時(shí)間：2023-10-07 15:44:52
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【關(guān)鍵詞】城市自治運(yùn)動(dòng)；社會(huì)結(jié)構(gòu)；商業(yè)化
現(xiàn)代法治起源于西方。作為還處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的國家，要深刻認(rèn)識(shí)現(xiàn)代法治社會(huì)生成規(guī)律就必須追溯現(xiàn)代法治生成的源頭，來挖掘其中具有規(guī)律性的共性。本文希望通過對(duì)西方法治社會(huì)生成的歷史梳理來進(jìn)一步挖掘其中的規(guī)律，為中國現(xiàn)代法制轉(zhuǎn)型提供借鑒。
一、中世紀(jì)商業(yè)復(fù)興到城市自治運(yùn)動(dòng)的出現(xiàn)
西歐地區(qū)的封建社會(huì)是一個(gè)多元權(quán)力景觀，威權(quán)粉碎為其政治特征的。從封建社會(huì)到西歐資本主義法治社會(huì)的全面發(fā)展，中間經(jīng)歷幾個(gè)重要階段。
首先，從公元六世紀(jì)到十世紀(jì)，西歐進(jìn)入到中世紀(jì)。七世紀(jì)開始，地中海商業(yè)受到阿拉伯帝國擴(kuò)張，迅速衰落，到八世紀(jì)末以后，西歐已退回到一種純粹的農(nóng)業(yè)狀態(tài)。[1]到了九世紀(jì)西歐封建制得到確立。這時(shí)，西歐出現(xiàn)了獨(dú)特地多元權(quán)力景觀：西羅馬帝國的滅亡，使西羅馬帝國的基督教會(huì)有了自主發(fā)展的機(jī)會(huì)，教權(quán)與皇權(quán)分離了。新建的蠻族王國王權(quán)式微，文化低下，急需教會(huì)的支持和正名，而基督教的普世性和教會(huì)影響力覆蓋原羅馬帝國版圖，因此可以跨越多蠻族王國，建立起龐大的教會(huì)體系，成為宗教，經(jīng)濟(jì)、政治、軍事的混合體，[2]更是因文化的優(yōu)勢，教會(huì)壟斷了西歐的精神生產(chǎn)。王權(quán)和教權(quán)并存分立，有時(shí)甚至凌駕王權(quán)之上，是獨(dú)特的歷史現(xiàn)象。
西歐的封建制的確立，由于層層封建，威權(quán)粉碎，公共權(quán)威衰微，形成一批有勢力的貴族集團(tuán)，貴族本人成為行使公共權(quán)威的真正領(lǐng)主。這樣“王座只保留了一個(gè)空洞的宗主地位，只是一個(gè)名義上的權(quán)力，而國王被縮成一個(gè)陰影而已?！盵3]領(lǐng)主與附庸的關(guān)系以相互義務(wù)的契約為基礎(chǔ)。這樣，王權(quán)、教權(quán)之外又出現(xiàn)了一個(gè)貴族權(quán)。
這是一個(gè)多元權(quán)力景觀。每一種權(quán)力都可以擁有一定立法、行政和司法的權(quán)力。每一種權(quán)力都有著一定競爭性。
在這個(gè)權(quán)力架構(gòu)背景下，西歐確立了封建農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)，商業(yè)呈現(xiàn)出青黃不接的狀態(tài)。商業(yè)組織、技術(shù)和規(guī)則的可能因此而停滯。萬幸的是在這種時(shí)代，威尼斯起到了承前啟后的作用。威尼斯是意大利的較獨(dú)立的城市共和國。它是由被蠻族驅(qū)趕出家園的難民在海沼之中建立的城市。該城無土可耕，唯有以漁鹽之利，發(fā)展貿(mào)易，且缺乏政治、宗教、社會(huì)上的限制，經(jīng)商遂成這一城市的生產(chǎn)方式，資本因而愈做愈大。
從9世紀(jì)來，威尼斯與非洲和敘利亞建立起的商業(yè)關(guān)系，即使教皇禁止的鐵器、木材也被輸入到伊斯蘭教區(qū)，販奴貿(mào)易也照干不誤。[4]該城市市民的社會(huì)差別完全由財(cái)產(chǎn)決定，形成了商人階級(jí)。[5]這的確是中世紀(jì)歐洲的少有亮點(diǎn)。威尼斯雖不是各種商業(yè)技術(shù)的創(chuàng)始人，但卻是綜合吸收各項(xiàng)商業(yè)技術(shù)并予以改進(jìn)的人?！肮扇焙汀皬?fù)式簿記”都為其吸收。[6]威尼斯的商業(yè)承上啟下，對(duì)中世紀(jì)的商業(yè)復(fù)興起了很大作用，這是無可置疑的。也正因此西歐商業(yè)技術(shù)能得以持續(xù)增進(jìn)、商業(yè)規(guī)則能持續(xù)發(fā)展。
如果說威尼斯只是僻處海疆一隅，影響力有限。緊接著一個(gè)關(guān)鍵性環(huán)節(jié)出現(xiàn)。十世紀(jì)下半葉，翻山越嶺的商人為安全之計(jì)，尋求城堡的保護(hù)，并在舊城堡日益擁擠的情況下，又在附近建造新城堡。這種城堡最初均為商人，隨后工匠們也住進(jìn)來了。新城堡使舊城堡失色，這樣原指舊城堡的人的“市民”一詞被引伸至新城堡的居民――“商埠人”。[7]他們形成了一個(gè)基本脫撤離土地的階級(jí)。鄉(xiāng)村工業(yè)轉(zhuǎn)入城市工業(yè)，使工業(yè)獲得了日益發(fā)展。這樣，在分裂的，多元權(quán)力景觀、背景的西歐大陸，市民階級(jí)開始形成。
新的生產(chǎn)關(guān)系必須獲得一個(gè)發(fā)展空間，能夠足夠成長，創(chuàng)制符合他們的法制和精神。最遲在十一世紀(jì)初，萌芽商法產(chǎn)生了。這是商業(yè)活動(dòng)的一些慣例，但卻在當(dāng)時(shí)法院中無法接受，商人們?yōu)榇顺闪⒘松倘朔ㄍ?。注意：能允許商人自己成規(guī)模的創(chuàng)制自己的法制，這是商人獲得發(fā)展空間的關(guān)鍵?，F(xiàn)代法治，簡而言之，就是平等主體之間進(jìn)行規(guī)則的制定和執(zhí)行。而商業(yè)的本質(zhì)也就是平等主體的交換關(guān)系。以這種交換關(guān)系為基礎(chǔ)的反映就是現(xiàn)代法治的體現(xiàn)。商品經(jīng)濟(jì)究其本質(zhì)而言是平等主體之間的發(fā)生的社會(huì)化大生產(chǎn)，是資本的持續(xù)增進(jìn)。創(chuàng)制符合自己實(shí)情并能讓自己利益得以維護(hù)、獲得長期發(fā)展，這乃是一種富有效率的生產(chǎn)關(guān)系得以發(fā)展的必要條件。而這個(gè)關(guān)系最佳的表現(xiàn)就是中立司法和商人自己創(chuàng)制。借助這一平臺(tái)，西方法律形式主義才得以發(fā)展。商人把注意力逐漸集中到規(guī)則的制定和執(zhí)行上來。
城市自治運(yùn)動(dòng)逐漸展開。城市市民階級(jí)以其在城市中舉足輕重地地位取得了司法自治和行政自治權(quán)。世俗的諸侯對(duì)城市采取了一種親善的態(tài)度，因?yàn)檫@能增加他們的收入，而教會(huì)則竭立反對(duì)城市運(yùn)動(dòng)。城市自治繼續(xù)發(fā)展，它們相繼獲得特許狀，制訂自己特有城市的法律，自我管理，并在特許狀和在此基礎(chǔ)上的集體宣誓的方式構(gòu)成民主管理景觀。自治中的城市就仿佛是自由市民的契約社會(huì)。據(jù)1151年的《圣康坦建城章程》的記載，市民以宣誓方式宣稱：“遵守共同的準(zhǔn)則、服從共同的權(quán)力、維護(hù)共同的防務(wù)?！盵8]以后的社會(huì)契約論在啟蒙時(shí)期被一再宣揚(yáng)，只不過是這種商業(yè)發(fā)展的必然結(jié)果而已。
在這一城市自治運(yùn)動(dòng)中，有以下幾點(diǎn)值得注意：
1.城市自治使法律成為市民共同意志的產(chǎn)物，促使市民自覺遵守自己參與制造的法律，依靠法律程序解決糾紛，而不是依靠與權(quán)力遠(yuǎn)近關(guān)系或者自上而下的權(quán)力意志來解決糾紛，這為法治社會(huì)的形成奠定了思想和行為習(xí)慣基礎(chǔ)，并促使人們進(jìn)一步關(guān)注規(guī)則的制定，而不是執(zhí)政集團(tuán)的更替，從而擺脫人治的狀態(tài)。
2.城市法律的立憲性特征為運(yùn)動(dòng)的到來進(jìn)行了預(yù)演實(shí)踐，而立憲主義、契約社會(huì)的思想也在其中醞釀著。
3.中世紀(jì)城市法確立的理性、社團(tuán)資格權(quán)利平等、參與立法、客觀司法程序等原則與理念，都與近代西方法律形式化運(yùn)動(dòng)的的一些結(jié)構(gòu)特征發(fā)生著這樣或那樣的聯(lián)系，是近代法律形式化運(yùn)動(dòng)的源頭之一。
4.城市自治為市民階級(jí)進(jìn)一步壯大提供了良好的空間，為城市市民階極向近代市民階級(jí)的轉(zhuǎn)化埋下了伏筆。
二、從近代市民社會(huì)形成到近代法律秩序的形成和近代法律形式主義運(yùn)動(dòng)
作為城市自治運(yùn)動(dòng)的結(jié)果，西歐封建社會(huì)出現(xiàn)了一個(gè)新的力量：城市市民階級(jí)。在貴族、教權(quán)、王權(quán)之外又新添了一個(gè)力量。城市市民階級(jí)隨著商業(yè)的增長，越來越不滿足自身城市的狹隘，希望清除市場壁壘，建立統(tǒng)一規(guī)劃，維護(hù)社會(huì)安全，保護(hù)貿(mào)易自由等等之類。這一切既非孤立的城市市民階級(jí)獨(dú)立能完成的，又非貴族和教會(huì)能辦到，王權(quán)就成了唯一選擇?！皣跖c市民階層―在英國、法蘭西及其他國家―這種結(jié)合，井然有序地促進(jìn)了貿(mào)易，而雙方互利?！盵9]歷史表明，歐洲王權(quán)的增長，極大程度上是新興市民階級(jí)支持的結(jié)果。這樣，王權(quán)迅速增長并朝民族君主國發(fā)展。城市商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，動(dòng)搖了莊園經(jīng)濟(jì)，使貴族出現(xiàn)了分化，許多貴族本身就成市民的一員。這更有利于王權(quán)的集中并戰(zhàn)勝封建割劇勢力。
這樣，民族君主國開始出現(xiàn)，王權(quán)成了國家公共權(quán)力。而城市市民階級(jí)則成為了國家資產(chǎn)階級(jí)，近代市民社會(huì)走向成熟。
在這一漫長過程中，法律形式主義運(yùn)動(dòng)也得到持續(xù)發(fā)展 。11、12世紀(jì)西歐商業(yè)資本主義不斷擴(kuò)展，零星地商業(yè)慣例已無法滿足商業(yè)活動(dòng)，出于利益計(jì)算，商人集團(tuán)特別關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的安全性、可計(jì)算性，關(guān)注商業(yè)活動(dòng)的安全保障，而法律的功能使法律受到商人集團(tuán)的青睞，韋伯正確指出，城市市民就是用市民的法律意識(shí)來謀求他們的軍事和稅收利益的。[10]通過法律保護(hù)個(gè)人權(quán)利，成為商人們的共同心聲。實(shí)際上，在西歐多元權(quán)力和城市自治的背景下，那種企圖賄買行政權(quán)力的、共同漁利的方法根本行不通。只有法律才能為形式平等的商人接受。但是，商人集團(tuán)需要的是適宜自身情況的商法。泰格和利維在其專著《法律與資本義的興起》一書中指出，十一世紀(jì)專業(yè)法律人員和適應(yīng)商人需要的法律進(jìn)入意大利，傳播到地中海沿岸，又循商路傳向北歐。而作為最具有商業(yè)精神的羅馬法最初也是沿著貿(mào)易路線產(chǎn)生。哈羅德?丁?伯爾曼也認(rèn)為西方近代的商法和航海法雖說可以追溯至羅馬法，但其中大多數(shù)條文是經(jīng)過意大利各地市的實(shí)際運(yùn)用，于11、12和13世紀(jì)之后成為各地習(xí)慣法，又透過法國才被北歐各國接受。伯爾曼甚至肯定地認(rèn)為商法最初主要是由商人自身完成的。[11]在這種條件下“經(jīng)商成為一種有結(jié)構(gòu)、能協(xié)定的活動(dòng)”。 [12]威尼斯作為“科學(xué)統(tǒng)計(jì)之出生地”，政府對(duì)稍重要商人的資本都加以調(diào)查，并記錄。商事爭議也可由商業(yè)法庭依法而斷，律師則提供各項(xiàng)法律服務(wù)?！翱捎?jì)算的法治系統(tǒng)”在威尼斯已然成形。[13]可見形式理性的法律和文化是西歐商業(yè)文明長期累積的結(jié)果。商法硬是由商人集團(tuán)主要憑自身努力醞釀而出了。這種在商人集團(tuán)內(nèi)部逐步發(fā)展起來的商事規(guī)則慣例匯集而成的法律體系具有：規(guī)范的客觀性、準(zhǔn)確性和專門性，適用的普遍性、統(tǒng)一性所顯示的跨國特征以及對(duì)權(quán)利的互惠性原則的注重。[14]總之；新的商法作為商業(yè)活動(dòng)精神和要求的體現(xiàn)，只是再次表明商業(yè)運(yùn)動(dòng)的歷史力量。
與此同時(shí)，羅馬法獲得復(fù)興。當(dāng)然教會(huì)作為中世紀(jì)知識(shí)壟斷者對(duì)羅馬法的系統(tǒng)整理以及教會(huì)法體系向羅馬法靠近，強(qiáng)調(diào)理性和良心，使得法律也導(dǎo)向理性形式主義，形成了一種新的較合理的也較復(fù)雜的書面訴訟程序，在歐洲大陸引起司法組織深刻而有決定性變革，也為社會(huì)受法律支配觀念的確立和法治增添了積極力量。
此外，各城市大學(xué)將法律作為一門科學(xué)進(jìn)行研究，法律形式主義運(yùn)動(dòng)提供了法理養(yǎng)分。同樣重要地是，法學(xué)家階層和職業(yè)法律階層在研究和實(shí)踐需求的雙重作用下開始形成。律師受商人階層托請(qǐng)，去營造新訴訟程序，策動(dòng)法律合理化發(fā)展，[15]在法律合理化之時(shí)也對(duì)法律形式主義運(yùn)動(dòng)進(jìn)一步體現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)的平等、契約自由、私權(quán)神圣等精神提供了幫助。我們知道如果不是商業(yè)力量，教會(huì)主導(dǎo)的法律形式主義完全可能體現(xiàn)另一種精神。
另一方面，文藝復(fù)興和宗教改革為新生的市民階級(jí)營造了適宜他們的精神世界，它們與羅馬法復(fù)興運(yùn)動(dòng)相匯集，不僅加速了羅馬法的傳播和接受，也強(qiáng)化了羅馬法中的私法精神，并為市民階級(jí)的法律意識(shí)和觀念中注入了人文精神和理性因素。
