時(shí)間：2023-12-06 10:17:47
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關(guān)鍵詞:民商法;信用原則;市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
要想形成一個(gè)秩序井然的社會(huì)環(huán)境，法律是不可或缺的。同樣的道理，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過程當(dāng)中，由于存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的主體之間的交換關(guān)系，為了維持整個(gè)市場(chǎng)的公平性，以及主體之間地位的平等性，就很有必要借助民商法來(lái)切實(shí)地予以規(guī)范。
一、信用原則的內(nèi)涵
追根溯源，信用原則最初是以“善意原則”的形式出現(xiàn)的，是從羅馬法的古老原則之中衍生而來(lái)的。除此之外，在中國(guó)傳統(tǒng)的文化體系之中，也能夠找尋到信用原則的緣起。自古以來(lái)，講信用就被視為一種令人歌頌的良好品性，一位講信用的人將獲得周圍人們的極大敬意。由此可見，信用原則作為我國(guó)的根本道德原則，發(fā)揮著長(zhǎng)遠(yuǎn)和深刻的影響，從而這一原則被納入了民商法之中。改革開放之后，國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)體制開始轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的比重逐漸增加。具體到現(xiàn)階段的社會(huì)發(fā)展程度而言，信用原則側(cè)重于強(qiáng)調(diào)，在紛繁復(fù)雜的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系之中，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度互惠性來(lái)與其他主體之間展開相應(yīng)的交易行為，并在簽約的過程中，也保持誠(chéng)實(shí)信用的姿態(tài)，根據(jù)合同約定來(lái)切實(shí)執(zhí)行相應(yīng)的行為。總體而言，對(duì)于信用原則內(nèi)涵的研究角度是多樣的，但無(wú)論是語(yǔ)義說、雙重功能說還是從其他視角來(lái)探討信用原則，都共同地體現(xiàn)了一點(diǎn)最為根本的核心含義，即信用原則會(huì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生規(guī)范作用。正是這種規(guī)范作用，使得各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體能夠按照經(jīng)濟(jì)交易道德來(lái)指導(dǎo)自身行為。
二、民商法信用原則的現(xiàn)實(shí)不足
信用原則固然是好的，但如果缺乏必要法律條文的強(qiáng)化，可能會(huì)出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象，最終使得整個(gè)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的秩序無(wú)法得到保障。因此，將信用原則納入民商法之中，通過法律來(lái)強(qiáng)力執(zhí)行，有助于構(gòu)建一個(gè)誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)濟(jì)氛圍。民商法要求各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都賦有相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)，遵循信用原則，以此助推市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。就現(xiàn)階段的情況而言，國(guó)內(nèi)民商法信用原則在現(xiàn)實(shí)執(zhí)行過程中依舊反映出一些問題。
(一)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不規(guī)范
首先從宏觀層面來(lái)看，整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境依舊體現(xiàn)了不成熟性，并且存在一些局部的失控因子。最常見的就是金融詐騙等違法現(xiàn)象的出現(xiàn)，這類現(xiàn)象的發(fā)生，從側(cè)面反映出國(guó)內(nèi)的金融制度依舊存在漏洞，這些漏洞被不法分子所利用，從而造成惡性事件的發(fā)生。除此之外，在整個(gè)商品市場(chǎng)之中，質(zhì)量問題依舊頻出，無(wú)論是對(duì)于國(guó)民生活質(zhì)量，還是對(duì)于國(guó)民自身品牌的構(gòu)建，都產(chǎn)生了極為嚴(yán)重的負(fù)面影響。由此可見，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的這些信用缺失的問題，會(huì)造成整個(gè)社會(huì)面向的負(fù)面影響，從而對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與良性發(fā)展產(chǎn)生阻礙。
(二)司法工作不嚴(yán)謹(jǐn)
除了跟信用原則密切相關(guān)的違法行為的出現(xiàn)之外，還有不少司法工作中的信用缺失現(xiàn)象。這一環(huán)節(jié)的信用缺失將造成極為惡劣的影響，直接造成的惡果，即為法人主體資格確認(rèn)的混亂。除此之外，訴訟環(huán)節(jié)的信用缺失現(xiàn)象，也對(duì)于法律精神的落實(shí)造成不利影響。
(三)缺乏強(qiáng)有力的法律保障
就現(xiàn)階段的民商法而言，并沒有到臻于完善的地步?？陀^而言，民商法已經(jīng)對(duì)信用原則作出了明確的規(guī)定，然而，不可否認(rèn)的是，下位原則的完善依舊沒有到位。結(jié)合國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)情況，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境依舊處于不斷變動(dòng)的狀態(tài)之中，尤其是信用市場(chǎng)的構(gòu)建才剛剛起步，仍然處于探索階段，亟需進(jìn)一步地完善。
三、民商法信用原則的健全舉措
(一)強(qiáng)化立法工作
構(gòu)建強(qiáng)有力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系，才能夠確保信用原則的徹底貫徹落實(shí)，并營(yíng)建一個(gè)秩序井然的市場(chǎng)環(huán)境。要想做到這一點(diǎn)，就有必要對(duì)民法典做進(jìn)一步的完善，對(duì)相關(guān)的交易行為作出嚴(yán)格的規(guī)范，并且確保司法過程的公正，這就為構(gòu)建井然的市場(chǎng)秩序打下了良好的基石。
(二)強(qiáng)化道德體系
從宏觀層面構(gòu)建一個(gè)健全的道德體系是很有必要的，這不僅依賴于國(guó)民素質(zhì)的提升，也與從事司法工作的相關(guān)人員的職業(yè)道德緊密相連。民事主體在進(jìn)行民事行為的過程中，都應(yīng)該對(duì)自身嚴(yán)格要求，嚴(yán)格遵循信用原則，以保證公平交易的持續(xù)。除此之外，反向的懲處措施也應(yīng)該強(qiáng)有力，對(duì)于違反信用原則的主體，應(yīng)該有相應(yīng)的措施對(duì)其進(jìn)行處理，以對(duì)其行為予以適當(dāng)?shù)木?，保證其嚴(yán)格遵循信用原則。
(三)提高失信成本
人是有趨利避害的本能傾向的，所以進(jìn)一步提升失信成本，將正面督促各個(gè)主體嚴(yán)格遵循信用原則。在這一領(lǐng)域可以借鑒起步較早的西方國(guó)家，構(gòu)建起一整套完善的征信體系，對(duì)于征信記錄不良的個(gè)體，將會(huì)受到來(lái)自各個(gè)方面的不公平待遇，這就是他失信的實(shí)際成本。通過此舉嚴(yán)厲約束失信行為，共同構(gòu)建一個(gè)信用良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。綜上所述，強(qiáng)化民商法的信用原則，無(wú)論是對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善，還是對(duì)于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)助推，都有著積極的正向影響。通過強(qiáng)化立法工作與道德體系，并進(jìn)一步提升失信成本，將有效助推信用原則的貫徹與滲透。
［參考文獻(xiàn)］
以2006年第一季度為例，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，一季度國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)1586億元，集體企業(yè)利潤(rùn)100億元，外商及港澳臺(tái)投資企業(yè)利潤(rùn)964億元，私營(yíng)企業(yè)利潤(rùn)439億元。其中，國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)從理論上是歸全民所有的，但事實(shí)上國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)并沒有上交，在其不能作為政府的公益性收入或作為公益性資本投入公共事業(yè)之前，我們還不能說其利潤(rùn)已經(jīng)由全民來(lái)分享。至于外商及港澳臺(tái)投資企業(yè)的利潤(rùn)，自然也是歸其投資者所有。由此來(lái)看，在工業(yè)增長(zhǎng)的利潤(rùn)中，只有私營(yíng)企業(yè)和集體企業(yè)的利潤(rùn)受益者是我國(guó)民眾中的一部分，能夠享受到增長(zhǎng)的紅利，但它們顯然只是一小部分，絕大部分城鎮(zhèn)就業(yè)的職工事實(shí)上除工資以外，是享受不到增長(zhǎng)的紅利的。工業(yè)企業(yè)如此，其他產(chǎn)業(yè)或行業(yè)同樣如此。
在國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化和資本全球化的大趨勢(shì)下,我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高增長(zhǎng)下民眾福利的流失首先與當(dāng)前的國(guó)際分工有關(guān)。由于我國(guó)的產(chǎn)業(yè)大部分集中在傳統(tǒng)工業(yè)領(lǐng)域，獨(dú)享超額利潤(rùn)的情況很少。傳統(tǒng)工業(yè)領(lǐng)域的利潤(rùn)來(lái)自兩方面,一方面是創(chuàng)新的技術(shù)或工藝?yán)瓌?dòng)的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高,另一方面則是勞動(dòng)力成本的降低。由于我國(guó)企業(yè)在許多領(lǐng)域的技術(shù)水平與國(guó)際上都有較大差距，加之創(chuàng)新能力較弱,要提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,就必須購(gòu)買發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)或設(shè)備,因此，前一個(gè)方面不僅不能形成利潤(rùn),而且由于昂貴的技術(shù)和設(shè)備購(gòu)買，要增加更多的成本支出。至于勞動(dòng)力成本,雖然總體上看是我國(guó)的優(yōu)勢(shì)，但勞動(dòng)力成本壓得越低,勞動(dòng)者工資上升得越慢,其福利當(dāng)然也就越小。如果我們的計(jì)算機(jī)也有自己的視窗系統(tǒng)，如果我們可以用自己的處理器來(lái)替代英特爾的產(chǎn)品，如果我們有的企業(yè)生產(chǎn)的汽車在質(zhì)量上能與奔馳比肩，那么，我們的職工也完全有理由同樣富有。因此，從現(xiàn)階段我國(guó)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力的結(jié)構(gòu)來(lái)看，企業(yè)的低利潤(rùn)水平和勞動(dòng)者社會(huì)福利較低現(xiàn)狀的出現(xiàn)有一定的歷史必然性。
其次,從企業(yè)內(nèi)部利潤(rùn)分享的情況看,由于我國(guó)的大部分企業(yè)還處于傳統(tǒng)生產(chǎn)領(lǐng)域,總體科技含量較低，知識(shí)型企業(yè)無(wú)論在數(shù)量上還是規(guī)模上都還很小，加之公司治理結(jié)構(gòu)方面的問題，除少數(shù)知名的高科技企業(yè)外，不僅企業(yè)職工持股的情況較少，大部分技術(shù)人員也不能作為人力資本分享企業(yè)利潤(rùn)，利潤(rùn)的分配總體上仍然是延續(xù)傳統(tǒng)工業(yè)的基本模式―以物質(zhì)資本為主導(dǎo)的模式。
再次，由于股票市場(chǎng)不能正常發(fā)展，企業(yè)債券市場(chǎng)由于信用問題規(guī)模很小，因此，企業(yè)的利潤(rùn)實(shí)際上也是很少能夠由股市資本來(lái)分享的，城鎮(zhèn)的工薪階層還難以用將自己的儲(chǔ)蓄作為資本從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中分得紅利，這一問題前面已經(jīng)做了分析。
最后，由于前面提到的原因，在進(jìn)出口貿(mào)易中，即便沒有技術(shù)因素，中國(guó)低工資水平下形成的產(chǎn)品與國(guó)外高工資水平下形成的產(chǎn)品交換也造成了中國(guó)民眾增長(zhǎng)福利的流失。這種流失不僅僅表現(xiàn)為勞動(dòng)力成本過于低廉，而且直接表現(xiàn)為由出口退稅形成的國(guó)家財(cái)政的損失。由于有了出口退稅，企業(yè)在低廉的價(jià)格下才有了一定的利潤(rùn)空間，但政府財(cái)政的損失從根本上說也是民眾福利的損失。不過，我們?cè)谶@里計(jì)算這種損失，并不意味著否定出口退稅的政策，因?yàn)榕c福利相比，就業(yè)也同樣重要，沒有就業(yè)，不用說福利，最基本的生活保障也沒有。
當(dāng)然，被“世界資本”剝奪而造成福利凈流失的不僅僅是中國(guó)。即便在發(fā)達(dá)國(guó)家里，窮人、未受教育者及公共機(jī)構(gòu)的藍(lán)領(lǐng)工人也未能幸免。
在討論這個(gè)問題之前，首先要指出一點(diǎn)：完全公有制下的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并非絕對(duì)的好辦法。社會(huì)經(jīng)濟(jì)十分復(fù)雜，試圖用人為設(shè)計(jì)的完整計(jì)劃來(lái)管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)的每個(gè)方面，有明顯的理想主義色彩。很多時(shí)候，“看不見的手”比計(jì)劃更高效，社會(huì)管理成本也更低。但是，夸大“看不見的手”的作用，認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)完全靠“看不見的手”就能順利運(yùn)行，實(shí)際上與徹底的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)一樣，也是理想主義的天真。兩者不過是政治經(jīng)濟(jì)理想主義的兩個(gè)極端。對(duì)于現(xiàn)實(shí)來(lái)說，國(guó)有經(jīng)濟(jì)與私有經(jīng)濟(jì)，并不是水火不容、你死我活的關(guān)系。所謂 “社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，通俗點(diǎn)說就是國(guó)有經(jīng)濟(jì)與私有經(jīng)濟(jì)并存。但是，這種并存不應(yīng)該被理解為只是一個(gè)過程、過渡和階段，以為遲早要改變這種并存的局面，只有徹底改變才是所謂真正先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)制度。我們應(yīng)該從實(shí)踐中確信：國(guó)有經(jīng)濟(jì)與私有經(jīng)濟(jì)的并存是社會(huì)經(jīng)濟(jì)公平、公正并長(zhǎng)期保持活力和效率的必要前提。它不是過渡，而是常態(tài)。
政府花錢從哪兒來(lái)？
自古以來(lái)，稅收從來(lái)都是政權(quán)的主要收入來(lái)源之一。等級(jí)制度下，國(guó)家政權(quán)與君王的私人權(quán)利重合度較高，因而沒有多少公共事業(yè)或公共事務(wù)。等級(jí)制度下的稅收受到貴族的制約，君王要辦點(diǎn)大事，不管是私人的還是公共的，除了稅收之外，還需要依賴自己的私產(chǎn)。進(jìn)入平民社會(huì)后，國(guó)家政權(quán)稅收的廣泛性比等級(jí)社會(huì)提高，但總量未必增加。因?yàn)樵诘燃?jí)制度下，國(guó)王向貴族收稅，貴族再向下一級(jí)低賤者收稅，權(quán)利不能交叉。進(jìn)入平民社會(huì)，由于沒有了貴族階層，國(guó)王或國(guó)家政權(quán)可以直接向每個(gè)人收稅，本質(zhì)上基本等于原先貴族自己享用的稅收也交到中央政府。中央政府錢多了，主要是因?yàn)槿サ袅酥虚g截留的貴族層，假設(shè)稅種、稅率沒什么變化，那么，稅額總量變化也不大，只是稅額分配變化很大。至于經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的稅額總量變化，在等級(jí)社會(huì)與平民社會(huì)效果是一樣的，最多是經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度快慢的不同。
等級(jí)制度下公共事務(wù)較少的現(xiàn)象在平民社會(huì)卻發(fā)生巨大變化。例如，等級(jí)社會(huì)不需要為低賤者提供社會(huì)基本保障，也不需要提供普及教育。等級(jí)社會(huì)惠及全民的大型公共設(shè)施也較少，甚至等級(jí)社會(huì)的戰(zhàn)爭(zhēng)規(guī)模都較小，軍費(fèi)開支也不如平民社會(huì)大。因此，平民社會(huì)由于公共事務(wù)的擴(kuò)大，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)政府錢不夠用的狀況。政府解決這一問題的辦法之一依然是稅收，增加稅種、調(diào)高稅率等。但是，用稅收增加政府的收入有較大的局限，增加稅種、調(diào)高稅率等常規(guī)措施都容易引起民眾的反對(duì)，恰如等級(jí)社會(huì)中貴族的反對(duì)。因此，在平民社會(huì)，政府增加收入的另一個(gè)辦法就是發(fā)債。等級(jí)社會(huì)的國(guó)王也會(huì)發(fā)債，但是發(fā)債的規(guī)模不如平民社會(huì)大。政府用債務(wù)方式增加收入，常常是寅吃卯糧，除非用通貨膨脹等辦法變相地賴掉債務(wù)。否則，很難真正地增加政府的收入。而且，政府發(fā)債還有較大的風(fēng)險(xiǎn)。
