范風(fēng)險和抵御風(fēng)險的角度認(rèn)真對待，給予足夠重視。
2．2．1物資采購全流程風(fēng)險點有待進一步梳理
物資招標(biāo)采購全流程包括了發(fā)標(biāo)、接標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、歸檔等各環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)下又包括多個工作任務(wù)，且涉及不同的業(yè)務(wù)人員、表單、信息系統(tǒng)等。繁雜的業(yè)務(wù)流程可能滋生各環(huán)節(jié)潛在的管理、效率等風(fēng)險，導(dǎo)致物資招標(biāo)采購管理效率、效益的降低。
2．2．2物資招標(biāo)采購數(shù)據(jù)管理水平有待進一步提升
隨著公司信息化管理水平的提升，依托各種信息系統(tǒng)、工具在招標(biāo)采購實踐中也積累了大量歷史數(shù)據(jù)，采購數(shù)據(jù)管理水平的不足不但導(dǎo)致了招投標(biāo)數(shù)據(jù)泄露、丟失等信息安全風(fēng)險，還因大量有價值的信息和數(shù)據(jù)分散在各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)中，造成不同系統(tǒng)中的信息不匹配、數(shù)據(jù)來源混亂等管理風(fēng)險，統(tǒng)籌管理難度大大提升。
2．2．3供應(yīng)商培訓(xùn)力度有待進一步加強
由于供應(yīng)商的規(guī)范化投標(biāo)、廉潔責(zé)任、風(fēng)險防控等意識普遍不強，且缺乏系統(tǒng)的培訓(xùn)，部分供應(yīng)商因重視程度或者理解問題，導(dǎo)致在沒有掌握招標(biāo)文件細(xì)節(jié)和要求的前提下按流程投標(biāo)，結(jié)果不能充分響應(yīng)招標(biāo)文件，投標(biāo)書不合要求而造成流標(biāo)、廢標(biāo)，降低了物資采購的質(zhì)量和效率。
3風(fēng)險防控措施研究
電網(wǎng)采購活動風(fēng)險防控工作涉及面廣，易發(fā)風(fēng)險部位和主要風(fēng)險點隨時與外部環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部管理程度和員工素質(zhì)等方面的改變而發(fā)生變化。文中重點對風(fēng)險管理中存在主要問題，從強化組織保障，提升技術(shù)手段，加強人員培訓(xùn)三方面提出控制措施建議，進行有效防控。
3．1建立科學(xué)合理的采購管理風(fēng)險組織體系
3．1．1建立采購風(fēng)險防控組織架構(gòu)
按照集約化、扁平化、專業(yè)化原則，成立層級簡化、鏈條清晰的統(tǒng)一組織架構(gòu)。建立由公司總經(jīng)理任組長，分管采購工作副總經(jīng)理任常務(wù)副組長，物資部、項目管理部門等相關(guān)部門及監(jiān)察、法律等部門組成的采購工作委員會;建立由監(jiān)察、法律部門給予監(jiān)督和法律保障的招標(biāo)現(xiàn)場監(jiān)督組，組織現(xiàn)場所有人員簽訂保密及廉潔自律承諾書;建立由物資部為唯一歸口采購部門，相關(guān)部門(或單位)協(xié)同配合，內(nèi)部物資督察員全程參與各環(huán)節(jié)監(jiān)督，所有崗位定期輪換或轉(zhuǎn)崗制度。
3．1．2建立配套的采購風(fēng)險防控機制
隨著集中采購機制建設(shè)不斷深化，集約程度的不斷擴大，物資招標(biāo)流程也會相應(yīng)地調(diào)整完善相關(guān)細(xì)節(jié)，產(chǎn)生新的風(fēng)險點，因此，建立配套的風(fēng)險防控機制，定期辨別、評估、防控業(yè)務(wù)風(fēng)險點至關(guān)重要。配套的風(fēng)險防控機制以業(yè)務(wù)流程為主線，要求業(yè)務(wù)人員對涵蓋發(fā)標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、授標(biāo)、定標(biāo)、資料歸檔等各環(huán)節(jié)、全流程的物資招標(biāo)采購整體業(yè)務(wù)進行定期梳理，對流程的任務(wù)及動作進行分解，明確涉及的工作崗位、工作內(nèi)容、工作要點、時間節(jié)點及涉及表單，尋求、辨識對各環(huán)節(jié)的新風(fēng)險點，進行風(fēng)險分類、評估，并提出針對性的解決措施，規(guī)范業(yè)務(wù)操作程序。
3．2繪制主數(shù)據(jù)圖譜
通過梳理主數(shù)據(jù)來源，并利用信息化手段分析數(shù)據(jù)間的內(nèi)在聯(lián)系，用圖形化方式繪制主數(shù)據(jù)圖譜，便于直觀分析現(xiàn)有分散存儲數(shù)據(jù)存在的問題，同時后期新增或改造系統(tǒng)時，直接定位并讀取原始主數(shù)據(jù)，從而在數(shù)據(jù)修改、更新與擴充時保證數(shù)據(jù)的獨立性、可靠性、安全性與完整性，減少了數(shù)據(jù)冗余，可以大大提高物資招標(biāo)采購數(shù)據(jù)的管理效率，有效規(guī)避數(shù)據(jù)與信息安全風(fēng)險。
3．2．1主數(shù)據(jù)梳理
基于大數(shù)據(jù)思想，以提升數(shù)據(jù)管理效率為目標(biāo)，業(yè)務(wù)流程為主線，全過程中涉及的流程、表單、信息系統(tǒng)為對象，梳理包括發(fā)標(biāo)、接標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、授標(biāo)、定標(biāo)、歸檔等環(huán)節(jié)的招標(biāo)采購過程中分散存儲于各系統(tǒng)中相關(guān)表單的字段數(shù)據(jù)，并通過分析每個字段的來源、業(yè)務(wù)階段、系統(tǒng)名稱、模塊名稱、別名等信息，為繪制招標(biāo)采購主數(shù)據(jù)圖譜，為搭建招標(biāo)采購主數(shù)據(jù)庫奠定基礎(chǔ)。
3．2．2主數(shù)據(jù)圖譜工具