這一切合力作用加速了西方近代法律形式主義發(fā)展，并為市民社會(huì)改造國家奠定了基礎(chǔ)。
王權(quán)曾經(jīng)因與市民階級(jí)的結(jié)盟而獲得張揚(yáng)，現(xiàn)在市民階級(jí)在民族君主國扶養(yǎng)下已成長為資產(chǎn)階級(jí)，已不能容忍王權(quán)的恣意了，公權(quán)力為誰服務(wù)以及權(quán)力和權(quán)利的分野問題被提出。社會(huì)契約論作為解決這一問題的核心方案被啟蒙者一再宣揚(yáng)。要在國家范圍內(nèi)徹底實(shí)行法律形式主義，使法律成為社會(huì)的最高權(quán)威，是近代資產(chǎn)階級(jí)革命的重要任務(wù)。這一任務(wù)最后通過資產(chǎn)階級(jí)革命予以完成，但這不過是一連串演化的結(jié)果而已。
需要指出的是，法律形式主義運(yùn)動(dòng)在英國和歐洲大陸的表現(xiàn)形式有所不同。在英國普通法的繁鎖和形式主義成為英國人抵制專制權(quán)力肆虐的武器。1600年以后普通法律師與商人結(jié)盟開展了限制王權(quán)的司法改革斗爭，“確立大陪審團(tuán)、重申小陪審團(tuán)的獨(dú)立性、嚴(yán)格尊重與證人對(duì)質(zhì)的權(quán)利” [16]等新的合理化訴訟程序?yàn)槭猩鐣?huì)權(quán)利平等保護(hù)，限制公權(quán)力恣意提供了必要和可能。
在大陸國家，法律形式主義與羅馬法復(fù)興結(jié)合在一起。古羅馬法的私法精神、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆审w系和邏輯分析以及對(duì)商品活動(dòng)的高度法律抽象成為大陸國家商人集團(tuán)的最佳選擇。
綜上所述，社會(huì)的商業(yè)化產(chǎn)生了市民階級(jí)，而商業(yè)交易的本質(zhì)使市民階級(jí)選擇了法律，而且是形式理性的法律，以保證行為的可計(jì)算性。“正是法律的普遍性確立了公民在形式上的平等，從而保護(hù)他們使其免受政府的任意監(jiān)護(hù)之害。為了確保普遍性，行政必須與立法相分離；而為了確保一致性，審判必然與行政相分離。實(shí)際上，這兩個(gè)分離恰恰是法治理想的核心。由于他們，法律制度應(yīng)該成為社會(huì)組織的平衡器。[17]”
從這一過程看，社會(huì)結(jié)構(gòu)的商業(yè)化發(fā)展需要一個(gè)足夠發(fā)展空間和時(shí)間。社會(huì)商業(yè)化是法制現(xiàn)代化的歷史前提，而法制現(xiàn)代化則為社會(huì)商業(yè)化持續(xù)增進(jìn)，最終使社會(huì)由封建體制轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代資本主義商業(yè)體制提供了必要保證。而工業(yè)革命則是生產(chǎn)力在適宜的生產(chǎn)關(guān)系中得以飛躍的結(jié)果。西方現(xiàn)代社會(huì)的形成離不開商業(yè)化和法制現(xiàn)代化的關(guān)聯(lián)關(guān)系。正是在社會(huì)商業(yè)化和法制現(xiàn)代化關(guān)聯(lián)互動(dòng)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了現(xiàn)代社會(huì)。這是西方現(xiàn)代化合理的歷史結(jié)論。
由此可見，一個(gè)國家的社會(huì)結(jié)構(gòu)的商業(yè)化程度對(duì)現(xiàn)代法制轉(zhuǎn)型起了決定性作用。而現(xiàn)代法制又是保證社會(huì)商業(yè)代突破傳統(tǒng)體制的必要條件。傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)在多大程度上適宜商業(yè)化，是決定該國法制現(xiàn)代化的根本因素。如果沒有社會(huì)結(jié)構(gòu)的商業(yè)轉(zhuǎn)型，法制現(xiàn)代化則很難做到名實(shí)相符。而如果抽去了現(xiàn)代法制的市場精神、商業(yè)內(nèi)容，那么這樣的法制還能被認(rèn)為屬于“現(xiàn)代”的嗎？因此法制現(xiàn)代化的成敗關(guān)鍵在于現(xiàn)代法治的本土根基的構(gòu)筑。社會(huì)結(jié)構(gòu)的商業(yè)轉(zhuǎn)型、支撐現(xiàn)代法治的民眾力量則是現(xiàn)代法制的本土根基。
三、結(jié)語
綜上所述，筆者認(rèn)為現(xiàn)代化是一個(gè)多層面的變革概念，是生產(chǎn)方式、生活狀態(tài)和精神狀態(tài)發(fā)生史無前例地飛躍的變革過程。社會(huì)結(jié)構(gòu)的商業(yè)化是生產(chǎn)關(guān)系層面的現(xiàn)代化，法制現(xiàn)代化是的現(xiàn)代化，而工業(yè)化則是就生產(chǎn)力層面現(xiàn)而言的，三者互有關(guān)聯(lián)。一個(gè)社會(huì)的傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)是否適于商業(yè)轉(zhuǎn)型，是決定該社會(huì)現(xiàn)代化難度的關(guān)鍵因素；法制現(xiàn)代化不是孤立的社會(huì)現(xiàn)象。它是伴隨著特定國家或地區(qū)發(fā)生的，以社會(huì)商業(yè)化、工業(yè)化為基本內(nèi)容的現(xiàn)代化進(jìn)程，從而固有的法制系統(tǒng)向以形式合理性為精神向?qū)?，體現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值追求的法制系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換過程。其基本功能在于保證社會(huì)商業(yè)化、工業(yè)化過程的順利進(jìn)行。一般說來，一國的法制是以法的形式對(duì)該國政治、經(jīng)濟(jì)、文化等諸秩序的總的確認(rèn)。離開了該國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等實(shí)際秩序，侈談法制是一種荒謬和妄想。法制現(xiàn)代化也是如此。它的最終目標(biāo)也就是建立起一套與市場經(jīng)濟(jì)、工業(yè)社會(huì)相適應(yīng)的法制系統(tǒng)。因此，對(duì)于象中國這樣外源型國家，在法制現(xiàn)代化過程，應(yīng)更加注重現(xiàn)代法治本土根基的構(gòu)筑以免使法制現(xiàn)代化浮于表面，名不副實(shí)。其次，現(xiàn)代化是一個(gè)民族性與世界性的矛盾運(yùn)動(dòng)過程?，F(xiàn)代化是世界的，因?yàn)樽怨I(yè)革命以來，越來越多地國家，不管愿不愿意都被納入這一進(jìn)程；以貨幣為紐帶的全球商業(yè)化挾大工業(yè)、高科技之勢令非現(xiàn)代國家無法抗拒。現(xiàn)代工商文明已突破地域界限， 不再象古文明深受地域限制從而只能是地域性文明。工商文明可以在世界各地安家落戶，雖然最終的表現(xiàn)形式不同。各國或地區(qū)的現(xiàn)代化起點(diǎn)即內(nèi)、外部條件不同，必然形成不同的民族特色。這種條件，不僅指特定國家或地區(qū)的文化背景，更是指傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)于工商文明的容納度。這決定了該社會(huì)轉(zhuǎn)型的模式和難易、快慢程度。法制現(xiàn)代化作為現(xiàn)代化的一部分，也不例外。
參考文獻(xiàn)：
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[4] [5] 參見[比]亨利?皮朗《中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》第16頁。
[6] 參見黃仁宇：《資本主義與二十一世紀(jì)》三聯(lián)書店1997年5月第1版第81頁。
[7][8]分別參見[比]亨利?皮朗《中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》第一章、第39、48頁。
[9] [英]泰格、利維：《法律與資本主義的興起》紀(jì)混譯學(xué)林出版社1996年12月第1版第135頁。
[10] 轉(zhuǎn)引自公丕祥：《法制現(xiàn)代化的理論邏輯》第175頁。
[11] [13]參見哈羅德?J?伯爾曼：《法律與革命》第十一章。
[12] [14]黃仁宇：《資本主義與二十一世紀(jì)》第83、84頁
[15] 參見[英]泰格、利維：《法律與資本主義的興起》第119和155頁
[16][英]泰格、利維：《法律與資本主義的興起》第256～257頁
[17][美]昂格爾：《現(xiàn)代社會(huì)中的法律》，吳玉章等譯，中國政法大學(xué)出版社1994年版第47頁。
論文摘要:個(gè)人知識(shí)管理有利于培養(yǎng)良好的知識(shí)收集、整理、應(yīng)用習(xí)慣，有利于提高個(gè)人的工作績效。個(gè)人知識(shí)管理的方法有信息技術(shù)檢索、評(píng)估、組織、分析等。架構(gòu)于個(gè)人知識(shí)三維情報(bào)網(wǎng)和個(gè)人知識(shí)管理體系，以實(shí)施個(gè)人知識(shí)管理。
個(gè)人知識(shí)管理是一種新型的知識(shí)管理理念和方法，它把個(gè)人擁有的各種信息資源以科學(xué)方法進(jìn)行有效的系統(tǒng)規(guī)劃和組織，有計(jì)劃地建立起個(gè)人專業(yè)知識(shí)體系，從而可以持續(xù)地學(xué)習(xí)、更新、提高個(gè)人專業(yè)知識(shí)和工作競爭力。
一、個(gè)人知識(shí)管理及其重要意義
個(gè)人知識(shí)管理是知識(shí)管理理念、方法論在個(gè)體中的應(yīng)用。它需要收集、分類、存儲(chǔ)、檢索個(gè)人知識(shí)，是一種對(duì)個(gè)人知識(shí)進(jìn)行有效管理的科學(xué)方法。
Dorsey認(rèn)為，“個(gè)人知識(shí)管理應(yīng)該被看做既有邏輯概念層面又有實(shí)際操作層面的一套解決問題的技巧與方法。Frand和Hixon認(rèn)為:“它是一種概念框架，指個(gè)人組織和集中自己認(rèn)為重要的信息，使其成為我們知識(shí)基礎(chǔ)的一部分。它還提供某種將散亂的信息片段轉(zhuǎn)化為可以系統(tǒng)性應(yīng)用的東西的(個(gè)人)戰(zhàn)略，并以此擴(kuò)展我們的個(gè)人知識(shí)。Skyixne認(rèn)為:明確自己的信息需求;制定一個(gè)(知識(shí))獲取戰(zhàn)略;設(shè)定信息的優(yōu)先級(jí)，確定哪些信息可以丟棄，哪些信息可以收取;確定如何和何時(shí)處理信息;為需要?dú)w檔和保存的知識(shí)建立規(guī)范;創(chuàng)建個(gè)人的文件系統(tǒng)，可以兼顧(管理)自己的工作、生活和其他知識(shí)活動(dòng);為不同用途建立信息目錄(書簽)和索引;經(jīng)常評(píng)估/評(píng)價(jià)所存儲(chǔ)信息和目錄的價(jià)值。
綜上所述，個(gè)人知識(shí)管理是用計(jì)算機(jī)、通訊和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)幫助個(gè)人有效地管理信息，是把個(gè)人認(rèn)為最重要的且將成為個(gè)人知識(shí)庫的信息進(jìn)行整合的框架，它那些零散的、隨機(jī)的信息轉(zhuǎn)換成可系統(tǒng)利用的和可擴(kuò)展的個(gè)人知識(shí)提供了一種策略。它注重知識(shí)能力和創(chuàng)新能力，是知識(shí)的識(shí)別、獲取、開發(fā)、共享、利用和評(píng)價(jià)的過程。
個(gè)人知識(shí)管理具有重要意義:
1.有利于培養(yǎng)良好的知識(shí)收集、整理、應(yīng)用習(xí)慣
隨著所需管理知識(shí)資源內(nèi)容的增多和類型的復(fù)雜，有計(jì)劃地建立個(gè)人專業(yè)知識(shí)體系，系統(tǒng)地收集、加工、整理相關(guān)的專業(yè)知識(shí)資源，選取改變物質(zhì)世界的知識(shí)，挖掘因做某事來滿足人們某種需要的技術(shù)、技巧和能力方面的知識(shí)，可以養(yǎng)成收集、分類、整理、加工和應(yīng)用知識(shí)的良好習(xí)慣，使個(gè)人知識(shí)網(wǎng)絡(luò)更加科學(xué)化、條理化。
2.有利于提高個(gè)人工作績效
充分利用信息資料庫，快速搜索專家、專業(yè)機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)和資訊網(wǎng)站等個(gè)人知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，“知道誰能做的知識(shí)”和“知道哪里有的知識(shí)”，讓思維得到最大的連續(xù)性，有效地提取、組織、利用所需專業(yè)知識(shí)資源，可以提高實(shí)際工作技能，提高個(gè)人實(shí)際工作的績效。
3.有利于提升個(gè)人專業(yè)知識(shí)和競爭力
通過建立個(gè)人專業(yè)知識(shí)體系，有針對(duì)性地吸收和補(bǔ)充所需的專業(yè)知識(shí)資源，對(duì)個(gè)人知識(shí)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)自己的重要知識(shí)行為、活動(dòng)進(jìn)行記錄，有利于個(gè)人更好地認(rèn)識(shí)、運(yùn)用事物的規(guī)律、原理等知識(shí)，掌握“是什么的知識(shí)”和“為什么的知識(shí)”，幫助個(gè)人有效地運(yùn)用個(gè)人擁有的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性地學(xué)習(xí)、更新，提高個(gè)人專業(yè)知識(shí)水平，從而提升自己個(gè)人價(jià)值和競爭力。
