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【關(guān)鍵詞】能源消費；經(jīng)濟增長；影響因素；回歸模型
一、引言
低碳經(jīng)濟自哥本哈根大會以來一直受人們關(guān)注。所謂低碳經(jīng)濟，是指在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開發(fā)等多種手段，盡可能地減少煤炭石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達到經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護雙贏的一種經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)。而當前中國經(jīng)濟的增長，仍然是以高能源依賴和消耗的經(jīng)濟。經(jīng)濟發(fā)展，能源先行。能源緊張已經(jīng)成為制約我國經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”。
考慮到北京市的特殊地位及其在經(jīng)濟發(fā)展暴露了能源問題突出矛盾，本文針對北京市能源消費與經(jīng)濟增長關(guān)系進行研究，旨在探究經(jīng)濟增長與能源消費的關(guān)系，并就此來探究能源消費的影響因素。
二、文獻綜述
學(xué)術(shù)界已有大量的關(guān)于能源消費和經(jīng)濟增長關(guān)系的研究。大致分為線性回歸模型、時間序列協(xié)整和面板協(xié)整階段三個階段。眾多國內(nèi)學(xué)者利用協(xié)整理論對我國（或部分省區(qū)）能源消費與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進行了研究，但由于在原始數(shù)據(jù)的處理方法、模型的形式及數(shù)據(jù)樣本空間選取上的差異并沒有得到一致的結(jié)論。韓智勇等（2004）采用了1978-2000年的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了能源消費與經(jīng)濟增長之間的因果關(guān)系和協(xié)整性，結(jié)果兩者之間存在雙向因果關(guān)系，但不具有長期的協(xié)整性。王海鵬、田澎（2005）對電力消費與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進行了協(xié)整分析和格蘭杰因果關(guān)系檢驗，并建立的誤差修正模型表明，兩者之間在長期和短期都存在著雙向格蘭杰因果。
能源消費受到多種因素的影響，就此國內(nèi)學(xué)者也有多個研究成果。史丹在《我國經(jīng)濟增長過程中能源利用效率的改進》一文中，根據(jù)相關(guān)因素分析法研究得到：影響能源效率的因素有技術(shù)進步、結(jié)構(gòu)變動、對外開放、市場經(jīng)濟。王慶一在《中國的能源效率評估》一文中，運用能源經(jīng)濟學(xué)理論進行研究，認為自然因素、體制因素、價格因素、技術(shù)因素、社會因素、政策因素等對能源消費有影響。但是，兩者的研究主要是從定性的角度來進行研究，并不能具體地指出各個變量指標對能源強度的影響程度。
三、方法選擇及數(shù)據(jù)來源
本文選擇計量經(jīng)濟學(xué)中的格蘭杰因果關(guān)系檢驗和回歸分析的方法進行研究。全文模型分兩個階段進行：首先對經(jīng)濟增長與能源消費總量進行格蘭杰因果關(guān)系檢驗，第二部分對影響能源消費的因素進行研究，建立能源消費與人口數(shù)、規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值及價格指數(shù)的回歸模型。數(shù)據(jù)處理使用Eviews6軟件。數(shù)據(jù)來自《北京市2010年統(tǒng)計年鑒》、北京市統(tǒng)計信息網(wǎng)和《中國統(tǒng)計年鑒》、國家統(tǒng)計局、國泰君安行業(yè)數(shù)據(jù)庫。
四、經(jīng)濟增長與能源消費的關(guān)系
從2010年北京市統(tǒng)計年鑒選擇1980—2009年北京市地區(qū)生產(chǎn)總值與能源消費總量。首先，對地區(qū)生產(chǎn)總值和能源消費原序列進行單位根檢驗。處理結(jié)果顯示地區(qū)生產(chǎn)總值（gdp）和能源消費（energy）都是一階單整的。利用相關(guān)系數(shù)圖判斷滯后期數(shù)為5。最后做因果關(guān)系檢驗，結(jié)果顯示地區(qū)生產(chǎn)總值（gdp）不是能源消費（energy）的格蘭杰原因，而能源消費（energy）是地區(qū)生產(chǎn)總值（gdp）的格蘭杰原因。
格蘭杰因果關(guān)系結(jié)果如下：
?Null Hypothesis： Obs F-Statistic Prob.?
?GDP does not Granger Cause ENERGY ?25 ?0.63439 0.6771
?ENERGY does not Granger Cause GDP ?5.64549 0.0047
五、能源消費部分影響因素分析
1、指標選擇
本研究根據(jù)能源經(jīng)濟學(xué)理論和相關(guān)因素分析法，結(jié)合數(shù)據(jù)的獲取性，選擇人口規(guī)模、企業(yè)規(guī)模和價格因素作為指標。其中人口規(guī)模反應(yīng)消費情況、企業(yè)規(guī)模反應(yīng)生產(chǎn)消耗。鑒于指標的可獲得性，通過相關(guān)關(guān)系的驗證，本文認為可以選擇澳洲熱能煤價格代替國內(nèi)煤炭價格。人口數(shù)（popul）、規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值（indust）、煤炭價格（coalprice）和原油價格（oilprice）。
2、模型建立
本文建立對數(shù)回歸模型如下：
Eviews處理結(jié)果顯示x1、x2顯著，x3、x4不顯著。但F統(tǒng)計量非常顯著，即模型顯著。這說明被解釋解釋變量與解釋變量之間確實存在回歸關(guān)系。這有可能是由于多重共線性引起的。采用逐步回歸法修正，處理后要去掉X4，再進行OLS估計。在0.05的顯著性水平下，模型通過檢驗。故新模型可以寫成如下形式：
進一步經(jīng)過異方差和自相關(guān)檢驗，處理結(jié)果顯示模型并不存在異方差和多重共線性。
六、結(jié)論與思考
通過本文的模型研究，就目前的處理結(jié)果看，影響能源消費程度較大的是生產(chǎn)規(guī)模、消費規(guī)模和能源價格。從三個因素的系數(shù)看，對能源消費影響較大的是人口規(guī)模，其次是規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值，然后是價格因素。而前兩者顯示的都是規(guī)模因素，而價格波動對能源消費量的影響相對要小一些，這說明我國利用能源的規(guī)模大，對能源的依賴范圍廣。
而20世紀70年代兩次石油危機引發(fā)的世界范圍的經(jīng)濟衰退，至今仍讓人心有余悸。而當前階段，能源仍然是一國經(jīng)濟發(fā)展的先決條件，其對經(jīng)濟的重要作用不言而喻。沒有哪個國家能夠在能源供應(yīng)不足的情況下維持國家實力的穩(wěn)定上升。聚焦當前熱點問題，最受關(guān)注的問題之一就是能源問題。進入21世紀，“9·11”事件之后的阿富汗戰(zhàn)爭、伊拉克戰(zhàn)爭、黎以沖突、利比亞戰(zhàn)爭以及中東地區(qū)各種沖突動亂，還有朝核問題、伊朗核問題等等，動亂沖突甚至戰(zhàn)爭不斷，究其原因，最重要的因素之一當屬能源。還有日本大地震引發(fā)的核安全的思考，金融危機以來石油價格的巨幅波動，扣人心弦并觸發(fā)國家戰(zhàn)略思路的始終是能源。
我國作為一個后興發(fā)展中國家，經(jīng)濟增長較明顯地依賴于能源的高消費。國際能源署前署長羅伯特·普瑞多曾經(jīng)指出：“能源是經(jīng)濟的生命線，快速發(fā)展的中國更是如此。中國經(jīng)濟正處于轉(zhuǎn)型過程中，由依賴本國資源轉(zhuǎn)向依賴國際市場，面臨著許多亟待解決的能源問題?！?/p>
那么如何避免過高地依賴能源，就本文考慮的影響因素來講，主要有以下方面：
（1）加強創(chuàng)新。經(jīng)濟增長必然導(dǎo)致生產(chǎn)和消費規(guī)模的擴大，而這必然導(dǎo)致一定程度的能源消費的上漲。想要降低能源消費量，必須加強企業(yè)創(chuàng)新，探求能源消費的哪些環(huán)節(jié)可以創(chuàng)新，以減少能源的消耗依賴。日本80年代迅速從能源危機中崛起的很大原因就在于企業(yè)的創(chuàng)新。因此我國也必須鼓勵企業(yè)進行科技創(chuàng)新，尋求低能耗的生產(chǎn)途徑，摸索節(jié)約能源的新方法，發(fā)明創(chuàng)造高效利用能源的工具設(shè)備。
（2）節(jié)約能源。生產(chǎn)生活消費的能源有很大一部分并沒有得到有效利用，能源的浪費比較嚴重。在能源形勢日益嚴峻的背景下，我們提倡低碳生活，這要求我們每一個消費者要節(jié)約能源，有效的利用能源，不浪費能源。
（3）提高能源的利用效率。就目前我國能源使用狀況看，過度浪費能源的現(xiàn)象依然很普遍，能源不僅得不到有效的利用，浪費、大肆消耗能源也得不到改善。這在未來日益嚴峻的能源形勢下是萬萬不可行的。另外，部分地區(qū)或企業(yè)由于技術(shù)的落后，仍然在使用一些高消耗低產(chǎn)出的機器設(shè)備，這對于能源的節(jié)約有效利用非常不利。在目前能源消費結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換步伐緩慢的情況下，我國必須提高能源的利用效率，以求降低能源消費的高速增長。
參考文獻：
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關(guān)鍵詞：協(xié)整分析；能源產(chǎn)業(yè)集聚；經(jīng)濟增長
中圖分類號：F127文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2014）16-0107-02
引言
能源產(chǎn)業(yè)是陜西省工業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一。2011年陜西原煤、原油、天然氣產(chǎn)量分別為41 135.08萬噸、3 225.4萬噸、272.2億立方米，分別占全國的11.7%、15.9%和26.5%，石油產(chǎn)量居全國第2位，天然氣產(chǎn)量居全國第1位。原煤、原油與天然氣開采與加工產(chǎn)值占該省工業(yè)總產(chǎn)值的32%，高于全國平均水平20%。直觀來看，能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展推動了經(jīng)濟增長，但這種推動作用是來自單純的資源開發(fā)還是來源于產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。有鑒于此，本文采用1991―2012年的數(shù)據(jù)，利用協(xié)整分析法檢驗陜西能源產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟增長是否有影響。
一、陜西省能源產(chǎn)業(yè)集聚水平的測度
（一）集聚水平測度方法的選取
目前廣泛使用的產(chǎn)業(yè)集聚測度方法主要有區(qū)位熵、赫芬達爾指數(shù)（H指數(shù)）、空間基尼系數(shù)、E-G指數(shù)等。赫芬達爾指數(shù)（H指數(shù)）是針對市場集中度的測度，反映市場競爭與壟斷的關(guān)系?？臻g基尼系數(shù)是克魯格曼在檢驗中心―模型時采用的方法，主要是從產(chǎn)業(yè)活動的空間分布與總體經(jīng)濟活動的空間分布一致性的角度來測算產(chǎn)業(yè)集聚程度的。E-G指數(shù)是以空間基尼系數(shù)為基礎(chǔ)，在空間基尼系數(shù)框架內(nèi)增加了反映市場集中度的赫芬達爾指數(shù)，適用于一般性制造品產(chǎn)業(yè)集聚度的測度，而對于高度壟斷行業(yè)，由于其市場集中度高，若采用E-G指數(shù)則會出現(xiàn)指數(shù)偏低的情況。由于本文對產(chǎn)業(yè)集聚的測度側(cè)重于地理集中方面，因此本文將采用區(qū)位熵來測算陜西省能源產(chǎn)業(yè)的集聚水平。計算公式如下：
LQ= （1）
其中，i是第i產(chǎn)業(yè)，j是第j個地區(qū)，Xij是第j個地區(qū)的第i個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出指標。LQ大于1，說明該產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)的專業(yè)化水平較高；若小于1，說明j地區(qū)i產(chǎn)業(yè)的集中度低于全國水平；等于1則與全國水平持平。
（二）測度結(jié)果
根據(jù)公式，計算出陜西能源產(chǎn)業(yè)1991―2011年共21年的區(qū)位熵，結(jié)果（見表1）。