政府發(fā)債雖然有透支未來(lái)的嫌疑，但也不必一概否定。例如，當(dāng)生產(chǎn)力水平比較低下，借債可以用來(lái)有效地開發(fā)，提高創(chuàng)造財(cái)富的水平。因此，借債用于創(chuàng)造財(cái)富的生產(chǎn)基本上是有益的。如果政府借債用于消耗性花費(fèi)，那是很危險(xiǎn)的。但不管怎么說，政府發(fā)債都應(yīng)該有一個(gè)度。然而，政府發(fā)債的真正風(fēng)險(xiǎn)還有其他。政府發(fā)債就意味著政府成為債務(wù)人，要對(duì)債權(quán)人負(fù)責(zé)。那么，債權(quán)人是誰(shuí)？如果發(fā)外債，外國(guó)便是債權(quán)人，這一風(fēng)險(xiǎn)不僅僅只是經(jīng)濟(jì)上的，而且能包括政治和國(guó)家安全方面，隨時(shí)都應(yīng)該警惕。即便對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)債，也應(yīng)該考慮一個(gè)問題：誰(shuí)是政府的債權(quán)人？當(dāng)政府債券以較小的數(shù)額、較廣的范圍發(fā)給廣大普通民眾時(shí)，數(shù)量眾多的普通民眾便是政府的債權(quán)人。這一現(xiàn)象便應(yīng)驗(yàn)了“政府是公仆”、政府要“為人民服務(wù)”的主張。如果政府債務(wù)只是發(fā)給少數(shù)金融機(jī)構(gòu)、資本家、有錢人，雖然發(fā)債的成本可能低一些，但是，政府在某種意義上就成為富裕階層的仆人。
政府的收入還有一些是行政收費(fèi)、司法罰款，還有政府財(cái)產(chǎn)的出租、有償使用等。一般來(lái)說，稅收占的比重最大，其他收入比重如果太大，對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)等方面會(huì)造成不利的影響?，F(xiàn)在一些發(fā)達(dá)國(guó)家，政府發(fā)債所占的比例很大，甚至已經(jīng)有超過其還債能力的嫌疑。這是當(dāng)今世界很多經(jīng)濟(jì)問題的根源。還有一些國(guó)家各種收費(fèi)、罰款太多，不僅影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，而且會(huì)引發(fā)民眾的不滿。當(dāng)然，有些西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常用免稅政策拉選票，實(shí)際上使用印鈔票的方式來(lái)借債。從其本意上說，還是有借錢用于創(chuàng)造財(cái)富的影子。但是，金融制度錢生錢的游戲太方便，借來(lái)的錢未必能真正促進(jìn)創(chuàng)造真實(shí)財(cái)富，只好用借來(lái)的錢通過金融手段達(dá)到掠奪別人財(cái)富的目的。這種狀況非常類似于西方國(guó)家政府發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)債券。它不以創(chuàng)造財(cái)富為目的，反而是毀滅。但是，一旦戰(zhàn)勝便可以大肆掠奪。本文不討論這一話題，點(diǎn)到為止。
中國(guó)最早有國(guó)企
一個(gè)政府的財(cái)政收入除了上述幾項(xiàng)外，還有一項(xiàng)就是國(guó)有企業(yè)。它是政府直接從事的經(jīng)營(yíng)行為。從歷史上說，國(guó)有企業(yè)也有淵源。等級(jí)制度下，君王所需要的花費(fèi)靠稅收未必能完全滿足，很多要靠君王的私產(chǎn)。當(dāng)社會(huì)形態(tài)改變時(shí)，等級(jí)社會(huì)變?yōu)槠矫裆鐣?huì)，原先君王的私產(chǎn)性質(zhì)就可能發(fā)生改變時(shí)。這一改變最早的事例發(fā)生在中國(guó)西漢時(shí)期。商鞅變法將耕地分給普通人，秦國(guó)得以強(qiáng)大。但是，山川湖海并沒有像土地一樣分給眾人。秦滅之后，西漢基本延續(xù)了秦朝的制度，經(jīng)濟(jì)上分為兩塊。一是大司農(nóng)，主管全國(guó)的田賦，類似與廣大農(nóng)民有關(guān)的稅收。該收入用于國(guó)家公共開銷。二是少府，主管山川湖海的收入。該收入屬于皇室。到了漢武帝時(shí)，少府主管的山川湖海的收入大增，大司農(nóng)的收入不夠國(guó)家開銷，漢武帝便將少府的收入歸于大司農(nóng)，此后便有了著名的鹽鐵政策?！胞}鐵”成為國(guó)有經(jīng)濟(jì)、國(guó)有企業(yè)最初的開始，并在中國(guó)歷史上延續(xù)了2000多年。這種情況在歐洲歷史上很晚才發(fā)生。例如，英國(guó)中世紀(jì)時(shí)有“皇家森林法院”。它主管的就是皇家森林，普通人要到皇家森林打獵或?qū)で笃渌?jīng)濟(jì)收入，必須給“皇家森林法院”交錢，否則將被判罪。而這部分收入就屬于英國(guó)王室，而非國(guó)庫(kù)。殖民地時(shí)代，英國(guó)王室頒發(fā)開發(fā)美洲的許可證、投資海盜船隊(duì)、在東印度公司擁有股份，其收入都屬于王室而非國(guó)庫(kù)。英國(guó)最早的國(guó)營(yíng)企業(yè)大約20世紀(jì)初開始出現(xiàn)，例如倫敦港灣局、中央發(fā)電局等，后來(lái)還有英國(guó)廣播公司。有些學(xué)者刻意強(qiáng)調(diào)“國(guó)營(yíng)”和“公營(yíng)”的差別，的確有差別，本文對(duì)此不展開討論。至少有一點(diǎn)，它們都不是私營(yíng)的。
商鞅廢除井田制，將耕地分給民眾并允許買賣后，國(guó)有企業(yè)主要針對(duì)山川湖海的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，從中國(guó)古代的鹽鐵，到英國(guó)近代的發(fā)電、礦山等都如此。這是因?yàn)樵诠善敝贫瘸墒熘埃酱ê：茈y像耕地一樣分給民眾，從而保證財(cái)產(chǎn)相對(duì)平等下的充分競(jìng)爭(zhēng)。山川湖海，例如礦山，由于其財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的特殊性，容易形成壟斷，造成嚴(yán)重的財(cái)富不均。因此，在中國(guó)和西方的歷史上，兩者采取了不同的做法。中國(guó)的做法就是將這些不容易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)分配（一次分配）的財(cái)富集中在政府手里，并由政府將其產(chǎn)生的收入做二次分配。而西方進(jìn)入資本主義這一平民社會(huì)的初級(jí)階段后，基本不關(guān)注財(cái)富的一次分配問題，從而形成高度壟斷。政府只能有限地做一些二次分配。當(dāng)然，隨著西方資本主義平民社會(huì)的逐步成熟，西方國(guó)家對(duì)于二次分配也日益重視，但還是沒有像中國(guó)古代政府那樣關(guān)注一次分配?，F(xiàn)在有人把一次分配簡(jiǎn)單理解為雇傭關(guān)系中的薪水，是很狹隘的。社會(huì)財(cái)富真正的一次分配應(yīng)該是對(duì)生產(chǎn)資料，即對(duì)于那些能夠創(chuàng)造真實(shí)財(cái)富的生產(chǎn)資料，例如耕地，在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)相對(duì)公平的分配，而非地主提高雇工的待遇。
全社會(huì)都實(shí)行公有制，是西方部分思想家針對(duì)西方資本主義社會(huì)不重視財(cái)富一次分配反其道而行之的構(gòu)思。它一定程度上與中國(guó)古代山川湖海歸政府所有和經(jīng)營(yíng)的做法比較接近，但過于擴(kuò)大化，擴(kuò)大到幾乎所有的生產(chǎn)資料。在中國(guó)歷史上，像王安石那樣試圖大力擴(kuò)展政府經(jīng)營(yíng)對(duì)象的做法，還沒有達(dá)到全社會(huì)都實(shí)行公有制的程度，在長(zhǎng)達(dá)800多年的時(shí)間里始終遭到古代社會(huì)的批評(píng)，某種程度上就是中國(guó)古代自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想的體現(xiàn)。但是，如果走向另一個(gè)極端，全然不要國(guó)有經(jīng)濟(jì)，只讓自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到極致，對(duì)社會(huì)也是不利的。因此，中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)制度長(zhǎng)期以來(lái)都保持著一種中庸：自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與國(guó)有經(jīng)濟(jì)并存。不同的時(shí)代，兩者的形式和程度有所不同，但始終存在。對(duì)于今天來(lái)說，我們應(yīng)該避免在私有制、公有制兩個(gè)極端之間跳躍，也不該認(rèn)為那是西方的先進(jìn)思想，而應(yīng)該認(rèn)真審視一下中國(guó)自己的歷史，看看國(guó)有經(jīng)濟(jì)為何要存在？它在中國(guó)歷史上究竟發(fā)揮了怎樣的作用。這對(duì)于今天依然是有意義的。
國(guó)有經(jīng)濟(jì)功能多
國(guó)有經(jīng)濟(jì)的第一個(gè)重要作用就是穩(wěn)定地提供保障，尤其是在像戰(zhàn)爭(zhēng)這種特殊情況下。例如，宋朝的軍工主要由國(guó)有經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)保障，包括武器、軍服、鎧甲、糧草、軍馬、通信等，其中也不乏國(guó)家主導(dǎo)、民眾私人參與的情況。戰(zhàn)爭(zhēng)耗費(fèi)的財(cái)富往往驚人，如果沒有國(guó)有經(jīng)濟(jì)，一個(gè)國(guó)家不得不面對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，就會(huì)底氣不足。西方歷史上，國(guó)家的戰(zhàn)爭(zhēng)行為很多時(shí)候不能靠政府自己的財(cái)力支撐，不得不借債。有些向普通民眾發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)債券，有些則向金融資本舉債。這樣的戰(zhàn)爭(zhēng)不論國(guó)家輸贏，最終得利的都是放貸的金融家，甚至使國(guó)家和政府的獨(dú)立性受到嚴(yán)重影響，成為金融的附庸。因此，像軍工這樣的關(guān)鍵領(lǐng)域保有國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分是必要的。宋朝因?yàn)殚L(zhǎng)期面臨戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，使得這一領(lǐng)域的國(guó)有經(jīng)濟(jì)程度較高。今天，和平是主基調(diào)，軍工領(lǐng)域國(guó)有經(jīng)濟(jì)的程度可以有所調(diào)整，但核心部分還是應(yīng)該掌握在國(guó)有經(jīng)濟(jì)、國(guó)有企業(yè)中。
國(guó)有經(jīng)濟(jì)另一個(gè)重要作用是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。中國(guó)古代很早就有常平倉(cāng)制度。上個(gè)世紀(jì)30年代后，由于美國(guó)的倡導(dǎo)和推行，類似古代常平倉(cāng)制度被稱為“國(guó)家糧食儲(chǔ)備制度”。雖然兩者有較大的共通之處，但還有本質(zhì)的差別。常平倉(cāng)制度簡(jiǎn)單說就是：糧食豐收的時(shí)候，由于糧價(jià)便宜，農(nóng)民利益會(huì)受損，政府便以高出市場(chǎng)的價(jià)格收購(gòu)糧食，以保證農(nóng)民利益；糧食歉收的時(shí)候，糧價(jià)上漲，人們的負(fù)擔(dān)會(huì)加重，政府便以低于市場(chǎng)的價(jià)格賣出糧食。在特殊境況下，例如遭災(zāi)政府將無(wú)償開倉(cāng)放糧。這個(gè)行為其實(shí)違反了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律，按照自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則，常平倉(cāng)制度簡(jiǎn)直就是傻瓜。但是，這一國(guó)有經(jīng)濟(jì)的真正目的就在于穩(wěn)定，而非經(jīng)濟(jì)利益。這是今天的國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該考慮的一個(gè)方面。僅從“民以食為天”的角度來(lái)說，古代常平倉(cāng)與現(xiàn)代“國(guó)家糧食儲(chǔ)備制度”有較大的相同之處。但是，古代常平倉(cāng)還有一個(gè)重要的功能，是現(xiàn)代“國(guó)家糧食儲(chǔ)備制度”所不具備的，即金融穩(wěn)定。貨幣是經(jīng)濟(jì)的標(biāo)尺，如果貨幣經(jīng)常發(fā)生變化，經(jīng)濟(jì)也會(huì)不穩(wěn)定。中國(guó)古代以賤金屬貨幣為主，與歐洲歷史上以貴金屬為貨幣相比，最大的好處之一是貨幣量比較充分，能夠適應(yīng)商品日益豐富的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是，賤金屬貨幣，如銅、鐵，由于具有較大的實(shí)用價(jià)值，容易導(dǎo)致賤金屬貨幣量的不穩(wěn)定。因此，以常平倉(cāng)的糧食儲(chǔ)備來(lái)穩(wěn)定糧價(jià)，由于糧食是最主要的生活必需品之一，因此，糧價(jià)的穩(wěn)定對(duì)于物價(jià)的穩(wěn)定，乃至于對(duì)于社會(huì)的穩(wěn)定有著非常重要的意義。它在金銀本位貨幣之外，起到了實(shí)物性信用貨幣的作用。
國(guó)有經(jīng)濟(jì)還有一個(gè)重要的作用是抑制壟斷。自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確有它的好處，但也有壞處，例如，容易產(chǎn)生私人壟斷。西方國(guó)家對(duì)此常采用“反托拉斯法”、“反壟斷法”等法律手段，但不能絕對(duì)有效，否則也不會(huì)多次出現(xiàn)針對(duì)微軟的反壟斷調(diào)查。抑制壟斷除了法律手段外，還可以用經(jīng)濟(jì)手段，其中國(guó)有經(jīng)濟(jì)可以起到較大的作用。例如，有些城市把公共交通做市場(chǎng)化運(yùn)行，結(jié)果出現(xiàn)了私人壟斷，給社會(huì)和民眾造成不便。對(duì)于這種情況，其實(shí)也沒必要拘泥于國(guó)營(yíng)、私營(yíng)兩個(gè)極端，采取折中的做法，既能保障民眾的基本需求，又能有恰當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)，以體現(xiàn)活力。
與國(guó)有經(jīng)濟(jì)可以抑制壟斷相關(guān)的話題是：如果國(guó)有經(jīng)濟(jì)自己成為壟斷，是否合理？我認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)在某些領(lǐng)域的壟斷是應(yīng)該的，例如涉及國(guó)家安全的特殊領(lǐng)域，或者涉及重大國(guó)計(jì)民生的關(guān)鍵領(lǐng)域。其實(shí)，只要明確一點(diǎn)：所有國(guó)家壟斷領(lǐng)域的收益、效益等，都服務(wù)于全民利益，這樣的國(guó)有壟斷也無(wú)可厚非。對(duì)于這樣一個(gè)觀點(diǎn)，同時(shí)還應(yīng)該說明，如果這種觀念被隨意擴(kuò)大化，也是有問題的。擴(kuò)大化到頭，便是整個(gè)社會(huì)都實(shí)行公有制。比較合理的狀況應(yīng)該是：某些領(lǐng)域?qū)嵭袊?guó)有壟斷；某些領(lǐng)域國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在，但不追求壟斷地位；某些領(lǐng)域完全交給市場(chǎng)去自由競(jìng)爭(zhēng)。然而，我們很難將這個(gè)描述明確落實(shí)到每一個(gè)具體的行業(yè)或領(lǐng)域。因?yàn)椋S著時(shí)展、科技進(jìn)步，各行業(yè)領(lǐng)域都會(huì)發(fā)生變化。其典型就是，戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期很多領(lǐng)域都成為國(guó)有，或者圍繞國(guó)家政策而服務(wù)，而在和平時(shí)期其中的很多國(guó)有化是不必要的。
關(guān)鍵詞：農(nóng)民市民化；農(nóng)民工；國(guó)際經(jīng)驗(yàn)
作者簡(jiǎn)介：朱信凱（1974-），男，山東蓬萊人，中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院講師，研究方向：農(nóng)戶消費(fèi)理論與政策。
一、農(nóng)民市民化的國(guó)際模式描述
我們主要考察較為典型的以英國(guó)為代表的強(qiáng)制性非農(nóng)化模式和以美國(guó)為代表的自由遷移的非農(nóng)化轉(zhuǎn)移模式，以及以日本為代表的"跳躍式轉(zhuǎn)移"和"農(nóng)村非農(nóng)化轉(zhuǎn)移"相結(jié)合的非農(nóng)化模式。
（一）英國(guó)城鄉(xiāng)關(guān)系演變及其農(nóng)民市民化過程
英國(guó)城鄉(xiāng)關(guān)系的轉(zhuǎn)變速度明顯超越了同時(shí)期的其它歐洲國(guó)家。11世紀(jì)至15世紀(jì)是其城鄉(xiāng)關(guān)系演變的初期階段，這一階段主要表現(xiàn)為城鄉(xiāng)聯(lián)系松散，國(guó)民經(jīng)濟(jì)以農(nóng)業(yè)為主，但是農(nóng)民存在兼業(yè)行為。至14世紀(jì)初，倫敦的羊毛出口已占全國(guó)總額的三分之一，進(jìn)口酒類占四分之一到三分之一。
15世紀(jì)，首都倫敦已成為全國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和文化中心。城鄉(xiāng)關(guān)系演變中期階段是指15世紀(jì)至18世紀(jì)，期間城鄉(xiāng)之間人口的流動(dòng)加深了城鄉(xiāng)之間的聯(lián)系，這些來(lái)到城市的鄉(xiāng)村移民就像一條紐帶，把城市的工商業(yè)組織與鄉(xiāng)村的新興工業(yè)聯(lián)系在了一起。城鄉(xiāng)關(guān)系演變的后期階段是18世紀(jì)工業(yè)革命以后，開始于18世紀(jì)70年代的英國(guó)工業(yè)革命，一直發(fā)展到19世紀(jì)40年代。
它不僅促進(jìn)了英國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，而且引起了英國(guó)社會(huì)的全面變革，進(jìn)入成熟的高度工業(yè)化階段，城鄉(xiāng)關(guān)系的緊密程度進(jìn)一步加大[1].