二、個(gè)人知識(shí)管理的方法
在個(gè)人知識(shí)管理過程中，會(huì)涉及個(gè)人知識(shí)的獲取、組織、加工、交流、評(píng)估、創(chuàng)新等。
以下幾種個(gè)人知識(shí)管理方法的運(yùn)用可以幫助學(xué)習(xí)者高效率地整合自己的知識(shí)，可以根據(jù)需要選擇使用。
1.檢索信息的方法
檢索信息時(shí)，首先要確定個(gè)人的信息需求和信息來源，選擇合適的信息檢索技巧。在個(gè)人知識(shí)管理中，檢索信息的技巧既包括技術(shù)要求很低的提問和傾聽回答的技巧，也包括充分利用互聯(lián)網(wǎng)的搜索引擎、電子圖書館的數(shù)據(jù)庫和其他相關(guān)數(shù)據(jù)庫查找信息的技巧。為充分掌握檢索信息的技巧，個(gè)人有必要掌握搜索的概念、布爾邏輯等搜索的技能。
2.評(píng)佑信息的方法
這種方法不僅指個(gè)人可以判斷信息的質(zhì)量，而且指個(gè)人必須能判斷這種信息與自己遇到問題的相關(guān)程度。評(píng)估主要從可信度、準(zhǔn)確度、合理性及相關(guān)支持等方面來進(jìn)行?？尚哦纫话愀鶕?jù)作者的可信度、質(zhì)量保證依據(jù)、元信息等來判定。準(zhǔn)確度可從時(shí)間界限、綜合全面性、信息面向的對(duì)象及其使用目的、合理性等方面來確定。相關(guān)支持則是指信息文本的索引目錄、參考文獻(xiàn)等。
3.組織信息的方法
組織信息需要過濾無用和相關(guān)度不大的信息資源，有效地存儲(chǔ)信息，建立信息之間的聯(lián)系，方便以后的查找和使用。有效組織信息的原則是:無論環(huán)境怎樣，組織起來的信息應(yīng)該便于有效的利用。這種方法會(huì)牽涉使用不同的工具把各種信息組織起來。在手工操作的環(huán)境中，可用文件夾、抽屜和其他方法來組織信息。在現(xiàn)代高科技環(huán)境中，可用電子文檔、數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)頁，或者用專門的知識(shí)管理軟件來組織信息。
4.分析信息的方法
常用的分析信息的方法是建立和應(yīng)用模型，通過大量的數(shù)據(jù)分析從而得出信息間的關(guān)系。電子表格、統(tǒng)計(jì)軟件、數(shù)據(jù)挖掘軟件等提供了分析信息的方法，但在建立各種分析軟件模型的工作中，人的因素是最重要的。
5.表達(dá)信息的方法
通過表達(dá)信息，可以實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)向顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)化。個(gè)人知識(shí)在交流、共享中得到升華。信息的表達(dá)，無論是通過PowerPoint、網(wǎng)站還是通過文本，大部分工作應(yīng)該圍繞如何讓他人理解、記憶、能與自己互動(dòng)等來進(jìn)行。
6.保證信息的安全
保證信息的安全涉及開發(fā)與應(yīng)用各種保證信息的秘密、質(zhì)量和安全存儲(chǔ)的方法和技巧。常用的密碼管理、備份、檔案管理都是保證信息安全常用的方法。
7.信息協(xié)同的方法
信息技術(shù)的發(fā)展為組織的協(xié)同工作提供了強(qiáng)有力的支持。如通過小組或團(tuán)隊(duì)的形式組織學(xué)生進(jìn)行學(xué)習(xí)，教師與學(xué)生、學(xué)生與學(xué)生在討論與交流的基礎(chǔ)上對(duì)一些要解決的問題進(jìn)行協(xié)同工作，交流和共享彼此的觀點(diǎn)和知識(shí)。有效地利用這種技術(shù)不僅要求會(huì)使用這種工具，而且要求充分理解協(xié)同工作的各種原則及其內(nèi)容川。
三、個(gè)人知識(shí)管理的運(yùn)用
個(gè)人知識(shí)管理的目的在于幫助個(gè)人提升工作效率，提高利用網(wǎng)絡(luò)資源解決問題的能力，以及應(yīng)變和創(chuàng)新的能力。要讓個(gè)人擁有的各種資料、隨手可得的信息變成更多有價(jià)值的知識(shí)，能夠利用信息更好地進(jìn)行決策，發(fā)掘個(gè)人潛力，實(shí)施個(gè)人知識(shí)管理就顯得尤為重要。
1.架構(gòu)個(gè)人知識(shí)三維情報(bào)網(wǎng)
(1)人際網(wǎng)絡(luò)
這是一種無形的網(wǎng)絡(luò)，是一種人脈資源。它可分為3個(gè)層面:專家—汲取知識(shí);同水平—共享知識(shí)，相互交流學(xué)習(xí);幫助的對(duì)象—在幫助他人的過程中不斷反思學(xué)習(xí)。人們是在不同層面的人際網(wǎng)絡(luò)中獲得大量知識(shí)，而這樣的知識(shí)往往可以獲得最直接最深入知識(shí)的來源。
(2)媒體情報(bào)網(wǎng)
這是一種實(shí)時(shí)與廣度相結(jié)合的情報(bào)來源。通過紙介媒體和網(wǎng)絡(luò)媒體，可以收到各種信息和新聞，將經(jīng)常提供生活與工作上有用的媒體信息作有系統(tǒng)的安排，讓這些數(shù)據(jù)自動(dòng)匯集在一起，這種信息收集是有系統(tǒng)的，不是隨機(jī)性的。
(3)領(lǐng)域系統(tǒng)知識(shí)網(wǎng)
對(duì)這類知識(shí)要不斷向縱深方向積累。構(gòu)建這樣的知識(shí)體系，最簡單的方法可能是對(duì)郵件及地址通訊錄的管理維護(hù)，其次是用工具軟件收藏夾來管理，使其更易于分類分層。用blog/wiki可將領(lǐng)域系統(tǒng)知識(shí)逐步推向前進(jìn)。
2.建立個(gè)人知識(shí)管理體系
(1)分析個(gè)人對(duì)專業(yè)知識(shí)資源的需求
這是個(gè)人知識(shí)管理的起點(diǎn)。在人們?nèi)粘９ぷ骱蛯W(xué)習(xí)過程中，需要對(duì)個(gè)人在學(xué)習(xí)中所需要掌握和應(yīng)用的專業(yè)知識(shí)資源進(jìn)行具體分析，以確定相關(guān)知識(shí)的專業(yè)分類、每個(gè)知識(shí)類別下的知識(shí)要素類型以及知識(shí)觀念的轉(zhuǎn)變，從而做到正確快速定位合適的知識(shí)。
(2)選擇個(gè)人知識(shí)管理系統(tǒng)
個(gè)人可根據(jù)實(shí)際情況，選擇適合的個(gè)人知識(shí)管理的軟件平臺(tái)。其一，建立知識(shí)文件夾來收藏資料。它適合于管理個(gè)人不希望共享的特定知識(shí)。這種模式完全是個(gè)性化設(shè)置，僅跟隨個(gè)人，獨(dú)立于機(jī)構(gòu)。功能較為簡單，僅能滿足個(gè)人知識(shí)管理的初級(jí)需要。其二，使用機(jī)構(gòu)知識(shí)管理系統(tǒng)的個(gè)性化平臺(tái)。知識(shí)分類體系由機(jī)構(gòu)設(shè)置，無法滿足個(gè)性化需求，機(jī)構(gòu)外部知識(shí)內(nèi)容不夠豐富，個(gè)人無法擁有，離職后無法使用。其三，使用第三方知識(shí)管理平臺(tái)。知識(shí)共享和交流平臺(tái)需上網(wǎng)付費(fèi)在線使用，但知識(shí)資源主要是通用的，缺乏特定專題內(nèi)容。
(3)建立個(gè)人知識(shí)管理準(zhǔn)則
為了保證個(gè)人知識(shí)管理長期有序的實(shí)施，需要建立起個(gè)人的知識(shí)命名及編碼準(zhǔn)則(書面文件)，以便知識(shí)資源在分類存儲(chǔ)和提取使用時(shí)均有章可循，從而規(guī)范知識(shí)內(nèi)容的更新、刪除、共享交流等。在日常工作難以預(yù)測時(shí)，配合使用現(xiàn)有的個(gè)人知識(shí)管理技能，學(xué)會(huì)在學(xué)習(xí)和實(shí)踐之間轉(zhuǎn)換，以期解決問題。
(4)建立個(gè)人專業(yè)知識(shí)體系
需要不斷地把獲得的知識(shí)存放到細(xì)分的文件夾里，在選擇好個(gè)人知識(shí)管理軟件平臺(tái)后，初始化設(shè)置相關(guān)的軟件系統(tǒng)，然后將所擁有的知識(shí)資源分類納人個(gè)人知識(shí)管理體系，以便在實(shí)際工作和學(xué)習(xí)中使用。
(5)維護(hù)和提高個(gè)人專業(yè)知識(shí)體系
要長期有序地執(zhí)行既定個(gè)人知識(shí)管理“準(zhǔn)則”，就需要維護(hù)和不斷提高個(gè)人專業(yè)知識(shí)體系，添加新的知識(shí)資源(包括知識(shí)類別);更新、修改或刪除部分知識(shí)資源;調(diào)整共享設(shè)置;與他人進(jìn)行互動(dòng)知識(shí)資源交流;不斷完善個(gè)人知識(shí)管理專業(yè)知識(shí)資源和各項(xiàng)準(zhǔn)則。
3.個(gè)人知識(shí)管理的工具
(1)文檔資源管理軟件—Mybase
這是一個(gè)功能強(qiáng)大且可隨心所欲自定義格式及層次關(guān)系的通用資料管理軟件，可用于管理各種信息，其數(shù)據(jù)組織能力足夠靈活，可自定義更多的適合具體情況的各種用途。
(2)郵件管理之炫—IncrediMail
這是一個(gè)與眾不同的E-mail軟件，具有個(gè)性化的多媒體視窗界面、寄信動(dòng)畫效果和收件信差，還有很多動(dòng)態(tài)的信簽、動(dòng)畫、音效、卡片等，能組合成出非常炫的電子郵件，使得收發(fā)電子郵件變成新鮮的體驗(yàn)。
(3)網(wǎng)文快捕—CyberArticle
Cybertlrticle網(wǎng)文快捕是一個(gè)保存/管理網(wǎng)頁的工具，主要功能有:可以在Ila里保存網(wǎng)頁，包括文字、圖片、Flash動(dòng)畫等。也可以保存選中的文字、圖片和鏈接等;在一個(gè)樹形孔建里管理保存下來的網(wǎng)頁?？梢酝ㄟ^拖放來分類網(wǎng)頁;在一個(gè)可視的編輯器里編輯網(wǎng)頁;把網(wǎng)頁里的所有元素保存在一個(gè)單一文件里面，保持磁盤清潔;可以把保存的網(wǎng)頁導(dǎo)成CHM文件，實(shí)現(xiàn)共享。
(4)個(gè)人知識(shí)王—iSpace Desktop
關(guān)鍵詞:知識(shí)管理 知識(shí)社會(huì) 管理工具
個(gè)人知識(shí)管理是一種新型的知識(shí)管理理念和方法，它把個(gè)人擁有的各種信息資源以科學(xué)方法進(jìn)行有效的系統(tǒng)規(guī)劃和組織，有計(jì)劃地建立起個(gè)人專業(yè)知識(shí)體系，從而可以持續(xù)地學(xué)習(xí)、更新、提高個(gè)人專業(yè)知識(shí)和工作競爭力。
一、個(gè)人知識(shí)管理及其重要意義
個(gè)人知識(shí)管理是知識(shí)管理理念、方法論在個(gè)體中的應(yīng)用。它需要收集、分類、存儲(chǔ)、檢索個(gè)人知識(shí)，是一種對(duì)個(gè)人知識(shí)進(jìn)行有效管理的科學(xué)方法。
Dorsey認(rèn)為，“個(gè)人知識(shí)管理應(yīng)該被看做既有邏輯概念層面又有實(shí)際操作層面的一套解決問題的技巧與方法。Frand和Hixon認(rèn)為:“它是一種概念框架，指個(gè)人組織和集中自己認(rèn)為重要的信息，使其成為我們知識(shí)基礎(chǔ)的一部分。它還提供某種將散亂的信息片段轉(zhuǎn)化為可以系統(tǒng)性應(yīng)用的東西的(個(gè)人)戰(zhàn)略，并以此擴(kuò)展我們的個(gè)人知識(shí)。Skyixne認(rèn)為:明確自己的信息需求;制定一個(gè)(知識(shí))獲取戰(zhàn)略;設(shè)定信息的優(yōu)先級(jí)，確定哪些信息可以丟棄，哪些信息可以收取;確定如何和何時(shí)處理信息;為需要?dú)w檔和保存的知識(shí)建立規(guī)范;創(chuàng)建個(gè)人的文件系統(tǒng)，可以兼顧(管理)自己的工作、生活和其他知識(shí)活動(dòng);為不同用途建立信息目錄(書簽)和索引;經(jīng)常評(píng)估/評(píng)價(jià)所存儲(chǔ)信息和目錄的價(jià)值。
綜上所述，個(gè)人知識(shí)管理是用計(jì)算機(jī)、通訊和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)幫助個(gè)人有效地管理信息，是把個(gè)人認(rèn)為最重要的且將成為個(gè)人知識(shí)庫的信息進(jìn)行整合的框架，它那些零散的、隨機(jī)的信息轉(zhuǎn)換成可系統(tǒng)利用的和可擴(kuò)展的個(gè)人知識(shí)提供了一種策略。它注重知識(shí)能力和創(chuàng)新能力，是知識(shí)的識(shí)別、獲取、開發(fā)、共享、利用和評(píng)價(jià)的過程。
個(gè)人知識(shí)管理具有重要意義:
1.有利于培養(yǎng)良好的知識(shí)收集、整理、應(yīng)用習(xí)慣
隨著所需管理知識(shí)資源內(nèi)容的增多和類型的復(fù)雜，有計(jì)劃地建立個(gè)人專業(yè)知識(shí)體系，系統(tǒng)地收集、加工、整理相關(guān)的專業(yè)知識(shí)資源，選取改變物質(zhì)世界的知識(shí)，挖掘因做某事來滿足人們某種需要的技術(shù)、技巧和能力方面的知識(shí)，可以養(yǎng)成收集、分類、整理、加工和應(yīng)用知識(shí)的良好習(xí)慣，使個(gè)人知識(shí)網(wǎng)絡(luò)更加科學(xué)化、條理化。
2.有利于提高個(gè)人工作績效
充分利用信息資料庫，快速搜索專家、專業(yè)機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)和資訊網(wǎng)站等個(gè)人知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，“知道誰能做的知識(shí)”和“知道哪里有的知識(shí)”，讓思維得到最大的連續(xù)性，有效地提取、組織、利用所需專業(yè)知識(shí)資源，可以提高實(shí)際工作技能，提高個(gè)人實(shí)際工作的績效。