從上表可以看出，在1995年之前陜西省能源產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵小于1，說明能源產(chǎn)業(yè)集聚程度低于全國平均水平。1995年陜西省的能源產(chǎn)業(yè)集聚度一直高于2，高于全國平均水平。20世紀90年代中期以來，陜西省的能源產(chǎn)業(yè)集聚度呈上升趨勢，一方面是因為陜西能源資源勘探與開發(fā)成果的重大突破；另一方面是因為陜西在1998年啟動了陜北能源重化工基地項目建設(shè)，依托這一項目是能源化工業(yè)成為陜西省工業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一。
二、實證分析
（一）數(shù)據(jù)說明
本文將能源限定為一次性能源，主要指煤炭、石油和天然氣等能源資源，具體包括石油和天然氣開采業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、石油加工和煉焦業(yè)。樣本數(shù)據(jù)主要來自于《中國統(tǒng)計年鑒》和《陜西統(tǒng)計年鑒》，由于2006年的《中國統(tǒng)計年鑒》未提供上述行業(yè)的全國數(shù)據(jù)，則2005年的數(shù)據(jù)選取2006年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。
（二）協(xié)整分析
本文通過直接擬合協(xié)整方程來驗證變量間是否存在協(xié)整關(guān)系。結(jié)果如下：
實證結(jié)果表明：
1.核心解釋變量產(chǎn)業(yè)集聚度的系數(shù)為-2 058.067，P>|z|為0.378沒能通過顯著性檢驗。說明陜西省能源產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟增長的影響并不顯著，陜北能源產(chǎn)業(yè)集聚沒有發(fā)揮相應(yīng)的集聚效應(yīng)。這一結(jié)果揭示了陜北形成的能源化工基地存在著問題，一般的產(chǎn)業(yè)集聚會通過自身的外部性包括貨幣外部性、技術(shù)外部性及知識溢出等對周邊相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生正的外部效應(yīng)，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成長，并最終推動地區(qū)經(jīng)濟的增長。然而，作為陜西的能源集聚地陜北能源化工基地并沒有產(chǎn)生相關(guān)的溢出效應(yīng)。這提示我們陜北能源化工基地自身內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在問題，企業(yè)的相互學(xué)習(xí)及競爭機制沒有形成。
2.除了核心解釋變量外，外商直接投資對陜西經(jīng)濟增長的影響也不顯著，即外商直接投資對陜西經(jīng)濟增長的貢獻度較低。
3.像其他區(qū)域的經(jīng)濟增長類似，資本與勞動力對陜西省的經(jīng)濟增長產(chǎn)生了積極的作用。二者都在5%水平上通過了顯著性檢驗，勞動力的系數(shù)為2.48673；資本的系數(shù)為5.376553，即陜西增加資本和勞動力的投入都會促進經(jīng)濟的增長。
結(jié)論與思考
通過以上分析可以得出，陜西省能源產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟增長的影響并不顯著；FDI對經(jīng)濟增長的影響也不顯著；資本和勞動力投入是陜西經(jīng)濟增長的重要源頭。
針對資源富集地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，經(jīng)濟學(xué)家劉易斯提出自然資源并不是經(jīng)濟增長充分條件的忠告。20世紀90年代中期以來，國外Sachs和Warner等學(xué)者以及國內(nèi)徐康寧、邵帥等通過對“資源詛咒”假說的實證檢驗，證實了如果沒有技術(shù)和制度創(chuàng)新，自然資源的豐裕度與經(jīng)濟增長呈負相關(guān)關(guān)系。資源富集地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展中存在“資源詛咒”現(xiàn)象，已成為許多經(jīng)濟學(xué)家認可的觀點。然而，能否依據(jù)本文的研究結(jié)論就認為陜西在能源經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)了“資源詛咒”，理由研究尚不充分，但對陜西省現(xiàn)行的能源產(chǎn)業(yè)政策提供了一定的思考。
參考文獻：
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The Analysis of Enery Industrial Agglomeration Influence on Economic Growth
ZHANG Hui
（Xi’an University of Finance and Economics，Xi’an 710100，China）
Abstract：In this paper，Shanxi Province，using 1991―2012 data year，the use of co-integration analysis test Shanxi energy industry cluster impact on economic growth.The results showed that：Shanxi energy industry cluster impact on economic growth is not significant；impact of FDI on economic growth is not significant；capital and labor inputs is an important source of economic growth in Shanxi.
Key words：cointegration analysis；energy industry cluster；economic growth
關(guān)鍵詞：能源消費 經(jīng)濟增長 關(guān)系
一、引言
2014年11月12日，中美兩能源消費巨頭再次發(fā)出了《中美氣候變化聯(lián)合聲明》，美國計劃于2025年實現(xiàn)在2005年基礎(chǔ)上減排26%-28%的全經(jīng)濟范圍減排目標，并將努力減排28%；中國計劃2030年左右C02排放達到峰值且將努力早日達峰，并計劃到2030年非化石能源占一次能源消費比重提高到20%左右。
該聯(lián)合聲明充分體現(xiàn)了兩國要向能源合理利用、低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、全球2℃溫升目標作出長期努力的決心。能源不僅是國民經(jīng)濟發(fā)展的動力，而且是衡量綜合國力和人民生活水平以及國家文明發(fā)達程度的指標。尤其是化石能源的供給不足、能源結(jié)構(gòu)偏差、能源效率低下、破壞生態(tài)修復(fù)系統(tǒng)、環(huán)境壓力增加等問題已經(jīng)成為世界各國經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸。能源消費促進了經(jīng)濟的增長，經(jīng)濟增長也推動著能源的大規(guī)模開發(fā)利用，同時隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，必然面臨不斷增長的能源需求和能源稀缺的矛盾問題。
隨著我國社會財富的不斷增加，合理利用能源，保證經(jīng)濟的穩(wěn)步發(fā)展，促進綠色GDP增長是當務(wù)之急。無論是發(fā)達國家或是發(fā)展中國家，能源消費和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系都成為各國制定經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要依據(jù)，正確認識并處理好二者之間的關(guān)系對于緩解或是解決能源瓶頸和生態(tài)壓力問題，保持經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)步增長具有顯著的重要意義。
一、能源消費與經(jīng)濟增長相關(guān)理論研究
關(guān)于能源消費與經(jīng)濟增長關(guān)系的理論分析，國內(nèi)外學(xué)者主要基于經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展理論從技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、外商投資、家庭消費等方面進行分析，討論如何改變能源消費與經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，以實現(xiàn)經(jīng)濟平穩(wěn)持續(xù)增長。
比如，在技術(shù)進步方面，李廉水等（2006）將技術(shù)進步分解為科技進步、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三個部分，發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率是能源效率提高的主要原因，科技進步的貢獻相對低些，但隨著時間推移，科技進步的作用逐漸增強，技術(shù)效率的作用慢慢減弱。何小鋼等（2012）延續(xù)了李廉水等（2006）的研究，發(fā)現(xiàn)到2012年為止，科技進步對能效提高的貢獻超過了技術(shù)效率。
在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，王強等（2011）針對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對能源效率的影響進行了研究，發(fā)現(xiàn)中國第三產(chǎn)業(yè)較第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展對能源效率提高具有更大推動作用，根據(jù)發(fā)達國家發(fā)展經(jīng)驗，中國第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展對能源效率提高的抑制效應(yīng)尚未顯現(xiàn)，經(jīng)濟發(fā)展仍需粗放、耗能工業(yè)拉動，且中國能源消費過度集中于煤炭能源的結(jié)構(gòu)特征會抑制能源效率的提高。McDermott，Rocha （2010）強調(diào)政府應(yīng)充當科研機構(gòu)與技術(shù)人才的溝通橋梁，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級中擁有足夠的知識實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型，進而實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展中能源的合理利用。Kohpaiboon， Jongwanich（2013）強調(diào)了產(chǎn)業(yè)升級對經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的重要性，認為產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展的結(jié)果，而非技術(shù)升級的前提條件，政府應(yīng)該為前沿產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造機會。
從外商投資角度，Pavlinek，Domanski等（2009）認為外商在資本和技術(shù)上的雙方面投入為中歐汽車制造產(chǎn)業(yè)升級發(fā)揮了重要作用，F(xiàn)DI的引入要確保不以犧牲當?shù)刭Y源環(huán)境為代價，要確保實現(xiàn)資本和技術(shù)的雙效吸收。
從家庭消費理論出發(fā)，Schubert Johannes等（2013）研究發(fā)現(xiàn)德國近50%的碳排放是由于私人交通造成的，這與城市和農(nóng)村的不同的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和職能分工有關(guān)，因此政府在制定降低碳排放政策時要考慮家庭結(jié)構(gòu)的因素。
總體來說，國內(nèi)外學(xué)者對于能源消費與經(jīng)濟增長關(guān)系的理論分析主要是基于循環(huán)經(jīng)濟理論，從促進兩者和諧發(fā)展的因素入手分析的，這些理論分析從不同側(cè)面對能源經(jīng)濟問題進行了分析，對日后的研究起到了攜領(lǐng)啟發(fā)的作用。
二、能源消費與經(jīng)濟增長關(guān)系研究的不同方法選擇
縱觀國內(nèi)外學(xué)者對能源消費與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究，主要采用計量模型分析、灰色關(guān)聯(lián)度分析、脫鉤系數(shù)法以及投入產(chǎn)出模型分析等方法，閱讀相關(guān)文獻發(fā)現(xiàn)，對于研究能源消費與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系這一課題基于不同理論、方法的論述對應(yīng)著該課題研究的不同角度，從研究效果上來說各有千秋。具體來看有以下評述。
（一）基于計量模型的研究