英國(guó)農(nóng)村人口非農(nóng)化的過程最早開始于11-12世紀(jì)大規(guī)模的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，這是世界上出現(xiàn)的第一次農(nóng)村人口向城市持續(xù)轉(zhuǎn)移的浪潮。這一時(shí)期遷移的對(duì)象主要是窮人，遷移的主要目的是為了生存，距離也比較長(zhǎng)。在15-17世紀(jì)，英國(guó)又出現(xiàn)了第二次勞動(dòng)力快速向城市轉(zhuǎn)移的浪潮。
這一時(shí)期遷移的對(duì)象主要是商人、工匠和青年女性，遷移的目的是為了更好的前途和獲得豐富的生活資料，遷移的距離較短。但是，英國(guó)勞動(dòng)力流動(dòng)最穩(wěn)定、規(guī)模最大的時(shí)期是從18世紀(jì)下半葉的工業(yè)革命開始的。因?yàn)榇饲暗膬呻A段雖然勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移規(guī)模比較大，但到工業(yè)革命前的18世紀(jì)60年代，英國(guó)的農(nóng)業(yè)人口仍占總?cè)丝诘?0%以上，而到工業(yè)革命后的19世紀(jì)中葉，英國(guó)的農(nóng)業(yè)人口急劇下降到總?cè)丝诘?5%，而這正是圈地運(yùn)動(dòng)的直接結(jié)果。所以，從轉(zhuǎn)移的模式來(lái)看，英國(guó)農(nóng)村人口非農(nóng)化主要是選擇了以圈地運(yùn)動(dòng)為代表的以暴力為核心內(nèi)容的強(qiáng)制性轉(zhuǎn)移模式。英國(guó)城鎮(zhèn)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)所需要的勞動(dòng)力主要也是通過暴力的方式從本國(guó)農(nóng)村強(qiáng)制性轉(zhuǎn)移出去的[2].當(dāng)然，英國(guó)是當(dāng)時(shí)世界上最大的殖民主義國(guó)家，因而，殖民地國(guó)家也就成為英國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的主要流入地之一，所以，英國(guó)非農(nóng)化的進(jìn)程在依賴于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的同時(shí)，也得益于出口市場(chǎng)的規(guī)模和效率。
（二）美國(guó)城鄉(xiāng)關(guān)系演變及其農(nóng)民市民化過程
美國(guó)農(nóng)村人口的非農(nóng)化是走了一條以自由遷移為主的與英國(guó)截然不同的道路。1870年之前，美國(guó)是一個(gè)以農(nóng)業(yè)為主的國(guó)家，3/4的人口生活在農(nóng)村，鄉(xiāng)村社會(huì)是美國(guó)社會(huì)的主要特征。1870年以后，英國(guó)第二次產(chǎn)業(yè)革命的成果隨著移民浪潮大量轉(zhuǎn)移到美國(guó)，使美國(guó)開始了以電力、鋼鐵等先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為主的工業(yè)革命，把工業(yè)建立在很高的起點(diǎn)上，并帶動(dòng)了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的起飛。工業(yè)化帶動(dòng)了城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，造成了城市勞動(dòng)力的稀缺，進(jìn)一步吸引了農(nóng)村勞動(dòng)力向城市的流動(dòng)，從而形成了"棘輪效應(yīng)"，使城鎮(zhèn)化的步伐不斷加快[3].同時(shí)，工業(yè)化推動(dòng)了近代交通的迅速發(fā)展，有力地加速了農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，并推動(dòng)了大城市的崛起。
此外，工業(yè)化還推動(dòng)了農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度的迅速提高，農(nóng)業(yè)的發(fā)展不僅為城鎮(zhèn)化提供了足夠的食物，而且使大批農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力從土地上解放出來(lái)，為城鎮(zhèn)化提供了大量廉價(jià)勞動(dòng)力。
上述三方面的合力導(dǎo)致了19世紀(jì)末期在美國(guó)出現(xiàn)了大規(guī)模的移民浪潮。這次移民浪潮主要是指農(nóng)村人口向城市的轉(zhuǎn)移流動(dòng)。據(jù)1890年統(tǒng)計(jì)，賓夕法尼亞、新澤西、紐約、康涅狄格、弗蒙特和新罕布什爾各地的鄉(xiāng)村人口分別在20年間減少了2/5、1/4、5/6、3/5、3/4和2/3.1920年，美國(guó)城市人口由1870年的990萬(wàn)人增加到5430萬(wàn)人，城鎮(zhèn)化水平達(dá)到了51.2%，基本實(shí)現(xiàn)了城鎮(zhèn)化。
從時(shí)間上看，美國(guó)從農(nóng)村社會(huì)向城市社會(huì)的轉(zhuǎn)變僅用了50年。這么短的時(shí)間內(nèi)完成了整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，而社會(huì)組織和管理手段不可能隨之發(fā)生相應(yīng)改變，從而導(dǎo)致了大量諸如"交通擁擠和住房緊張、社會(huì)不穩(wěn)定和犯罪率上升"等"城市病"，從而又推動(dòng)了美國(guó)郊區(qū)化和小城鎮(zhèn)化的過程。
（三）日本城鄉(xiāng)關(guān)系演變及其農(nóng)民市民化過程
日本是一個(gè)山地多、耕地少、土地貧瘠、資源缺乏，但勞動(dòng)力資源十分豐富的國(guó)家。1947年，日本農(nóng)村就業(yè)人口占總就業(yè)人口的比重為54.2%，屬于典型的"傳統(tǒng)型"產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國(guó)家。此后，隨著日本經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，日本農(nóng)村就業(yè)人口占總就業(yè)人口的比重急劇下降，1955年為40.2%，1975年為13.9%，1998年為5.2%.日本農(nóng)村人口非農(nóng)化是發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)民市民化成功模式的又一典范。日本政府針對(duì)本國(guó)人多地少、資源短缺的特點(diǎn)，對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移進(jìn)行了有效干預(yù)，走出了一條有別于歐美的"跳躍式轉(zhuǎn)移"和"農(nóng)村非農(nóng)化轉(zhuǎn)移"相結(jié)合的道路[4].日本農(nóng)村勞動(dòng)力能夠順利轉(zhuǎn)移出去，首先得益于其就業(yè)容量較大的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和人口條件。以工業(yè)地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展所帶來(lái)的就業(yè)機(jī)會(huì)的擴(kuò)大是其根本原因。同時(shí)，1945以后的近10年間，日本異乎尋常地迅速降低了出生率，這使其有效避開了其他發(fā)展中國(guó)家在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化過程中所遇到的人口壓力和就業(yè)壓力，減輕了農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的難度。
其次，迅速發(fā)展的工業(yè)大量吸收了從農(nóng)業(yè)中分離出來(lái)的剩余勞動(dòng)力。1960年至1969年的10年間，日本的機(jī)械工業(yè)增長(zhǎng)了5倍，鋼鐵工業(yè)增長(zhǎng)了3.2倍，化學(xué)工業(yè)增長(zhǎng)了2.6倍。工業(yè)的不斷擴(kuò)張，為農(nóng)業(yè)富余勞動(dòng)力提供了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，致使一段時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)了勞動(dòng)力供給不足的現(xiàn)象。
1968年，這種情況更為嚴(yán)重，當(dāng)年工業(yè)需要吸納的勞動(dòng)力是初中畢業(yè)生117.9萬(wàn)人，高中畢業(yè)生441.8萬(wàn)人，而求職者分別只有24.6萬(wàn)人和77.5萬(wàn)人，從而有力推動(dòng)了農(nóng)村勞動(dòng)力的減少。從1960年到1968年，日本農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力由1228萬(wàn)人下降為878萬(wàn)人。
再次，日本政府在農(nóng)村人口非農(nóng)化過程中發(fā)揮了重要作用。1961年，政府制定了《農(nóng)業(yè)基本法》和《農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化資金籌措法》。規(guī)定在10年內(nèi)要將農(nóng)村中農(nóng)戶總數(shù)的60%轉(zhuǎn)移到非農(nóng)領(lǐng)域，同29政策研究農(nóng)民市民化的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及對(duì)我國(guó)農(nóng)民工問題的啟示？1995-2005TsinghuaTongfang Optical Disc Co.，Ltd.All rights reserved.時(shí)由國(guó)家貼息向農(nóng)戶提供長(zhǎng)期貸款，促使農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，改變?cè)修r(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)。這一措施收到了明顯的效果，使農(nóng)業(yè)人口占全國(guó)總?cè)丝诘谋戎?，?960年的37.1%下降到1970年的25.6%.此后，日本政府又利用"農(nóng)協(xié)"組織，引導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形式向"龍頭企業(yè)+基地"、"農(nóng)協(xié)（市場(chǎng)）+基地"轉(zhuǎn)變，使農(nóng)業(yè)逐步融入工業(yè)循環(huán)的大體系之中。
二、農(nóng)民市民化進(jìn)程的中外比較與分析
在以上總結(jié)分析的基礎(chǔ)上，我們將當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民工問題產(chǎn)生的背景、條件及現(xiàn)狀與國(guó)外，尤其是農(nóng)村人口非農(nóng)化較為成功的國(guó)家相對(duì)比，試圖找出兩者之間的差距與區(qū)別，為合理確定我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)農(nóng)民工問題的合理解決提供突破口。
（一）農(nóng)民非農(nóng)化與工業(yè)化的同步性差異
城市化源于工業(yè)革命，與工業(yè)化同步。農(nóng)民市民化是農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移為城鎮(zhèn)人口的過程。
城市工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展需要?jiǎng)趧?dòng)力，形成對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的"拉力".同時(shí)，工業(yè)化帶動(dòng)了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，大量產(chǎn)生的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力也需要向城市轉(zhuǎn)移，形成所謂"推力".因此，農(nóng)村人口非農(nóng)化過程與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向工業(yè)轉(zhuǎn)移、向城市轉(zhuǎn)移的過程是緊密聯(lián)系在一起的。英美等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)證明，工業(yè)化是農(nóng)民脫離農(nóng)村的加速器，工業(yè)化直接推動(dòng)農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)的集中，而且工業(yè)化與農(nóng)村人口的轉(zhuǎn)移幾乎是同步的。
與英美等工業(yè)化早發(fā)國(guó)家相比，我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力大規(guī)模轉(zhuǎn)移的起步時(shí)間卻明顯滯后于工業(yè)化，走了一條農(nóng)民非農(nóng)化與工業(yè)化脫節(jié)、不同步的道路[5]（如圖1）。建國(guó)以后，我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行了依靠農(nóng)業(yè)積累支撐城市高速工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略，引起農(nóng)業(yè)的衰退和農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)的萎縮，城鄉(xiāng)差別進(jìn)一步擴(kuò)大，工農(nóng)業(yè)比例關(guān)系遭到破壞，工業(yè)和農(nóng)業(yè)的自然聯(lián)結(jié)人為地割斷了，城鄉(xiāng)形成差別懸殊的二元化社會(huì)結(jié)構(gòu)。工業(yè)化被限制在城市的范圍內(nèi)獨(dú)立運(yùn)行，而沒有帶動(dòng)農(nóng)村的繁榮，工業(yè)化創(chuàng)造的成果沒有改善城鄉(xiāng)之間的關(guān)系。工業(yè)化與農(nóng)村人口的非農(nóng)化、城市化步伐的不一致，一方面造成了大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力積壓，一旦將制約農(nóng)村人口非農(nóng)化的閘門開啟，如潮般的農(nóng)村勞動(dòng)力會(huì)像井噴一樣釋放出來(lái)，并將形成一種非常規(guī)的轉(zhuǎn)移道路和方式。另一方面，城市化、工業(yè)化與農(nóng)村人口非農(nóng)化過程的不同步所產(chǎn)生的各種社會(huì)矛盾與沖突也會(huì)比較突出地表現(xiàn)出來(lái)。
（二）農(nóng)民非農(nóng)化內(nèi)生機(jī)制的差異性
無(wú)論是資金還是勞動(dòng)力密集型的城市，在其發(fā)展過程中都需要大量勞動(dòng)力，尤其是在發(fā)展之初，更需要大量廉價(jià)勞動(dòng)力，當(dāng)城市新增勞動(dòng)力無(wú)法滿足其自身擴(kuò)張需要時(shí)，就對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力產(chǎn)生了強(qiáng)烈的吸力。另外，作為大量人口聚集地的城市所能夠提供的功能和服務(wù)是遠(yuǎn)非農(nóng)村所能及的，從方便與舒適的物質(zhì)生活的角度來(lái)看，對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力也構(gòu)成了強(qiáng)大的吸力，這是推動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)化的第一動(dòng)力。美國(guó)和日本是依靠城市工業(yè)化擴(kuò)張的強(qiáng)大吸力完成農(nóng)村人口城市化的典型國(guó)家。以日本為例，20世紀(jì)50年代初（以下均指20世紀(jì)），美國(guó)發(fā)動(dòng)侵朝戰(zhàn)爭(zhēng)，出于戰(zhàn)爭(zhēng)需要，美國(guó)向日本發(fā)放大量軍事訂單，這一偶然機(jī)會(huì)，刺激了日本投資、興辦企業(yè)的，從而使工業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的需求量大增，1955-1965年，第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)從923萬(wàn)人增至1538萬(wàn)人，第三產(chǎn)業(yè)也大規(guī)模擴(kuò)張，大量吸收農(nóng)村人口，60年代初，人多地少的日本居然還出現(xiàn)勞動(dòng)力短缺的現(xiàn)象。
與此相比我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)化的道路卻有其特殊性，一方面城市化進(jìn)程的相對(duì)緩慢造成現(xiàn)有城市容納農(nóng)村勞動(dòng)力的容積不足，另一方面在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的較低的比較利益又迫使農(nóng)村勞動(dòng)力不得不尋求生存和發(fā)展的道路[6].一方面吸力不足，一方面大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力尋求出路，從而造成了我國(guó)特有的擠壓式的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移方式，也造就了具有多元性的農(nóng)民工這一特殊的社會(huì)群體。
（三）農(nóng)民非農(nóng)化進(jìn)程的差異性
農(nóng)民工是我國(guó)工業(yè)化、城市化與農(nóng)村人口非農(nóng)化沒有同步發(fā)展的歷史條件下產(chǎn)生的具有半工半農(nóng)性質(zhì)的獨(dú)特的社會(huì)群體。對(duì)于大多數(shù)歐美國(guó)家來(lái)講，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)化為城市人口時(shí)，一般不存在許多限制，英國(guó)甚至采用了暴力的方式強(qiáng)行剝離農(nóng)民與土地的所有關(guān)系，將農(nóng)民直接轉(zhuǎn)化為市民。