3.有利于提升個(gè)人專業(yè)知識(shí)和競爭力
通過建立個(gè)人專業(yè)知識(shí)體系，有針對(duì)性地吸收和補(bǔ)充所需的專業(yè)知識(shí)資源，對(duì)個(gè)人知識(shí)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)自己的重要知識(shí)行為、活動(dòng)進(jìn)行記錄，有利于個(gè)人更好地認(rèn)識(shí)、運(yùn)用事物的規(guī)律、原理等知識(shí)，掌握“是什么的知識(shí)”和“為什么的知識(shí)”，幫助個(gè)人有效地運(yùn)用個(gè)人擁有的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性地學(xué)習(xí)、更新，提高個(gè)人專業(yè)知識(shí)水平，從而提升自己個(gè)人價(jià)值和競爭力。
二、個(gè)人知識(shí)管理的方法
在個(gè)人知識(shí)管理過程中，會(huì)涉及個(gè)人知識(shí)的獲取、組織、加工、交流、評(píng)估、創(chuàng)新等。
以下幾種個(gè)人知識(shí)管理方法的運(yùn)用可以幫助學(xué)習(xí)者高效率地整合自己的知識(shí)，可以根據(jù)需要選擇使用。
1.檢索信息的方法
檢索信息時(shí)，首先要確定個(gè)人的信息需求和信息來源，選擇合適的信息檢索技巧。在個(gè)人知識(shí)管理中，檢索信息的技巧既包括技術(shù)要求很低的提問和傾聽回答的技巧，也包括充分利用互聯(lián)網(wǎng)的搜索引擎、電子圖書館的數(shù)據(jù)庫和其他相關(guān)數(shù)據(jù)庫查找信息的技巧。為充分掌握檢索信息的技巧，個(gè)人有必要掌握搜索的概念、布爾邏輯等搜索的技能。
2.評(píng)佑信息的方法
這種方法不僅指個(gè)人可以判斷信息的質(zhì)量，而且指個(gè)人必須能判斷這種信息與自己遇到問題的相關(guān)程度。評(píng)估主要從可信度、準(zhǔn)確度、合理性及相關(guān)支持等方面來進(jìn)行。可信度一般根據(jù)作者的可信度、質(zhì)量保證依據(jù)、元信息等來判定。準(zhǔn)確度可從時(shí)間界限、綜合全面性、信息面向的對(duì)象及其使用目的、合理性等方面來確定。相關(guān)支持則是指信息文本的索引目錄、參考文獻(xiàn)等。
3.組織信息的方法
組織信息需要過濾無用和相關(guān)度不大的信息資源，有效地存儲(chǔ)信息，建立信息之間的聯(lián)系，方便以后的查找和使用。有效組織信息的原則是:無論環(huán)境怎樣，組織起來的信息應(yīng)該便于有效的利用。這種方法會(huì)牽涉使用不同的工具把各種信息組織起來。在手工操作的環(huán)境中，可用文件夾、抽屜和其他方法來組織信息。在現(xiàn)代高科技環(huán)境中，可用電子文檔、數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)頁，或者用專門的知識(shí)管理軟件來組織信息。
4.分析信息的方法
常用的分析信息的方法是建立和應(yīng)用模型，通過大量的數(shù)據(jù)分析從而得出信息間的關(guān)系。電子表格、統(tǒng)計(jì)軟件、數(shù)據(jù)挖掘軟件等提供了分析信息的方法，但在建立各種分析軟件模型的工作中，人的因素是最重要的。
5.表達(dá)信息的方法
通過表達(dá)信息，可以實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)向顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)化。個(gè)人知識(shí)在交流、共享中得到升華。信息的表達(dá)，無論是通過PowerPoint、網(wǎng)站還是通過文本，大部分工作應(yīng)該圍繞如何讓他人理解、記憶、能與自己互動(dòng)等來進(jìn)行。
6.保證信息的安全
保證信息的安全涉及開發(fā)與應(yīng)用各種保證信息的秘密、質(zhì)量和安全存儲(chǔ)的方法和技巧。常用的密碼管理、備份、檔案管理都是保證信息安全常用的方法。
7.信息協(xié)同的方法
關(guān)鍵詞：社會(huì)價(jià)值取向；社會(huì)困境；雙維模型；整合模型；平等取向
1 引言
人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)生活中面臨著各種各樣的社會(huì)困境(social dilemma)。在社會(huì)困境中，個(gè)體利益和集體利益由于不一致而沖突，從而出現(xiàn)個(gè)體的理性決策導(dǎo)致集體的非理性結(jié)果。社會(huì)困境具有兩個(gè)特征：第一，無論其他個(gè)體做出什么樣的決策，個(gè)體做出背叛的決策相比做出合作的決策，能夠獲得更多的利益。第二，如果所有的個(gè)體都選擇背叛的決策，那么相比所有的個(gè)體都選擇合作的決策，結(jié)果要更糟糕。
Hardinl968年在Science上發(fā)表了《公共的悲劇》一文，明確指出了個(gè)體對(duì)私利的追逐造成集體利益損害的社會(huì)困境問題。其實(shí)，早在17世紀(jì)，英國哲學(xué)家Hobbes就在他的《利維坦》一書中提出了著名的霍布斯悖論(Hobbes Paradox)：如果承認(rèn)人性是自私的，那么群體和社會(huì)的協(xié)作又是如何實(shí)現(xiàn)的?無論是Hobbes還是Hardin都假設(shè)人性是自私的，只在意自己的利益，不會(huì)為他人考慮，因而面臨社會(huì)困境的時(shí)候都會(huì)做出背叛的選擇――這種假設(shè)被稱為理性利己主義(rational self-interest)。
然而，無論是現(xiàn)實(shí)生活還是實(shí)驗(yàn)研究，都表明理性利己主義的假設(shè)過于片面。Miller和Rather發(fā)現(xiàn)，人們常常過高估計(jì)利己主義對(duì)個(gè)體態(tài)度和行為的影響。Megiino和Korsgaad認(rèn)為利己主義不是一個(gè)常量，而是一個(gè)變量，人們并不是同等動(dòng)機(jī)地追求自我利益。在追求自我利益的同時(shí)，個(gè)人也會(huì)不同程度地考慮他人的利益(他人取向，other-orientation)。即使在作為典型社會(huì)困境的單局囚徒博弈中，也有1／3到1／2的個(gè)體選擇合作，在確定人們明確知道不同選擇的意義以及彼此之間沒有任何未來的聯(lián)系時(shí)，結(jié)果也同樣如此。更為重要的是，那些經(jīng)常做出不同選擇的個(gè)體之間具有穩(wěn)定的人格差異：選擇合作的個(gè)體具有合作性人格，選擇競爭的個(gè)體具有競爭性人格。這種穩(wěn)定的人格差異，反映了個(gè)體不同的社會(huì)價(jià)值取向。由于人們具有不同的社會(huì)價(jià)值取向，因而在面臨社會(huì)困境的時(shí)候就會(huì)做出不同的選擇。
2 社會(huì)價(jià)值取向的概念和分類
社會(huì)價(jià)值取向又被稱作社會(huì)動(dòng)機(jī)(socialmotive)，社會(huì)取向(social orientation)，社會(huì)價(jià)值(social value)和動(dòng)機(jī)取向(motive orientation)，指個(gè)體對(duì)于自己和他人結(jié)果分配的特定偏好，這是一種相對(duì)穩(wěn)定的人格傾向，也是社會(huì)困境研究中最受關(guān)注的個(gè)體差異變量。
從理論上說，由于個(gè)體偏好的不同，社會(huì)價(jià)值取向因人而異。研究者從各自的立場出發(fā)對(duì)社會(huì)價(jià)值取向進(jìn)行了多種分類，但大多數(shù)研究者都采用了Deutsch(1958)的分類方法，即將其分為合作型、競爭型和個(gè)體型三類。合作型指個(gè)體追求群體利益的最大化，競爭型指個(gè)體追求相對(duì)他人的利益最大化，而個(gè)體型則追求絕對(duì)自我利益最大化，與追求相對(duì)自我利益最大化的競爭型相區(qū)別。
3 社會(huì)價(jià)值取向的理論模型
社會(huì)價(jià)值取向的理論模型大致經(jīng)歷了從早期的雙維模型(two-dimensional model)到后來的整合模型(integrative model)的發(fā)展。
3.1 雙維模型
前面提及的社會(huì)價(jià)值取向的不同分類，大都屬于早期的雙維模型。在雙維模型中，社會(huì)價(jià)值取向由兩個(gè)維度決定：對(duì)自我結(jié)果的考慮和對(duì)他人結(jié)果的考慮。這兩個(gè)維度的不同組合，就構(gòu)成不同的社會(huì)價(jià)值取向。例如，根據(jù)雙維模型，親社會(huì)者既追求自身利益，同時(shí)也兼顧他人利益，具體表現(xiàn)就是在社會(huì)困境中常常采用合作策略，因?yàn)橹挥羞@樣才能保證自身利益和他人利益的實(shí)現(xiàn)，所以親社會(huì)者又常被稱為合作者。這一假設(shè)得到了很多研究者的關(guān)注，在某種程度上能夠有效地解釋親社會(huì)者的行為決策。但是，這一模型沒有考慮平等因素，同時(shí)也無法解釋親社會(huì)者行為同化(behaviorassimilation)的現(xiàn)象：雖然他們常常做出合作決策，但是在多局博弈中，如果面對(duì)親自我者多次背叛時(shí)，他們也會(huì)做出背叛的選擇，而不是一味的合作。
3.2 整合模型
由于早期的雙維模型不能解釋親社會(huì)者行為同化的現(xiàn)象，VanLange提出了社會(huì)價(jià)值取向的整合模型。這一模型加入了對(duì)平等(equality)的考察，把早期的兩因素模型發(fā)展成了三因素模型，即價(jià)值取向是自身利益、他人利益以及兩種利益間的關(guān)系(平等與否)三個(gè)因素共同考慮的結(jié)果。根據(jù)這一模型，親社會(huì)者既關(guān)注自身利益和他人利益，同時(shí)也追求自己與他人利益的平等。競爭主義者追求相對(duì)的自我利益最大化，希望自己比別人獲得最多利益，而個(gè)體主義者追求絕對(duì)的自我利益最大化，不關(guān)注他人利益，只在乎自己是否獲得了最多利益。因?yàn)楦偁幹髁x者和個(gè)體主義者同樣都是追求個(gè)人利益最大化，只是前者在相對(duì)意義上而言，而后者在絕對(duì)意義上而言，他們又被稱作親自我者(proselfs)，與親社會(huì)者(prosocials)相區(qū)別。社會(huì)價(jià)值取向的整合模型得到了相關(guān)研究的支持。
4 社會(huì)價(jià)值取向的測量
根據(jù)不同的理論模型，社會(huì)價(jià)值取向具有不同的分類界定，但是最常用的測量方法是分解博弈(Decomposed Games)。
Pmitt(1967)以及Messick和Mcclintock(1968)各自獨(dú)立地設(shè)計(jì)了分解博弈，為社會(huì)價(jià)值取向的分解博弈測量做出了開創(chuàng)性的工作。從McNeel(1973)第一次采用分解博弈測量個(gè)體的社會(huì)價(jià)值取向開始，此后公開發(fā)表的38篇文獻(xiàn)中所報(bào)告的47個(gè)研究采用了各種形式的分解博弈，絕大多數(shù)采用的是社會(huì)價(jià)值取向的三分模型：合作型、個(gè)體型和競爭型。分解博弈的題目數(shù)量從6組到48組不等，最常用的是9組。分解博弈具有很好的心理測量指標(biāo)：較高的內(nèi)部一致性，穩(wěn)定的重測信度，與心境和社會(huì)贊許無關(guān)，同時(shí)具有較高的生態(tài)效度，例如有研究發(fā)現(xiàn)，親社會(huì)者更多選擇公共交通的出行方式，而親自我者更多選擇駕駛私車的出行方式。
分解博弈一組題目通常包括三個(gè)選項(xiàng)，每個(gè)選項(xiàng)都是自己和他人的一種收益組合，三個(gè)選項(xiàng)分別代表三種不同的社會(huì)價(jià)值取向，被試需要在其中選出自己偏好的選項(xiàng)。舉例來說，A：500，500；B：560，300；C：500，100。選項(xiàng)A代表合作的價(jià)值取向，因?yàn)樽约旱氖找婧蛯?duì)方的收益相同
(500=500)，差別最小(500-500=0)，同時(shí)自己和對(duì)方收益之和最大(500+500>560+300>500+100，且500-500560-300>500-500)。在9組分解博弈中，如果被試在不少于6組博弈中具有一致的選擇，就會(huì)被歸為相應(yīng)的社會(huì)價(jià)值取向。一致選擇少于6組的被試則無法被歸類。
用分解博弈來測量社會(huì)價(jià)值取向，在一定程度上避免了循環(huán)論證。從一個(gè)利益沖突的抽象情境中得到個(gè)體的社會(huì)價(jià)值取向，然后應(yīng)用到較為具體的模擬情境(比如實(shí)驗(yàn)室設(shè)置的各種利益沖突情境)，甚至是更為具體的現(xiàn)實(shí)情境中去。在這種情況下，循環(huán)論證的嫌疑被避免了，因?yàn)楦鞣N情境的抽象程度不同，測量社會(huì)價(jià)值取向的情境是最抽象的，因此也就可以作為利益沖突的代表情境，從中區(qū)分出不同的社會(huì)價(jià)值取向。而較為具體的模擬情境，例如囚徒博弈，最后通牒博弈，公共物品博弈，則可以檢驗(yàn)和運(yùn)用抽象情境中測量到的社會(huì)價(jià)值取向。現(xiàn)實(shí)生活情境作為最不抽象的一種情境，按照從一般到特殊，從抽象到具體的原則，自然也可以運(yùn)用抽象情境中測量到的社會(huì)價(jià)值取向的區(qū)分和界定。
5 社會(huì)價(jià)值取向的實(shí)證研究
5.1 采用博弈模型的研究