Granger因果關(guān)系檢驗?zāi)康氖且_定一個變量的滯后項是否包含在另一個變量的方程中，是檢驗經(jīng)濟變量間因果關(guān)系常用的一種計量經(jīng)濟學(xué)方法，其本質(zhì)是用條件概率來定義因果關(guān)系。該檢驗方法為2003年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主克萊夫格蘭杰（Clive W.J.Granger）所開創(chuàng)，進行Granger因果關(guān)系檢驗的一個前提條件是時間序列必須具有平穩(wěn)性，否則可能會出現(xiàn)虛假回歸問題，因此在進行Granger因果關(guān)系檢驗之前首先應(yīng)對各指標時間序列的平穩(wěn)性進行單位根檢驗。
有許多學(xué)者建立計量模型對能源消費與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了Granger因果檢驗，但是對于我國整體能源消費與GDP兩對時間序列的因果關(guān)系研究上有不同的結(jié)論產(chǎn)生，楊宜勇等（2009）.王鑒雪等（2011）、戴新穎（2014）利用協(xié)整理論和誤差修正模型ECM分析了我國能源消費與國內(nèi)生產(chǎn)總值的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國的能源消費與經(jīng)濟增長在長期內(nèi)保持均衡狀態(tài)且兩者互為因果關(guān)系。然而，汪旭暉等（2007）、鄢瓊偉等（2011）、張寶山等（2012）、王秀麗（2014）的Granger因果檢驗結(jié)果為能源消費對經(jīng)濟增長的單向Granger原因。馬宏偉等（2012）以1978年-2008年樣本區(qū)間數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用Johansen協(xié)整檢驗法和基于向量誤差修正模型的短期、長期Granger因果關(guān)系檢驗，發(fā)現(xiàn)我國經(jīng)濟增長、能源消費之間存在單向Granger因果關(guān)系，經(jīng)濟增長是能源消費的Granger原因。在短期內(nèi)，以上學(xué)者普遍認為我國能源消費與GDP之間存在波動關(guān)系，不具有Granger因果關(guān)系。對于這種研究同一地區(qū)卻得到不同甚至截然相反的結(jié)果的現(xiàn)象，很可能與學(xué)者選擇不同時間跨度、不同時間間隔的數(shù)據(jù)有關(guān)，當然模型變量的不同選擇同樣也會造成對實證分析結(jié)果造成影響，但是由于Granger因果檢驗務(wù)必要求所檢驗的序列平穩(wěn)，對于協(xié)整序列不可直接進行該檢驗，因此也不排除模型中存在錯誤的可能。
（三）脫鉤系數(shù)法分析
脫鉤理論簡單來說就是原本具有依賴關(guān)系的兩種事物隨著時間的推移不再具有相依關(guān)系而實現(xiàn)獨立發(fā)展，即實現(xiàn)了脫鉤?；谶@一理論對于能源消費與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究，主要集中于如何選擇和計算脫鉤系數(shù)，何時或者說發(fā)展到何種程度即視為真正實現(xiàn)能源消費與經(jīng)濟增長的脫鉤化等問題，就此，國內(nèi)外也有不少學(xué)者基于不同時間范圍、針對不同地域進行了相關(guān)研究。
針對如何選擇和計算脫鉤系數(shù)，判斷脫鉤狀態(tài)或測度脫鉤程度，當前所采取的方法主要有OECD開發(fā)的脫鉤指數(shù)法以及Ta pio提出的彈性分析法，其中王遠等（2010）.郭巖等（2013）、何劍等（2014）運用脫鉤指數(shù)法計算了脫鉤系數(shù)，但是由于脫鉤指數(shù)法只能分辨出脫鉤與非脫鉤，無法準確判定脫鉤的程度和類別而使其應(yīng)用受到一定的局限，因此多數(shù)學(xué)者對Ta pio模型更為青睞，比如武紅等（2011）、吳振信等（2013）、張小平等（2013）、蓋美等（2014）均使用Ta pio彈性分析法來計算脫鉤系數(shù)。
從能源消費與經(jīng)濟增長的脫鉤分析成果上來看，脫鉤指數(shù)越大，也就意味著經(jīng)濟增長相對于能源消費的效率越高，也就是實現(xiàn)了脫鉤，反之，則定義為復(fù)鉤，也就是說經(jīng)濟增長與能源消費依然存在依賴關(guān)系。王遠等（2010）發(fā)現(xiàn)1990-2005年間江蘇省能源消費與地區(qū)生產(chǎn)總值處于弱“脫鉤”狀態(tài)，進入2000年后，二者呈現(xiàn)出擴張性“復(fù)鉤”趨勢。武紅等（ 2011）利用河北省1980年-2009年數(shù)據(jù)分析得出，1980年-2009年，河北省能源消費總量與碳排放總量的變動趨勢近似，能源強度與碳排放強度的變動趨勢近似，1980年-2009年期間，碳排放與經(jīng)濟增長的脫鉤彈性指數(shù)類型、能源消費與經(jīng)濟增長的脫鉤彈性指數(shù)類型在同年份表現(xiàn)完全一致，且在大部分年份指向弱脫鉤狀態(tài)。吳振信等（2013）、張小平等（2013）、郭巖（2013）、蓋美等（2014）分別對北京市、甘肅省、青海省、遼寧省做了類似分析。
在國外學(xué)者的相關(guān)研究中，De Freitas， Luciano Charlita等（2011）探討巴西從2004年到2009年經(jīng)濟增長率和C02排放之間的脫鉤關(guān)系，2009年以后兩者間脫鉤顯著。Baranzini， Andrea等（2013）研究了瑞士從1950-2010年期間能源消費與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，以1970年為界，能源消耗對經(jīng)濟增長貢獻逐漸減弱，這意味著GDP增長與能源消耗之間可能趨向脫鉤，節(jié)能減排的政策不一定對瑞士經(jīng)濟增長造成負面影響。
（四）投入產(chǎn)出分析
投入產(chǎn)出分析的理論基礎(chǔ)是瓦爾拉的一般均衡理論，是通過編制投入產(chǎn)出表來實現(xiàn)的分析方法，投入表反映各種產(chǎn)品的生產(chǎn)投入情況，包括中間投入、最初投入等，支出表反映各種產(chǎn)品的使用去向情況，包括中間使用去向和最終使用去向。就能源消費與經(jīng)濟發(fā)展的研究來說，不少學(xué)者選取了經(jīng)濟發(fā)展中的某種環(huán)境、某個行業(yè)、某一因素來研究其對能源消費的影響，基于此建立數(shù)學(xué)模型，進行經(jīng)濟分析、政策模擬、經(jīng)濟預(yù)測等。
比如郎春雷（ 2012）就基于技術(shù)創(chuàng)新這一因素作為經(jīng)濟發(fā)展投入對能源消費影響因素進行了實證分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對于能源消費彈性的確具有反彈效應(yīng)，但由于目前中國整體的技術(shù)創(chuàng)新水平還未達到限值的階段，因此加快技術(shù)創(chuàng)新水平是降低能源消費強度的重要手段。烏力吉圖（ 2012）則從能源消費部門人手，編制各年間能源投入產(chǎn)出表，分析了我國各產(chǎn)業(yè)部門能源消費的結(jié)構(gòu)、變化、效率、完全能源強度等，量化分析了能源消費型部門的生產(chǎn)用能源轉(zhuǎn)變。陳琳（2013）從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的角度出發(fā)，采用結(jié)構(gòu)分解分析法（SDA）給出了中國1997年、2002年、2005年、2007年能源消費碳排放的投入產(chǎn)出分析模型。吳開堯等（ 2014）使用價值型能源強度作為中國經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)能源制約程度指標，按照SEEA核算方法編制1997-2002-2007-2010年混合型能源投入產(chǎn)出可比價序列表。由以上文獻可以看出，使用投入產(chǎn)出模型分析能源消費與經(jīng)濟增長關(guān)系的好處在于可以針對某一要素進行該要素對兩者影響的特定分析，但是投入表產(chǎn)出表的編制方法很多，在選擇上具有一定的自主性，這一點對研究結(jié)果的客觀真實性會產(chǎn)生或多或少的影響。
同時，正由于投入產(chǎn)出方法的自主因素，利用這種模型進行針對某一變量變化途徑的情景分析是不錯的選擇，比如曹俊文等（2012）就基于該方法對中國能源消費碳排放進行了情景分析，模擬了在不同經(jīng)濟增長方式情景下中國2020年能源消耗及碳排放情況，并由此對我國減排影響因素進行分析。
四、研究評述與未來研究趨勢
為減緩全球溫室效應(yīng)的加劇，能源消費與經(jīng)濟增長和諧發(fā)展的問題備受各國政界人士以及業(yè)界學(xué)者的關(guān)注，從可持續(xù)發(fā)展理論出發(fā)深入研究能源經(jīng)濟問題，解決經(jīng)濟快速增長下能源的供給不足、能源結(jié)構(gòu)偏差、能源效率低下、破壞生態(tài)修復(fù)系統(tǒng)、環(huán)境壓力增加等問題，均是各界學(xué)者關(guān)注的重點。
[關(guān)鍵詞] 超效率DEA；能源效率；面板平滑轉(zhuǎn)換回歸（PSTR）；經(jīng)濟增長
[中圖分類號] F224[文獻標識碼] A[文章編號] 1008―1763（2016）02―0081―06
Abstract：This paper， which uses super efficiency DEA method to calculate the energy efficiency， empirically researches the relationship between energy efficiency and economic growth during 2000-2013 by using the panel smooth transition regression model. The empirical results show that there is mechanism conversion effect between economic growth and energy efficiency. When the economic development is in the low income levels， the relationship between energy efficiency and economic growth is linear. While the economic development is in the higher income levels， the relationship between energy efficiency and economic growth turns nonlinear. And the relationship will smooth the conversion among different mechanisms which is bounded by the threshold of per capita GDP.
Key words：super efficiency DEA； energy efficiency； panel smooth transition regression； economic growth
一引言
中國是一個能源消費大國，資源相對缺乏，能源人均占有量不及世界平均水平的一半，如何提高能源利用效率、實現(xiàn)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展，已成為當前亟待解決的問題。2014年5月，在河南考察時首次提及了“新常態(tài)”，經(jīng)濟新常態(tài)的第一個特征即是經(jīng)濟增長速度從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長。那么經(jīng)濟增長速度的降低是否會降低能源的利用效率呢？現(xiàn)在國內(nèi)一般都是采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法來計算全要素能源效率，其中期望產(chǎn)出選取的指標為國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），因此，如果降低經(jīng)濟增速會直接影響能源效率。然而，中國的能源效率與世界主要工業(yè)化國家相比，仍然處于較低水平，如果能源利用效率再持續(xù)下降，那么勢必會進一步惡化中國能源問題，進而影響經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。因此，通過對能源效率與經(jīng)濟增長的關(guān)系研究，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長與能源效率的內(nèi)在聯(lián)系，對于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、適應(yīng)經(jīng)濟新常態(tài)有著很強的指導(dǎo)作用。