在采購全過程主數(shù)據(jù)梳理的基礎(chǔ)上，研究字段數(shù)據(jù)的來源、分布以及走向等關(guān)鍵信息的展現(xiàn)方式，利用MFC工具繪制動態(tài)的物資采購主數(shù)據(jù)圖譜。通過主數(shù)據(jù)圖譜工具，清晰展現(xiàn)了某一字段的數(shù)據(jù)來源、走向等全部信息或某個系統(tǒng)中的整體數(shù)據(jù)分布，為以后信息系統(tǒng)、工具的開發(fā)與對接，招標(biāo)采購主數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建提供強有力的支撐。
3．3開展供應(yīng)商培訓(xùn)
隨著電子化單軌制在公司系統(tǒng)內(nèi)的不斷推廣，電子投標(biāo)文件取代紙質(zhì)投標(biāo)文件已是大勢所趨。由于電子投標(biāo)文件在編制、投遞等方面都與紙質(zhì)投標(biāo)文件存在較大差異，考慮到供應(yīng)商整體素質(zhì)參差不齊，故對供應(yīng)商開展針對性的培訓(xùn)，以期提高電子投標(biāo)文件的編制、上傳效率。
3．3．1培訓(xùn)材料的編制
目前，公司尚處于電子化單軌制三步曲的第一步———技術(shù)商務(wù)文件非結(jié)構(gòu)化上傳階段，初步實現(xiàn)了有紙模式向無紙模式的過渡。在電子投標(biāo)文件形式的選取上，公司結(jié)合業(yè)務(wù)開展實際需求和系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀，以雙層PDF法為藍(lán)本，編制了針對性的雙層PDF投標(biāo)文件編制說明，并選取部分供應(yīng)商模擬實施投標(biāo)文件的編制和上傳。基于多次模擬操作的實踐經(jīng)驗和對供應(yīng)商反饋意見的合理采納，公司不斷完善編制說明，并以此為基礎(chǔ)，制作、推廣規(guī)范的雙層PDF編制教學(xué)視頻，不斷提高供應(yīng)商的電子投標(biāo)文件的編制水準(zhǔn)。
3．3．2培訓(xùn)工作的持續(xù)開展
從業(yè)務(wù)創(chuàng)新平穩(wěn)性和銜接通暢性上考慮，公司電子化單軌制的實現(xiàn)會是一個漫長的、由非結(jié)構(gòu)化模式逐步向結(jié)構(gòu)化模式過渡的過程。相應(yīng)地，供應(yīng)商的培訓(xùn)工作也會隨著電子化單軌制工作的推進而不斷深入。在公司的電子化單軌制三步曲設(shè)想中，投標(biāo)文件的形式經(jīng)歷了傳統(tǒng)紙質(zhì)標(biāo)書———雙層PDF電子標(biāo)書———投標(biāo)人投標(biāo)響應(yīng)表+支撐證明文件的轉(zhuǎn)變，在電子化單軌制的最高階段，投標(biāo)人甚至無需再提交任何形式的投標(biāo)文件?？梢钥闯?，在電子化單軌制的不同階段，投標(biāo)文件的編制、投遞形式存在較大差異，因此，持續(xù)、深入地開展供應(yīng)商培訓(xùn)工作，是繼續(xù)推進電子化單軌制建設(shè)。完善招標(biāo)采購風(fēng)險管理體系的必要前提。
4結(jié)束語
文章基于公司招標(biāo)采購中存在的風(fēng)險問題及其原因分析的基礎(chǔ)上，以“流程化、規(guī)范化、信息化”的思想理念為依據(jù)，針對招標(biāo)采購的組織體系、信息化提升、供應(yīng)商培訓(xùn)管理等方面進行探討并提出具體優(yōu)化措施建議。從而為公司如何通過加強招標(biāo)采購管理，實現(xiàn)集團化運作、精細(xì)化管理、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，滿足電網(wǎng)建設(shè)改造和生產(chǎn)經(jīng)營需要的目標(biāo)，給出了一些切實可行的建議和意見，實現(xiàn)了集中規(guī)模招標(biāo)的有序推進，保證了招標(biāo)采購過程規(guī)范高效，有效降低了招標(biāo)采購全過程中存在的風(fēng)險。
作者:周若璇 汪亦星 單位:國網(wǎng)江蘇省電力公司
參考文獻:
［1］高正平，任夢華．基于供應(yīng)鏈的電網(wǎng)物資集中招標(biāo)采購管理［J］．物流技術(shù)，2005(09):142－144．
關(guān)鍵詞：集團企業(yè)；招標(biāo)采購；監(jiān)管信息化
中圖分類號：F25
文獻標(biāo)識碼：A
doi：10.19311/ki.16723198.2017.15.023
中國平煤神馬集團作為國內(nèi)大型煤炭、尼龍化工、新能源生產(chǎn)基地，集團旗下子公司、分公司眾多，經(jīng)營業(yè)務(wù)繁雜，眾多子、分公司間網(wǎng)絡(luò)關(guān)系復(fù)雜，物資采購管理工作涉及面廣、采購內(nèi)容繁多、采購類型多樣、采購環(huán)節(jié)多且要求高，采購管理工作面臨極大的壓力和嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。同r，在招投標(biāo)工作管理領(lǐng)域，國家出臺了一系列政策法規(guī)，如《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法實施條例》、《河南省省管企業(yè)招標(biāo)采購監(jiān)督管理辦法》、《中華人民共和國電子簽名法》等，為招投標(biāo)工作的規(guī)范化管理提供了法律依據(jù)，也為行業(yè)、企業(yè)開展基于互聯(lián)網(wǎng)的信息化管理提供了法律保障。因此，企業(yè)通過提升采購管理工作的信息化水平以及采購工作的規(guī)范化水平已經(jīng)成為當(dāng)前企業(yè)發(fā)展面臨的緊迫任務(wù)。
1招標(biāo)采購監(jiān)管中面臨的主要問題
1.1招標(biāo)采購監(jiān)管工作有待進一步加強
《中國平煤神馬集團招標(biāo)管理辦法》（中平〔2016〕197）文件下發(fā)后，集團招標(biāo)采購的監(jiān)管范圍從設(shè)備、工程、服務(wù)等領(lǐng)域急劇擴大到材料、運輸?shù)阮I(lǐng)域，招標(biāo)采購擴大到非招標(biāo)采購等不同采購方式，監(jiān)管的領(lǐng)域和范圍更加廣闊，招標(biāo)采購監(jiān)管難度進一步加大。而目前的招標(biāo)采購流程一定程度上存在不規(guī)范現(xiàn)象，由于監(jiān)管工作信息化程度低，難以對繁多的采購項目做到有效的事前規(guī)范、事中監(jiān)管與事后評估，迫切需要更新管理理念，加強監(jiān)管意識，建設(shè)一套完善和高效的信息化監(jiān)管系統(tǒng)，提升招標(biāo)采購監(jiān)管水平。