當(dāng)然，這一過程是痛苦和充滿血腥的。德國(guó)、美國(guó)城市化和工業(yè)化發(fā)展的過程相對(duì)于英國(guó)多了幾分溫柔和緩沖，但也沒有出現(xiàn)農(nóng)民工的現(xiàn)象，農(nóng)民都是比較直接和快速地轉(zhuǎn)化為了城市人口[7].而我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移卻受到諸多限制，從戶籍管理制度到社會(huì)歧視等非制度性限制，幾道閘門將農(nóng)村人口與城市人口徹底隔離。改革開放以來(lái)，尤其是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立以來(lái)，農(nóng)村人口非農(nóng)化的條件才逐步放寬，但就目前來(lái)講，轉(zhuǎn)向非農(nóng)業(yè)的1億多農(nóng)村人口，多半只是一種職業(yè)的轉(zhuǎn)移，并沒有實(shí)現(xiàn)地域性的遷徙和農(nóng)民身份的徹底變更。
人口從鄉(xiāng)到城，經(jīng)歷了一個(gè)離土不離鄉(xiāng)，若即若離的階段，并向離土又離鄉(xiāng)，完全成為市民的方向轉(zhuǎn)變。從有利的方面來(lái)說，經(jīng)歷這樣一個(gè)過程，有利于社會(huì)的穩(wěn)定，并為我們制定一系列社會(huì)政策贏得了時(shí)間，有利于城市和鄉(xiāng)村有充分的時(shí)間適應(yīng)人口流動(dòng)這一重大要素的變動(dòng)。不利的方面表現(xiàn)在，城市化的進(jìn)程緩慢，農(nóng)民身份躍遷的時(shí)限較長(zhǎng)，以致對(duì)引發(fā)投資、促進(jìn)消費(fèi)、加速鄉(xiāng)村社會(huì)向城鎮(zhèn)社會(huì)的轉(zhuǎn)化起著消蝕作用。
三、當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民市民化進(jìn)程中存在的核心問題
通過中外農(nóng)民市民化道路的比較與分析，我們發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民非農(nóng)化與城市化的非同步性、農(nóng)民非農(nóng)化內(nèi)生機(jī)制的差異性以及農(nóng)民非農(nóng)化進(jìn)程的差異性是導(dǎo)致當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民市民化進(jìn)程受阻的根本原因。就當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民市民化過程中存在的核心問題，我們通過對(duì)全國(guó)11個(gè)省的問卷調(diào)查，得出的結(jié)論是較低的農(nóng)民素質(zhì)與不斷減弱的縣域經(jīng)濟(jì)承載力、制度缺失與不斷強(qiáng)化的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的市場(chǎng)拉力以及社會(huì)歧視與過高的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移成本是當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民市民化進(jìn)程中存在的核心問題。
（一）較低的農(nóng)民素質(zhì)與不斷減弱的縣域經(jīng)濟(jì)承載力
進(jìn)城農(nóng)民素質(zhì)較低是一個(gè)普遍存在的問題，這與我國(guó)農(nóng)民非農(nóng)化與城市化的不同步性不無(wú)關(guān)系。通過文化素質(zhì)我們可以就此問題做出一個(gè)基本的判斷：根據(jù)問卷，外出文盲勞動(dòng)力占1.3%，小學(xué)文化程度的勞動(dòng)力占19.2%，初中文化程度的勞動(dòng)力占57.8%，高中文化程度的勞動(dòng)力占15.8%，中專及以上文化程度勞動(dòng)力占5.9%.而且，這些勞動(dòng)力中高達(dá)80%以上沒有接受過系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)。由于文化素質(zhì)低，又不具備專業(yè)技能，使得農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的就業(yè)空間狹小，只能選擇從事一些簡(jiǎn)單的體力勞動(dòng)，造成這些崗位就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，工資水平低下。從問卷調(diào)查的情況來(lái)看，因找不到工作而返回農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)力占返回農(nóng)村勞動(dòng)力總數(shù)的21%，集中突出地反映了這一問題。
國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，縣域經(jīng)濟(jì)是吸納農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的主力軍[8].但近年來(lái)，我國(guó)縣域經(jīng)濟(jì)對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的承載力卻在明顯減弱，如表1所示，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，2003年從縣級(jí)市、建制鎮(zhèn)及鄉(xiāng)鎮(zhèn)地域非農(nóng)企業(yè)返回農(nóng)業(yè)的農(nóng)村勞動(dòng)力占了全部返回勞動(dòng)力的一半。
利用抽樣調(diào)查得到的數(shù)據(jù)，這一比例還要高得多。縣域經(jīng)濟(jì)吸納農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的能力減弱，使長(zhǎng)期以來(lái)農(nóng)村勞動(dòng)力"離土不離鄉(xiāng)"的轉(zhuǎn)移模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，"離土離鄉(xiāng)"的農(nóng)民逐年增多。
這一轉(zhuǎn)變不僅催生了我國(guó)每年春節(jié)波瀾壯闊的人口大遷移浪潮，使得我國(guó)的交通運(yùn)輸系統(tǒng)不堪重負(fù)，而且，也加大了農(nóng)村勞動(dòng)力自身的轉(zhuǎn)移成本。
（二）制度缺失與不斷強(qiáng)化的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的市場(chǎng)拉力
威廉·阿瑟·劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)是二元的，即現(xiàn)代工業(yè)部門與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存。農(nóng)業(yè)部門由于存在大量剩余勞動(dòng)力，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率為零甚至負(fù)數(shù)。工業(yè)部門正處于擴(kuò)張過程中，勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率顯著高于農(nóng)業(yè)，按照工資最高水平等于勞動(dòng)邊際產(chǎn)品的原理，工業(yè)工資顯著高于農(nóng)業(yè)，這一差異的存在，使農(nóng)業(yè)部門對(duì)工業(yè)部門的勞動(dòng)力供給具有完全彈性。這是一種邏輯上講得通的極限理論，雖然由此推導(dǎo)出來(lái)的只能是"劉易斯陷阱"，但擴(kuò)張的工業(yè)部門對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的拉力卻在一定程度上是顯而易見的。
當(dāng)然，單純的市場(chǎng)拉力并非能順利促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，體制上的缺位和政策上的偏向，使當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力在面臨城市擴(kuò)張拉力的情況下失去了諸多平等發(fā)展和就業(yè)的機(jī)會(huì)[9-11].
問卷調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前農(nóng)民對(duì)包括土地制度、教育體制、戶籍制度、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保障等主要相關(guān)政策的滿意度是很低的，總體的平均滿意水平才只有44.2%（見表2）。
具體表現(xiàn)為：首先，土地流轉(zhuǎn)機(jī)制不活造成當(dāng)前農(nóng)民不得不根據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)季節(jié)性的特點(diǎn)邊打工邊種田，從而造成了農(nóng)村勞動(dòng)力散兵游勇式無(wú)序流動(dòng)。其次，在國(guó)家現(xiàn)行的管理體制中，至今仍沒有一個(gè)健全的機(jī)構(gòu)來(lái)具體管理指導(dǎo)農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)，勞動(dòng)和社會(huì)保障部門管理指導(dǎo)的主要是城鎮(zhèn)居民的就業(yè)和社會(huì)保障，而農(nóng)民的就業(yè)和社會(huì)保障只能依靠其自身微弱的力量。
第三，現(xiàn)行戶籍管理體制嚴(yán)重剝奪了農(nóng)村勞動(dòng)力在更廣闊空間的就業(yè)機(jī)會(huì)。雖然在許多地方戶籍制度已經(jīng)松動(dòng)，但傳統(tǒng)制度所遺留的各種弊端，再加上缺乏相應(yīng)的配套措施，農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工的大門并沒有真正完全打開，城鄉(xiāng)壁壘并沒有真正完全打破。第四，在農(nóng)村除了"五保"可以享受一定的福利外，不管是從事農(nóng)業(yè)的農(nóng)民，還是外出務(wù)工人員，都嚴(yán)重缺乏基本的、應(yīng)有的社會(huì)和勞動(dòng)保障措施，從而嚴(yán)重影響了我國(guó)農(nóng)民市民化的進(jìn)程[13].
（三）社會(huì)歧視與過高的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移成本
現(xiàn)代勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，當(dāng)雇主為既定生產(chǎn)率特征所支付的價(jià)格依據(jù)人口群體的不同而表現(xiàn)出系統(tǒng)性差別的時(shí)候，就可認(rèn)為在勞動(dòng)力市場(chǎng)上存在歧視，具體反映為職業(yè)選擇受到直接的限制或既定人力資本獲得較低的報(bào)酬。社會(huì)問題經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，歧視是指相同的人（事）被不平等地對(duì)待或不同的人（事）受到同等的對(duì)待。歧視包括勞動(dòng)力市場(chǎng)歧視和非市場(chǎng)歧視（社會(huì)歧視、教育歧視）。
而歧視的根源則來(lái)自于市場(chǎng)的不完美（不完備的知識(shí)、資源的非流動(dòng)性、不完全競(jìng)爭(zhēng)）和人類的不完美（一些人有歧視偏好）。西方國(guó)家受歧視的對(duì)象主要是種族和性別，我國(guó)被歧視的對(duì)象主要是基于城鄉(xiāng)差別、出身于農(nóng)村的農(nóng)民和女性。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者們呼吁給予農(nóng)民"國(guó)民待遇"，是農(nóng)民受歧視的明證。而每年成千上萬(wàn)轉(zhuǎn)移到城市務(wù)工的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力所受到的工資歧視、雇用歧視、職業(yè)歧視則是農(nóng)民工就業(yè)歧視的集中反映，也是所有農(nóng)民受歧視的縮影[14].我國(guó)農(nóng)民工的就業(yè)歧視主要由兩方面原因形成：一是市場(chǎng)失靈和個(gè)人偏見導(dǎo)致對(duì)農(nóng)民工的工資歧視；二是長(zhǎng)久以來(lái)對(duì)農(nóng)民的歧視性就業(yè)制度和政策導(dǎo)致對(duì)農(nóng)民工的雇用歧視和職業(yè)歧視。后者對(duì)農(nóng)民工就業(yè)歧視的形成具有實(shí)質(zhì)性和根本性的影響。
經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，成本是和收益相聯(lián)系的概念，指獲得收益的代價(jià)。選擇外出務(wù)工是農(nóng)民做出的關(guān)于如何利用自身勞動(dòng)力資源的重要決策行為，作為理性經(jīng)濟(jì)人的農(nóng)民工，同樣要考慮成本和收益，以做出使其務(wù)工收益最大化的決策[15].農(nóng)民外出就業(yè)成本主要包括直接成本和機(jī)會(huì)成本等。
表3是我們參考河南省農(nóng)調(diào)隊(duì)課題組的統(tǒng)計(jì)方法，利用問卷調(diào)查資料所得到的關(guān)于被調(diào)查農(nóng)民工的成本收益表[15].它向我們透視出，在社會(huì)歧視的巨大壓力下，57.3%的凈收益率使千百萬(wàn)農(nóng)民工依然義無(wú)反顧，以極大的熱情和勇氣沖破重重障礙，積極尋求外出就業(yè)機(jī)會(huì)。但農(nóng)民工外出的經(jīng)濟(jì)成本卻是巨大的。一方面既要增加在外地的花費(fèi)，同時(shí)又要放棄在家鄉(xiāng)獲得收入的機(jī)會(huì)，總成本高達(dá)5793.2元（其中：直接成本3661.5元，機(jī)會(huì)成本2131.7元），所以，巨大社會(huì)歧視下的較高的就業(yè)成本嚴(yán)重制約了我國(guó)農(nóng)民市民化的進(jìn)程。
四、我國(guó)實(shí)現(xiàn)農(nóng)民市民化的對(duì)策建議
綜上所述，針對(duì)我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情，確立以政府為引導(dǎo)，以農(nóng)民為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以多元城鎮(zhèn)化發(fā)展為依托，以土地制度改革、戶籍制度改革和社會(huì)保障制度改革為制度保障，通過建立和完善統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序、城鄉(xiāng)一體化、平等競(jìng)爭(zhēng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)，大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)等勞動(dòng)力大容量轉(zhuǎn)移的政策方針，是積極、穩(wěn)妥、有序地實(shí)現(xiàn)農(nóng)民市民化的戰(zhàn)略保障。
（一）政府作為是農(nóng)民工能否發(fā)揮社會(huì)"穩(wěn)定器"作用的前提
農(nóng)民工雖然是一支較不穩(wěn)定但數(shù)量龐大的社會(huì)群體，極易產(chǎn)生較棘手的社會(huì)問題，但同時(shí)也可以發(fā)揮社會(huì)"穩(wěn)定器"的作用，這需要以各種健全的社會(huì)保障制度為前提，只有通過制度建設(shè)有效地保障了農(nóng)民工這一弱勢(shì)群體的基本權(quán)利，才能發(fā)揮其社會(huì)"穩(wěn)定器"的作用，才能引導(dǎo)農(nóng)村勞動(dòng)力合理有序流動(dòng)，才能推進(jìn)我國(guó)的城市化建設(shè)[16].所以，農(nóng)民工拉動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展力量的正負(fù)取決于政府的是否作為以及如何作為。此外，農(nóng)民工是一個(gè)歷史的階段性的過程，是當(dāng)前農(nóng)民以特殊的方式分享工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代化成果，緩解"三農(nóng)問題"的重要手段。農(nóng)民工問題對(duì)于政府來(lái)講是階段性陣痛，幾十年后，我國(guó)城鎮(zhèn)化水平達(dá)到一定的高度，大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力被結(jié)構(gòu)性穩(wěn)定地釋放到大、中、小城市（鎮(zhèn)）后，農(nóng)民工就成為了真正意義上的產(chǎn)業(yè)工人（勞動(dòng)工人），所以，對(duì)于政府來(lái)講，應(yīng)該看清這個(gè)趨勢(shì)，順應(yīng)歷史潮流，從一開始就盡可能地給農(nóng)民工以平等的市民權(quán)利，以盡量縮短農(nóng)民城市化的過程。
（二）消除障礙性制度，加速農(nóng)民工融入城市的社會(huì)進(jìn)程
農(nóng)民工融入城市是社會(huì)發(fā)展的必然要求，然而就我國(guó)目前的現(xiàn)狀來(lái)看，農(nóng)民工要達(dá)到與城市的實(shí)質(zhì)性融合，還存在諸多困難和障礙。從表象上看，農(nóng)民工融入城市社會(huì)最直接的阻礙是戶籍制度，它造成了農(nóng)民工身份、職業(yè)和角色的分離。
但從更深層次看，作為非正式制度的社會(huì)歧視也阻礙了農(nóng)民工與城市社會(huì)的認(rèn)同和靠攏，這種社會(huì)歧視不僅來(lái)自于一般的城市居民群體，有些甚至是政府以文件形式規(guī)定下來(lái)，從而轉(zhuǎn)化為區(qū)域制度性歧視[17-18].對(duì)于政府而言，只有積極主動(dòng)消解障礙性制度，為人口自由流動(dòng)創(chuàng)造條件，才能促進(jìn)和加速勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移進(jìn)程。
（三）形成"推-拉"機(jī)制，促進(jìn)人口合理、良性流動(dòng)