針對能源效率與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，XingPing Zhang等人運用DEA Window Analysis探究了23個發(fā)展中國家在1980-2005年的全要素能源效率和變化趨勢，并且通過Tobit回歸證明，人均收入和能源效率之間存在U型曲線關(guān)系[1]。國外很多學(xué)者研究了能源強度與經(jīng)濟增長的關(guān)系，以Putnam（1953） 、Clark（1960） 、 Percebois（1979） 以及Martin（1988） 為代表的很多學(xué)者研究證明了能源強度與經(jīng)濟增長之間存在倒U的關(guān)系，即在一國或者某一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展初始階段，隨著經(jīng)濟的快速增長能源強度會逐漸上升，當經(jīng)濟增長到某一個點后隨著經(jīng)濟的增長能源強度下降。
國內(nèi)不少學(xué)者也研究了能源效率與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。李建中、武鐵梅、謝威運用Granger因果檢驗表明能源效率與經(jīng)濟增長之間存在顯著的雙向因果關(guān)系，并且建立了一元線性回歸模型對能源效率與經(jīng)濟增長做了定量分析[2]。汪克亮、楊力等利用環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）理論定量分析了中國能源經(jīng)濟效率和區(qū)域經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，結(jié)果表明能源經(jīng)濟效率和能源環(huán)境績效及其分解指數(shù)與經(jīng)濟增長之間存在倒U 形或U 形曲線關(guān)系[3]。余華銀、韓璐、宋馬林運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中的超效率SBM模型測算了1992-2010年我國29個省區(qū)的能源效率，并且運用門限面板回歸模型估計了在不同的能源效率區(qū)間下，能源效率與經(jīng)濟增長的關(guān)系[4]。
湖南大學(xué)學(xué)報（ 社 會 科 學(xué) 版 ）2016年第2期周四軍，封黎：我國能源效率與經(jīng)濟增長關(guān)系研究基于PSTR模型的實證
本文采用超效率DEA方法計算能源效率，建立面板平滑轉(zhuǎn)換回歸（PSTR）模型，對能源效率與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行省際比較分析，研究在經(jīng)濟新常態(tài)下怎樣才能提高能源利用效率，使中國走上一條經(jīng)濟增長與能源利用相互協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展道路。
二超效率DEA模型的構(gòu)建及
我國能源效率的測度
（一）超效率DEA模型
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是基于線性規(guī)劃方法來評價多投入、多產(chǎn)出的決策單元是否相對有效的一種非參數(shù)統(tǒng)計方法。DEA方法的適用對象是一組同類型的決策單元，它要求每個決策單元的效率值不能超過1，這就無法判斷效率值為1的決策單元的優(yōu)劣。為了有效辨別每個決策單元的相對有效性，Andersen和Petersen提出了超效率DEA模型，決策單元的效率值不再需要滿足不能超過1的約束條件，解決了有效決策單元的效率比較問題。
超效率DEA可分為投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型兩種模式，由于經(jīng)濟新常態(tài)下，追求經(jīng)濟高速增長不再是首要目的，因此本文選取以投入為導(dǎo)向的超效率DEA模型，即在產(chǎn)出不變的條件下以減少投入來實現(xiàn)能源利用效率最大化，具體模型形式如下所示：
分別表示第j個決策單元的第i種投入和產(chǎn)出的值，λj是使投入和產(chǎn)出的樣本值形成一個凸性組合的權(quán)重，θ是第j0決策單元的效率評價指數(shù)，m和s分別表示投入和產(chǎn)出指標的個數(shù)，s-i和s+r為松弛變量，ε為非阿基米德無窮小量，在計算中取正無窮小。
（二）變量選擇與數(shù)據(jù)來源
基于全要素能源效率的多投入產(chǎn)出的基本框架，本文選取了能源消費總量、資本存量、勞動力作為投入指標，GDP作為經(jīng)濟產(chǎn)出指標進行分析?；诮y(tǒng)計數(shù)據(jù)的可得性，本文主要選取了2000-2013年30個省市的面板數(shù)據(jù)，及港澳臺不在研究范圍之內(nèi)。
1.投入指標
本文主要從資本投入、勞動投入、能源投入三個方面來考慮投入指標的選取。
①資本投入
以資本存量作為資本投入指標。資本存量的計算方法是根據(jù)張軍（2004）的計算結(jié)果，取其2000年現(xiàn)值作為本文的計算基準，采用永續(xù)盤存法永續(xù)盤存法的計算公式為
②勞動投入
選取各省每年個體就業(yè)人數(shù)作為勞動投入，數(shù)據(jù)來源是國家統(tǒng)計年鑒，單位為萬人。
③能源投入
以各省能源消費總量作為能源投入，數(shù)據(jù)來源為國家統(tǒng)計年鑒及各省統(tǒng)計年鑒，單位為萬噸標準煤。
2.產(chǎn)出指標
用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)平減后以2000年為基期生成實際GDP作為經(jīng)濟產(chǎn)出，數(shù)據(jù)來源為國家統(tǒng)計年鑒，單位為億元。
（三）能源效率的測算
基于上述模型及樣本數(shù)據(jù)，運用軟件EMS1.3進行測算，從結(jié)果可以看出：首先，從全國來看，我國能源效率的總體趨勢是上升的。其次，從測算結(jié)果可以看出，各省市能源效率差異性較大。從平均全要素能源效率來看，各省市均未達到效率前沿面，廣東省平均能源效率最高為0.9809，青海最低為0.4818。東部各省市經(jīng)濟比較發(fā)達，能源利用效率相對較高，如廣東、上海、北京、福建、天津。而中西部一些地區(qū)雖然具有資源優(yōu)勢，能源效率卻比較低，如青海、寧夏、新疆、貴州和陜西?？傮w來看，北京、上海能源效率基本處于穩(wěn)定上升趨勢，至2013年已經(jīng)超過1。其他地區(qū)總體來說能源效率下降，尤其是湖北省和甘肅省，2000年能源效率位于前沿面上，2013年能源效率只有0.6435（湖北）和0.5891（甘肅）。
綜上所述，我國各省市的能源效率參差不齊且差距較大，中西部一些地區(qū)能源資源稟賦較高但其低效的利用率，與東部各省份能源高效利用但資源匱乏形成了強烈的反差。新疆、云南等地區(qū)雖然資源較為豐富，但是由于經(jīng)濟規(guī)模和生產(chǎn)技術(shù)的限制造成了資源的巨大浪費，導(dǎo)致期望產(chǎn)出不高使得能源利用效率較低。而東部省份生產(chǎn)技術(shù)水平高、經(jīng)濟較為發(fā)達使得資源得到有效配置，能源利用效率較高。
三能源效率與經(jīng)濟增長關(guān)系的理論研究
（一）能源效率與經(jīng)濟增長的現(xiàn)狀分析
改革開放以來，我國經(jīng)濟發(fā)展迅猛，2014年國內(nèi)生產(chǎn)總值達到了636463億元，較2013年增長了7.4%。1978-2013年，中國的國民經(jīng)濟一直保持著高速增長，雖然2014年增速有所放緩，創(chuàng)新世紀以來中國年度GDP增速的新低，但是我國國內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長率在全球仍屬于中高速增長范圍。然而，隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，我國能源需求日益擴大，能源問題日益突出。
一方面，我國能源消費總量高于生產(chǎn)總量，能源供不應(yīng)求，需要大量依靠進口。從1992年起，中國能源消費總量超過了能源生產(chǎn)總量，至2011年，我國一次能源消費總量已超過美國，成為世界第一大能源消費國。另一方面，目前，煤仍然是我國的主要能源，煤炭的嚴重浪費及其造成的環(huán)境問題大大降低了能源利用效率。相較于發(fā)達國家，我國生產(chǎn)技術(shù)水平較低、能源設(shè)備較落后，也導(dǎo)致了能源浪費、利用效率不高。2015年4月2日，全國區(qū)域能源專業(yè)委員會理事長許文發(fā)在中國分布式能源發(fā)展與余熱利用論壇上表示，我國能源效率僅為36.81%，世界能源平均利用效率為50.32%，比發(fā)達國家低約10個百分點，產(chǎn)品能耗與國際先進水平有較大差距，能源消費總量大、能效極低。另外，我國還存在能源只有一次性利用，而沒有二、三次有效利用的嚴重浪費情形，也大大降低了能源利用效率。
（二）能源效率與經(jīng)濟增長的關(guān)系
在經(jīng)濟以較高的速度增長的同時，必然引起能源消費總量也大幅度的增加。在片面強調(diào)GDP的導(dǎo)向下，中國的能源利用效率不高、能源消耗總量過大的問題日益凸顯。從經(jīng)濟學(xué)角度分析，能源效率與經(jīng)濟增長的關(guān)系主要體現(xiàn)在兩個方面。
一方面，能源是經(jīng)濟增長的主要動力，能源的有效利用能夠促進經(jīng)濟增長。首先，能源是經(jīng)濟增長的推動力量，在任何社會生產(chǎn)中，沒有能源的投入就無法形成現(xiàn)實的生產(chǎn)力。其次，提高能源利用效率，不僅能夠降低能源供應(yīng)的壓力、節(jié)約資源，而且還能促進生產(chǎn)發(fā)展、擴大經(jīng)濟規(guī)模。由于我國人口基數(shù)大，能源資源短缺，能源的有效利用對于保證我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的長期能源供應(yīng)有著十分重要的意義。
另一方面，經(jīng)濟增長帶來了能源的合理開發(fā)和利用。首先，經(jīng)濟增長擴大了能源需求，同時也為整個社會和國家?guī)砹速Y金和設(shè)備，促進了能源的合理開發(fā)。其次，經(jīng)濟增長能夠促進生產(chǎn)技術(shù)水平的提高，引進國外先進能源開發(fā)利用技術(shù)，提高能源利用效率。一個國家經(jīng)濟的適當增長對于提高能源利用效率是毋庸置疑的，但是，如果過分注重經(jīng)濟增長而忽視能源資源有限、環(huán)境污染等其它問題，最后將會導(dǎo)致本國能源枯竭、能源需求大量依靠進口，使得經(jīng)濟無法持續(xù)發(fā)展。
四我國能源效率與經(jīng)濟
增長關(guān)系的實證分析
近年來，隨著中國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，能源問題日漸突現(xiàn)出來，越來越多的學(xué)者關(guān)注能源效率與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。學(xué)者們對中國省際或區(qū)域能源效率與經(jīng)濟增長關(guān)系的實證研究模型主要集中在面板固定效應(yīng)模型、面板隨機效應(yīng)模型、面板門限回歸模型、EKC模型，那么是否可以考慮存在一個面板模型能夠通過一個閾值和平滑轉(zhuǎn)換建立一條平滑的曲線來刻畫二者之間的非線性關(guān)系呢？
面板平滑轉(zhuǎn)換回歸（PSTR）模型是對面板門限回歸模型和平滑轉(zhuǎn)換自回歸模型的發(fā)展與擴充。該模型很好地描述了面板數(shù)據(jù)的個體異質(zhì)性特征，應(yīng)用一個在（0，1）區(qū)間內(nèi)變化的轉(zhuǎn)換函數(shù)代替面板門限回歸模型中的分段示性函數(shù)，使得模型隨著轉(zhuǎn)換函數(shù)值的變化在不同機制間平滑轉(zhuǎn)換，有效避免了機制轉(zhuǎn)換的突變性。
（一）面板平滑轉(zhuǎn)換回歸（PSTR）模型
根據(jù)研究目的，建立能源效率與經(jīng)濟增長的兩體制的PSTR模型，模型形式如下：
1.變量選取及樣本數(shù)據(jù)來源
被解釋變量（yit）能源效率是由文章第二部分計算而得，以人均GDP代表經(jīng)濟增長，作為解釋變量（xit），單位為萬元/人，數(shù)據(jù)來源是國家統(tǒng)計年鑒，以人均GDP作為轉(zhuǎn)換變量（qit）。
2.單位根檢驗
在構(gòu)建PSTR模型之前，為了避免偽回歸的出現(xiàn)，需要對兩個變量進行單位根檢驗。本文采用LLC檢驗、IPS檢驗、Madwu檢驗、Hadri檢驗四種面板單位根檢驗方法對變量的平穩(wěn)性進行檢驗。檢驗結(jié)果如表1所示：
由表1可知，上述四種檢驗方法的檢驗統(tǒng)計量在5%的置信水平上都拒絕原假設(shè)，即兩個變量都不存在單位根，因此可以認為能源效率和人均GDP兩個指標是序列平穩(wěn)的，二者可以構(gòu)建面板回歸模型。
3.面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)檢驗
PSTR模型是一個具有轉(zhuǎn)換變量的固定效應(yīng)模型，對于能源效率為被解釋變量、人均GDP為解釋變量的面板數(shù)據(jù)，首先要分析面板數(shù)據(jù)是否為簡單的固定效應(yīng)模型。
通過表2可以看出，F(xiàn)檢驗和Hausman檢驗的統(tǒng)計量在5%的置信水平下都拒絕原假設(shè)，表明應(yīng)該建立固定效應(yīng)模型。
4.參數(shù)的確定及模型的構(gòu)建
只有模型存在異質(zhì)性才能構(gòu)建PSTR模型，首先運用LM檢驗方法對模型進行同質(zhì)性檢驗及位置參數(shù)的確定。通過R3.1.2軟件進行LM檢驗，得到檢驗結(jié)果如表3所示：
1.從PSTR模型的參數(shù)估計結(jié)果可以看出，t檢驗與F檢驗的精確p值都為0.000，說明模型（4）是統(tǒng)計顯著的，該模型的擬合效果較好。