1.2招標(biāo)采購的運行效率有待提升
招標(biāo)采購從計劃編制、技術(shù)審核、招標(biāo)采購到合同簽訂，涉及到計劃部門、財務(wù)部門、技術(shù)部門、采購部門、主管部門和招標(biāo)公司等多個部門，一套程序下來最起碼要兩、三個月，采購周期較長，投入的人力、物力巨大。
1.3內(nèi)部交易成本需進一步降低
現(xiàn)有采購系統(tǒng)中，交易信息透明度低，內(nèi)部采購產(chǎn)品、價格信息共享程度低，一定程度上造成內(nèi)部采購價格普遍較高；同時，內(nèi)部供應(yīng)聯(lián)絡(luò)信息獲取不便，一定程度上影響內(nèi)部采購效率、增加了內(nèi)部采購成本。有必要通過提升信息化管理水平提升內(nèi)部采購信息的共享度和透明度，提升內(nèi)部采購效益、降低成本。
1.4招標(biāo)采購的不確定風(fēng)險較高
一是外部的不確定風(fēng)險。一方面，現(xiàn)有招標(biāo)采購系統(tǒng)中，由于對供應(yīng)商資質(zhì)、信用、與公司交易關(guān)系質(zhì)量等信息管理不足，一定程度上影響到招標(biāo)采購對供應(yīng)商選擇的主動性和對優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商的判斷，當(dāng)經(jīng)濟處在下行周期，公司資金無法跟上時，招標(biāo)采購工作更是被動，甚至發(fā)生流標(biāo)現(xiàn)象。另一方面，由于招標(biāo)采購管理信息化程度低，難以對招標(biāo)采購價格等歷史數(shù)據(jù)進行有效的匯總分析，難以總結(jié)分析招標(biāo)采購趨勢狀態(tài)，過往的招標(biāo)采購經(jīng)驗難以得到有效利用，不利于規(guī)避外部風(fēng)險。二是內(nèi)部的不確定風(fēng)險。由于信息共享度低、信息不透明，內(nèi)容招標(biāo)采購工作及監(jiān)管工作一定程度上都存在風(fēng)險環(huán)節(jié)，由于相關(guān)交易信息缺乏導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)部銜接不暢也一定程度上帶來經(jīng)營風(fēng)險。
2招標(biāo)采購監(jiān)管信息化建設(shè)的必要性
采購管理是企業(yè)規(guī)范業(yè)務(wù)流程、優(yōu)化供應(yīng)鏈、控制成本、提升效益的重要組成部分，也是為進一步提升該企業(yè)采購管理水平及成效，依據(jù)上述企業(yè)招標(biāo)采購中面臨主要問題，本文提出建立以風(fēng)險防范和效益提升為目標(biāo)的招標(biāo)采購監(jiān)管信息系統(tǒng)的重要意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面。
2.1防范風(fēng)險，有效提升采購工作的監(jiān)管水平
以專業(yè)的采購管理信息化系統(tǒng)實現(xiàn)采購管理流程的規(guī)范化、透明化，可以很方便地跟蹤監(jiān)控采購過程，隨時查詢采購結(jié)果，并實現(xiàn)過程及結(jié)果信息的共享，從而有效提升對采購工作的監(jiān)管力度，避免出現(xiàn)招投標(biāo)工作存在的不規(guī)范甚至違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，加強集團監(jiān)管的能力。
2.2優(yōu)化流程，提升采購工作及其管理效率
通過采用專業(yè)的采購管理信息化系統(tǒng)，采購各環(huán)節(jié)規(guī)范運作，加強對采購流程關(guān)鍵節(jié)點的控制，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人、限定各環(huán)節(jié)運作時間，完善采購工作及其管理工作的及時性、運作流程銜接的流暢性，從而有效提升采購工作及其管理工作效率。同時，由于信息化管理水平的提升，大大提升采購工作的運行狀態(tài)及采購結(jié)果查詢、應(yīng)用的便利性，從而使采購管理工作能夠更有針對性、更加有效地在統(tǒng)攬全局的基礎(chǔ)上做好監(jiān)督管理和優(yōu)化提升。
2.3加強協(xié)同，有效提升內(nèi)部效益
其一，專業(yè)的采購信息管理系統(tǒng)集成了集團內(nèi)各企業(yè)的產(chǎn)品種類及價格信息，并客觀記錄和保存了內(nèi)部采購的歷史資料，有助于集團內(nèi)部產(chǎn)業(yè)鏈中各環(huán)節(jié)間生產(chǎn)與需求之間平衡協(xié)同，也有助于供求雙方優(yōu)化采購和供應(yīng)策略，提升產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同效應(yīng)。其二，系統(tǒng)內(nèi)集成了集團內(nèi)部各企業(yè)經(jīng)營管理及網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的相關(guān)信息，使內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系更為便捷，為產(chǎn)業(yè)協(xié)同提供構(gòu)建良好的管理環(huán)境，提升協(xié)同的及時性和有效性。
1.1非招標(biāo)采購的產(chǎn)品種類雜、總量大，采購管理難度比較大
現(xiàn)階段很多高校的工程建設(shè)項目已經(jīng)基本完成，正處于維修、擴建時期。很多高校目前的基建項目基本上都是一些零星的維修工作和少量的建設(shè)項目，這些項目的采購工作一般來說比較冗雜：維修項目涉及檢測和鑒定、施工等多個方面，這些項目通常的采購金額一般數(shù)量并不大，但是小而繁雜；很多任務(wù)比較緊急，因此通常采取非招標(biāo)的形式進行采購，積少成多，小項目多導(dǎo)致總采購量大，管理難度很大。
1.2非招標(biāo)采購制度不完善，流程不規(guī)范