人們發(fā)現(xiàn)，親社會(huì)者在各種社會(huì)困境中都比親自我者表現(xiàn)出更高的合作性。無論是在資源困境還是在公共物品困境中。在資源困境中，親社會(huì)者比親自我者的要求更少，對(duì)自己的約束更嚴(yán)，更多地考慮集體的利益；在公共物品困境中，親社會(huì)者比親自我者會(huì)做出更多的捐獻(xiàn)。在重復(fù)博弈的社會(huì)困境中，親社會(huì)者都會(huì)最先做出合作，只有在對(duì)方堅(jiān)持背叛的情況下，親社會(huì)者才會(huì)采取一報(bào)還一報(bào)(tit-for-tat)策略；而與親社會(huì)者相反，個(gè)體主義者傾向于采取背叛策略，即使在對(duì)方合作的情況下，除非有特定的理由改變自己的策略，例如對(duì)方是非合作性的，但是愿意互惠；競爭者則自始至終都會(huì)采取被判策略，即使合作對(duì)他們本身有利時(shí)也同樣如此。
5.2 采用模擬談判的研究
社會(huì)價(jià)值取向?qū)τ谡勁羞^程同樣有著重要的影響，因?yàn)檎勁型瑯邮且环N利益沖突情境。那么，社會(huì)價(jià)值取向在其中有著怎樣的影響呢?De Dreu和Boles發(fā)現(xiàn)，在談判的準(zhǔn)備階段，親社會(huì)者更傾向于采用合作的啟發(fā)式(cooperative heuristics)，競爭者更傾向于采取競爭的啟發(fā)式(competitiveheuristics)，而個(gè)體者則對(duì)兩種啟發(fā)式?jīng)]有偏好。De Dreu和Van Lange的研究也表明，在談判過程中，相比親自我者，親社會(huì)者提出的要求較少，做出的讓步較大，利用更多的重組線索，做出更多支持他人的反應(yīng)。談判結(jié)束之后，雖然他們認(rèn)為對(duì)方采取了同樣的策略，但還是會(huì)認(rèn)為談判對(duì)手更公正和體貼。
5.3 來自現(xiàn)實(shí)生活的研究
除了實(shí)驗(yàn)虛擬的社會(huì)困境之外，研究者們同樣在現(xiàn)實(shí)生活的社會(huì)困境中考察了社會(huì)價(jià)值取向的效應(yīng)，一個(gè)典型的例子就是人們對(duì)城市交通工具的使用偏好研究。正如其他的社會(huì)困境一樣，私車的使用對(duì)個(gè)體來說是理性的，可是一旦越來越多的人都使用私車的話，就會(huì)使集體利益受到損害，造成交通阻塞、環(huán)境污染等一系列問題。許多研究表明，相比親自我者，親社會(huì)者表現(xiàn)出使用公交車的更強(qiáng)烈的偏好，更多地考慮到自身選擇對(duì)環(huán)境的影響。
5.4 影響個(gè)體的社會(huì)認(rèn)知
除了對(duì)行為決策的影響之外，社會(huì)價(jià)值取向還影響人們?cè)谏鐣?huì)困境中的社會(huì)認(rèn)知。研究表明，親社會(huì)者和親自我者以不同的方式對(duì)社會(huì)困境進(jìn)行建構(gòu)。Kelley和Stahelski認(rèn)為，合作者和競爭者發(fā)展出了對(duì)他人的不同觀點(diǎn)：合作者傾向于認(rèn)為人們具有不同的合作性和競爭性，有一些人傾向于合作，另一些人傾向于競爭，他們更多地預(yù)期對(duì)方會(huì)合作；而競爭者則認(rèn)為他人都是同質(zhì)的，而且都傾向于競爭，競爭者的這種認(rèn)知偏差會(huì)使他們?cè)趧?dòng)機(jī)沖突情境中一味選擇競爭，而合作者則會(huì)根據(jù)對(duì)方的行為調(diào)整自己的策略。
另外，不同取向的個(gè)體對(duì)合作與競爭的判斷也是不同的：合作者更多地從評(píng)價(jià)性的好壞維度看待合作和競爭，而競爭者則更多地從動(dòng)力性的強(qiáng)弱維度進(jìn)行判斷。具體而言，親社會(huì)者更多地把社會(huì)困境看作是倫理問題，認(rèn)為合作是道德的，競爭是不好的；親自我者則把社會(huì)困境看作是權(quán)力問題，認(rèn)為競爭是強(qiáng)大的，而合作是軟弱的。對(duì)合作和競爭是否理性和明智的問題，合作者和競爭者也有不同的看法，親社會(huì)者認(rèn)為合作是明智的，他們期待明智的人更多地做出合作；親自我者則認(rèn)為合作是不明智的，他們更多地期待那些不明智的人做出合作。
6 社會(huì)價(jià)值取向的研究趨勢
2000年之后，社會(huì)價(jià)值取向的研究在理論建構(gòu)和實(shí)證研究兩個(gè)方面都表現(xiàn)出新的趨勢。
6.1 理論建構(gòu)
以Kelley和Stahelski(1970)的相依理論和社會(huì)價(jià)值取向的實(shí)證研究為基礎(chǔ)，Van Lange、DeCremer、VanDijk和VanVugt(2007)對(duì)社會(huì)價(jià)值取向進(jìn)行了理論上的探討和分析，提出了社會(huì)交往中存在六種人際取向：三種親社會(huì)取向，即合作、平等和利他，兩種親自我取向，即個(gè)人和競爭，一種取向，即攻擊。合作取向的目的在于提升集體利益；平等取向的目的在于提升個(gè)體之間的利益平等；利他取向的目的在于提升對(duì)方和他人利益；個(gè)人取向的目的在于提升自我利益；競爭取向的目的在于提升自我相對(duì)他人的利益優(yōu)勢；攻擊取向的目的在于減少對(duì)方的利益。已有研究主要集中于合作、平等、個(gè)人和競爭四種取向的研究，前兩者是親社會(huì)取向，后兩者是親自我取向，對(duì)利他和攻擊取向的關(guān)注較少。這與利他取向和攻擊取向的自身特點(diǎn)有關(guān)，前者要求個(gè)體之間存在人際依戀、同情和關(guān)系承諾的基礎(chǔ)，而后者則常以憤怒為前提，并不是一個(gè)自我激發(fā)的現(xiàn)象(self-activatedphenomenon)。現(xiàn)有的研究多以陌生人為對(duì)象，他們之間沒有情感聯(lián)系，同時(shí)也大多在中性情緒狀態(tài)下參與實(shí)驗(yàn)，因而很少表現(xiàn)出利他和攻擊的取向。
對(duì)于六種人際取向，Van Lange和De Cremer等人提出了五個(gè)基本命題：第一，大多數(shù)人都在社會(huì)交往中追求即時(shí)的或長期的自我利益，但這不是人們唯一的人際取向。第二，人際取向不但包括個(gè)人取向，還包括合作、平等、利他、競爭和攻擊取向五種類型。第三，同為親社會(huì)取向的合作和平等聯(lián)系密切，經(jīng)常共同發(fā)揮作用。第四，人際取向某種程度上被社會(huì)交往塑造，受到個(gè)體、他人和情境的共同影響。第五，人際取向代表一種或多種決策原則激活和使用的概率。
6.2 實(shí)證研究
第一，越來越多的研究開始關(guān)注影響個(gè)體行為
的情境因素。Brucks和VanLange(2007)發(fā)現(xiàn)，在存在消極偏差(negative noise)的情境下，親社會(huì)者甚至?xí)憩F(xiàn)得和親自我者一樣的自私，與不存在消極偏差的情境相比，他們更少做出合作的行為。啟動(dòng)也會(huì)影響人們的行為，研究者們發(fā)現(xiàn)道德啟動(dòng)條件下，無論是親社會(huì)者還是低穩(wěn)定性的親自我者，都會(huì)作出更合作的行為，但是高穩(wěn)定性的親自我者會(huì)變得更具競爭性。權(quán)力啟動(dòng)條件下，競爭者的合作性會(huì)降低，而親社會(huì)者則不受影響，甚至合作性會(huì)提高。Giebels，De Dreu和De Vliert(2003)發(fā)現(xiàn)，與沒有退路相比，存在另外選擇的情況下，親社會(huì)的談判者會(huì)表現(xiàn)出較少的問題解決努力，談判的結(jié)果也更差，但是親自我的談判者沒有這種差異。Poppe和Valkenberg(2003)發(fā)現(xiàn)，相比于有獲得的情境，在有損失的情境下，個(gè)體的行為會(huì)變得更加自私自利；相比于確定的情境，不確定的情境會(huì)讓個(gè)體變得更具競爭性。
根據(jù)勒溫的心理動(dòng)力學(xué)觀點(diǎn)，行為是個(gè)人因素和情境因素的函數(shù)。人格與情境對(duì)行為的影響取決于兩者的相對(duì)強(qiáng)弱。在強(qiáng)情境中，情境因素對(duì)行為的影響更大；在弱情境中，人格因素對(duì)行為的影響更大。De Kwaadsteniet,Van Dijk,Wit和De Cremer(2006)的研究支持這一觀點(diǎn)：在資源數(shù)量確定時(shí)，親自我者和親社會(huì)者都依據(jù)默認(rèn)的平均分配原則做出決策，當(dāng)資源數(shù)量不確定時(shí)，平均分配原則就失去了效力，親自我者比親社會(huì)者表現(xiàn)得更自私。
第二，親自我者也會(huì)像親社會(huì)者一樣關(guān)注平等，但其動(dòng)機(jī)并不相同。社會(huì)價(jià)值取向的早期研究認(rèn)為，只有親社會(huì)者關(guān)注平等，但是有研究表明事實(shí)并非如此。Van den Bergh、Dewitte和De Cremer(2006)發(fā)現(xiàn)在多次囚徒博弈中，親個(gè)體者也會(huì)表現(xiàn)出和親社會(huì)者同樣的追求平等的傾向，但他們對(duì)平等的追求是功利性和工具性目的的，最終結(jié)果基于自我利益的考慮。Stouten，DeCremer和VanDijk(2005)使用公共物品博弈的研究指出，親社會(huì)者對(duì)平等的追求是基于公正的考慮，而親自我者對(duì)平等的追求則是基于效率的考慮。他們發(fā)現(xiàn)，違背平等原則而群體利益仍能保證的情況下，親自我者沒有多少情緒波動(dòng)，但是親社會(huì)者會(huì)產(chǎn)生消極情緒。Carpenter(2003)通過多局最后通牒博弈研究發(fā)現(xiàn)，具有公正取向的被試會(huì)做出公正的行為，但利己主義者則把公正作為一種工具，他們做出公正的行為是因?yàn)楹ε虏还男袨闀?huì)被拒絕。
第三，相比合作取向，平等取向被認(rèn)為是親社會(huì)價(jià)值取向更為核心的成分，這與社會(huì)價(jià)值取向早期模型的觀點(diǎn)相反，后者認(rèn)為親社會(huì)取向的主要成分是合作。合作取向與平等取向常常是一致的，但是在彼此不一致的情況下，平等取向的影響更大，是親社會(huì)取向更為核心的成分。Eek和Garling(2006)通過三個(gè)研究證實(shí)，在平等(個(gè)體收益差距最小化)和合作(群體收益最大化)之間，親社會(huì)者都會(huì)選擇前者而放棄后者。一方面，相比其他選項(xiàng)(合作，個(gè)體或者競爭)，親社會(huì)者認(rèn)為平等選項(xiàng)最有吸引力。另一方面，即使平等選項(xiàng)會(huì)降低自我和他人的收益，但親社會(huì)者選擇的還是平等選項(xiàng)而不是合作選項(xiàng)。而且，當(dāng)被試要在一個(gè)改進(jìn)的囚徒博弈中做出選擇時(shí)，在對(duì)方選擇合作的情況下，如果自己背叛就會(huì)使得集體收益最大化(合作取向)，如果自己同樣選擇合作的話，集體收益卻并不是最大的(平等取向)。研究結(jié)果表明，親社會(huì)者會(huì)選擇平等取向而不是合作取向。這一結(jié)論也在其他研究者的結(jié)果中得到了間接支持。
摘要：制度是維系一個(gè)組織正常運(yùn)行的基礎(chǔ)，一個(gè)好的制度可以促進(jìn)社會(huì)或組織向著正確的方向前進(jìn)，但如果社會(huì)和組織內(nèi)的實(shí)際執(zhí)行者思維方式與制度背離，勢必會(huì)脫離制度的有效規(guī)范，從而嚴(yán)重阻礙事物的正常發(fā)展，甚至?xí)a(chǎn)生許多影響深遠(yuǎn)的惡果。本文以我國憲法確立的社會(huì)主義制度的兩個(gè)最根本的制度即自然資源和土地國有或集體所有，堅(jiān)持按勞分配的分配制度為例，闡述社會(huì)大眾的思維方式與制度背離對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論；思維方式；制度；背離；影響
《中華人民共和國憲法》規(guī)定，“……社會(huì)主義公有制消滅人剝削人的制度，實(shí)行各盡所能、按勞分配的原則……堅(jiān)持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。”“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有，即全民所有……城市的土地屬于國家所有。農(nóng)村和城市郊區(qū)的土地，除由法律規(guī)定屬于國家所有的以外，屬于集體所有；宅基地和自留地、自留山，也屬于集體所有。國家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)土地實(shí)行征收或者征用并給予補(bǔ)償。任何組織或者個(gè)人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地。土地的使用權(quán)可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓。一切使用土地的組織和個(gè)人必須合理地利用土地?！睉椃▽?duì)土地所有和分配制度都作了比較明確的規(guī)定，但在實(shí)際運(yùn)行中，無論是管理者和被管理1者都無視這一基本制度，讓許多順理成章的事情無法正常運(yùn)行，嚴(yán)重影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
一、思維方式與制度背離的現(xiàn)象
在我國實(shí)際生活中，普通百姓對(duì)社會(huì)主義制度的學(xué)習(xí)理解存在不準(zhǔn)確，不深入，絕大部分還是沿襲傳統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，按照民間約定俗成的慣例在工作和生活，具體表現(xiàn)在以下方面。