2.模型（4）存在兩個駐點，分別為4.645876和14.57321。當人均GDP在區(qū)間（0，4.645876）和（14.57321，+∞）內(nèi)時，人均GDP對能源效率表現(xiàn)為負影響；當人均GDP在區(qū)間（4.645876，14.57321）內(nèi)時，其對能源效率的影響是正向的。
3.能源效率與人均GDP的關(guān)系在線性與非線性關(guān)系之間平滑轉(zhuǎn)換。當人均GDP趨近于0或者正無窮大時，轉(zhuǎn)換函數(shù)變?yōu)槌?shù)，模型（4）變?yōu)榫€性模型。當人均GDP處于中間水平時，能源效率與人均GDP表現(xiàn)為非線性關(guān)系。
4.圖1比較清晰地顯示出能源效率的斜率在一個較高收入水平上由負轉(zhuǎn)正，能源效率達到最低值后轉(zhuǎn)而上升，使經(jīng)濟增長與能源效率之間呈現(xiàn)顯著的U型關(guān)系。而當人均GDP達到一個更高水平時，能源效率達到一個峰值后轉(zhuǎn)而下降，此時能源效率與經(jīng)濟增長之間呈現(xiàn)倒U關(guān)系。由于當前我國各地區(qū)的人均GDP還比較低，因此能源效率與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系還處于第一階段，即U型關(guān)系。
五 結(jié)論與建議
（一）主要結(jié)論
通過PSTR模型的構(gòu)建和實證分析，主要得到以下結(jié)論：
1.我國能源效率與經(jīng)濟增長之間存在機制轉(zhuǎn)換效應(yīng)。在經(jīng)濟發(fā)展處于低收入水平時，能源效率與經(jīng)濟增長表現(xiàn)為線性關(guān)系；在經(jīng)濟發(fā)展處于中等或較高收入水平時，能源效率與經(jīng)濟增長之間則表現(xiàn)為非線性關(guān)系，并以人均GDP的閾值為界，在不同機制之間進行平滑轉(zhuǎn)換。
2.我國能源效率與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系存在階段性特征。第一階段，在經(jīng)濟增長初期，由于技術(shù)落后，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)多為第一產(chǎn)業(yè)或者勞動密集型的制造業(yè)，一國或者某一地區(qū)只注重經(jīng)濟發(fā)展，幾乎忽視了能源利用效率，隨著經(jīng)濟的增長能源效率不斷下降。第二階段，當人均GDP達到46458.76元時，此時為經(jīng)濟增長與能源效率關(guān)系的第一個轉(zhuǎn)折點，能源效率隨著經(jīng)濟增長逐漸上升，政府應(yīng)該加速經(jīng)濟增長以提高能源利用效率。第三階段，當人均GDP達到145732.1元時，經(jīng)濟增長與能源效率的第二個轉(zhuǎn)折點出現(xiàn)，經(jīng)濟已發(fā)展到較為成熟的階段，能源效率與經(jīng)濟增長成反比，政府不應(yīng)該只注重經(jīng)濟增長速度，而是放緩經(jīng)濟增長速度，提高能源效率。
3.目前我國能源效率與經(jīng)濟增長的關(guān)系表現(xiàn)為U型關(guān)系。至2013年，天津人均GDP最高為100105元，低于145732.1元，即我國各省市的人均GDP均未達到第二個轉(zhuǎn)折點，能源效率與經(jīng)濟增長關(guān)系處于前兩個階段，表現(xiàn)為U型關(guān)系。東部地區(qū)除河北和海南之外，經(jīng)濟發(fā)展水平較高，人均GDP已經(jīng)超過46458.76元，能源利用效率隨著經(jīng)濟增長而不斷提高。中西部地區(qū)除內(nèi)蒙古和吉林外，經(jīng)濟發(fā)展水平較為落后，人均GDP均低于46458.76元，能源效率與經(jīng)濟增長之間表現(xiàn)為反向變化關(guān)系。
（二）政策建議
為了能夠更好地適應(yīng)“中國經(jīng)濟新常態(tài)”，促進我國能源效率的提高，實現(xiàn)我國社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，使我國人民達到優(yōu)質(zhì)的生活水平，應(yīng)該合理有效地提高經(jīng)濟增長速度，使各個省市達到能源效率最優(yōu)化。由于我國各省市資源稟賦條件和經(jīng)濟發(fā)展水平之間存在較大的差異，因此要根據(jù)各地實際情況，有效地處理能源效率與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。
1.東部大部分地區(qū)經(jīng)濟相對發(fā)達，但是能源短缺問題嚴重，能源供應(yīng)大多依靠進口或我國其他資源豐富地區(qū)的輸送，因此，對于東部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，積極探索能源的高效開發(fā)使用技術(shù)，節(jié)約資源，在提高能源效率的同時發(fā)展經(jīng)濟。
2.中西部地區(qū)經(jīng)濟普遍較為落后，但是我國能源資源主要集中在中西部地區(qū)，因此，對于中西部經(jīng)濟較為落后的地區(qū)，要加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，引進新的技術(shù)設(shè)備，提高能源資源的加工利用率，促進經(jīng)濟效益。
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關(guān)鍵詞：經(jīng)濟增長 能源消費結(jié)構(gòu) 因果關(guān)系 動態(tài)沖擊
我國能源消費總量從1978年的5.7億噸標煤上升到2010年的32. 5億噸標煤，33年增長了5.7倍，年均增長8.1%。1992年，我國成為能源凈進口國，能源消費量開始高于能源產(chǎn)量，基于此，本文對能源消費結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行嘗試性的深度剖析，以期通過分解能源消費結(jié)構(gòu)來研究其對經(jīng)濟增長的重度影響。在這種背景下研究經(jīng)濟增長與能源消費結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，有利于我國能源發(fā)展戰(zhàn)略政策的制定，確保我國經(jīng)濟健康、穩(wěn)定、持續(xù)地發(fā)展。
國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
從20世紀80年代開始，國外學(xué)者開始普遍采用協(xié)整和Granger因果關(guān)系理論分析方法進行能源消費與經(jīng)濟增長之間關(guān)系的實證研究。1978年，Kraft在對能源經(jīng)濟的研究中首次發(fā)現(xiàn)了美國GNP對能源消費的因果關(guān)系。隨后韓國、新加坡、法國、德國、加拿大等國家也開始對兩者之間因果關(guān)系的研究。Yu和Choi對韓國GDP和能源消費的因果關(guān)系進行了實證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，兩者之間存在雙向的因果關(guān)系；Glasure和Leep研究了新加坡的能源消費對GDP的單向因果關(guān)系； Asafu-Adjayer針對菲律賓和泰國兩個國家進行研究，最終發(fā)現(xiàn)了這兩個國家能源消費總量與國內(nèi)生產(chǎn)總值之間有雙向因果關(guān)系。
我國從2004年開始對兩者間的關(guān)系進行研究，但是應(yīng)用協(xié)整理論和Granger因果關(guān)系方法研究兩者之間關(guān)系的成果較少，而且結(jié)論不太一致。馬超群等（2004）運用協(xié)整理論研究了我國從1954-2003年的國內(nèi)生產(chǎn)總值與能源消費總量及能源消費結(jié)構(gòu)（包括煤、石油、天然氣和電力等）之間存在著長期均衡關(guān)系，但這種協(xié)整關(guān)系與能源的種類有關(guān)，其中GDP分別與能源總消費、煤炭消費總量之間有長期協(xié)整關(guān)系，但與石油、天然氣和水電之間沒有這種協(xié)整關(guān)系。賁興振等（2005）檢驗我國的能源消費總量以及各構(gòu)成部分的消費量和GDP之間的關(guān)系，實證表明我國的能源消費總量與GDP之間存在協(xié)整關(guān)系，能源消費促進經(jīng)濟增長，但需要改善我國的能源消費結(jié)構(gòu)。
王風(fēng)云等（2008）運用Granger非因果關(guān)系檢驗、協(xié)整檢驗分析和誤差修正模型分析，研究了1978-2000年的我國實際GDP與能源消費總量的關(guān)系。最后得出結(jié)論，即這些年間我國能源消費與國內(nèi)生產(chǎn)總值之間存在著雙向的Granger因果關(guān)系，但是不存在協(xié)整關(guān)系。王昱（2009）構(gòu)建了能源消費總量與國內(nèi)生產(chǎn)總值的誤差修正模型，并測算了能源與經(jīng)濟增長在外部因素沖擊下的動態(tài)響應(yīng)函數(shù)。
綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者對能源消費與經(jīng)濟增長的基本研究方法比較單一，具體到各能源消費結(jié)構(gòu)的研究還不充分，并且由于數(shù)據(jù)處理不當和沒有嚴格遵守“協(xié)整理論”應(yīng)用的前提條件等原因，導(dǎo)致研究結(jié)論不夠一致。本文重點對我國能源消費和經(jīng)濟增長的關(guān)系進行研究，并試圖揭示這兩者之間的動態(tài)關(guān)系，以期對政府制定相關(guān)政策提供理論支持。
實證分析
本文運用協(xié)整理論、格蘭杰（Granger）因果關(guān)系檢驗和誤差修正模型來研究我國能源消費和經(jīng)濟增長的長期均衡關(guān)系以及動態(tài)調(diào)整關(guān)系，兩個理論的前提都是要求數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。協(xié)整理論反映的是自變量和因變量之間長期的穩(wěn)定關(guān)系，回歸所得的殘差序列因為不能被自變量所解釋，因此是平穩(wěn)的，從而確定兩者之間的協(xié)整關(guān)系。格蘭杰（Granger）因果關(guān)系檢驗考察兩個平穩(wěn)的自變量、因變量序列之間的因果關(guān)系，其原理是根據(jù)如果自變量的過去值對因變量的預(yù)測有幫助，則說明自變量是因變量的Granger原因，反之也成立。
（一）變量、數(shù)據(jù)與模型
本文選取年度GDP作為因變量，樣本區(qū)間為1978-2011年的實際GDP數(shù)據(jù)（1978=100），并對實際GDP數(shù)據(jù)取對數(shù)（InGDP），數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒2011》。選取四種主要的能源（煤炭、電力、天然氣、石油）作為代表能源消費情況的自變量，數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒2011》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》公布的年度煤炭（COAL）、電力（主要是水電）（ELEC）、天然氣（GAS）、石油（OIL）消費量，并對這些消費量取對數(shù)。
（二）單位根檢驗
由于本文使用的是時間序列數(shù)據(jù)，時間序列數(shù)據(jù)一般都是非平穩(wěn)的，此時如果直接利用非平穩(wěn)的數(shù)據(jù)進行回歸分析，會產(chǎn)生嚴重的錯誤。為了避免出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，進行回歸分析之前首先必須進行變量的平穩(wěn)性檢驗。本文應(yīng)用擴展的Dickey-Fuller（ADF）檢驗，運用Eviews6.0軟件對上述變量進行了平穩(wěn)性檢驗，檢驗結(jié)果顯示lnOIL為平穩(wěn)序列，其它變量的水平序列都是非平穩(wěn)的，但是經(jīng)過一階差分后均可以變?yōu)槠椒€(wěn)序列，即InGDP、InCOAL、In.ELEC、InGAS為一階單整序列，使用一階差分后的變量構(gòu)建模型。
（三）格蘭杰因果檢驗
通過格蘭杰因果檢驗?zāi)軌虼_定能源消費和經(jīng)濟增長之間的因果關(guān)系方向。運用Eviews6.0軟件得出檢驗結(jié)果：整體上看，當顯著性水平為8%時，能源消費和經(jīng)濟增長之間具有一定的相關(guān)性，但不是雙向的因果關(guān)系，而是能源消費對經(jīng)濟增長的單向影響，這也驗證了我國能源拉動型經(jīng)濟的增長模式；從能源消費結(jié)構(gòu)來看，存在國民生產(chǎn)總值（GDP）分別與煤炭和石油消費的單向因果關(guān)系，以及電力消費與GDP的單向因果關(guān)系，但是有的能源與GDP之間不存在因果關(guān)系，比如天然氣消費與GDP之間，進一步說明了能源消費結(jié)構(gòu)的不平衡使得能源消費與經(jīng)濟增長之間因果關(guān)系的結(jié)論不一致性，因此我國應(yīng)該平衡能源消費結(jié)構(gòu)，以促進經(jīng)濟的不斷發(fā)展。
（四）協(xié)整關(guān)系檢驗