大力發(fā)展工業(yè)化，拉動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，建立完整的人口流動(dòng)的"推-拉"機(jī)制，對(duì)于我國(guó)完成勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移具有決定意義。大多城市化較為成功的西方國(guó)家也都是工業(yè)化先行的國(guó)家，農(nóng)民離農(nóng)主要是受到城市（鎮(zhèn)）強(qiáng)大的吸引力所致。在這些國(guó)家，工業(yè)化、農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、現(xiàn)代國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的建立及城市的崛起等重大因素之間都是相互依賴、互為推動(dòng)，最終邁向現(xiàn)代化。而我國(guó)農(nóng)民非農(nóng)化比較典型的是農(nóng)村對(duì)勞動(dòng)力的擠壓式轉(zhuǎn)移。農(nóng)民僅僅是被農(nóng)業(yè)"推出"土地，但他們"離土不離鄉(xiāng)"不會(huì)成為城市人口，至少大部分不會(huì)成為穩(wěn)定的城市人口。農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的過程僅完成一半。所以必須有較完善的工業(yè)化、城市化體系吸引他們，形成完整的"推-拉"機(jī)制，走出農(nóng)村的農(nóng)民才有可能從地理空間的變化，轉(zhuǎn)向生存方式和社會(huì)身份的變化，成為真正的市民。
（四）大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，緩解城市化與工業(yè)化壓力
城市化與工業(yè)化進(jìn)程的不同步性，決定了在城市現(xiàn)代化大工業(yè)沒有建立時(shí)，應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展鄉(xiāng)村工業(yè)，以緩解勞動(dòng)力向城市超快轉(zhuǎn)移造成的就業(yè)壓力，為勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移準(zhǔn)備條件。
工業(yè)化時(shí)常落后于城市化，這樣，轉(zhuǎn)移到城市的勞動(dòng)力尋求不到足夠的就業(yè)崗位而無(wú)法實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，導(dǎo)致失業(yè)率上升，甚至釀成嚴(yán)重的社會(huì)問題。如果工業(yè)化發(fā)展速度超過城市化，勞動(dòng)力資源不足也會(huì)限制經(jīng)濟(jì)高速、良性發(fā)展，也會(huì)在一定程度上遏制城市化發(fā)展進(jìn)程。當(dāng)前，我國(guó)城市化正處于關(guān)鍵階段，大江南北涌動(dòng)的"民工潮"表明工業(yè)發(fā)展已經(jīng)落后于城市化，解決不好就會(huì)帶來(lái)一些棘手的社會(huì)問題。英國(guó)政府扶持農(nóng)民發(fā)展鄉(xiāng)村工業(yè)為我們提供了借鑒。而實(shí)際上，改革開放以來(lái)在全國(guó)各地涌現(xiàn)的"蘇南模式"、"溫州模式"、"珠江模式"、"膠東模式"等遍地開花，在吸收農(nóng)村剩余勞動(dòng)力方面同數(shù)百年前英國(guó)的"原工業(yè)"有異曲同工之美。所以，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展不僅會(huì)改寫農(nóng)村"以農(nóng)為本，以糧為綱"的歷史，還預(yù)示了一個(gè)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移——城市化的嶄新前景。
（五）建立健全社會(huì)保障體系，降低城市化的社會(huì)成本。
建立健全適合我國(guó)城市化特點(diǎn)的社會(huì)保障制度是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、城市化及妥善解決農(nóng)民工問題的重要制度保障。政府對(duì)待人口流動(dòng)的態(tài)度對(duì)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和城市化進(jìn)程有著重要的影響。
我國(guó)傳統(tǒng)的戶籍管理制度在發(fā)揮了重要?dú)v史作用后沒有自然地退出歷史舞臺(tái)，從而限制了我國(guó)城市化的發(fā)展速度。此外，在只有簡(jiǎn)單救濟(jì)與安撫政策基礎(chǔ)上的暴力剝奪在一定程度上限制了以英國(guó)為代表的部分國(guó)家農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的進(jìn)程。所以，政府的強(qiáng)制干預(yù)應(yīng)當(dāng)建立在尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律基礎(chǔ)上。
在農(nóng)村剩余勞動(dòng)力大量涌入城鎮(zhèn)，城市經(jīng)濟(jì)難以吸納眾多就業(yè)人員的情況下，政府應(yīng)當(dāng)建立失業(yè)救濟(jì)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、勞動(dòng)技能培訓(xùn)和醫(yī)療服務(wù)等一系列的社會(huì)保障體系，降低農(nóng)村移民過多對(duì)城市經(jīng)濟(jì)造成的沖擊，從而減少勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，將城市化的社會(huì)成本降到最低限度。
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【關(guān)鍵詞】國(guó)民經(jīng)濟(jì) 科學(xué)發(fā)展 民生理念
新時(shí)期，國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的理念，又提高到了一個(gè)新水平。順應(yīng)各族人民過上美好生活的新期待，國(guó)民經(jīng)濟(jì)緊緊抓住發(fā)展和民生兩大主題，在又好又快發(fā)展中，特別重視社會(huì)建設(shè)和民生問題，豐富和突顯了科學(xué)發(fā)展的民生理念。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展根本目的上：突出“民富”和“共富”
近年來(lái)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)堅(jiān)持“又好又快”發(fā)展的理念，在經(jīng)濟(jì)總量增加、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)快速增長(zhǎng)的前提下，人民生活明顯改善，城鄉(xiāng)居民收入快速增長(zhǎng)。但社會(huì)財(cái)富分配中存在的兩大問題仍沒有得到根本解決：
一是收入分配格局中，國(guó)家和企業(yè)分配偏多，居民分配偏少。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2005～2009年間，國(guó)家財(cái)政收入占GDP的比重從2005年的17.11%提高到2009年的20.12%，而城鄉(xiāng)居民總收入占GDP的比重從2005年的44.97％逐步下降為2009年的42.15％?？梢?，居民收入占GDP的比重不僅沒有提高，反而呈逐年下降之勢(shì)。在國(guó)家、企業(yè)、居民收入分配格局中，國(guó)家和企業(yè)分配偏多、城鄉(xiāng)居民分配偏少的局面沒有改變。
二是社會(huì)群體間收入分配差距懸殊。首先，城鄉(xiāng)居民收入差距擴(kuò)大。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2006～2009年間的城鄉(xiāng)居民收入之比仍呈上升之勢(shì)，始終在3.2倍以上波動(dòng)上升，比上個(gè)世紀(jì)八九十年代的2.5倍左右有顯著攀升。雖然，2010年是農(nóng)村居民收入增長(zhǎng)速度最快的時(shí)期，人均純收入年增長(zhǎng)率達(dá)14.9%，然而，2010年農(nóng)村居民人均純收入僅為5919元，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入高達(dá)19109元，城鎮(zhèn)居民收入為農(nóng)村居民收入的近3.23倍，城鄉(xiāng)居民收入差距擴(kuò)大的狀況仍沒有明顯改變。其次，不同社會(huì)群體之間收入差距懸殊。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，城鎮(zhèn)居民高收入戶收入是低收入戶收入的3.5倍左右（如果將那些無(wú)法統(tǒng)計(jì)的不規(guī)范收入計(jì)算在內(nèi)，城鎮(zhèn)居民內(nèi)部收入差距會(huì)更大），農(nóng)村居民高收入戶收入是低收入戶收入的7倍以上，無(wú)論是城鎮(zhèn)還是農(nóng)村，居民內(nèi)部不同等級(jí)收入戶的收入差距顯著。數(shù)據(jù)表明，目前城鄉(xiāng)和社會(huì)各階層居民之間的收入差距依然很大，縮小收入差距的任務(wù)還十分艱巨。
民富、共富是社會(huì)主義本質(zhì)要求，是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本目的，“國(guó)富民窮”、收入分配懸殊都不符合社會(huì)主義本質(zhì)要求及社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展根本目的。新時(shí)期，要基于民富共富是目的、國(guó)富是手段的關(guān)系，致力于促進(jìn)由國(guó)富向民富和共富轉(zhuǎn)變，通過健全收入分配調(diào)節(jié)體系和調(diào)整國(guó)家、企業(yè)、個(gè)人間的分配關(guān)系，實(shí)現(xiàn)居民收入增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步、勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高同步，提高居民收入在國(guó)民收入分配中的比重，明顯增加低收入者收入，持續(xù)擴(kuò)大中等收入群體比重，扭轉(zhuǎn)城鄉(xiāng)、區(qū)域、行業(yè)和社會(huì)成員之間收入差距擴(kuò)大趨勢(shì)，讓經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果由全體人民共享。這就將國(guó)富與民富、共富目標(biāo)統(tǒng)一起來(lái)，將增加國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量與“還富于民”和共同富裕結(jié)合起來(lái)，將重視財(cái)富分配提高到與國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同等重要的地位，突出“藏富于民”和共同富裕的理想。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度上：突顯民生方向和民生基礎(chǔ)
國(guó)富是民富和共同富裕的基礎(chǔ)，增加經(jīng)濟(jì)總量、保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期平穩(wěn)較快發(fā)展仍是硬道理。解決當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的矛盾和問題的關(guān)鍵在于發(fā)展。但發(fā)展太快會(huì)使經(jīng)濟(jì)面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)展太慢就等于沒有發(fā)展，一時(shí)發(fā)展既不利于化解現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的各種矛盾，還可能激化這些矛盾。在這里，適度的快速度對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展是至關(guān)重要的。
鑒于當(dāng)前國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度過快、經(jīng)濟(jì)過熱以及就業(yè)壓力較大的實(shí)際，未來(lái)5年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)期目標(biāo)調(diào)低為7%，比前幾年為防止經(jīng)濟(jì)過熱和應(yīng)對(duì)世界金融危機(jī)所提出7.5%的年均增速減了0.5%，比近幾年11%的實(shí)際增速低了4%。新時(shí)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)速度的變化，反映了我國(guó)力轉(zhuǎn)多年來(lái)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)、協(xié)調(diào)人口與資源環(huán)境矛盾、健全收入分配格局、努力保障和改善民生的決心。但與此同時(shí)，在我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)一步增加、經(jīng)濟(jì)發(fā)展基數(shù)增大的情況下，7%仍然是一個(gè)較高的增長(zhǎng)速度，這既有繼續(xù)應(yīng)對(duì)世界金融危機(jī)影響的考慮，又有滿足擴(kuò)大就業(yè)需求的思考，還有對(duì)分配物質(zhì)基礎(chǔ)的考量?？傊瑖?guó)民經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)速度的變化，突出了國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“好”與“快”的統(tǒng)一，既明確了民生方向，又強(qiáng)調(diào)了民生的物質(zhì)基礎(chǔ)，突顯了保障和改善民生。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)上：突顯促增長(zhǎng)、保民生
經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)的核心和根本。從我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行看，需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素結(jié)構(gòu)、分配結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)等結(jié)構(gòu)性矛盾比較突出，成為約束我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的重要瓶頸。實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)“又好又快”發(fā)展必須優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。
近年來(lái)，我國(guó)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面雖然取得了令人欣喜的成績(jī)，但投資仍是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第一拉動(dòng)力，服務(wù)業(yè)產(chǎn)值仍大大低于世界平均水平，單位產(chǎn)值的能耗仍是世界平均水平的3倍，城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間的差距仍然較大。①面對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)形成的巨大壓力，要順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生改善的要求，繼續(xù)以調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作為主攻方向，致力于分配結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)和區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快形成合理有序的收入分配格局，構(gòu)建擴(kuò)大內(nèi)需的長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向投資、出口、消費(fèi)協(xié)調(diào)拉動(dòng)轉(zhuǎn)變，向第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同帶動(dòng)轉(zhuǎn)變，向依靠科學(xué)技術(shù)、勞動(dòng)者素質(zhì)提高和管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。
新時(shí)期把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為重要任務(wù)，既著眼于增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性、可持續(xù)性和內(nèi)生動(dòng)力，又著眼于進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和效益；既著眼于調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型、增后勁，又著眼于保增長(zhǎng)、保穩(wěn)定、保民生，其民生主題是非常鮮明的。
經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和成果共享途徑上：切實(shí)注重保障和改善民生
基本公共服務(wù)具有多重經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。它不僅影響當(dāng)前生產(chǎn)，而且制約生產(chǎn)進(jìn)一步發(fā)展的潛力；不僅影響收入分配結(jié)果和收入水平提高，而且制約消費(fèi)水平和人民生活的幸福指數(shù)。基本公共服務(wù)的多種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)使之與增加經(jīng)濟(jì)總量、促進(jìn)落后地區(qū)發(fā)展、縮小收入差距、實(shí)現(xiàn)民富和共富目標(biāo)緊密聯(lián)系在一起，成為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民生狀況改善的重要因素。正因如此，基本公共服務(wù)均等化成為協(xié)調(diào)區(qū)域和城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑，以及共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的必由之路。