（一）錯(cuò)把國有或集體所有理解為私人所有。按照《憲法》規(guī)定，自然資源和土地屬國家所有和集體所有，使用者只有使用權(quán)或經(jīng)營權(quán)，而且對(duì)國有或集體所有的土地和自然資源根據(jù)用途分別明確有具體的使用或承包經(jīng)營時(shí)間年限，這些規(guī)定或道理，無論是管理者、被管理者或普通群眾都是應(yīng)當(dāng)知道或?qū)嶋H知道的，但在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和實(shí)際運(yùn)行中，具體到不同的地點(diǎn)或區(qū)域，國有的自然資源或土地，被實(shí)際使用或承包經(jīng)營者將其看成為自己的私有財(cái)產(chǎn)，根據(jù)個(gè)人喜好隨意定價(jià)或有償非法轉(zhuǎn)讓，特別是在國家公益事業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展中需要依法征用土地和自然資源時(shí)，實(shí)際使用或承包經(jīng)營者忽視對(duì)土地和自然資源的有償使用或承包經(jīng)營權(quán)，處處以所有人的姿態(tài)漫天要價(jià)，以獲得高于土地和自然資源使用或承包經(jīng)營的利益，致使國家或集體的公共利益受損。其實(shí)，國有或集體所有的土地和自然資源無論是用于公益設(shè)施還是產(chǎn)業(yè)發(fā)展，除了投資人獲得相關(guān)收益外，還包括廣大群眾的利益，因?yàn)?，用于公益設(shè)施可以直接服務(wù)于普通大眾，用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以帶來稅收，政府利用稅收發(fā)展教育、醫(yī)療、交通等民生事業(yè)，可以間接服務(wù)于普通大眾。由于社會(huì)大眾思維方式與相關(guān)制度的背離，容易使經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展受某個(gè)人或某一群體的錯(cuò)誤思維干擾甚至被導(dǎo)向制度的反面，從而削弱制度的規(guī)范效用，影響或阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。
（二）錯(cuò)把按勞分配理解為政府保障兜底。按照《憲法》規(guī)定，我國實(shí)行各盡所能，按勞分配。這充分說明個(gè)人取得財(cái)富，必須付出實(shí)實(shí)在在的勞動(dòng)，這種勞動(dòng)可以是智力的，也可以是體力的，但必須付出勞動(dòng)，才可能取得收益，只是收益的多少與投入的有效勞動(dòng)密切相關(guān)。政府目前實(shí)行的社會(huì)保障制度，是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分，是市場經(jīng)濟(jì)條件下政府彌補(bǔ)市場機(jī)制缺陷、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“安全網(wǎng)”、“穩(wěn)定器”，是加強(qiáng)國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要手段。同時(shí)，又是在鼓勵(lì)競爭，追求效率的同時(shí)，維護(hù)社會(huì)公平的重要措施。社會(huì)保障的核心功能主要是保證無收入、低收入以及遭受各種意外災(zāi)害的公民能夠維持生存，保障勞動(dòng)者在年老、失業(yè)、患病、工傷、生育時(shí)的基本生活不受影響，從維護(hù)人權(quán)的角度出發(fā)，保障人的基本生命權(quán)得到尊重和保護(hù)。但在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和實(shí)際生活中，部分居民把政府的社會(huì)保障看成理所應(yīng)當(dāng)，鉆政策的空子，甚至以生活無法保障為由索取不勞而獲的利益，這是對(duì)按勞分配政策本質(zhì)的歪曲理解和錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，是按勞分配政策在錯(cuò)誤思維背離制度設(shè)計(jì)情況下的社會(huì)扭曲反映。
（三）錯(cuò)把使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓理解為所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。按照《憲法》規(guī)定：“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯。國家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。國家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)公民的私有財(cái)產(chǎn)實(shí)行征收或者征用并給予補(bǔ)償”。《中華人民共和國物權(quán)法》規(guī)定：“所有權(quán)人對(duì)自己的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)，依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利?！币簿褪钦f，公民的合法財(cái)產(chǎn)可以依法處分。但在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和實(shí)際生活中，普通居民對(duì)所有權(quán)的理解十分粗淺，有的故意裝糊涂，非法將本不屬于自己的財(cái)產(chǎn)有償轉(zhuǎn)讓，這種現(xiàn)象最突出的體現(xiàn)在農(nóng)村。由于受交通影響，許多偏遠(yuǎn)地區(qū)的居民希望能在靠近交通方便的區(qū)域居住，這種需求十分巨大。同時(shí)，交通方便區(qū)域的居民，由于進(jìn)城務(wù)工、從事公職等離開了原居住區(qū)域，宅基地和承包經(jīng)營的土地、山林閑置，一方面有需求，一方面有供給，在錯(cuò)誤思維的支配下，私下土地、宅基地交易市場形成，從而造成土地承包經(jīng)營的混亂。當(dāng)遇到高速公路、鐵路、城市建設(shè)、工業(yè)等項(xiàng)目建設(shè)時(shí)，多個(gè)主體在利益動(dòng)機(jī)驅(qū)使下，錯(cuò)把使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓理解為所有權(quán)轉(zhuǎn)讓，提出許多非法無理的要求，影響工程進(jìn)度，給國家經(jīng)濟(jì)造成損失，這是明顯的所有權(quán)思維方式背離制度規(guī)范。
二、思維方式與制度背離對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響
（一）影響國有或集體財(cái)產(chǎn)收益的公平分配。思維方式與制度背離，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響的第一個(gè)要素突出的表現(xiàn)在國有或集體所有的財(cái)產(chǎn)收益無法達(dá)到公平分配，出現(xiàn)一夜暴富和國家社會(huì)保障風(fēng)險(xiǎn)增加。比如：房屋拆遷和土地征用，補(bǔ)給土地使用或經(jīng)營者的，應(yīng)該是土地使用或經(jīng)營的收益，土地本身的價(jià)值應(yīng)該由所有人獲得。但實(shí)際工作中，使用或經(jīng)營土地者在錯(cuò)誤思維的影響下，無限放大土地的收益和延長承包經(jīng)營的時(shí)間，造成一夜暴富。國家不僅要付出多的成本，而且同一個(gè)地域的其他居民不僅無法獲得收益，還要承受一夜暴富對(duì)當(dāng)?shù)匚飪r(jià)影響的其他支出。更難于控制的是由于一夜暴富，錢來的太容易，有的開始從事黃、賭、毒等違法或影響社會(huì)公德的事情，短時(shí)間花光補(bǔ)償所得，造成生活無法為繼，國家還要承擔(dān)失地保障額外的風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)不穩(wěn)定帶來的其他影響。
（二）影響社會(huì)就業(yè)和人力資源開發(fā)。按勞分配是社會(huì)穩(wěn)定的十分重要的制度根基，是國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的人力資源成本評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，有利于促進(jìn)社會(huì)財(cái)富增長、推進(jìn)科技創(chuàng)新和提升社會(huì)分工合作的水平，也是一個(gè)社會(huì)進(jìn)步與否的衡量標(biāo)準(zhǔn)。如果按勞分配的制度被錯(cuò)誤思維裹挾，帶來的直接后果主要包括以下幾點(diǎn)：一是一部分人不愿意就業(yè)，指望國家的最低生活保障或家庭的供養(yǎng)；二是對(duì)自己工作能力和工作水平?jīng)]有正確的評(píng)估，對(duì)工作挑三揀四，對(duì)工資提出超出自己實(shí)際能力的要求；三是在工資期望的牽引下，不斷的跳槽和尋找新的就業(yè)機(jī)會(huì)，造成就業(yè)人員的頻繁流動(dòng)；四是社會(huì)一方面大量缺人，另一方面又大量人員失業(yè)，造成人力資源市場的倒掛；五是推高人力資源成本，影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。諸如這些現(xiàn)象的出現(xiàn)，使得整個(gè)社會(huì)的人力資源開發(fā)和就業(yè)無法反映社會(huì)的真實(shí)情況，對(duì)教育等其他方面產(chǎn)生影響，阻礙社會(huì)就業(yè)和人力資源開發(fā)。
（三）影響國有或集體財(cái)產(chǎn)的保值增值。所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，一方面可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，另一方面如果思維方式背離制度設(shè)計(jì)，又阻礙經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，不利于國有和集體財(cái)產(chǎn)的保值增值。自然資源和土地國有，這是國家和集體的一筆寶貴財(cái)富，如果經(jīng)營得當(dāng)，可以無限累加財(cái)富，同時(shí)也是最穩(wěn)定的國家稅源基礎(chǔ)，可以有效保障國家不斷的為社會(huì)公眾提供服務(wù)。比如：城市國有土地，如果保持有償使用，國家可以穩(wěn)定城市稅源。農(nóng)村集體土地，如果使用得當(dāng)，通過發(fā)展生產(chǎn)，可以源源不斷的帶來財(cái)富。但在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和實(shí)際生活中，一方面我們會(huì)看見農(nóng)村大量田地的拋荒，另一方面又看見許多農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)面臨土地流轉(zhuǎn)的壓力和困境，同時(shí)國家還要對(duì)拋荒土地付出農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼成本，這種政府和企業(yè)都含無奈的“冤大頭”的現(xiàn)狀，不僅使集體土地?zé)o法產(chǎn)生效益，實(shí)現(xiàn)增值，國家還要蒙受損失，嚴(yán)重阻礙國有或集體財(cái)產(chǎn)保值增值。
三、破解思維方式與制度背離影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對(duì)策
（一）調(diào)整國家的稅收政策。思維方式與制度背離不是說制度本身有問題，而是對(duì)制度實(shí)際保障的配套政策必須設(shè)計(jì)科學(xué)。制度其實(shí)大家都知道，實(shí)行過程中為什么會(huì)受思維方式的影響，關(guān)鍵是落實(shí)制度的體制機(jī)制必須科學(xué)可行，促使相關(guān)人員不會(huì)產(chǎn)生與制度相背離的思維方式，即使產(chǎn)生了相關(guān)思維方式，也無法取得相關(guān)收益。筆者認(rèn)為，必須改革現(xiàn)有的稅收政策，建立具有社會(huì)主義法理基礎(chǔ)的新稅收政策。筆者建議，建立“國土資源和國土空間利用稅”，此稅收在城市可以通過房產(chǎn)、頻率、空間使用等多種途徑收取，提供穩(wěn)定可靠的稅源，同時(shí)也可以破解房產(chǎn)稅難收和國有土地使用時(shí)間限制難題，也可以促使房地產(chǎn)市場回歸正常。農(nóng)村同樣可以征收“國土資源和國土空間利用稅”，可以通過有效利用農(nóng)村集體土地，通過發(fā)展產(chǎn)業(yè)、頻率使用等途徑收取。也許有人會(huì)說，這樣不利于農(nóng)牧業(yè)發(fā)展，解決這一困難很容易，國家可以出臺(tái)促進(jìn)農(nóng)牧業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策，凡是實(shí)際投入農(nóng)林牧魚等生產(chǎn)的，國家可以免征“國土資源和國土空間利用稅”，如果是拋荒地，必須按章納稅，促使集體土地承包經(jīng)營者考慮稅收成本，讓土地產(chǎn)生實(shí)際效益。如果有稅收杠桿調(diào)節(jié)，農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場就會(huì)趨于正常，土地流轉(zhuǎn)也會(huì)容易許多，有利于農(nóng)村土地集約經(jīng)營和合理利用，消除國家取消農(nóng)業(yè)稅政策讓部分土地拋荒的負(fù)面影響。
關(guān)鍵詞：社會(huì)組織（NGO）；社會(huì)管理；能力建設(shè)；法制建設(shè)
中圖分類號(hào)：D63 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）12-0219-02
一、加強(qiáng)相關(guān)法制建設(shè)