本文以國民生產(chǎn)總值（GDP）為因變量，四種主要的能源（煤炭、電力、天然氣、石油）的消費量作為自變量，通過E-G兩步法進行協(xié)整關(guān)系研究。最終協(xié)整檢驗的結(jié)果表明，我國GDP與四種能源消費量之間盡管短期內(nèi)有波動，但長期上存在均衡關(guān)系，總體來看，GDP每增長1個單位，能源消費增長0.5571個單位，能源消費彈性相對比較高，分別來看，除天然氣消費外系數(shù)符號都為正，說明煤炭、電力、石油這三種能源消費對GDP有正向的促進關(guān)系，與經(jīng)濟理論和現(xiàn)實相符。同時，檢驗結(jié)果還顯示，煤炭、水電和石油消費每增加1%，我國GDP分別增加2.23%、0.81%和0.7349%，但是天然氣系數(shù)符號都為負，天然氣消費增加l%，GDP減少1.23%，說明了該種能源消費對GDP影響不顯著，究其原因，可能是天然氣是一種比較清潔的能源，它的消費占總能源消費的比重偏小，在發(fā)展階段，資金投入較多，但還未收到明顯的成效，因此對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻也偏小，同時說明我國應(yīng)進一步加大對天然氣資源的開發(fā)與利用，模型的擬合優(yōu)度比較高，都在90%以上，說明計量經(jīng)濟模型擬合效果比較好。
（五）誤差修正模型
如果自變量和因變量之間存在協(xié)整關(guān)系，則這些變量之間必然存在有誤差修正模型（ECM）表達式，反之也成立。一般的計量分析方法都是在檢驗數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性后建立協(xié)整分析模型，如果變量間存在協(xié)整關(guān)系，再利用誤差修正模型進一步分析變量間的短期動態(tài)調(diào)整關(guān)系。其中誤差修正項的系數(shù)反映了一種調(diào)整速度，是指當變量之間的均衡關(guān)系偏離長期均衡狀態(tài)時，將其調(diào)整到均衡狀態(tài)的調(diào)整速度，一般都為負值，系數(shù)的絕對值越大，說明調(diào)整速度越快。誤差修正模型的結(jié)果表明，能源消費是GDP短期波動的決定因素，誤差修正系數(shù)為-0.39，并在5%顯著性水平下顯著，這表明通過能源消費平均每年GDP對上年GDP偏離長期均衡水平的短期調(diào)整幅度為39%，同時說明了我國GDP能源消費之間存在雙向影響關(guān)系。
（六）VAR模型
本文不考慮其他外生變量影響，可以將模型設(shè)定為：
yt=A1yt-1+…Apyt-p+εt （t=1，2，3…） （1）
其中yt是五維內(nèi)生變量向量，即yt=（DInGDP，DInCOAL，DlnELEC，DlnGAS，DInOIL）T。通過信息準則（AIC、LR、HQ等）來確定滯后階數(shù)P，最終得出結(jié)果p=1，可以建立VAR（1）模型，并估計了模型參數(shù)，驗證了模型的穩(wěn)定性高，且擬合優(yōu)度為96.7%，也較高，說明該模型能較好地反映現(xiàn)實的狀況。
結(jié)論及建議
能源在國民經(jīng)濟發(fā)展中扮演著重要角色，然而在經(jīng)濟不斷發(fā)展的背景下，全球能源卻在與日劇減，因此正確剖析能源消費結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長的關(guān)系非常關(guān)鍵，基于此，本文對能源消費結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行嘗試性的深度剖析，以期通過分解能源消費結(jié)構(gòu)來研究其對經(jīng)濟增長的重度影響。本文利用1978-2011年數(shù)據(jù)，通過單位根檢驗驗證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性之后，通過格蘭杰因果檢驗驗證了能源消費與經(jīng)濟增長的因果關(guān)系，然后進行協(xié)整關(guān)系檢驗，構(gòu)建誤差修正模型和向量自回歸模型，分析了我國能源消費與經(jīng)濟增長的動態(tài)關(guān)系。最后研究得出了以下結(jié)論：一定的能源消費支持度是可以積極地拉動經(jīng)濟的快速而穩(wěn)定增長，部分能源消費支持則正好相反，而另外一部分能源消費支持度是可以隨著經(jīng)濟的不斷增長對經(jīng)濟增長產(chǎn)生促進作用的積極影響。比如由于天然氣消費占總能源消費的比重偏小，天然氣消費對經(jīng)濟增長作用存在波動，但影響不大，說明我國天然氣資源的開發(fā)與利用還有很大的潛力；石油消費對經(jīng)濟具有正向影響，但存在一定的波動性。
因此，針對本文的研究結(jié)果提出以下建議：首先，從國內(nèi)來看，我國應(yīng)該進一步提高能源利用效率，降低單位GDP能源的耗費量，優(yōu)化以煤為主的能源消費結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展天然氣、水電、太陽能等新能源，提高能源優(yōu)化意識和環(huán)境保護意識；其次，從國際上看，調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，通過限制產(chǎn)能，使國內(nèi)高污染行業(yè)以及產(chǎn)能過剩企業(yè)減少產(chǎn)量，在保證國內(nèi)需要的前提下，盡量避免出口，從而避免存留在國內(nèi)的能源消費和污染排放；增大進口，特別是初級產(chǎn)品（比如成品油、鋼材等）以及“兩高一資”產(chǎn)品的進口，更多地引進國外先進的技術(shù)和產(chǎn)品，由以出口為導(dǎo)向的外貿(mào)策略轉(zhuǎn)向靠進口替代和內(nèi)需拉動來刺激經(jīng)濟的政策，減少相應(yīng)產(chǎn)品出口。最后，政府需要不斷調(diào)整和制定相關(guān)政策和措施以逐漸實現(xiàn)節(jié)能減排的目標，如限制“兩高一資”產(chǎn)品的出口，鼓勵高附加值、低能耗、低污染產(chǎn)品的出口，建立完善的法律和政策等有效控制能源消費給經(jīng)濟發(fā)展帶來的負面影響，進一步促進我國能源和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。
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【關(guān)鍵詞】民族地區(qū);能源―經(jīng)濟―環(huán)境系統(tǒng)[3E];協(xié)調(diào)評價;生態(tài)危機
【作 者】史錦華,財政部財政科學(xué)研究所博士后;中央民族大學(xué)經(jīng)濟 學(xué)院副教授,碩士生導(dǎo)師。北京,100081。
【中圖分類號】F127 【文獻標識碼】A 【文章編 號】1004-454X(2009)03-0178-006
Study of Energy, Economy and Environment SystemCoordinative Evaluation in Ethnic Regions
Shi Jinhua
Abstract:In china ethnic regions, with the more economy devel opment, the more e conomy restricted by energy and environment, then the conflicts of 3E are emerg i ng coinstantaneous. Under the guidance of scientific development view, the art icle is to set up 3E evaluated measurement and indicators of the ethnic regions , a nd further use the substantial evidence data, it analyzes the main open problem s of 3E and puts forward some suggestions to increase the coordination of 3E
Keywords:Ethnic Regions; Energy-Economy-Environment system[3 E]; Coordinative Evaluation; Ecological Crisis
一、系統(tǒng)協(xié)調(diào)評價的目的:樹立科學(xué)發(fā)展觀
發(fā)展觀是關(guān)于發(fā)展的本質(zhì)、目的、內(nèi)涵和要求的總體看法和根本觀點,也是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的核 心內(nèi)容。從發(fā)展觀的過程考察,科學(xué)發(fā)展觀可以說是人類對自身發(fā)展不斷認知和探索的結(jié)果 。工業(yè)革命以后很長一段時期內(nèi),人們對追求物質(zhì)財富抱有極大“興趣”,強調(diào)“經(jīng)濟利益 ”為首要目標,把發(fā)展視為單純的經(jīng)濟增長,并以GDP作為衡量發(fā)展的惟一標準,以至于帶 來“有增長而無發(fā)展”的嚴重社會問題。到70～80年代,人們對以前的“經(jīng)濟發(fā)展觀”進行 思考,其中最具代表的觀點是羅馬俱樂部發(fā)表的《增長的極限》一書,該書通過反思過去發(fā) 展觀,分析了人類面臨的發(fā)展前景,提出如果按照目前的發(fā)展趨勢進行下去,用不了多長時 間,人類就會達到一個“危機水平”。為此,引發(fā)了人們極大關(guān)注和對自身發(fā)展前途的思考 ,為可持續(xù)發(fā)展觀理論的形成做了社會輿論和理論研究的鋪墊。20世紀80年代以后,隨著可 持續(xù)發(fā)展觀的提出并不斷完善,人們改變了單純經(jīng)濟增長觀,強調(diào)不應(yīng)該再以資源的大量投 入和環(huán)境破壞為代價換取經(jīng)濟總量的增加,發(fā)展應(yīng)該不僅能保證當代人經(jīng)濟福利的增加, 而且不會對后代人追求經(jīng)濟福利的增加造成損害,這體現(xiàn)了人類發(fā)展觀的巨大進步。進入21 世紀,可持續(xù)發(fā)展觀升華為科學(xué)發(fā)展觀,要求經(jīng)濟增長與資源開發(fā)、環(huán)境保護、人口增長協(xié) 調(diào)發(fā)展。在我國,同志在黨的十七大報告中指出:“科學(xué)發(fā)展觀,第一要義是發(fā)展” ,發(fā)展的本質(zhì)是“以人為本”,發(fā)展的根本目的和內(nèi)涵是“經(jīng)濟、社會和人的全面發(fā)展”, 發(fā)展的模式是“全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)”的發(fā)展模式,這些論斷闡釋了科學(xué)發(fā)展觀的主要內(nèi)涵 。科學(xué)發(fā)展觀強調(diào)的一個重要方面是在經(jīng)濟發(fā)展中,一定要統(tǒng)籌人與自然的和諧發(fā)展,處理 好經(jīng)濟發(fā)展、資源利用和環(huán)境保護的關(guān)系。
隨著我國民族地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展,能源和環(huán)境對經(jīng)濟的制約越來越強,人們對環(huán)境的關(guān)注 和要求標準也越來越高,如果繼續(xù)大量耗費能源和破壞環(huán)境,走“高消耗、高排放、高污染 ”的粗放型經(jīng)濟增長模式,必然要為所引起的“生態(tài)危機”付出沉重的代價。因此,民族地 區(qū)必須在科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)之下,走資源節(jié)約、環(huán)境友好的集約型發(fā)展道路,尤其要從主要依 靠大量傳統(tǒng)能源消耗來支撐工業(yè)化發(fā)展向主要依靠節(jié)約能源、提高能源效率以及利用可再生 能源轉(zhuǎn)變,實現(xiàn)“先保護,后發(fā)展”的生態(tài)經(jīng)濟模式,達到經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益 三者的統(tǒng)一。
二、系統(tǒng)協(xié)調(diào)評價的基本理論
在系統(tǒng)論看來,協(xié)調(diào)除了具有作為調(diào)節(jié)手段或管理控制的含義之外,更深層的含義是作為一 種狀態(tài)來表明各子系統(tǒng)之間的融合共生關(guān)系。復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)調(diào)是指在系統(tǒng)內(nèi)部的自組織和來 自外界的調(diào)節(jié)管理活動作用下,各個組成子系統(tǒng)之間的相互依存,相互制約,和諧共存① 。作為一個綜合的復(fù)雜系統(tǒng),能源、經(jīng)濟和環(huán)境[3E]之間具有十分密切的關(guān)聯(lián)性,而3E協(xié)調(diào) 正 是指能源、經(jīng)濟和環(huán)境子系統(tǒng)之間在發(fā)展演化過程中彼此相互制約,相互依存,和諧共存等 多種關(guān)聯(lián)關(guān)系,體現(xiàn)了復(fù)合系統(tǒng)有序的結(jié)構(gòu)與狀態(tài)。理解3E系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)關(guān)系,可以從以 下幾個方面認識:
(一)能源子系統(tǒng)與經(jīng)濟子系統(tǒng)的沖突與協(xié)調(diào)
經(jīng)濟子系統(tǒng)過度開采資源加重了能源子系統(tǒng)的壓力,匱乏的能源子系統(tǒng)限制經(jīng)濟增長;對能 源子系統(tǒng)的開發(fā)投資使得為經(jīng)濟子系統(tǒng)持續(xù)提供能源成為可能,促進經(jīng)濟增長。為開發(fā)資源 增加了能源子系統(tǒng)的投資,減少了生產(chǎn)性投資,減緩經(jīng)濟增長;為保護能源子系統(tǒng)要求企業(yè) 提高能源使用效率,從而促進企業(yè)技術(shù)進步,提高生產(chǎn)率,有利于經(jīng)濟增長。
(二)經(jīng)濟子系統(tǒng)與環(huán)境子系統(tǒng)的沖突與協(xié)調(diào)
經(jīng)濟子系統(tǒng)過度排污加重了環(huán)境子系統(tǒng)的壓力,從而降低勞動者素質(zhì),阻礙經(jīng)濟增長;良 好的環(huán)境子系統(tǒng)有利于保護勞動力資源,促進經(jīng)濟增長。為維持良好的環(huán)境子系統(tǒng)增加環(huán)境 投資,減少了生產(chǎn)性投資,從而減緩經(jīng)濟增長速度;為保護環(huán)境子系統(tǒng)制定的污染控制標準 促進企業(yè)技術(shù)進步,提高生產(chǎn)效率,有利于經(jīng)濟增長。
(三)能源子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)的沖突與協(xié)調(diào)
能源子系統(tǒng)的過度開發(fā)利用加重環(huán)境子系統(tǒng)的負擔(dān);環(huán)境子系統(tǒng)的退化和破壞使能源子系統(tǒng) 難以為繼。清潔、環(huán)保的能源子系統(tǒng)對環(huán)境子系統(tǒng)能進行有效的保護,促進環(huán)境子系統(tǒng)的自 我修復(fù)和良性循環(huán);良好的環(huán)境子系統(tǒng)能有效支撐能源子系統(tǒng)的開發(fā)利用,實現(xiàn)能源子系統(tǒng) 的持續(xù)發(fā)展。
通過3E系統(tǒng)的協(xié)調(diào),達到一種“低消耗,高效益”的新型增長方式,維持經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展 ,最后實現(xiàn)人與自然、人與人、人與社會之間的和諧。對此,經(jīng)濟子系統(tǒng)發(fā)展的最終目標應(yīng) 該是既利于環(huán)境和生態(tài)的保護,也利于經(jīng)濟效益的增長和經(jīng)濟發(fā)展整體質(zhì)量的提高。環(huán)境子 系統(tǒng)發(fā)展的目標應(yīng)該是充分利用環(huán)境的自凈能力,建設(shè)舒適優(yōu)美的環(huán)境,并促進社會、經(jīng) 濟發(fā)展。能源子系統(tǒng)發(fā)展的目標應(yīng)該是在保證經(jīng)濟高速增長的同時,能保持持續(xù)穩(wěn)定的能源 供應(yīng),同時減少能源使用中負面的健康和環(huán)境影響,即政策和政策體制應(yīng)著重于擴大供應(yīng)能 力、激勵能源效率的提高、大力開發(fā)利用清潔、環(huán)保、可持續(xù)的能源資源等。
三、協(xié)調(diào)評價指標體系
按照3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的基本理論,設(shè)定四個目標層次,依次是:總目標層、目標層、分類目 標層、具體指標層。每個目標層次的具體內(nèi)容如表1所示:
四、系統(tǒng)協(xié)調(diào)評價度等級標準
3E系統(tǒng)和各個子系統(tǒng)協(xié)調(diào)評價度標準劃分為7級,分別是:優(yōu)級協(xié)調(diào)(1.00―0.9)、良好 協(xié) 調(diào)(0.90―0.8)、中級協(xié)調(diào)(0.8―0.7)、初級協(xié)調(diào)(0.7―0.6)、勉強協(xié)調(diào)(0. 6―0.5)、瀕臨協(xié)調(diào)(0.5―0.4)、失調(diào)協(xié)調(diào)(0.4―0)。
表2 3E系統(tǒng)評價得分標準比較表②優(yōu)級協(xié)調(diào)(1―0.9) 能源、經(jīng)濟與環(huán)境各子系統(tǒng)能夠很好的協(xié)調(diào)發(fā)展,能源供需均衡,經(jīng)濟發(fā)展穩(wěn)速,環(huán)境質(zhì)量 得到保護。良好協(xié)調(diào)
(0.9―0.8) 能源、經(jīng)濟與環(huán)境各子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展水平中至少有一個達不到優(yōu)級協(xié)調(diào)的狀態(tài)水平,且每 個系統(tǒng)也能得到較好的發(fā)展。中級協(xié)調(diào)
(0.8―0.7) 能源、經(jīng)濟與環(huán)境系統(tǒng)能夠較協(xié)調(diào)發(fā)展,甚至個別子系統(tǒng)也能達到良好協(xié)調(diào)的要求。初級協(xié)調(diào)
(0.7―0.6) 能源、經(jīng)濟與環(huán)境系統(tǒng)的發(fā)展水平接近協(xié)調(diào),但各子系統(tǒng)在發(fā)展過程中存在一定的沖突。勉強協(xié)調(diào)(0.6―0.5) 能源、經(jīng)濟與環(huán)境系統(tǒng)的發(fā)展接近協(xié)調(diào),但協(xié)調(diào)發(fā)展程度很低。能源在開發(fā)利用過程環(huán)境污 染較嚴重,環(huán)境質(zhì)量較難得到提高,經(jīng)濟在增長過程中也造成一定程度的環(huán)境污染和能源消 費。也就是說,能源、經(jīng)濟與環(huán)境在發(fā)展過程中,存在很大的沖突,而且這些沖突在一定時 間內(nèi)得不到相應(yīng)的協(xié)調(diào)治理。瀕臨協(xié)調(diào)
(0.5―0.4) 能源、經(jīng)濟與環(huán)境系統(tǒng)中有一個或兩個子系統(tǒng)瀕臨或已處于失調(diào)狀態(tài)。即能源在開發(fā)利用過 程中環(huán)境污染嚴重,經(jīng)濟在發(fā)展增長過程中,也引起較大的環(huán)境污染和過度的能源浪費,而 且這些污染好長時間都得不到治理,以至于環(huán)境污染嚴重,經(jīng)濟也得不到較好的發(fā)展。失調(diào)(0.4―0) 能源開發(fā)利用與經(jīng)濟發(fā)展過程中,引起的環(huán)境破壞都很嚴重,而且這些污染根本得不到治理 ,環(huán)境質(zhì)量惡劣,經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量得不到提高,人們生活水平也得不到提高。需高度重視提升 各子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展狀況,減少能源開發(fā)利用過程中的環(huán)境污染,降低經(jīng)濟發(fā)展過程中的能 源消耗和所帶來的環(huán)境污染問題。
五、協(xié)調(diào)評價指標體系各層級權(quán)數(shù)設(shè)定及計算
總目標層、目標層、分類目標層的權(quán)數(shù)設(shè)定采用專家意見法進行打分,評分標準就是依據(jù)指 標對能源經(jīng)濟環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)貢獻程度。具體指標層運用全國統(tǒng)計數(shù)據(jù),每個具體指標都由全 國31個省、區(qū)、市進行排隊,以具體指標對能源經(jīng)濟環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)貢獻度大小得分(有些指 標最大值為1,最小值為0;有些指標取最小值為1,最大值為0;有些指標取平均值為1,其 余按比例相減),協(xié)調(diào)貢獻程度等級標準比照表2。最后,具體指標和權(quán)數(shù)相乘后得出分類 目標,分類目標和權(quán)數(shù)相乘得出目標指標,目標指標和權(quán)數(shù)相差后得出總目標指標值。
運用的基本公式為:Xj=∑niWijXij,其中,Xj是j個地區(qū)某種指 標得分值,Wij是第j個地區(qū)i類指標的權(quán)重,Xij為第j個地區(qū)i種指標 或綜合指標得分。
六、民族地區(qū)3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評價實證分析(以2006年為例)
按照上述程序,通過專家對各指標的權(quán)數(shù)進行設(shè)定后,計算得出如下結(jié)果:表3 民族地區(qū)3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評價情況表③評價情況內(nèi)蒙古廣西貴州云南青海寧夏 新疆能源系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評價得分①0.250.350.27 0.3 0.25 0.19 0.31 調(diào)整得分 0.63 0.88 0.68 0.75 0.63 0.48 0.78 全國名次 28 8 26 25 29 30 23經(jīng)濟系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評價得分② 0.11 0.08 0.07 0.1 0.12 0.06 0.15 調(diào)整得分 0.37 0.27 0.23 0.33 0.40 0.20 0.50 全國名次 5 15 21 9 4 30 2 環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評價得分③0.110.129 0.105 0.127 0.093 0.118 0.119 調(diào)整得分 0.37 0.43 0.35 0.42 0.31 0.39 0.40 全國名次 27 19 28 20 30 24 23 能源經(jīng)濟環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)度總得分 0.47 0.56 0.45 0.52 0.46 0.37 0.59 全國名次 25 15 28 24 27 30 12 分析表3,可以得出:
首先,民族地區(qū)的能源經(jīng)濟環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)度基本處于瀕臨協(xié)調(diào)和勉強協(xié)調(diào)階段。在能源經(jīng)濟 環(huán)境協(xié)調(diào)度評價總得分中,各民族省區(qū)大致處于0.4～0.6之間,在全國的排位比較靠后, 這 說明了民族地區(qū)目前正面臨著能源經(jīng)濟環(huán)境可能失調(diào)的考驗,如果不抓緊時間制定相應(yīng)的應(yīng) 對措施,尤其是能源消費結(jié)構(gòu)調(diào)整和生態(tài)環(huán)境治理,民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展將不能保障。值得 重視的是,寧夏的總得分最低(0.37),在全國排位最后,基本處于失調(diào)狀態(tài)。
其次,民族地區(qū)的能源系統(tǒng)協(xié)調(diào)度基本處于初級協(xié)調(diào)和中級協(xié)調(diào)階段。在能源系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評 價中,各民族省區(qū)調(diào)整得分大都處于0.6～0.8之間,說明民族地區(qū)的能源供應(yīng)狀況相對較 好,能源消費能夠得到相對滿足。其中,廣西的得分為0.88,處于良好協(xié)調(diào)階段,說明人 們對能源系統(tǒng)的發(fā)展比較滿意,能源系統(tǒng)較好地滿足了經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的需要。
第三,民族地區(qū)的經(jīng)濟系統(tǒng)協(xié)調(diào)度基本處于失調(diào)階段。在經(jīng)濟系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評價中,各民族省 區(qū)調(diào)整得分基本處于0.4以下,說明民族地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展過程中,引起了能源和環(huán)境系統(tǒng)較 大的困境和矛盾,人們對這種狀況不滿意。其中,盡管新疆為0.5,得分好于其他省區(qū),處 于瀕臨協(xié)調(diào)階段,但面臨的形勢大致一樣。因此,民族地區(qū)需要特別重視經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量問 題,加大力度降低或減少能源消耗所帶來的生態(tài)破壞和環(huán)境污染。