現(xiàn)階段，不少的高校對于非招標(biāo)采購工作并沒有形成一套科學(xué)的管理制度，對于采購的流程和操作規(guī)范也缺乏明文規(guī)定。雖然我國有專門的投標(biāo)和招標(biāo)管理法律，但是在實際操作中不少項目的招標(biāo)決定權(quán)仍由采購的執(zhí)行方掌握，存在很大的風(fēng)險；法律對于非招標(biāo)采購只規(guī)定了談判和詢價程序，對于審批程序卻并沒有作出明確規(guī)定，導(dǎo)致采購項目存在很大腐敗風(fēng)險；調(diào)查顯示，目前我國的高校建設(shè)項目雖然有一些基本的招標(biāo)規(guī)章制度，但是對于涉及金額少、非招標(biāo)的項目卻沒有相對有效的管理辦法，采購制度不完善，導(dǎo)致采購環(huán)節(jié)存在很大廉政風(fēng)險。
1.3缺乏有力的監(jiān)管措施
現(xiàn)階段，為數(shù)不少的高校并沒有對監(jiān)察工作進行明確的職能劃分和責(zé)任分配，在進行采購管理時，缺乏有效的監(jiān)管手段，導(dǎo)致監(jiān)管工作取得的成效十分有限：詢價和談判文件中會涉及采購物品的參數(shù)和工程要求等信息，但是監(jiān)察工作人員受專業(yè)能力的限制無法有效識別項目管理者的特殊要求，導(dǎo)致審查環(huán)節(jié)無法發(fā)揮出應(yīng)有的作用；采購的物品不僅要考慮成本，還要兼顧工程質(zhì)量和施工要求，但是現(xiàn)實卻是采購信息的過于隨意；監(jiān)管人員水平有限，對于基建項目的管理往往只停留在表面，專業(yè)知識的缺乏使得他們對于腐敗問題的發(fā)生并不能起到有效遏制的作用；采購時或依據(jù)以前經(jīng)驗或者是經(jīng)濟利益的牽扯，很多的基建工程非招標(biāo)采購存在定點采購的現(xiàn)象，供應(yīng)商相對固定。
2加強高效基建工程非招標(biāo)采購管理中風(fēng)險控制的對策建議
2.1完善非招標(biāo)采購的管理體制
由于現(xiàn)階段我國的高?；üこ滩少徱话闶枪芾聿块T下設(shè)采購中心負(fù)責(zé)采購或者高校招標(biāo)采購中心負(fù)責(zé)采購工作兩種情況，后者的管理方式明顯更為先進。因此，管理體制的完善首先要明確高校采購中心的優(yōu)勢，利用體制優(yōu)勢控制采購風(fēng)險；采用這種模式的要點是保證工作人員的素質(zhì)，確保其人員構(gòu)成的合理性，最好從基建工程和監(jiān)察部門、審計部門等多個部門隨機選取人員來組成采購小組；對于成員的要求相對嚴(yán)格，一般要保證其具有專業(yè)知識基礎(chǔ)和廉潔作風(fēng)，責(zé)任心要強。
2.2完善高?；üこ谭钦袠?biāo)采購的相關(guān)管理制度
鑒于高校基建工程在非招保采購管理中缺乏完善的制度支撐，現(xiàn)階段的高校基建工程要想做好風(fēng)險控制，就必須首先完善采購的相關(guān)管理制度，為采購管理提供制度保障。很多基建施工項目采取化整為零方式逃避招標(biāo)管理，給腐敗現(xiàn)象的滋生提供了溫床，使得采購管理難度增大，為了改變這一狀況，就必須完善非招標(biāo)采購的管理制度，從根本上解決非招標(biāo)采購環(huán)節(jié)中的腐敗問題，確保高校基建工程的建設(shè)秩序。舉個例子來說，重慶某區(qū)在2010年頒布的非招標(biāo)采購管理暫行辦法中，對于競爭性談判和詢價采購、單一來源作出了明文規(guī)定，值得借鑒和參考。總的來說，針對非招標(biāo)采購實施集體決策并逐級審批的管理辦法和制度，有利于避免高?；üこ痰母瘮》缸?，是加強廉政風(fēng)險控制的有效舉措。
2.3對于供應(yīng)商要加強信息庫建設(shè)，并進行合理選擇
高?；üこ滩少彶块T可以效仿省市地區(qū)的方法建立供應(yīng)商的信息庫，將材料供應(yīng)商分為不合格、達標(biāo)、優(yōu)秀等三個種類，并進行信息庫的不斷建設(shè)和完善。對于不合格的供應(yīng)商，可以參照省市公布不法企業(yè)名單，堅決抵制；對于高校以前合作過的企業(yè)，要及時進行經(jīng)驗結(jié)語，產(chǎn)品質(zhì)量低劣或者企業(yè)信譽差的公司，要及時列入不合格名單，以后不再與之繼續(xù)合作；對于產(chǎn)品供應(yīng)商要形成科學(xué)評價體系，可以通過建立采分點來實現(xiàn)，達標(biāo)和優(yōu)秀的供應(yīng)商要進行客觀的評價，在采購的時候要綜合考慮高校的基建工程的實際要求和成本預(yù)算進行合理的選擇，采用最優(yōu)方案。
2.4加大監(jiān)督管理力度
實行監(jiān)督管理的主要對象是采購文件和評標(biāo)專家。由于采購文件的內(nèi)容專業(yè)性較強，實行監(jiān)督管理必須依靠專門的技術(shù)人員進行監(jiān)管，確保文件中的失誤和遺漏能夠得到及時的糾正和補充，使采購文件趨于規(guī)范、合理；評標(biāo)專家的構(gòu)成要合理，因此最好從專家?guī)熘羞M行隨機的抽取，為了確保其能夠客觀公正的評標(biāo)，對于確定專家人選的過程要進行嚴(yán)格的監(jiān)督管理，專家人員要做好保密工作。監(jiān)督管理措施的實行有助于高?；üこ痰姆钦袠?biāo)采購管理效率的提高，對于避免腐敗案件的發(fā)生意義重大，是確保采購工作規(guī)范操作的重要保障，在高?；üこ痰牧L(fēng)險控制中發(fā)揮著極大的作用，高校相關(guān)管理部門應(yīng)加強重視。
3結(jié)語
一、建立招標(biāo)采購項目管理規(guī)章制度
沒有規(guī)矩則不成方圓，招標(biāo)采購項目管理機構(gòu)首先應(yīng)依法建立、逐步完善規(guī)章制度，先立規(guī)章，才好按章辦事。招標(biāo)采購法規(guī)體系包括相關(guān)的國家法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)和規(guī)范性文件，按照《中華人民共和國立法法》的規(guī)定，該體系的法律、法規(guī)條款有其規(guī)律可循，可謂是一脈相承，任何招標(biāo)機構(gòu)的規(guī)章均受上述法規(guī)體系的制約，所以制定規(guī)章可根據(jù)本單位的實際情況，但不可逾越上述法規(guī)體系的基本規(guī)定。