通過不斷努力，我國(guó)基本公共服務(wù)均等化取得了巨大成效：城鄉(xiāng)免費(fèi)義務(wù)教育全面實(shí)施，基本醫(yī)療保障制度實(shí)現(xiàn)了全覆蓋，失業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老等基本保險(xiǎn)覆蓋面不斷擴(kuò)大，城鄉(xiāng)最低生活保障制度全面建立，公共就業(yè)服務(wù)和保障性住房供給能力不斷增強(qiáng)，基本實(shí)現(xiàn)縣縣有文化館圖書館、鄉(xiāng)鄉(xiāng)有綜合文化站，廣播電視覆蓋全部行政村和20戶以上已通電的自然村。但基本公共服務(wù)供給仍存在不能滿足社會(huì)需求、城鄉(xiāng)和區(qū)域之間差異巨大、困難群體和低收入群體基本公共服務(wù)權(quán)益還不能得到充分保障等問題，推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化還需付出巨大努力。
順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)民生改善的要求，新時(shí)期應(yīng)聚焦于健全基本公共服務(wù)體系和推進(jìn)城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化，著力完善就業(yè)、收入分配、社會(huì)保障、住房保障等制度安排，強(qiáng)化政府公共服務(wù)職責(zé)，提高政府保障能力，努力創(chuàng)新基本公共服務(wù)均等化的方式，從經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和成果惠及全體人民的途徑上切實(shí)保障和改善民生。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上：以保障和改善民生為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)
經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不僅作用于短期經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且嚴(yán)重制約著經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期平穩(wěn)較快發(fā)展和當(dāng)前重大民生目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。雖然我國(guó)在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式方面取得了不少成效，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式并未根本轉(zhuǎn)變，資源環(huán)境壓力巨大、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性矛盾突出、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、收入差距懸殊、城鄉(xiāng)貧困人口和低收入人口數(shù)量龐大、農(nóng)村基礎(chǔ)薄弱和發(fā)展滯后、內(nèi)需嚴(yán)重不足等問題，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)仍面臨轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵期、改革發(fā)展的攻堅(jiān)期和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，順應(yīng)基本國(guó)情和新的世界形勢(shì)，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式成為關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局的緊迫而又重大的戰(zhàn)略任務(wù)。要在發(fā)展中促轉(zhuǎn)變，在轉(zhuǎn)變中謀發(fā)展，努力在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展。
新時(shí)期要明確把保障和改善民生作為根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主線和主攻方向，緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和民生改善兩大主題，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力置于擴(kuò)大內(nèi)需、創(chuàng)新科技和深化改革開放上，把轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的著力點(diǎn)放在資源節(jié)約和環(huán)境友好上，既努力解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持久動(dòng)力和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力問題，又努力縮小收入差距、擴(kuò)大第三產(chǎn)業(yè)比重、實(shí)現(xiàn)人與環(huán)境統(tǒng)一，從而突出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性、穩(wěn)定性和可持續(xù)性，突顯國(guó)富、民富和共富的物質(zhì)基礎(chǔ)，彰顯民富和共富的民生理念。（作者單位：四川農(nóng)業(yè)大學(xué)政治學(xué)院）
關(guān)鍵詞：農(nóng)民市民化；農(nóng)民工；國(guó)際經(jīng)驗(yàn)
作者簡(jiǎn)介：朱信凱（1974-），男，山東蓬萊人，中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院講師，研究方向：農(nóng)戶消費(fèi)理論與政策。
一、農(nóng)民市民化的國(guó)際模式描述
我們主要考察較為典型的以英國(guó)為代表的強(qiáng)制性非農(nóng)化模式和以美國(guó)為代表的自由遷移的非農(nóng)化轉(zhuǎn)移模式，以及以日本為代表的"跳躍式轉(zhuǎn)移"和"農(nóng)村非農(nóng)化轉(zhuǎn)移"相結(jié)合的非農(nóng)化模式。
（一）英國(guó)城鄉(xiāng)關(guān)系演變及其農(nóng)民市民化過程
英國(guó)城鄉(xiāng)關(guān)系的轉(zhuǎn)變速度明顯超越了同時(shí)期的其它歐洲國(guó)家。11世紀(jì)至15世紀(jì)是其城鄉(xiāng)關(guān)系演變的初期階段，這一階段主要表現(xiàn)為城鄉(xiāng)聯(lián)系松散，國(guó)民經(jīng)濟(jì)以農(nóng)業(yè)為主，但是農(nóng)民存在兼業(yè)行為。至14世紀(jì)初，倫敦的羊毛出口已占全國(guó)總額的三分之一，進(jìn)口酒類占四分之一到三分之一。
15世紀(jì)，首都倫敦已成為全國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和文化中心。城鄉(xiāng)關(guān)系演變中期階段是指15世紀(jì)至18世紀(jì)，期間城鄉(xiāng)之間人口的流動(dòng)加深了城鄉(xiāng)之間的聯(lián)系，這些來(lái)到城市的鄉(xiāng)村移民就像一條紐帶，把城市的工商業(yè)組織與鄉(xiāng)村的新興工業(yè)聯(lián)系在了一起。城鄉(xiāng)關(guān)系演變的后期階段是18世紀(jì)工業(yè)革命以后，開始于18世紀(jì)70年代的英國(guó)工業(yè)革命，一直發(fā)展到19世紀(jì)40年代。
它不僅促進(jìn)了英國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，而且引起了英國(guó)社會(huì)的全面變革，進(jìn)入成熟的高度工業(yè)化階段，城鄉(xiāng)關(guān)系的緊密程度進(jìn)一步加大[1].
英國(guó)農(nóng)村人口非農(nóng)化的過程最早開始于11-12世紀(jì)大規(guī)模的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，這是世界上出現(xiàn)的第一次農(nóng)村人口向城市持續(xù)轉(zhuǎn)移的浪潮。這一時(shí)期遷移的對(duì)象主要是窮人，遷移的主要目的是為了生存，距離也比較長(zhǎng)。在15-17世紀(jì)，英國(guó)又出現(xiàn)了第二次勞動(dòng)力快速向城市轉(zhuǎn)移的浪潮。
這一時(shí)期遷移的對(duì)象主要是商人、工匠和青年女性，遷移的目的是為了更好的前途和獲得豐富的生活資料，遷移的距離較短。但是，英國(guó)勞動(dòng)力流動(dòng)最穩(wěn)定、規(guī)模最大的時(shí)期是從18世紀(jì)下半葉的工業(yè)革命開始的。因?yàn)榇饲暗膬呻A段雖然勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移規(guī)模比較大，但到工業(yè)革命前的18世紀(jì)60年代，英國(guó)的農(nóng)業(yè)人口仍占總?cè)丝诘?0%以上，而到工業(yè)革命后的19世紀(jì)中葉，英國(guó)的農(nóng)業(yè)人口急劇下降到總?cè)丝诘?5%，而這正是圈地運(yùn)動(dòng)的直接結(jié)果。所以，從轉(zhuǎn)移的模式來(lái)看，英國(guó)農(nóng)村人口非農(nóng)化主要是選擇了以圈地運(yùn)動(dòng)為代表的以暴力為核心內(nèi)容的強(qiáng)制性轉(zhuǎn)移模式。英國(guó)城鎮(zhèn)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)所需要的勞動(dòng)力主要也是通過暴力的方式從本國(guó)農(nóng)村強(qiáng)制性轉(zhuǎn)移出去的.當(dāng)然，英國(guó)是當(dāng)時(shí)世界上最大的殖民主義國(guó)家，因而，殖民地國(guó)家也就成為英國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的主要流入地之一，所以，英國(guó)非農(nóng)化的進(jìn)程在依賴于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的同時(shí)，也得益于出口市場(chǎng)的規(guī)模和效率。
（二）美國(guó)城鄉(xiāng)關(guān)系演變及其農(nóng)民市民化過程
美國(guó)農(nóng)村人口的非農(nóng)化是走了一條以自由遷移為主的與英國(guó)截然不同的道路。1870年之前，美國(guó)是一個(gè)以農(nóng)業(yè)為主的國(guó)家，3/4的人口生活在農(nóng)村，鄉(xiāng)村社會(huì)是美國(guó)社會(huì)的主要特征。1870年以后，英國(guó)第二次產(chǎn)業(yè)革命的成果隨著移民浪潮大量轉(zhuǎn)移到美國(guó)，使美國(guó)開始了以電力、鋼鐵等先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為主的工業(yè)革命，把工業(yè)建立在很高的起點(diǎn)上，并帶動(dòng)了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的起飛。工業(yè)化帶動(dòng)了城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，造成了城市勞動(dòng)力的稀缺，進(jìn)一步吸引了農(nóng)村勞動(dòng)力向城市的流動(dòng)，從而形成了"棘輪效應(yīng)"，使城鎮(zhèn)化的步伐不斷加快.同時(shí)，工業(yè)化推動(dòng)了近代交通的迅速發(fā)展，有力地加速了農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，并推動(dòng)了大城市的崛起。
此外，工業(yè)化還推動(dòng)了農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度的迅速提高，農(nóng)業(yè)的發(fā)展不僅為城鎮(zhèn)化提供了足夠的食物，而且使大批農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力從土地上解放出來(lái)，為城鎮(zhèn)化提供了大量廉價(jià)勞動(dòng)力。
上述三方面的合力導(dǎo)致了19世紀(jì)末期在美國(guó)出現(xiàn)了大規(guī)模的移民浪潮。這次移民浪潮主要是指農(nóng)村人口向城市的轉(zhuǎn)移流動(dòng)。據(jù)1890年統(tǒng)計(jì)，賓夕法尼亞、新澤西、紐約、康涅狄格、弗蒙特和新罕布什爾各地的鄉(xiāng)村人口分別在20年間減少了2/5、1/4、5/6、3/5、3/4和2/3.1920年，美國(guó)城市人口由1870年的990萬(wàn)人增加到5430萬(wàn)人，城鎮(zhèn)化水平達(dá)到了51.2%，基本實(shí)現(xiàn)了城鎮(zhèn)化。
從時(shí)間上看，美國(guó)從農(nóng)村社會(huì)向城市社會(huì)的轉(zhuǎn)變僅用了50年。這么短的時(shí)間內(nèi)完成了整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，而社會(huì)組織和管理手段不可能隨之發(fā)生相應(yīng)改變，從而導(dǎo)致了大量諸如"交通擁擠和住房緊張、社會(huì)不穩(wěn)定和犯罪率上升"等"城市病"，從而又推動(dòng)了美國(guó)郊區(qū)化和小城鎮(zhèn)化的過程。
（三）日本城鄉(xiāng)關(guān)系演變及其農(nóng)民市民化過程
日本是一個(gè)山地多、耕地少、土地貧瘠、資源缺乏，但勞動(dòng)力資源十分豐富的國(guó)家。1947年，日本農(nóng)村就業(yè)人口占總就業(yè)人口的比重為54.2%，屬于典型的"傳統(tǒng)型"產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國(guó)家。此后，隨著日本經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，日本農(nóng)村就業(yè)人口占總就業(yè)人口的比重急劇下降，1955年為40.2%，1975年為13.9%，1998年為5.2%.日本農(nóng)村人口非農(nóng)化是發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)民市民化成功模式的又一典范。日本政府針對(duì)本國(guó)人多地少、資源短缺的特點(diǎn)，對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移進(jìn)行了有效干預(yù)，走出了一條有別于歐美的"跳躍式轉(zhuǎn)移"和"農(nóng)村非農(nóng)化轉(zhuǎn)移"相結(jié)合的道路.日本農(nóng)村勞動(dòng)力能夠順利轉(zhuǎn)移出去，首先得益于其就業(yè)容量較大的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和人口條件。以工業(yè)地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展所帶來(lái)的就業(yè)機(jī)會(huì)的擴(kuò)大是其根本原因。同時(shí)，1945以后的近10年間，日本異乎尋常地迅速降低了出生率，這使其有效避開了其他發(fā)展中國(guó)家在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化過程中所遇到的人口壓力和就業(yè)壓力，減輕了農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的難度。
其次，迅速發(fā)展的工業(yè)大量吸收了從農(nóng)業(yè)中分離出來(lái)的剩余勞動(dòng)力。1960年至1969年的10年間，日本的機(jī)械工業(yè)增長(zhǎng)了5倍，鋼鐵工業(yè)增長(zhǎng)了3.2倍，化學(xué)工業(yè)增長(zhǎng)了2.6倍。工業(yè)的不斷擴(kuò)張，為農(nóng)業(yè)富余勞動(dòng)力提供了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，致使一段時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)了勞動(dòng)力供給不足的現(xiàn)象。
1968年，這種情況更為嚴(yán)重，當(dāng)年工業(yè)需要吸納的勞動(dòng)力是初中畢業(yè)生117.9萬(wàn)人，高中畢業(yè)生441.8萬(wàn)人，而求職者分別只有24.6萬(wàn)人和77.5萬(wàn)人，從而有力推動(dòng)了農(nóng)村勞動(dòng)力的減少。從1960年到1968年，日本農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力由1228萬(wàn)人下降為878萬(wàn)人。
再次，日本政府在農(nóng)村人口非農(nóng)化過程中發(fā)揮了重要作用。1961年，政府制定了《農(nóng)業(yè)基本法》和《農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化資金籌措法》。規(guī)定在10年內(nèi)要將農(nóng)村中農(nóng)戶總數(shù)的60%轉(zhuǎn)移到非農(nóng)領(lǐng)域，同29政策研究農(nóng)民市民化的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及對(duì)我國(guó)農(nóng)民工問題的啟示？1995-2005TsinghuaTongfang Optical Disc Co.，Ltd.All rights reserved.時(shí)由國(guó)家貼息向農(nóng)戶提供長(zhǎng)期貸款，促使農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，改變?cè)修r(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)。這一措施收到了明顯的效果，使農(nóng)業(yè)人口占全國(guó)總?cè)丝诘谋戎?，?960年的37.1%下降到1970年的25.6%.此后，日本政府又利用"農(nóng)協(xié)"組織，引導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形式向"龍頭企業(yè)+基地"、"農(nóng)協(xié)（市場(chǎng)）+基地"轉(zhuǎn)變，使農(nóng)業(yè)逐步融入工業(yè)循環(huán)的大體系之中。