1.明確立法思路。一是實(shí)現(xiàn)立法指導(dǎo)思想從“控制管理型”向“培育發(fā)展型”轉(zhuǎn)變。目前中國社會(huì)組織立法的指導(dǎo)思想是建立在“控制型管理”的基礎(chǔ)之上，也建立在對(duì)被管理對(duì)象“不信任”、“不成熟”的指導(dǎo)原則基礎(chǔ)之上 [1]。① 但是社會(huì)組織單靠政府管制的“呵護(hù)”是永遠(yuǎn)不會(huì)“成熟”的，如果不解決立法的指導(dǎo)思想問題，法律即使制定出來，也未必能反映社會(huì)發(fā)展的真實(shí)需求和制度變革的理性要求。二是要把握好現(xiàn)實(shí)與發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系，充分發(fā)揮法律的規(guī)范和導(dǎo)引作用。作為法律來說，它是對(duì)已存在和發(fā)生的社會(huì)現(xiàn)象的反映及其規(guī)范，在這個(gè)意義上，它對(duì)應(yīng)于社會(huì)現(xiàn)實(shí)，并解決現(xiàn)實(shí)生活中的制度規(guī)范問題。而且法律需要保持相對(duì)的穩(wěn)定性，不可能頻繁修訂，因此一部好的法律應(yīng)盡可能預(yù)見到所調(diào)整事物的適時(shí)性、穩(wěn)定性和連續(xù)性問題。因此中國民間組織立法原則必須把握好現(xiàn)實(shí)與發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系，中國民間組織發(fā)展中的問題有自身的原因，但更重要的是在體制轉(zhuǎn)軌過程中舊有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制與新的市場經(jīng)濟(jì)體制矛盾的反映。因此，依靠強(qiáng)化管理來解決問題是一種治標(biāo)不治本的做法，而且很容易扼殺組織的創(chuàng)新精神和發(fā)展活力。
2.加強(qiáng)法律規(guī)制。（1）對(duì)NGO經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行管制。法律明確規(guī)定，NGO不得從事以營利為目的的經(jīng)營性活動(dòng)，也不能從事與自己的章程規(guī)定的宗旨不一致的活動(dòng)。② 為了進(jìn)一步拓展NGO的資金渠道，民政部、國家工商總局允許社團(tuán)興辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體，依靠自己的技術(shù)、知識(shí)優(yōu)勢謀求生存。但這卻又引發(fā)NGO營利化的問題。因此，對(duì)NGO經(jīng)營性活動(dòng)予以管制是必要的。（2）通過法律解決NGO員工就業(yè)和相關(guān)的社會(huì)保障問題。社會(huì)組織的人力資源包括專職工作人員和志愿者。從目前的情況看，中國NGO專職工作人員較少，志愿者更為缺乏。NGO的非營利性決定了其從事的大都是公益性事業(yè)和社會(huì)服務(wù)事務(wù)，所提供的較低的回報(bào)使其在吸引人才上相當(dāng)困難。從而進(jìn)一步影響NGO的總體質(zhì)量水平和競爭力。因此應(yīng)當(dāng)采取一定的扶植、鼓勵(lì)措施以保證NGO專業(yè)人才和志愿者隊(duì)伍的穩(wěn)定。將NGO人力資源管理體系和相關(guān)的制度規(guī)范，納入市場經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)整體的人事、福利、社會(huì)保障體系，包括建立人才交流中心對(duì)社會(huì)組織人員的檔案管理制度，在醫(yī)療、退休養(yǎng)老、勞動(dòng)、失業(yè)保險(xiǎn)金的繳納方面，制訂社會(huì)組織相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。（3）對(duì)NGO進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管。從目前立法狀況看，對(duì)這部分內(nèi)容的規(guī)定較少，現(xiàn)有的主要是部門規(guī)章和地方政府規(guī)章及其他規(guī)范性文件，法律層級(jí)較低，如《國家民委社會(huì)團(tuán)體財(cái)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》、《財(cái)政部關(guān)于對(duì)明確民辦非企業(yè)單位財(cái)務(wù)管理制度等問題的函》等。從內(nèi)容上看，這些規(guī)定比較籠統(tǒng)、零散，也沒有體現(xiàn)NGO財(cái)務(wù)監(jiān)管的特點(diǎn)——NGO的非營利性決定了它們既不能像企業(yè)一樣開展經(jīng)營活動(dòng)，也不能像政府可通過財(cái)政收入維持運(yùn)轉(zhuǎn)，它們只能依賴社會(huì)捐贈(zèng)、政府財(cái)政撥款、稅收減免、服務(wù)性收費(fèi)、志愿活動(dòng)等形成的公益資產(chǎn)來維持最基本的生存與發(fā)展需要，因此對(duì)NGO的財(cái)務(wù)監(jiān)管也應(yīng)區(qū)別于企業(yè)和政府。針對(duì)政府資助和社會(huì)捐贈(zèng)資金，首先應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法、安全、有效的原則，嚴(yán)格按照捐贈(zèng)協(xié)議約定使用贈(zèng)與資金，不能挪作它用。其次，NGO接受捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)的數(shù)目及其使用情況應(yīng)當(dāng)公開接受監(jiān)督。除了向業(yè)務(wù)主管單位、登記管理部門報(bào)告外，還應(yīng)接受財(cái)會(huì)審計(jì)部門及社會(huì)監(jiān)督，從而確保這部分資金使用的合法性。
二、加強(qiáng)社會(huì)組織能力建設(shè)
Deborah Eade說：“（社會(huì)組織的）能力建設(shè)應(yīng)該是促進(jìn)改革公民社會(huì)的參與與民主程度。能力建設(shè)是一種達(dá)到目的的手段，通過評(píng)估增強(qiáng)對(duì)受援組織活動(dòng)的質(zhì)量的改善，對(duì)機(jī)構(gòu)的組織和運(yùn)作能力的提高。能力建設(shè)一種目標(biāo)，通過對(duì)環(huán)境的分析和目標(biāo)的選擇，以提高機(jī)構(gòu)的決策能力。能力建設(shè)是一個(gè)適應(yīng)變革的過程?！盵2] 社會(huì)組織的能力建設(shè)主要從以下幾個(gè)方面著手：
1.明確組織目標(biāo)與使命并有效地傳達(dá)出去。一個(gè)組織的使命是該組織建設(shè)的首要問題，決定和規(guī)約著其組織活動(dòng)的目標(biāo)、領(lǐng)域和方式。一個(gè)NGO必須對(duì)它為什么存在，要實(shí)現(xiàn)什么樣的目標(biāo)有絕對(duì)清楚的認(rèn)識(shí)。同理，它也要清楚什么是本組織不能，或者不應(yīng)該試圖去做的事。組織內(nèi)部人士對(duì)共同的價(jià)值和目的具備清醒的認(rèn)識(shí)。只有這樣，他們才能由此發(fā)展實(shí)現(xiàn)這些目的的戰(zhàn)略。有了明確的特性、價(jià)值觀以及目的，一個(gè)組織就需要把這些東西清楚而有效地傳達(dá)給不同的群體：它要在其中活動(dòng)的社區(qū)，政府部門，它想要影響其政策或行為的企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)或組織，以及潛在的捐助人。這些群體都是相互關(guān)聯(lián)的。政府部門更可能關(guān)注公眾知名度高的組織的言行，而個(gè)人則更愿意把錢捐給他們以前通過報(bào)紙、電視或其他渠道聽說過的組織。
2.實(shí)行民主、高效、公開的治理。中國社會(huì)組織的組織管理應(yīng)實(shí)行民主、效率、公開原則：社會(huì)組織的民主管理，除了需要有一套制度規(guī)則與程序之外，還需要有一系列非正規(guī)的行為準(zhǔn)則，以切實(shí)在組織內(nèi)部形成民主決策和民主監(jiān)督的體制。社會(huì)組織的活動(dòng)不以營利為目的，不是利潤取向，但同企業(yè)一樣，必須進(jìn)行成本核算，追求在既定投入條件下的產(chǎn)出最大化，因此必須像企業(yè)那樣盡可能有效地運(yùn)用這些資源，不僅要獲得經(jīng)濟(jì)效益而且要獲得社會(huì)效益。
3.加強(qiáng)專業(yè)能力建設(shè)。NGO需要在它選擇的領(lǐng)域開展優(yōu)質(zhì)的工作。由于許多NGO剛剛開始在諸如個(gè)人咨詢、社會(huì)工作、肢殘和精神殘疾兒童康復(fù)等方面開展工作，這些工作無論對(duì)它們，還是對(duì)中國都是很新的領(lǐng)域，所以，這個(gè)要求很難。這些組織大多高度敬業(yè)，也非常有創(chuàng)新精神，但它們幾乎無一例外地缺乏經(jīng)驗(yàn)。在某些選定的環(huán)節(jié)提高其員工的技能，對(duì)許多本土NGO的成功至關(guān)重要。 這主要要依靠對(duì)員工的經(jīng)常性培訓(xùn)。組織應(yīng)擬訂可滿足個(gè)人發(fā)展需要，切合工作要求及順應(yīng)組織發(fā)展需要的訓(xùn)練及培育計(jì)劃，即所謂的員工事業(yè)規(guī)劃方案（Employee Career Develop Program，簡寫為CDP），并按部就班地安排同仁參加訓(xùn)練及培育的活動(dòng)，以幫助員工了解和熟悉工作，更重要的是培育他們成為資深且優(yōu)秀的人才。
4.提高合理調(diào)動(dòng)資源特別是本土資源的能力。要使NGO的宗旨和目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)組織必須建立對(duì)獲取所需資源的投入。它既包括資金、物品的投入，也需要人力的投入。同時(shí)組織必須建立對(duì)獲取所需資源進(jìn)行有效管理和使用的機(jī)制。首先是資金來源，目前中國的一些社會(huì)組織，特別是小組織在調(diào)動(dòng)資源上還缺乏相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)，因而常常無從下手。求助于國際資助，是目前許多中國NGO的無奈選擇。但是中國的NGO數(shù)目正在不斷增多，同時(shí)由于中國的人均國民生產(chǎn)總值和政府稅收的穩(wěn)定增長，國際發(fā)展機(jī)構(gòu)，特別是附屬于外國政府的機(jī)構(gòu)將在未來幾年里撤出中國，將它們的資源轉(zhuǎn)到更窮的國家。因此，開發(fā)對(duì)本土資源的調(diào)動(dòng)能力將更為重要。這就需要發(fā)現(xiàn)的眼睛和創(chuàng)新能力。除了籌集資金，NGO還應(yīng)該提高對(duì)資源進(jìn)行管理和合理使用的能力，并充分重視人才，吸納人才，因?yàn)闅w根到底人才是最重要的資源。
三、建立社會(huì)組織與政府間的合作關(guān)系
1.社會(huì)組織與政府之間的關(guān)系分析。一般來說，社會(huì)組織同政府關(guān)系可歸結(jié)為四種類型：（1）對(duì)立的、不信任的關(guān)系。這可能是由于政府腐敗，不熱心于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成的；也可能是由于社會(huì)組織不熱心于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，熱衷于反政府活動(dòng)而導(dǎo)致的。（2）社會(huì)組織自行其是，不同政府發(fā)生關(guān)系。有些社會(huì)組織不接受政府資助，不抵制但也不配合政府的工作。這類組織大多規(guī)模不大，影響也很有限。（3）非政組織對(duì)政府的依賴關(guān)系。如果社會(huì)組織是政府建立并進(jìn)行經(jīng)常性干預(yù)，或者政府是主要資助來源，那么該組織就有可能在資金、思想和資源上形成對(duì)政府的依賴，可能會(huì)在決策和行動(dòng)上不同程度地失去自主性。（4）合作關(guān)系。當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是雙方的共同目標(biāo)時(shí)，政府和社會(huì)組織會(huì)形成合作伙伴關(guān)系，相互尊重、相互信任。政府接受社會(huì)組織的自、獨(dú)立性和傾聽社會(huì)組織的意見，社會(huì)組織則協(xié)助政府實(shí)施國家計(jì)劃、政策和規(guī)章，共同從事社會(huì)發(fā)展活動(dòng)[3]。通過上面的分析我們可以看到政府與社會(huì)組織之間存在著既合作又沖突的關(guān)系，如何最大化地發(fā)揮其合作關(guān)系，而減少兩者的沖突，對(duì)于社會(huì)穩(wěn)定有著重要的意義。
2.政府對(duì)社會(huì)組織的主要作用。目前政府對(duì)社會(huì)組織的主要作用體現(xiàn)在培育支持和監(jiān)督管理兩方面。首先，就培育扶持作用來說，政府對(duì)NGO的扶持培育，最重要的是資金方面的資助。西方國家NGO的資金30%以上來自政府資助，如果缺乏政府提供的資源，許多NGO組織就難以生存。政府負(fù)責(zé)提供資金，NGO承擔(dān)服務(wù)性工作，NGO的服務(wù)實(shí)現(xiàn)了政府期望的公共目標(biāo)，政府資助則壯大了NGO的服務(wù)能力，這是市場經(jīng)濟(jì)國家普遍采取的做法，我們應(yīng)該吸取他們的經(jīng)驗(yàn)，制定具體辦法，為中國NGO發(fā)展提供必要的資金援助。其次，就監(jiān)督管理作用來說，從總體上看，中國政府對(duì)社會(huì)組織的管理，在登記環(huán)節(jié)控制得很嚴(yán)，但機(jī)構(gòu)一旦完成登記，政府對(duì)組織的管理則變的很松甚至處于放任自流狀態(tài)。因此，加強(qiáng)政府的監(jiān)督管理勢在必行。一方面政府應(yīng)該放松登記管制，以體現(xiàn)公民的自由，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)組織運(yùn)作期間的管理，對(duì)其運(yùn)作的規(guī)范化及質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，以確保這些組織的運(yùn)行質(zhì)量。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞： 法治思維 法治方式 基層社會(huì)治理