在招標(biāo)采購項目管理實踐中，招標(biāo)機構(gòu)的規(guī)章中往往容易出現(xiàn)與相關(guān)法規(guī)體系相抵觸的條款，在源頭上存在管理缺陷，造成招標(biāo)采購項目的爭議、質(zhì)疑、投訴、流標(biāo)等后果，為招標(biāo)采購工作帶來難以預(yù)料的麻煩。實踐中，招標(biāo)機構(gòu)訂立的規(guī)章與相關(guān)法規(guī)體系相左的情況，主要出現(xiàn)在招標(biāo)采購中涉及的時間、日期、保證金金額、專家人數(shù)比例的規(guī)定等方面。通過梳理招標(biāo)采購的相關(guān)法規(guī)體系，招標(biāo)采購工作相關(guān)規(guī)定因招標(biāo)項目類型的不同略有差別。
投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)等政策性文件與行業(yè)專業(yè)資料，為依法、有序、高效地開展招標(biāo)采購工作提供保障和技術(shù)支持。其中招投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)是開展招標(biāo)工作的強制性、綱要性文件，在一定時期內(nèi)相對穩(wěn)定，只要在日常工作中稍加留心搜集、整理即可。行業(yè)專業(yè)資料的搜集、整理、更新卻是一項長期、細(xì)致的工作，需要專人負(fù)責(zé)。
行業(yè)專業(yè)資料收集應(yīng)側(cè)重在資料內(nèi)容和資料來源渠道兩個方面。資料內(nèi)容包括行業(yè)專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、發(fā)展的方向和最新動態(tài)，投標(biāo)人的名錄 （包括資質(zhì)、業(yè)績、信譽等 ）、市場信息資料等等。
資料來源渠道主要有：
第一，本部門日常工作積累整理的檔案資料。
第二，相關(guān)網(wǎng)站、期刊、報紙資料。
第三，企業(yè) （投標(biāo)人）信息資料、市場價格信息資料。
第四，行業(yè)學(xué)術(shù)交流、同行信息交流資料。
第五，多種形式的調(diào)研學(xué)習(xí)活動的資料。
二、加強項目后續(xù)階段管理
獲取質(zhì)優(yōu)價廉的標(biāo)的是招標(biāo)采購管理的重要目標(biāo)，但僅此不能算是項目的完善管理。按照目前的管理制度，項目招標(biāo)與實施、使用是不同的組織管理，作為招標(biāo)采購管理機構(gòu)，在完成項目招標(biāo)工作后，應(yīng)由專人負(fù)跟蹤走訪項目的合同談判簽訂、實施、驗收、使用等環(huán)節(jié)，充分了解項目全過程的管理，建立每個項目運行的詳實檔案資料。后續(xù)管理對提升招標(biāo)采購管理機構(gòu)的整體素質(zhì)、管理水平大有裨益，亦有利于陽光項目的實現(xiàn)。
基礎(chǔ)審計和制度基礎(chǔ)內(nèi)部審計，單純崇尚風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計。
做好各部門的相互協(xié)調(diào)風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計本身是一項系統(tǒng)工程，要求施工企業(yè)全體員工都能充分意識到防控風(fēng)險的理念，尤其是企業(yè)管理層各部門做好相互配合、相互協(xié)調(diào)工作，使風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計真正實現(xiàn)為企業(yè)價值增值。從施工企業(yè)風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計特點和實施中我們不難看出，風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬌婕暗绞┕て髽I(yè)各個生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)包括投標(biāo)報價、物資采購、合同管理、財務(wù)管理、工程施工技術(shù)、安全、質(zhì)量等多個部門，這就要求內(nèi)審部門具有很強的協(xié)調(diào)能力，在發(fā)現(xiàn)問題后能上行下達，充分與領(lǐng)導(dǎo)和各管理部門溝通，督促其自覺防控企業(yè)風(fēng)險。
項目招標(biāo)采購?fù)瓿珊?，招?biāo)采購管理機構(gòu)是否應(yīng)進行后續(xù)管理，如何開展后續(xù)管理，是個新課題、新問題，需要業(yè)界的思考探討，必要時還需出臺相關(guān)的法律法規(guī)的支撐。
三、提高管理者的職業(yè)素養(yǎng)
招標(biāo)采購遵循公開、公平、公正的原則，也是招標(biāo)采購管理者的工作原則。實現(xiàn)招標(biāo)采購項目的目標(biāo)，盡管有多重要素構(gòu)成，但管理組織者、各方參與者人的因素永遠(yuǎn)是第一要素。整個過程程序公開合法，資格、業(yè)績要求、評審標(biāo)準(zhǔn)及方法要公開、公平、公正，方能保證在合法的競爭環(huán)境下獲得質(zhì)優(yōu)價廉的標(biāo)的。這個過程是考驗招標(biāo)采購組織者對項目的充分熟悉和了解，相關(guān)法律法規(guī)的正確應(yīng)用、組織規(guī)章制度的完善建立、專業(yè)知識的掌握、組織者的管理協(xié)調(diào)及職業(yè)道德水平等的綜合素質(zhì)，要求招標(biāo)采購管理者的職業(yè)能力、道德素養(yǎng)不斷提升，作為一項長期的工作。
關(guān)鍵詞：管理風(fēng)險;鐵路物資;招標(biāo);采購控制
鐵路物資招標(biāo)采購過程不嚴(yán)謹(jǐn)，會帶來許多風(fēng)險隱患，特別是采購的重要物資質(zhì)量，如不過關(guān)將直接影響鐵路行車安全。因此，控制物資招標(biāo)采購風(fēng)險，保障供應(yīng)物資質(zhì)量，具有非常重要的現(xiàn)實意義。
1鐵路物資招標(biāo)采購內(nèi)部風(fēng)險主要類型
鐵路物資招標(biāo)采購風(fēng)險是指在鐵路物資招標(biāo)采購中，因為一些不確定的突發(fā)事件，招標(biāo)結(jié)果可能與預(yù)期目標(biāo)出現(xiàn)一定程度的偏離，造成風(fēng)險。由于鐵路物資招標(biāo)采購會受到人為以及客觀環(huán)境等因素的影響，其在實際過程中往往會存在一定的內(nèi)部風(fēng)險。內(nèi)部風(fēng)險包括管理風(fēng)險和人為風(fēng)險。