二、農(nóng)民市民化進(jìn)程的中外比較與分析
在以上總結(jié)分析的基礎(chǔ)上，我們將當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民工問題產(chǎn)生的背景、條件及現(xiàn)狀與國(guó)外，尤其是農(nóng)村人口非農(nóng)化較為成功的國(guó)家相對(duì)比，試圖找出兩者之間的差距與區(qū)別，為合理確定我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)農(nóng)民工問題的合理解決提供突破口。
（一）農(nóng)民非農(nóng)化與工業(yè)化的同步性差異
城市化源于工業(yè)革命，與工業(yè)化同步。農(nóng)民市民化是農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移為城鎮(zhèn)人口的過程。
城市工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展需要?jiǎng)趧?dòng)力，形成對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的"拉力".同時(shí)，工業(yè)化帶動(dòng)了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，大量產(chǎn)生的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力也需要向城市轉(zhuǎn)移，形成所謂"推力".因此，農(nóng)村人口非農(nóng)化過程與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向工業(yè)轉(zhuǎn)移、向城市轉(zhuǎn)移的過程是緊密聯(lián)系在一起的。英美等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)證明，工業(yè)化是農(nóng)民脫離農(nóng)村的加速器，工業(yè)化直接推動(dòng)農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)的集中，而且工業(yè)化與農(nóng)村人口的轉(zhuǎn)移幾乎是同步的。
與英美等工業(yè)化早發(fā)國(guó)家相比，我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力大規(guī)模轉(zhuǎn)移的起步時(shí)間卻明顯滯后于工業(yè)化，走了一條農(nóng)民非農(nóng)化與工業(yè)化脫節(jié)、不同步的道路（如圖1）。建國(guó)以后，我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行了依靠農(nóng)業(yè)積累支撐城市高速工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略，引起農(nóng)業(yè)的衰退和農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)的萎縮，城鄉(xiāng)差別進(jìn)一步擴(kuò)大，工農(nóng)業(yè)比例關(guān)系遭到破壞，工業(yè)和農(nóng)業(yè)的自然聯(lián)結(jié)人為地割斷了，城鄉(xiāng)形成差別懸殊的二元化社會(huì)結(jié)構(gòu)。工業(yè)化被限制在城市的范圍內(nèi)獨(dú)立運(yùn)行，而沒有帶動(dòng)農(nóng)村的繁榮，工業(yè)化創(chuàng)造的成果沒有改善城鄉(xiāng)之間的關(guān)系。工業(yè)化與農(nóng)村人口的非農(nóng)化、城市化步伐的不一致，一方面造成了大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力積壓，一旦將制約農(nóng)村人口非農(nóng)化的閘門開啟，如潮般的農(nóng)村勞動(dòng)力會(huì)像井噴一樣釋放出來(lái)，并將形成一種非常規(guī)的轉(zhuǎn)移道路和方式。另一方面，城市化、工業(yè)化與農(nóng)村人口非農(nóng)化過程的不同步所產(chǎn)生的各種社會(huì)矛盾與沖突也會(huì)比較突出地表現(xiàn)出來(lái)。
（二）農(nóng)民非農(nóng)化內(nèi)生機(jī)制的差異性
無(wú)論是資金還是勞動(dòng)力密集型的城市，在其發(fā)展過程中都需要大量勞動(dòng)力，尤其是在發(fā)展之初，更需要大量廉價(jià)勞動(dòng)力，當(dāng)城市新增勞動(dòng)力無(wú)法滿足其自身擴(kuò)張需要時(shí)，就對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力產(chǎn)生了強(qiáng)烈的吸力。另外，作為大量人口聚集地的城市所能夠提供的功能和服務(wù)是遠(yuǎn)非農(nóng)村所能及的，從方便與舒適的物質(zhì)生活的角度來(lái)看，對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力也構(gòu)成了強(qiáng)大的吸力，這是推動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)化的第一動(dòng)力。美國(guó)和日本是依靠城市工業(yè)化擴(kuò)張的強(qiáng)大吸力完成農(nóng)村人口城市化的典型國(guó)家。以日本為例，20世紀(jì)50年代初（以下均指20世紀(jì)），美國(guó)發(fā)動(dòng)侵朝戰(zhàn)爭(zhēng)，出于戰(zhàn)爭(zhēng)需要，美國(guó)向日本發(fā)放大量軍事訂單，這一偶然機(jī)會(huì)，刺激了日本投資、興辦企業(yè)的，從而使工業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的需求量大增，1955-1965年，第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)從923萬(wàn)人增至1538萬(wàn)人，第三產(chǎn)業(yè)也大規(guī)模擴(kuò)張，大量吸收農(nóng)村人口，60年代初，人多地少的日本居然還出現(xiàn)勞動(dòng)力短缺的現(xiàn)象。
與此相比我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)化的道路卻有其特殊性，一方面城市化進(jìn)程的相對(duì)緩慢造成現(xiàn)有城市容納農(nóng)村勞動(dòng)力的容積不足，另一方面在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的較低的比較利益又迫使農(nóng)村勞動(dòng)力不得不尋求生存和發(fā)展的道路.一方面吸力不足，一方面大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力尋求出路，從而造成了我國(guó)特有的擠壓式的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移方式，也造就了具有多元性的農(nóng)民工這一特殊的社會(huì)群體。
（三）農(nóng)民非農(nóng)化進(jìn)程的差異性
農(nóng)民工是我國(guó)工業(yè)化、城市化與農(nóng)村人口非農(nóng)化沒有同步發(fā)展的歷史條件下產(chǎn)生的具有半工半農(nóng)性質(zhì)的獨(dú)特的社會(huì)群體。對(duì)于大多數(shù)歐美國(guó)家來(lái)講，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)化為城市人口時(shí)，一般不存在許多限制，英國(guó)甚至采用了暴力的方式強(qiáng)行剝離農(nóng)民與土地的所有關(guān)系，將農(nóng)民直接轉(zhuǎn)化為市民。
當(dāng)然，這一過程是痛苦和充滿血腥的。德國(guó)、美國(guó)城市化和工業(yè)化發(fā)展的過程相對(duì)于英國(guó)多了幾分溫柔和緩沖，但也沒有出現(xiàn)農(nóng)民工的現(xiàn)象，農(nóng)民都是比較直接和快速地轉(zhuǎn)化為了城市人口.而我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移卻受到諸多限制，從戶籍管理制度到社會(huì)歧視等非制度性限制，幾道閘門將農(nóng)村人口與城市人口徹底隔離。改革開放以來(lái)，尤其是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立以來(lái)，農(nóng)村人口非農(nóng)化的條件才逐步放寬，但就目前來(lái)講，轉(zhuǎn)向非農(nóng)業(yè)的1億多農(nóng)村人口，多半只是一種職業(yè)的轉(zhuǎn)移，并沒有實(shí)現(xiàn)地域性的遷徙和農(nóng)民身份的徹底變更。
人口從鄉(xiāng)到城，經(jīng)歷了一個(gè)離土不離鄉(xiāng)，若即若離的階段，并向離土又離鄉(xiāng)，完全成為市民的方向轉(zhuǎn)變。從有利的方面來(lái)說，經(jīng)歷這樣一個(gè)過程，有利于社會(huì)的穩(wěn)定，并為我們制定一系列社會(huì)政策贏得了時(shí)間，有利于城市和鄉(xiāng)村有充分的時(shí)間適應(yīng)人口流動(dòng)這一重大要素的變動(dòng)。不利的方面表現(xiàn)在，城市化的進(jìn)程緩慢，農(nóng)民身份躍遷的時(shí)限較長(zhǎng)，以致對(duì)引發(fā)投資、促進(jìn)消費(fèi)、加速鄉(xiāng)村社會(huì)向城鎮(zhèn)社會(huì)的轉(zhuǎn)化起著消蝕作用。
三、當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民市民化進(jìn)程中存在的核心問題
通過中外農(nóng)民市民化道路的比較與分析，我們發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民非農(nóng)化與城市化的非同步性、農(nóng)民非農(nóng)化內(nèi)生機(jī)制的差異性以及農(nóng)民非農(nóng)化進(jìn)程的差異性是導(dǎo)致當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民市民化進(jìn)程受阻的根本原因。就當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民市民化過程中存在的核心問題，我們通過對(duì)全國(guó)11個(gè)省的問卷調(diào)查，得出的結(jié)論是較低的農(nóng)民素質(zhì)與不斷減弱的縣域經(jīng)濟(jì)承載力、制度缺失與不斷強(qiáng)化的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的市場(chǎng)拉力以及社會(huì)歧視與過高的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移成本是當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民市民化進(jìn)程中存在的核心問題。
（一）較低的農(nóng)民素質(zhì)與不斷減弱的縣域經(jīng)濟(jì)承載力
進(jìn)城農(nóng)民素質(zhì)較低是一個(gè)普遍存在的問題，這與我國(guó)農(nóng)民非農(nóng)化與城市化的不同步性不無(wú)關(guān)系。通過文化素質(zhì)我們可以就此問題做出一個(gè)基本的判斷：根據(jù)問卷，外出文盲勞動(dòng)力占1.3%，小學(xué)文化程度的勞動(dòng)力占19.2%，初中文化程度的勞動(dòng)力占57.8%，高中文化程度的勞動(dòng)力占15.8%，中專及以上文化程度勞動(dòng)力占5.9%.而且，這些勞動(dòng)力中高達(dá)80%以上沒有接受過系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)。由于文化素質(zhì)低，又不具備專業(yè)技能，使得農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的就業(yè)空間狹小，只能選擇從事一些簡(jiǎn)單的體力勞動(dòng)，造成這些崗位就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，工資水平低下。從問卷調(diào)查的情況來(lái)看，因找不到工作而返回農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)力占返回農(nóng)村勞動(dòng)力總數(shù)的21%，集中突出地反映了這一問題。
國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，縣域經(jīng)濟(jì)是吸納農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的主力軍.但近年來(lái)，我國(guó)縣域經(jīng)濟(jì)對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的承載力卻在明顯減弱，如表1所示，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，2003年從縣級(jí)市、建制鎮(zhèn)及鄉(xiāng)鎮(zhèn)地域非農(nóng)企業(yè)返回農(nóng)業(yè)的農(nóng)村勞動(dòng)力占了全部返回勞動(dòng)力的一半。
利用抽樣調(diào)查得到的數(shù)據(jù)，這一比例還要高得多?？h域經(jīng)濟(jì)吸納農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的能力減弱，使長(zhǎng)期以來(lái)農(nóng)村勞動(dòng)力"離土不離鄉(xiāng)"的轉(zhuǎn)移模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，"離土離鄉(xiāng)"的農(nóng)民逐年增多。
這一轉(zhuǎn)變不僅催生了我國(guó)每年春節(jié)波瀾壯闊的人口大遷移浪潮，使得我國(guó)的交通運(yùn)輸系統(tǒng)不堪重負(fù)，而且，也加大了農(nóng)村勞動(dòng)力自身的轉(zhuǎn)移成本。
（二）制度缺失與不斷強(qiáng)化的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的市場(chǎng)拉力
威廉·阿瑟·劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)是二元的，即現(xiàn)代工業(yè)部門與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存。農(nóng)業(yè)部門由于存在大量剩余勞動(dòng)力，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率為零甚至負(fù)數(shù)。工業(yè)部門正處于擴(kuò)張過程中，勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率顯著高于農(nóng)業(yè)，按照工資最高水平等于勞動(dòng)邊際產(chǎn)品的原理，工業(yè)工資顯著高于農(nóng)業(yè)，這一差異的存在，使農(nóng)業(yè)部門對(duì)工業(yè)部門的勞動(dòng)力供給具有完全彈性。這是一種邏輯上講得通的極限理論，雖然由此推導(dǎo)出來(lái)的只能是"劉易斯陷阱"，但擴(kuò)張的工業(yè)部門對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的拉力卻在一定程度上是顯而易見的。
當(dāng)然，單純的市場(chǎng)拉力并非能順利促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，體制上的缺位和政策上的偏向，使當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力在面臨城市擴(kuò)張拉力的情況下失去了諸多平等發(fā)展和就業(yè)的機(jī)會(huì)[9-11].
問卷調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前農(nóng)民對(duì)包括土地制度、教育體制、戶籍制度、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保障等主要相關(guān)政策的滿意度是很低的，總體的平均滿意水平才只有44.2%（見表2）。
具體表現(xiàn)為：首先，土地流轉(zhuǎn)機(jī)制不活造成當(dāng)前農(nóng)民不得不根據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)季節(jié)性的特點(diǎn)邊打工邊種田，從而造成了農(nóng)村勞動(dòng)力散兵游勇式無(wú)序流動(dòng)。其次，在國(guó)家現(xiàn)行的管理體制中，至今仍沒有一個(gè)健全的機(jī)構(gòu)來(lái)具體管理指導(dǎo)農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)，勞動(dòng)和社會(huì)保障部門管理指導(dǎo)的主要是城鎮(zhèn)居民的就業(yè)和社會(huì)保障，而農(nóng)民的就業(yè)和社會(huì)保障只能依靠其自身微弱的力量。
第三，現(xiàn)行戶籍管理體制嚴(yán)重剝奪了農(nóng)村勞動(dòng)力在更廣闊空間的就業(yè)機(jī)會(huì)。雖然在許多地方戶籍制度已經(jīng)松動(dòng)，但傳統(tǒng)制度所遺留的各種弊端，再加上缺乏相應(yīng)的配套措施，農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工的大門并沒有真正完全打開，城鄉(xiāng)壁壘并沒有真正完全打破。第四，在農(nóng)村除了"五保"可以享受一定的福利外，不管是從事農(nóng)業(yè)的農(nóng)民，還是外出務(wù)工人員，都嚴(yán)重缺乏基本的、應(yīng)有的社會(huì)和勞動(dòng)保障措施，從而嚴(yán)重影響了我國(guó)農(nóng)民市民化的進(jìn)程[13].