黨的十八屆四中全會(huì)《決定》指出，全面推進(jìn)依法治國，基礎(chǔ)和重點(diǎn)都在基層，基層治理法治化水平直接關(guān)乎社會(huì)穩(wěn)定大局，意義十分重大。
一、基層社會(huì)治理法治化是現(xiàn)代社會(huì)治理的應(yīng)有之義
現(xiàn)代社會(huì)治理的核心就是法治。法治一方面通過調(diào)節(jié)其特有的結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)治理的合法性加以解決。另一方面法治通過國家強(qiáng)制性保障社會(huì)治理活動(dòng)的法律權(quán)威性；最后法治通過確定邊界和底線使社會(huì)治理活動(dòng)有可預(yù)期性。法治中國建設(shè)的重點(diǎn)和基礎(chǔ)就是基層社會(huì)治理法治化，社會(huì)矛盾和沖突多發(fā)于基層，集中體現(xiàn)于基層治理中，伴隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，加速推進(jìn)基層社會(huì)治理法治化已成為現(xiàn)實(shí)問題?；鶎由鐣?huì)治理法治化于現(xiàn)代社會(huì)治理和國家治理能力現(xiàn)代化而言有著無法替代的作用，主要體現(xiàn)在可以提高社會(huì)治理方式的創(chuàng)新程度，充分調(diào)動(dòng)各方面積極性，實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理資源的整體優(yōu)化。換一個(gè)角度來講，基層治理法治化是體現(xiàn)和反映國家治理能力的“風(fēng)向標(biāo)”。
就我國當(dāng)前國家治理能力和治理體系建設(shè)實(shí)際情況來看，基層治理法治化所起的作用是關(guān)鍵性和基礎(chǔ)性的，同過去以“管控思維”為主體的社會(huì)治理方式相較而言，法治化治理方式能夠最大程度實(shí)現(xiàn)人民群眾的利益訴求并在最大范圍內(nèi)聚集民意。法治化治理方式通過制度建構(gòu)方式，運(yùn)用法律手段，可以最大限度杜絕管理部門、管理人員的“不作為”、“亂作為”，真正實(shí)現(xiàn)“運(yùn)用法治思維和法治方式化解社會(huì)矛盾”等目標(biāo)。
二、社會(huì)治理的法律屬性包含法治思維和法治方式
從理論而言，社會(huì)治理是一項(xiàng)公共職能，為了實(shí)現(xiàn)這一公共職能，社會(huì)治理的主體可以采用行政命令，行政計(jì)劃、行政處罰等一系列管理手段。因此，“社會(huì)治理”在很大程度上可以講本質(zhì)上就是公權(quán)力的行使，是行政行為的實(shí)施。在現(xiàn)代法治國家，只要是權(quán)力的實(shí)施行使，就必須受到法治約束，只要是權(quán)力的意思表示就必須符合法治精神。社會(huì)治理采取的行政行為本質(zhì)就是法律行為，這是社會(huì)治理的法律屬性。這一點(diǎn)從根本上決定了社會(huì)治理中必然包含法治思維和法治方式的普遍運(yùn)用。具體而言，體現(xiàn)在以下方面：一是運(yùn)用法治思維和法治方式實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理主體的法治化。就社會(huì)治理的國家公權(quán)力而言，管理職能之間的空缺、重疊和沖突都需要運(yùn)用法治思維、法治機(jī)制和法治方式協(xié)調(diào)、溝通和解決；就社會(huì)治理的社會(huì)公權(quán)力而言，公共職能與國家職能的界限、分工、沖突需要運(yùn)用法治思維和法治方式明確、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。二是運(yùn)用法治思維和法治方式確保社會(huì)治理行為的法治化。社會(huì)治理行為作為一種行政行為，體現(xiàn)了行政行為一般性原理，體現(xiàn)著自由裁量權(quán)的運(yùn)用。而且現(xiàn)實(shí)中，在社會(huì)治理中，這種自由裁量權(quán)的行使會(huì)直接面對(duì)尖銳的利益沖突、強(qiáng)烈的價(jià)值碰撞和巨大的社會(huì)訴求，其運(yùn)用得當(dāng)與否將最直接影響國家形象及公民的法治信仰。三是運(yùn)用法治思維確保社會(huì)治理責(zé)任的法治化。有權(quán)力就有責(zé)任，責(zé)任是權(quán)力的本質(zhì)屬性，而且這種責(zé)任應(yīng)當(dāng)且必須是一種法律責(zé)任。法治思維與權(quán)力思維的差異之處就在于是否承認(rèn)權(quán)力的最高性。法治思維認(rèn)為法律的權(quán)威高于權(quán)力，公權(quán)力的行使者必定需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
三、運(yùn)用法治思維和法治方式推進(jìn)基層社會(huì)治理存在的問題
（一）存在制度障礙
雖然國家層面和地方層面都有關(guān)于基層社會(huì)治理的法律、法規(guī)、規(guī)章和條例。但從現(xiàn)實(shí)情況看，實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理法治化面臨著嚴(yán)重制度障礙：其一，現(xiàn)在制度已經(jīng)相對(duì)落后。我國原有相關(guān)法規(guī)是適應(yīng)傳統(tǒng)社會(huì)管理模式而形成的，社會(huì)管控思維嚴(yán)重，與基層社會(huì)治理法治化要求的法治思維和法治方式相去甚遠(yuǎn)，出發(fā)點(diǎn)和制度建構(gòu)的主要做法完全不同，無法適應(yīng)當(dāng)前社會(huì)發(fā)展。其二，立法相對(duì)滯后。進(jìn)入新時(shí)期以來，特別是黨的十以后，實(shí)施由“社會(huì)管理”向“社會(huì)治理”，由“行政色彩”向“法治主導(dǎo)”轉(zhuǎn)變以來，許多地方在實(shí)踐中已經(jīng)做了許多有益嘗試，且取得了一系列富有創(chuàng)新意識(shí)的成果，但是相應(yīng)的立法工作卻顯得滯后，特別基層自治組織、基層治理機(jī)制合法性問題，涉及老百姓利益保障問題的許多方面仍未納入法治保障軌道。其三，法規(guī)效力層級(jí)不足。從目前現(xiàn)實(shí)情況來看，從國家立法層面來看，有關(guān)基層社會(huì)治理的法規(guī)較少且缺乏可操作性。許多地方通過地方政府立法對(duì)現(xiàn)實(shí)矛盾加以調(diào)節(jié)，但是這些地方性法規(guī)效力不高，甚至因?yàn)闆]有先例可循，在一定程度上違反相關(guān)上位法規(guī)的問題。使運(yùn)用法治思維和法治方式推進(jìn)基層社會(huì)治理的基礎(chǔ)不復(fù)存在，何以談其效果和作用？
（二）運(yùn)用法治思維和法治方式的能力不足
黨的十八屆四中全會(huì)《決定》提出：“黨員干部是全面推進(jìn)依法治國的重要組織者、推動(dòng)者、實(shí)踐者，要自覺提高運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的能力?！币虼耍嫱七M(jìn)依法治國，關(guān)鍵在黨，關(guān)鍵在人，關(guān)鍵在于提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的法治思維和依法辦事能力。當(dāng)前基層社會(huì)治理主體，特別是一些黨員干部運(yùn)用法治思維和法治方式的能力不足，一方面體現(xiàn)在黨員干部的法律知識(shí)儲(chǔ)備不夠、依法治理的傳統(tǒng)和氛圍缺失，另一方面是在客觀上大量存在許多領(lǐng)導(dǎo)干部不愿意用法治思維和法治方式，而是采取行政手段的“短、平、快”，更有甚者提出法治方式讓其“畏首畏尾”，在一些場合發(fā)表進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)管控的傳統(tǒng)思維。
（三）行政手段的路徑依賴
隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，特別社會(huì)結(jié)構(gòu)和利益需求呈現(xiàn)多元趨勢越來越明顯的背景下，行政手段難以“一招定天下”，需要多種手段協(xié)調(diào)，其中法律手段應(yīng)該成為主導(dǎo)，如前所述，行政手段應(yīng)在法律框架設(shè)立的范圍內(nèi)發(fā)揮效用。過去中國，在人-單位-國家這樣的架構(gòu)下，通過上行下達(dá)執(zhí)行行政命令實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理確實(shí)有著無法比擬的優(yōu)勢，但是面對(duì)社會(huì)主體的多元化和社會(huì)分層的現(xiàn)實(shí)情況，過分依賴行政效率只會(huì)導(dǎo)致基層社會(huì)治理陷入僵局，而且極易導(dǎo)致權(quán)力尋租，導(dǎo)致腐敗。這樣的路徑依賴極易發(fā)生打著“發(fā)展壓倒一切”等片面觀點(diǎn)的旗號(hào)，時(shí)不時(shí)發(fā)生突破法律邊界的行為，甚至侵犯公民權(quán)利，認(rèn)為改善了群眾生活，盡管違法但是可以被理解。如此種種，突破法律邊界和底線，不惜一切代價(jià)和手段處理矛盾糾紛，最后結(jié)果往往是進(jìn)一步激化矛盾，是短視行為，于長遠(yuǎn)發(fā)展有百害而無一利。
四、運(yùn)用法治思維和法治方式推進(jìn)基層社會(huì)治理的有效路徑的思考
（一）最關(guān)鍵的是領(lǐng)導(dǎo)干部要具有法治意識(shí)和法治觀念
通過自覺學(xué)習(xí)，增強(qiáng)憲法法律至上的理念，通過法治思維進(jìn)行思考，將依法治國、依憲治國的理念內(nèi)化于心；通過比較法治思維、法治方式與人治思維、人治方式在治國理政方面的優(yōu)劣，使領(lǐng)導(dǎo)干部充分認(rèn)識(shí)運(yùn)用法治思維和法治方式治國理政的必要性，改變過去那種“以言代法”、“以權(quán)壓法”的“人治”思維模式，以法治眼光看待一切，明確法定職責(zé)必須為、法無授權(quán)不可為，決不允許任何領(lǐng)導(dǎo)干部有超越法律的特權(quán)，始終牢記法律底線不可觸碰、法律紅線不可逾越；通過干部教育培訓(xùn)等多種形式，潛移默化地影響領(lǐng)導(dǎo)干部的法治精神、法治意識(shí)和法治信仰，使領(lǐng)導(dǎo)干部成為法治的忠實(shí)崇尚者、自覺遵守者、堅(jiān)定捍衛(wèi)者。
（二）重視正面引導(dǎo)和反面警示兩方面作用
榜樣的力量是無窮的，要充分運(yùn)用正面典型的引導(dǎo)作用，使領(lǐng)導(dǎo)干部養(yǎng)成辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法的良好法治習(xí)慣。同時(shí)對(duì)反面典型的警示、警戒作用不能忽視，應(yīng)在組織、人事管理等重點(diǎn)領(lǐng)域堅(jiān)持給人治亮“紅燈”，只有這樣才能促使所有領(lǐng)導(dǎo)干部自覺提高運(yùn)用法治思維和法治方式的能力。
（三）要在領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核上強(qiáng)調(diào)法治指標(biāo)
正如黨的十八屆四中全會(huì)公報(bào)指出的：“提高黨員干部的法治思維和依法辦事能力，把法治建設(shè)成效作為衡量各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作實(shí)績的重要內(nèi)容，納入政績考核指標(biāo)體系。把能不能遵守法律、依法辦事作為考察干部重要內(nèi)容?！币虼艘獙⒎ㄖ沃笜?biāo)納入對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的考核之中，把法治建設(shè)成效納入政績考核指標(biāo)體系，各級(jí)組織部門要把是否具有法治思維、法治方式和法治能力作為考察干部的重要內(nèi)容，提拔重用那些運(yùn)用法治思維、法治方式的領(lǐng)導(dǎo)干部，通過激勵(lì)機(jī)制，促使更多領(lǐng)導(dǎo)干部積極運(yùn)用法治思維和法治方式解決問題。
（四）要積極營造法治環(huán)境
推進(jìn)法治文化建設(shè)，努力營造穩(wěn)定有序的法治文化氛圍，使領(lǐng)導(dǎo)干部習(xí)慣法治思維，習(xí)慣用法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定，使其養(yǎng)成良好的法治思維習(xí)慣，形成優(yōu)秀的法治思維品格，養(yǎng)成良好的法治能力，形成推進(jìn)依法治國的良好法治氛圍。
崇尚憲法和法律的權(quán)威，根據(jù)法律思考，把法律當(dāng)成思考、解決問題的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。法治思維在現(xiàn)階段主要指限制、約束權(quán)力任意行使的思維。法治思維改變了一些領(lǐng)導(dǎo)干部思想中存在的重權(quán)力輕權(quán)利、重治民輕治官、重管理輕服務(wù)等思維誤區(qū)；法治方式指領(lǐng)導(dǎo)干部遵循法治原則和法治精神依法治理，通過制定、執(zhí)行法律，運(yùn)用法律方法治國理政的行為方式。法治思維與法治方式的核心是用權(quán)利制約權(quán)力，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力行使的約束和規(guī)范，約束公權(quán)力、保障私權(quán)利。
總之，我們需要提高領(lǐng)導(dǎo)干部的法治素養(yǎng)，堅(jiān)持法治導(dǎo)向，提升法治能力，推進(jìn)基層社會(huì)治理法治化建設(shè)。
參考文獻(xiàn)：