1.1管理風(fēng)險
一般的管理風(fēng)險是指管理運作過程中因信息不對稱、管理不善、判斷失誤等因素影響管理的效果。招標(biāo)采購過程中的管理風(fēng)險，是由于招投標(biāo)選擇不當(dāng)、資格預(yù)審不嚴(yán)格、招標(biāo)公告公開的程度不夠及評標(biāo)過程不公平等原因而造成的風(fēng)險。
1.2人為風(fēng)險
人為風(fēng)險主要指的是決策風(fēng)險、合同風(fēng)險及道德風(fēng)險。決策風(fēng)險包括屈從上級領(lǐng)導(dǎo)決定、忽視專家建議及人員專業(yè)水平不足，合同風(fēng)險包括合同價格風(fēng)險、合同條款遺漏或模糊風(fēng)險、交貨拖延的風(fēng)險等。
1.3道德風(fēng)險
道德風(fēng)險指招標(biāo)采購管理人員責(zé)任意識淡薄、私欲膨脹等因素，致使采購行為存在侵蝕企業(yè)利益的潛在風(fēng)險。
2內(nèi)部風(fēng)險成因
2.1程序不嚴(yán)格
招標(biāo)采購文件編制不夠規(guī)范，缺項、漏項較多，評標(biāo)方法和評標(biāo)程序不夠科學(xué)合理。編制人員沒有針對物資招標(biāo)采購實際項目的特點來制定科學(xué)合適的用戶需求說明書。招標(biāo)采購文件的審查制度執(zhí)行不夠嚴(yán)格，如評標(biāo)環(huán)節(jié)不夠完整，詢價采購沒有采購過程的記錄表等。招標(biāo)采購過程存在走形式、省環(huán)節(jié)等現(xiàn)象。
2.2合同管理執(zhí)行不嚴(yán)肅
一般企業(yè)合同管理都有一套制度。但現(xiàn)實中問題五花八門，有的合同只有采購數(shù)量而沒有明確采購金額，有的只有單價而沒有采購數(shù)量，有的尚未簽訂合同就實施招標(biāo)采購等等。合同管理有章不循、執(zhí)行隨意，都會給企業(yè)帶來很大的經(jīng)營風(fēng)險。
2.3有意逃避招標(biāo)約束
將招標(biāo)項目進行拆分，將達到強制招標(biāo)的大項目分割成幾個不需要進行招標(biāo)的小項目，每一個小項目金額都在強制招標(biāo)額度以下，從而達到逃避招標(biāo)的目的。一些站段的物資招標(biāo)采購工作沒有納入到招標(biāo)平臺中，在有效報價人符合相關(guān)規(guī)定的條件下多頭報價。
3招標(biāo)采購內(nèi)部風(fēng)險控制措施
3.1建立健全鐵路物資采購監(jiān)察制度以及內(nèi)部審計制度
遵循總公司物資采購、管理及供應(yīng)相互分離的模式，建立起高效協(xié)調(diào)、權(quán)利制衡的管理機制，規(guī)范監(jiān)察程序，豐富監(jiān)察內(nèi)容?？赏ㄟ^日常監(jiān)督、專項檢查、定期檢查等方式，強化內(nèi)部監(jiān)督與管理，使物資招標(biāo)采購?fù)该骰?、公開化。建立物資招標(biāo)采購內(nèi)部審計制度，對采購合同和內(nèi)部控制進行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。
3.2規(guī)范合同簽訂及履行過程
制定合理的評標(biāo)方式，招標(biāo)采購文件應(yīng)說明評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。對項目參數(shù)復(fù)雜程度較低，近年來有過歷史采購，需要標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的，可采用公開招標(biāo)方式。評標(biāo)方式可根據(jù)實際情況選擇，公開招標(biāo)可選擇經(jīng)過評審的最低價法，詢價采購的競爭性談判。規(guī)范合同簽訂，主要是條款是否完整，約定是否明確，合同是否能夠按時履行，這關(guān)系到企業(yè)內(nèi)部控制效果。按照相關(guān)法律要求簽訂招標(biāo)采購合同，確定物資招標(biāo)采購質(zhì)量、價格及交貨時間等，從而準(zhǔn)確體現(xiàn)物資采購需求，并定期對合同執(zhí)行狀況進行評價及分析，加強合同相關(guān)檔案的建立和管理。
3.3嚴(yán)把采購物資驗收入庫環(huán)節(jié)
鐵路物資招標(biāo)采購后，應(yīng)及時進行物資驗收入庫。按照誰驗收、誰負(fù)責(zé)原則，確認(rèn)供應(yīng)產(chǎn)品是否滿足技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量及數(shù)量等方面的要求。如發(fā)現(xiàn)不符合采購合同的情況，或是沒有按照約定時間、約定方式供貨的，或者產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、數(shù)量等不符合要求的，驗收人員應(yīng)明確違約情況及相關(guān)責(zé)任。物資驗收合格后，驗收人員應(yīng)填寫驗收報告。如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在質(zhì)量問題或假冒，供應(yīng)商在后期的調(diào)試、維護方面存在違約等情況，應(yīng)及時上報。
3.4探索集中招標(biāo)采購模式
將各單位所需采購數(shù)量較大的物資進行匯總，進行大額度、批量招標(biāo)采購。主要方式是集中訂貨、分開收貨、集中付款。集中采購是經(jīng)濟發(fā)展的客觀需求，可以充分發(fā)揮批量優(yōu)勢，降低采購成本，有利于制約和監(jiān)督，凈化采購渠道，保證供應(yīng)質(zhì)量，節(jié)約社會資源，促進可持續(xù)發(fā)展。物資集中采購是與市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的采購管理模式，突出了現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在采購管理過程中的應(yīng)用，強制規(guī)范采購、物資驗收、貨款支付的分開管理，體現(xiàn)采購管理逐步實現(xiàn)社會化的趨勢.