（三）社會(huì)歧視與過高的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移成本
現(xiàn)代勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，當(dāng)雇主為既定生產(chǎn)率特征所支付的價(jià)格依據(jù)人口群體的不同而表現(xiàn)出系統(tǒng)性差別的時(shí)候，就可認(rèn)為在勞動(dòng)力市場(chǎng)上存在歧視，具體反映為職業(yè)選擇受到直接的限制或既定人力資本獲得較低的報(bào)酬。社會(huì)問題經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，歧視是指相同的人（事）被不平等地對(duì)待或不同的人（事）受到同等的對(duì)待。歧視包括勞動(dòng)力市場(chǎng)歧視和非市場(chǎng)歧視（社會(huì)歧視、教育歧視）。
而歧視的根源則來(lái)自于市場(chǎng)的不完美（不完備的知識(shí)、資源的非流動(dòng)性、不完全競(jìng)爭(zhēng)）和人類的不完美（一些人有歧視偏好）。西方國(guó)家受歧視的對(duì)象主要是種族和性別，我國(guó)被歧視的對(duì)象主要是基于城鄉(xiāng)差別、出身于農(nóng)村的農(nóng)民和女性。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者們呼吁給予農(nóng)民"國(guó)民待遇"，是農(nóng)民受歧視的明證。而每年成千上萬(wàn)轉(zhuǎn)移到城市務(wù)工的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力所受到的工資歧視、雇用歧視、職業(yè)歧視則是農(nóng)民工就業(yè)歧視的集中反映，也是所有農(nóng)民受歧視的縮影[14].我國(guó)農(nóng)民工的就業(yè)歧視主要由兩方面原因形成：一是市場(chǎng)失靈和個(gè)人偏見導(dǎo)致對(duì)農(nóng)民工的工資歧視；二是長(zhǎng)久以來(lái)對(duì)農(nóng)民的歧視性就業(yè)制度和政策導(dǎo)致對(duì)農(nóng)民工的雇用歧視和職業(yè)歧視。后者對(duì)農(nóng)民工就業(yè)歧視的形成具有實(shí)質(zhì)性和根本性的影響。
經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，成本是和收益相聯(lián)系的概念，指獲得收益的代價(jià)。選擇外出務(wù)工是農(nóng)民做出的關(guān)于如何利用自身勞動(dòng)力資源的重要決策行為，作為理性經(jīng)濟(jì)人的農(nóng)民工，同樣要考慮成本和收益，以做出使其務(wù)工收益最大化的決策[15].農(nóng)民外出就業(yè)成本主要包括直接成本和機(jī)會(huì)成本等。
表3是我們參考河南省農(nóng)調(diào)隊(duì)課題組的統(tǒng)計(jì)方法，利用問卷調(diào)查資料所得到的關(guān)于被調(diào)查農(nóng)民工的成本收益表[15].它向我們透視出，在社會(huì)歧視的巨大壓力下，57.3%的凈收益率使千百萬(wàn)農(nóng)民工依然義無(wú)反顧，以極大的熱情和勇氣沖破重重障礙，積極尋求外出就業(yè)機(jī)會(huì)。但農(nóng)民工外出的經(jīng)濟(jì)成本卻是巨大的。一方面既要增加在外地的花費(fèi)，同時(shí)又要放棄在家鄉(xiāng)獲得收入的機(jī)會(huì)，總成本高達(dá)5793.2元（其中：直接成本3661.5元，機(jī)會(huì)成本2131.7元），所以，巨大社會(huì)歧視下的較高的就業(yè)成本嚴(yán)重制約了我國(guó)農(nóng)民市民化的進(jìn)程。
四、我國(guó)實(shí)現(xiàn)農(nóng)民市民化的對(duì)策建議
綜上所述，針對(duì)我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情，確立以政府為引導(dǎo)，以農(nóng)民為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以多元城鎮(zhèn)化發(fā)展為依托，以土地制度改革、戶籍制度改革和社會(huì)保障制度改革為制度保障，通過建立和完善統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序、城鄉(xiāng)一體化、平等競(jìng)爭(zhēng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)，大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)等勞動(dòng)力大容量轉(zhuǎn)移的政策方針，是積極、穩(wěn)妥、有序地實(shí)現(xiàn)農(nóng)民市民化的戰(zhàn)略保障。
（一）政府作為是農(nóng)民工能否發(fā)揮社會(huì)"穩(wěn)定器"作用的前提
農(nóng)民工雖然是一支較不穩(wěn)定但數(shù)量龐大的社會(huì)群體，極易產(chǎn)生較棘手的社會(huì)問題，但同時(shí)也可以發(fā)揮社會(huì)"穩(wěn)定器"的作用，這需要以各種健全的社會(huì)保障制度為前提，只有通過制度建設(shè)有效地保障了農(nóng)民工這一弱勢(shì)群體的基本權(quán)利，才能發(fā)揮其社會(huì)"穩(wěn)定器"的作用，才能引導(dǎo)農(nóng)村勞動(dòng)力合理有序流動(dòng)，才能推進(jìn)我國(guó)的城市化建設(shè)[16].所以，農(nóng)民工拉動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展力量的正負(fù)取決于政府的是否作為以及如何作為。此外，農(nóng)民工是一個(gè)歷史的階段性的過程，是當(dāng)前農(nóng)民以特殊的方式分享工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代化成果，緩解"三農(nóng)問題"的重要手段。農(nóng)民工問題對(duì)于政府來(lái)講是階段性陣痛，幾十年后，我國(guó)城鎮(zhèn)化水平達(dá)到一定的高度，大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力被結(jié)構(gòu)性穩(wěn)定地釋放到大、中、小城市（鎮(zhèn)）后，農(nóng)民工就成為了真正意義上的產(chǎn)業(yè)工人（勞動(dòng)工人），所以，對(duì)于政府來(lái)講，應(yīng)該看清這個(gè)趨勢(shì)，順應(yīng)歷史潮流，從一開始就盡可能地給農(nóng)民工以平等的市民權(quán)利，以盡量縮短農(nóng)民城市化的過程。
（二）消除障礙性制度，加速農(nóng)民工融入城市的社會(huì)進(jìn)程
農(nóng)民工融入城市是社會(huì)發(fā)展的必然要求，然而就我國(guó)目前的現(xiàn)狀來(lái)看，農(nóng)民工要達(dá)到與城市的實(shí)質(zhì)性融合，還存在諸多困難和障礙。從表象上看，農(nóng)民工融入城市社會(huì)最直接的阻礙是戶籍制度，它造成了農(nóng)民工身份、職業(yè)和角色的分離。
但從更深層次看，作為非正式制度的社會(huì)歧視也阻礙了農(nóng)民工與城市社會(huì)的認(rèn)同和靠攏，這種社會(huì)歧視不僅來(lái)自于一般的城市居民群體，有些甚至是政府以文件形式規(guī)定下來(lái)，從而轉(zhuǎn)化為區(qū)域制度性歧視[17-18].對(duì)于政府而言，只有積極主動(dòng)消解障礙性制度，為人口自由流動(dòng)創(chuàng)造條件，才能促進(jìn)和加速勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移進(jìn)程。
（三）形成"推-拉"機(jī)制，促進(jìn)人口合理、良性流動(dòng)
大力發(fā)展工業(yè)化，拉動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，建立完整的人口流動(dòng)的"推-拉"機(jī)制，對(duì)于我國(guó)完成勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移具有決定意義。大多城市化較為成功的西方國(guó)家也都是工業(yè)化先行的國(guó)家，農(nóng)民離農(nóng)主要是受到城市（鎮(zhèn)）強(qiáng)大的吸引力所致。在這些國(guó)家，工業(yè)化、農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、現(xiàn)代國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的建立及城市的崛起等重大因素之間都是相互依賴、互為推動(dòng)，最終邁向現(xiàn)代化。而我國(guó)農(nóng)民非農(nóng)化比較典型的是農(nóng)村對(duì)勞動(dòng)力的擠壓式轉(zhuǎn)移。農(nóng)民僅僅是被農(nóng)業(yè)"推出"土地，但他們"離土不離鄉(xiāng)"不會(huì)成為城市人口，至少大部分不會(huì)成為穩(wěn)定的城市人口。農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的過程僅完成一半。所以必須有較完善的工業(yè)化、城市化體系吸引他們，形成完整的"推-拉"機(jī)制，走出農(nóng)村的農(nóng)民才有可能從地理空間的變化，轉(zhuǎn)向生存方式和社會(huì)身份的變化，成為真正的市民。
（四）大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，緩解城市化與工業(yè)化壓力
城市化與工業(yè)化進(jìn)程的不同步性，決定了在城市現(xiàn)代化大工業(yè)沒有建立時(shí)，應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展鄉(xiāng)村工業(yè)，以緩解勞動(dòng)力向城市超快轉(zhuǎn)移造成的就業(yè)壓力，為勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移準(zhǔn)備條件。
工業(yè)化時(shí)常落后于城市化，這樣，轉(zhuǎn)移到城市的勞動(dòng)力尋求不到足夠的就業(yè)崗位而無(wú)法實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，導(dǎo)致失業(yè)率上升，甚至釀成嚴(yán)重的社會(huì)問題。如果工業(yè)化發(fā)展速度超過城市化，勞動(dòng)力資源不足也會(huì)限制經(jīng)濟(jì)高速、良性發(fā)展，也會(huì)在一定程度上遏制城市化發(fā)展進(jìn)程。當(dāng)前，我國(guó)城市化正處于關(guān)鍵階段，大江南北涌動(dòng)的"民工潮"表明工業(yè)發(fā)展已經(jīng)落后于城市化，解決不好就會(huì)帶來(lái)一些棘手的社會(huì)問題。英國(guó)政府扶持農(nóng)民發(fā)展鄉(xiāng)村工業(yè)為我們提供了借鑒。而實(shí)際上，改革開放以來(lái)在全國(guó)各地涌現(xiàn)的"蘇南模式"、"溫州模式"、"珠江模式"、"膠東模式"等遍地開花，在吸收農(nóng)村剩余勞動(dòng)力方面同數(shù)百年前英國(guó)的"原工業(yè)"有異曲同工之美。所以，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展不僅會(huì)改寫農(nóng)村"以農(nóng)為本，以糧為綱"的歷史，還預(yù)示了一個(gè)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移——城市化的嶄新前景。
（五）建立健全社會(huì)保障體系，降低城市化的社會(huì)成本。
建立健全適合我國(guó)城市化特點(diǎn)的社會(huì)保障制度是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、城市化及妥善解決農(nóng)民工問題的重要制度保障。政府對(duì)待人口流動(dòng)的態(tài)度對(duì)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和城市化進(jìn)程有著重要的影響。
我國(guó)傳統(tǒng)的戶籍管理制度在發(fā)揮了重要?dú)v史作用后沒有自然地退出歷史舞臺(tái)，從而限制了我國(guó)城市化的發(fā)展速度。此外，在只有簡(jiǎn)單救濟(jì)與安撫政策基礎(chǔ)上的暴力剝奪在一定程度上限制了以英國(guó)為代表的部分國(guó)家農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的進(jìn)程。所以，政府的強(qiáng)制干預(yù)應(yīng)當(dāng)建立在尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律基礎(chǔ)上。
在農(nóng)村剩余勞動(dòng)力大量涌入城鎮(zhèn)，城市經(jīng)濟(jì)難以吸納眾多就業(yè)人員的情況下，政府應(yīng)當(dāng)建立失業(yè)救濟(jì)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、勞動(dòng)技能培訓(xùn)和醫(yī)療服務(wù)等一系列的社會(huì)保障體系，降低農(nóng)村移民過多對(duì)城市經(jīng)濟(jì)造成的沖擊，從而減少勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，將城市化的社會(huì)成本降到最低限度。
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【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)全球化 NAFTA 在美墨西哥移民 美墨關(guān)系
全球化是一個(gè)廣泛的綜合性概念，它包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面。其中經(jīng)濟(jì)全球化是全球化的核心。經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)的重要特征之一，也是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢(shì)之一，關(guān)系著到各個(gè)民族和國(guó)家的命運(yùn)。但是由于各國(guó)的國(guó)情和所處的地位不同，經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)不同國(guó)家所產(chǎn)生的影響也是不同的。
發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，開放程度大，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)則的主要制定者和主導(dǎo)者，因而他們不僅是經(jīng)濟(jì)全球化的積極推動(dòng)者，更是經(jīng)濟(jì)全球化的最大受益者。而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說，經(jīng)濟(jì)全球化作為一把“雙刃劍”的特性尤其明顯。發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，競(jìng)爭(zhēng)力較弱，加之本國(guó)體制和政策上的障礙，想要分享經(jīng)濟(jì)全球化收益，一般來(lái)說需要付出不小的代價(jià)，明顯承受了全球化的負(fù)效應(yīng)。
經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的重要后果之一就是世界范圍內(nèi)的兩極分化。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的兩極分化使全世界最富有的1/5人口和最貧困的1/5人口的人均國(guó)民收入之比差距加大，“1960年為30：1，1997年達(dá)74：1，前者占有國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的86%，出口市場(chǎng)的82%，外國(guó)直接投資的68%，而后者只占以上各項(xiàng)的1%。今天占世界1/5的最貧困人口只消費(fèi)世界財(cái)富的1.3%，幾乎只有30年前比重的一半”。
《北美自由貿(mào)易協(xié)定》 （簡(jiǎn)稱NAFTA）是在1989年《美加自由貿(mào)易協(xié)定》的基礎(chǔ)上建立的。美國(guó)、加拿大、墨西哥于1991年2月開始進(jìn)行“北美自由貿(mào)易協(xié)定”的談判。1994年1月，該協(xié)定正式生效。NAFTA的最終目標(biāo)是實(shí)行三國(guó)之間的零關(guān)稅自由貿(mào)易制度。
在經(jīng)濟(jì)一體化組織內(nèi)部，成員國(guó)之間在經(jīng)濟(jì)上存在一定的差別是普遍存在的現(xiàn)象，但這種差別在北美自由貿(mào)易區(qū)尤其明顯。由于美國(guó)在經(jīng)濟(jì)上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，北美自由貿(mào)易區(qū)形成了以一個(gè)經(jīng)濟(jì)超強(qiáng)國(guó)家為中心，其他國(guó)家對(duì)它處于單方面依賴地位的局面，美國(guó)不僅是NAFTA的倡導(dǎo)者，它在貿(mào)易區(qū)的運(yùn)行中還占據(jù)了絕對(duì)的主導(dǎo)和支配地位。因此，北美自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)行方向與發(fā)展進(jìn)程在很大程度上體現(xiàn)了美國(guó)的意愿，所以美國(guó)在NAFTA中獲益最大。然而，NAFTA的簽訂給墨西哥所帶的弊遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于利。NAFTA的簽訂造成了墨西哥國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)和民族工業(yè)危機(jī)，出現(xiàn)了大批失業(yè)現(xiàn)象，最終導(dǎo)致國(guó)內(nèi)貧富差距拉大。
美國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，工作環(huán)境良好，而墨西哥國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)混亂，結(jié)果就是每年至少有50萬(wàn)墨西哥人移民到美國(guó)，他們當(dāng)中很多人來(lái)自于墨西哥貧困的農(nóng)村地區(qū)。
而反過來(lái)，移民對(duì)世界發(fā)展的影響也是巨大的，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)以及安全等多個(gè)方面。在美墨西哥移民對(duì)兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和文化交流做出了突出貢獻(xiàn)。
第一，促進(jìn)了兩國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。首先，在美墨西哥移民寄回國(guó)的僑匯為墨西哥增加了外匯收入，促進(jìn)墨西哥經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而，由于墨西哥經(jīng)濟(jì)在很多方面都依賴于僑匯，所以一旦美國(guó)經(jīng)濟(jì)稍有波動(dòng)，就會(huì)波及到在美墨西哥移民的就業(yè)及收入，從而影響墨西哥經(jīng)濟(jì)。其次，由于在美墨西哥移民的影響，墨西哥商品在美國(guó)的市場(chǎng)占有率也隨之?dāng)U大。再次，在金融危機(jī)期間，美國(guó)為墨西哥提供了大量的經(jīng)濟(jì)援助，幫助了墨西哥經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。
第二，加強(qiáng)了兩國(guó)文化交流。新移民給美國(guó)帶來(lái)墨西哥新鮮文化氣息的同時(shí)，還為墨西哥老移民保持母國(guó)的傳統(tǒng)文化注入了活力，加強(qiáng)了兩種文化的融合。早在 20 世紀(jì)80年代初西班牙語(yǔ)媒體就開始在美國(guó)流行起來(lái)，兩大電視網(wǎng)絡(luò)尤尼維森電視公司（Univision）和泰利曼都（Telemundo）運(yùn)營(yíng)相當(dāng)成功。到 1999年7月尤尼維森成為居美國(guó)收視率第五位的廣播電視網(wǎng)。同時(shí)，墨西哥移民在進(jìn)入美國(guó)后，一些墨西哥傳統(tǒng)的節(jié)日、飲食、服飾等也隨之而來(lái)，并深深地影響著他們周邊的美國(guó)人。
第三，加強(qiáng)了兩國(guó)之間的政府合作。墨西哥移民問題，特別是非法移民問題一直是美墨外交中的重要議題。20世紀(jì) 90 年代以來(lái)，面對(duì)日益棘手的墨西哥移民問題，美國(guó)不得不加強(qiáng)與墨西哥的交流對(duì)話，謀求解決方案。1997年5月，克林頓總統(tǒng)出訪墨西哥，美墨兩國(guó)就移民、緝毒、貿(mào)易等問題進(jìn)行了廣泛討論，最終簽署了《移民問題聲明》和《墨美反毒聯(lián)盟聲明》。2001年2月16日，布什總統(tǒng)和?？怂箍偨y(tǒng)會(huì)晤，就政府間合作控制墨西哥非法移民以及非法移民合法化方式等事宜進(jìn)行了磋商。
在經(jīng)濟(jì)全球化的驅(qū)動(dòng)下，美國(guó)、加拿大和墨西哥于1992年正式簽署了北美自由貿(mào)易協(xié)定。然而在NAFTA的實(shí)施過程中，美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，同時(shí)作為倡導(dǎo)者和主導(dǎo)國(guó)，獲益最大；而墨西哥經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，沒有做好與世界接軌的準(zhǔn)備，從而給農(nóng)業(yè)和傳統(tǒng)工業(yè)帶來(lái)巨大損失，造成大批人員失業(yè)。由此引發(fā)大批墨西哥人移民美國(guó)尋求就業(yè)。而移民反過來(lái)也會(huì)加強(qiáng)輸出國(guó)與接收國(guó)之間的聯(lián)系，從而加速全球化的進(jìn)程。在美墨西哥移民加強(qiáng)了美墨兩國(guó)之間的濟(jì)聯(lián)系、文化交流以及政府合作，進(jìn)而鞏固了NAFTA的成果。
參考文獻(xiàn)：