作者:王愛軍 單位:呼和浩特鐵路局物資招標(biāo)采購所
參考文獻：
1程硯華.淺議鐵路物資招標(biāo)采購內(nèi)部風(fēng)險控制[J].鐵路采購與物流，2015，12.
2劉歡.關(guān)于鐵路物資招標(biāo)采購質(zhì)量控制管理體系的分析[J].現(xiàn)代國企研究，2016，4.
[關(guān)鍵詞]物資采購；對標(biāo)；采購管理
[DOI]10. 13939/j. cnki. zgsc. 2016. 06. 050
國務(wù)院國資委決定自2015年起，從中央企業(yè)采購管理體制、采購管理機制、集中采購、招標(biāo)規(guī)范管理、供應(yīng)商管理、采購管理基礎(chǔ)工作6個方面，全面開展采購管理提升對標(biāo)工作。雖然經(jīng)過多年探索，中國石化集團建立了集中統(tǒng)一、科學(xué)理性、公開透明的采購管理體系，保障了生產(chǎn)建設(shè)物資的安全、及時、經(jīng)濟供應(yīng)，但對照國務(wù)院國資委提出的采購管理專項提升對標(biāo)指標(biāo)，還有相當(dāng)大的提升空間。
1 選擇正確的對標(biāo)目標(biāo)
國資委將物資采購過程中包含的物資采購管理體制等6個內(nèi)容按照每一個評價標(biāo)準(zhǔn)分列為三個層級，分別是先進水平、良好水平、達標(biāo)水平，并對每一個層級都列出了詳細(xì)的評價內(nèi)容。中石化集團為進一步提高物資采購管理水平，結(jié)合本企業(yè)實際情況，最終確定要立足先進水平，使物資采購管理工作走在中央企業(yè)前列。
先進水平是評價要素中最高層級，主要內(nèi)容包括：一是要鞏固完善集中統(tǒng)一的物資采購管理體制；二是建立運行高效、風(fēng)險可控的采購業(yè)務(wù)運行機制，公開采購率達到85%以上；三是集團化采購規(guī)模、質(zhì)量和效率顯著提升，集團化采購率達到85%以上；四是規(guī)范招標(biāo)，依法招標(biāo)，項目招標(biāo)率100%，電子招標(biāo)率達到80%以上；五是供應(yīng)商動態(tài)量化考核率達到95%以上，質(zhì)量管控覆蓋率達到90%以上；六是信息系統(tǒng)功能完備，全面集成，電子化采購水平居中央企業(yè)領(lǐng)先水平，網(wǎng)上采購率達到95%以上。
2 不斷完善物資采購管理體制
堅持一個整體，集團上下全面實施“歸口管理，集中采購，統(tǒng)一儲備，統(tǒng)一結(jié)算”，形成科學(xué)合理的物資采購管理體制。油田企業(yè)、煉化企業(yè)、專業(yè)公司繼續(xù)鞏固集中統(tǒng)一的物資采購管理體制；科研院所、銷售企業(yè)必須理順物資采購管理體制，加快推進歸口管理；涉外企業(yè)要加快海外物資采購歸口管理，進一步研究制定中石化海外物資采購管理制度流程，推進海外項目電子化采購，整合海外物資供應(yīng)商資源，強化海外物資采購監(jiān)督。
3 理順物資采購運行機制
3. 1 建立科學(xué)高效的采購業(yè)務(wù)運行機制
建立管理制度、業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)三位一體的標(biāo)準(zhǔn)化采購管理制度體系，將制度流程固化到信息系統(tǒng)，讓崗位人員剛性執(zhí)行，規(guī)范采購行為，公開采購率達到85%以上。堅決實施采購專業(yè)化分工流程化操作，按照采購業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、監(jiān)督相分離，采購過程分段制衡、自動糾偏的要求，將供應(yīng)商選擇權(quán)、價格確定權(quán)與貨款支付申請權(quán)分置，實行不相容崗位的分離，加強各采購環(huán)節(jié)間相互監(jiān)督制衡。
3. 2 建立重大風(fēng)險防控機制
以采購業(yè)務(wù)流程為基礎(chǔ)，分析內(nèi)外部環(huán)境，全面梳理和識別各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險，明確責(zé)任崗位。對風(fēng)險的重要程度進行評估，對其發(fā)生的可能性和影響程度進行分析，評估各項風(fēng)險等級。針對存在風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，以內(nèi)部控制為基礎(chǔ)，結(jié)合現(xiàn)行管理制度完善風(fēng)險應(yīng)對措施，確定風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，提高風(fēng)險防范能力。推進風(fēng)險管理、內(nèi)控管理融入日常采購業(yè)務(wù)，加強內(nèi)控管理體系建設(shè)，通過內(nèi)控檢查與考核，動態(tài)評估各類應(yīng)對措施的有效性，跟蹤監(jiān)控指標(biāo)變化，做好風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)對。
3. 3 構(gòu)建先進的采購管理績效考核體系
首先要明確指標(biāo)，根據(jù)不同板塊，不同規(guī)模，不同企業(yè)性質(zhì)特點，按照量化、促進、引導(dǎo)、提升的原則，合理設(shè)計績效考核指標(biāo)。其次要科學(xué)考核，要運用大量數(shù)據(jù)、云計算等手段，構(gòu)建科學(xué)的績效考核模型，建立信息化績效考核體系，實現(xiàn)數(shù)據(jù)存儲、采集和績效考核電子化。最后要持續(xù)提升，開展績效指標(biāo)的橫向?qū)?biāo)與縱向?qū)φ?，指出短板，找出落后，針對性制定改進措施，不斷提升管理水平。
3. 4 大力推進公開采購
不僅要依法公開招標(biāo)采購，應(yīng)招必招，而且依規(guī)主動開展公開招標(biāo)采購，能招盡招，依法必須招標(biāo)項目招標(biāo)率100%。堅持公開詢價采購，推行公開競價采購，積極開展開門采購，在采購活動中，邀請生產(chǎn)、工程、設(shè)備、技術(shù)、審計、監(jiān)察、法律等部門及用戶參與采購策略研究、供應(yīng)商現(xiàn)場考察、重大合同商務(wù)談判、過程控制等關(guān)鍵采購環(huán)節(jié)，建立相關(guān)部門共同參與采購過程的開門采購機制。
4 全面推進規(guī)范招標(biāo)
4. 1 大力推進招標(biāo)工作標(biāo)準(zhǔn)化
制度流程標(biāo)準(zhǔn)化，在集團公司物資采購招標(biāo)投標(biāo)管理委員會指導(dǎo)下，建立健全招標(biāo)采購管理制度流程，在實際操作中持續(xù)優(yōu)化完善，不斷規(guī)范招標(biāo)管理。招標(biāo)操作標(biāo)準(zhǔn)化，招標(biāo)人和招標(biāo)機構(gòu)必須嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)工作標(biāo)準(zhǔn)化的制度和流程，規(guī)范招標(biāo)公告和招標(biāo)文件，認(rèn)真進行資格預(yù)審，按程序組織開評標(biāo)，不斷規(guī)范招標(biāo)操作。
4. 2 全面推進招標(biāo)工作電子化
建立和使用電子招標(biāo)平臺，招標(biāo)采購實現(xiàn)全過程電子化操作，在網(wǎng)上完成公告、標(biāo)書下載、招標(biāo)、專家抽取、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等招標(biāo)操作。招標(biāo)過程要公平公正，公開透明，記錄在案，永久追溯。電子招標(biāo)率達到80%以上。
4. 3 加大招標(biāo)管理工作力度
一要強化招標(biāo)意識。認(rèn)真遵守國家招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)與集團公司有關(guān)規(guī)定要求，積極創(chuàng)造條件推進招標(biāo)采購，不斷擴大集團化采購與企業(yè)自行采購物資招標(biāo)比例，招標(biāo)采購率達到70%。二要防控招標(biāo)風(fēng)險。規(guī)范招標(biāo)委托，提高招標(biāo)方案編制質(zhì)量，科學(xué)設(shè)定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及淘汰原則，避免高價低質(zhì)資源中標(biāo)。三要加強招標(biāo)監(jiān)督。完善招標(biāo)監(jiān)督機制，通過在線監(jiān)控、現(xiàn)場檢查、效能監(jiān)察等方式對招標(biāo)工作進行全方位監(jiān)督，規(guī)范招標(biāo)采購。
5 加強供應(yīng)商管理與合作
5. 1 建立健全供應(yīng)商管理體系
適應(yīng)集團公司大力推進公開招標(biāo)采購的需要，修訂完善供應(yīng)商管理制度，并固化到供應(yīng)商管理系統(tǒng)，實現(xiàn)供應(yīng)商管理制度化、制度流程化、流程信息化。有序敞開供應(yīng)商服務(wù)大門，將資格預(yù)審與資格后審相結(jié)合，優(yōu)化供應(yīng)商現(xiàn)場審查標(biāo)準(zhǔn)和流程，引導(dǎo)優(yōu)秀供應(yīng)商主動參與采購，最大限度滿足采購需要。
5. 2 優(yōu)化完善供應(yīng)商動態(tài)量化考核
一是優(yōu)化現(xiàn)有供應(yīng)商動態(tài)量化考核指標(biāo)體系，結(jié)合供應(yīng)商整體實力指標(biāo)和履約情況指標(biāo)，科學(xué)反映供應(yīng)商的整體績效。供應(yīng)商動態(tài)量化考核率達到95%以上。二是優(yōu)化考核方式，企業(yè)物資供應(yīng)部門、使用部門，對供應(yīng)商整體實力和供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量、交貨、服務(wù)、性價比進行實時評價，提高用戶滿意度。三是根據(jù)對供應(yīng)商動態(tài)量化考評結(jié)果，實施供應(yīng)商星級管理，動態(tài)調(diào)整供應(yīng)商星級級別。
5. 3 加強采購質(zhì)量管理
一是建立采購質(zhì)量管理體系，設(shè)立機構(gòu)，配備人員，添置設(shè)備，建立制度流程，規(guī)范質(zhì)量管理。二是加強供應(yīng)商質(zhì)量控制，從供應(yīng)商原材料質(zhì)量、生產(chǎn)質(zhì)量、管理質(zhì)量等方面加強質(zhì)量控制，延伸管理供應(yīng)商的供應(yīng)商。三是要加強質(zhì)量考核，按照安全供應(yīng)、及時供應(yīng)、經(jīng)濟供應(yīng)的理念，全生命周期加強質(zhì)量考核，確保采購質(zhì)量管控覆蓋90%以上。
6 提高集團化采購比例和質(zhì)量