第四,民族地區(qū)的環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)度基本處于瀕臨失調(diào)和失調(diào)階段。在環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評價中 ,各民族省區(qū)調(diào)整得分在0.31～0.43之間,說明民族地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量較差,環(huán)境污染嚴重 , 生態(tài)環(huán)境已經(jīng)影響了經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展和能源可持續(xù)供應(yīng),改善生態(tài)環(huán)境應(yīng)該引起人們的高 度重視。因此,應(yīng)當加大環(huán)境投入和保護力度,嚴格控制污染排放,堅定執(zhí)行“先保護,后 發(fā)展”的戰(zhàn)略決策。
七、促進民族地區(qū)3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性發(fā)展的建議
(一)深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀,大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟
科學(xué)發(fā)展觀是通過深刻反思傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式,為緩解我國緊迫的資源環(huán)境矛盾而作出的正 確選擇。從2003年起,我國年人均GDP已超過1000美元,按照國際經(jīng)驗,我國已經(jīng)進入了一 個極為重要的歷史階段。這個階段既是一個“黃金發(fā)展時期”,又是一個“矛盾凸現(xiàn)時期” ;既是戰(zhàn)略機遇期,又是各種挑戰(zhàn)并存的時期。對于我國廣大的民族地區(qū)而言,也正處于工 業(yè)化和城鎮(zhèn)化的重要時期,今后要實現(xiàn)比東、中部更快的跨越式發(fā)展,必須首先解決能源、 經(jīng)濟與環(huán)境之間的矛盾和沖突。面對這種情況,就要深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀,逐步形成節(jié)約型 的增長方式和消費模式,搞好資源的高效和循環(huán)利用,大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。
(二)不斷調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
一般來說,在不同的區(qū)域范圍內(nèi),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特征和由此決定的工業(yè)生產(chǎn)方式在影響區(qū)域經(jīng) 濟發(fā)展的同時,也給自然資源和能源資源的消耗賦予了不同的區(qū)域特點。從三次產(chǎn)業(yè)看,目 前,民族地區(qū)大部分省區(qū)第一、二產(chǎn)業(yè)和全國相比比例偏高,由此導(dǎo)致能源消耗水平也偏高 ,有的省區(qū)如寧夏,是全國平均水平的2.7倍④,但是,大部分省區(qū)人均GDP(內(nèi)蒙古以 外) 均低于全國平均水平。說明,民族地區(qū)的高能耗的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并沒有帶來高的經(jīng)濟增長 ,相反,卻帶來了高度的、粗放式的能源耗費,而這又勢必會對生態(tài)環(huán)境造成更嚴重的壓力 。實踐證明,順應(yīng)國際國內(nèi)形勢需要,不斷適時調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進經(jīng)濟發(fā)展與能源 、環(huán)境政策的協(xié)調(diào),不僅能獲得顯著的經(jīng)濟效益,而且能獲得巨大的環(huán)境效益和社會效益?？茖W(xué)發(fā)展觀的提出,為民族地區(qū)調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指明了方向。民族地區(qū)應(yīng)充分依托資源 、環(huán)境狀況,結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)水平,發(fā)揮民族傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢,大力發(fā)展 第三產(chǎn)業(yè)、勞動密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),走一條清潔生產(chǎn)、有利環(huán)保、節(jié)能減耗的新型產(chǎn) 業(yè)化發(fā)展道路。
(三)大力發(fā)展可再生能源產(chǎn)業(yè)
能源是經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)和動力,但是傳統(tǒng)化石能源工業(yè)的發(fā)展,在促進了民族地區(qū)經(jīng)濟增長 的同時,也帶來了嚴重的生態(tài)破壞和環(huán)境污染。為此,造成的污染損失不僅使當?shù)匕l(fā)展和人 民 生活受到了影響,而且加重了地區(qū)的治污成本,給本來就不寬裕的地區(qū)財政造成了沉重負擔(dān) 。因此,轉(zhuǎn)變能源生產(chǎn)和消費方式,大力發(fā)展清潔、安全、無污染、可持續(xù)的可再生能源, 成為民族地區(qū)徹底擺脫“能源――經(jīng)濟――環(huán)境”困境的重要途徑。民族地區(qū)擁有豐富的風(fēng) 能、太陽能、生物質(zhì)能、水能等可再生能源,并且具有得天獨厚的開發(fā)條件和優(yōu)勢,可以大 規(guī)模開發(fā)利用。發(fā)揮這些資源優(yōu)勢,充分利用國家政策,大規(guī)模發(fā)展可再生能源產(chǎn)業(yè),具有 十分美好的發(fā)展前景。
(四)完善環(huán)境保護法規(guī)制度,依法保護環(huán)境
民族地區(qū)位于我國西部,地理環(huán)境特殊,生態(tài)系統(tǒng)脆弱;其生態(tài)安全不僅影響本地區(qū)經(jīng)濟發(fā) 展,更影響全國的環(huán)境狀況和經(jīng)濟發(fā)展。近年來,隨著我國生態(tài)環(huán)境保護立法進程的加快, 人們的環(huán)保法律意識不斷加強,在一定程度上減少和限制了不法的環(huán)境破壞和污染事件。但 是,有關(guān)的法律制度在排放標準、技術(shù)規(guī)范、影響評價等生態(tài)保護方面還有待完善,實際執(zhí) 行中存在的一些薄弱環(huán)節(jié)也有待加強。另外,針對民族地區(qū)生態(tài)安全對全國的重要意義,有 必要出臺專門的民族地區(qū)生態(tài)保護法律法規(guī),把民族地區(qū)生態(tài)安全納入國家戰(zhàn)略安全的高度 。
注釋:
①趙芳.能源―經(jīng)濟―環(huán)境非協(xié)調(diào)發(fā)展原因的經(jīng)濟學(xué)解釋[J].中國人口•資源與環(huán)境, 2008(4).
②對于3E各子系統(tǒng)來說,表2中的相應(yīng)評價得分標準依子系統(tǒng)指標體系具體內(nèi)容及協(xié)調(diào)程度 依次調(diào)整。
③說明:表3的得分和排名情況,盡管權(quán)數(shù)設(shè)定和指標選取主觀因素較多,但基本反映了 民族地區(qū)所面臨能源經(jīng)濟環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)性的嚴峻現(xiàn)實。
④采用2006年中國統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)計算,全國單位工業(yè)增加值能耗為3.19噸標準煤/萬元, 寧夏為8.68噸標準煤/萬元。
參考文獻:
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關(guān)鍵詞：能源消費 經(jīng)濟增長 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟
一、引言
能源消費與經(jīng)濟增長具有密切的關(guān)系，正如羅森伯格（Nanthan. Rosenberg）所說：“回顧能源與經(jīng)濟增長的歷史，其最突出的特點是什么？居于首位且最重要的可能是日益擴大的能源使用與經(jīng)濟增長之間的密切聯(lián)系。”自石油危機以來，研究能源消費和經(jīng)濟增長之間的因果關(guān)系，探索究竟是經(jīng)濟發(fā)展領(lǐng)先于能源消費還是能源消費促進著經(jīng)濟的增長，一直是經(jīng)濟家和政策分析家感興趣的問題，因為他們之間的關(guān)系直接影響政府能源政策的制定。然而關(guān)于能源消費和經(jīng)濟變量之間的因果性方向長期以來都是一個頗有爭議的問題。
二、能源消費與經(jīng)濟增長關(guān)系研究文獻綜述
國外最早對能源消費與經(jīng)濟增長之間因果關(guān)系研究的是Kraft，他（1978）使用美國1947—1974的數(shù)據(jù)進行研究表明：美國存在GDP到能源消費之間的單向因果關(guān)系；然而，Akarca and Long（1980）利用原來的數(shù)據(jù)，只是增加兩年的樣本，卻得出了相反的結(jié)論：GDP與能源消費之間不存在因果關(guān)系。Yu和Choi（1985）對世界上其他國家進行能源經(jīng)濟間的因果關(guān)系實證研究，發(fā)現(xiàn)韓國存在 GDP 對能源消費方向的因果關(guān)系，而菲律賓存在反向因果關(guān)系，美國、英國、波蘭 GDP 與能源消費不存在因果關(guān)系。Yu 和 Jin（1992） 對美國研究發(fā)現(xiàn)能源與經(jīng)濟二者不存在長期的均衡關(guān)系。Stern（1993）使用 4 變量（GDP、勞動力、資本和能源）的向量自回歸模型，對美國 1947—1990 年的數(shù)據(jù)進行了標準因果關(guān)系檢驗。Stern 發(fā)現(xiàn)雖然不存在總能源消費到 GDP 的 Granger 因果關(guān)系，但若對最終能源消費測量根據(jù)燃料構(gòu)成進行調(diào)整，就會發(fā)現(xiàn)能源消費和 GDP 的 Granger 因果關(guān)系。Stern（2000）進一步使用單方程靜態(tài)協(xié)整分析和多方程動態(tài)協(xié)整分析法擴展了自己 1993 年的因果關(guān)系分析，發(fā)現(xiàn)能源在解釋 GDP 中具有顯著效果。Ghali 和 El—Sakka（2004）使用新古典生產(chǎn)C—D函數(shù)，考慮資本、勞動力、能源的三要素投入，分析加拿大能源投入與產(chǎn)出的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)存在能源到經(jīng)濟產(chǎn)出的雙向因果關(guān)系。Wei（2007）同樣利用C—D形式的生產(chǎn)函數(shù)分析了能源效率對能源消費和經(jīng)濟增長的影響，并利用兩部門的一般均衡模型分析了能源效率對經(jīng)濟增長的影響。2007 年，Mehrara利用了面板單位根和面板協(xié)整技術(shù)檢驗了 11 個石油輸出國的人均能源消費和人均國內(nèi)生產(chǎn)總值之間的關(guān)系，結(jié)果表明兩者存在著從經(jīng)濟增長到能源消費單向強格來杰因關(guān)系。
我國內(nèi)地主要研究文獻有：趙麗霞、魏巍賢（1998）在C—D生產(chǎn)函數(shù)引入了新的變量能源消費，通過實證研究發(fā)現(xiàn)能源已成為中國經(jīng)濟發(fā)展過程中不可完全替代的限制性要素。林伯強（2001）以勞動力、資本、能源消費三要素為生產(chǎn)函數(shù)，應(yīng)用協(xié)整分析和VCEM模型研究了中國能源消費與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。發(fā)現(xiàn)能源消費與經(jīng)濟增長之間存在著某種因果聯(lián)系，對其有著一定的促進作用。盧萬青（2002）通過對改革開放以來我國經(jīng)濟波動過程中幾個實物變量之間因果關(guān)系的實證研究，發(fā)現(xiàn)能源消費是經(jīng)濟波動的一個重要因素。楊冠瓊（2006）以山東省為樣本，通過對能源消費變量和產(chǎn)出變量進行單位根檢驗和協(xié)整檢驗，利用Granger因果關(guān)系模型檢驗了能源消費與經(jīng)濟增長之間的因果關(guān)系，得出兩者互為因果的結(jié)論。吳玉鳴和李建霞（2008）應(yīng)用計量經(jīng)濟學(xué)方法分析了2002—2005年中國省域的能源消費及影響因素。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟增長對省域能源消費的彈性系數(shù)為正。王鋒等（2010）利用“脫鉤理論”論證了中國能源消費與經(jīng)濟發(fā)展當前所存在的關(guān)系。為構(gòu)建實現(xiàn)紅過能源消費脫鉤管理模式、實現(xiàn)中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展提供了一種新的研究視角和方法。
由以上的研究成果可知，各國就能源消費與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究沒有達成一致的結(jié)論，不同模型的建立和樣本時間段的選取都會驗證出不同的結(jié)果。本文將采用生產(chǎn)模型，對中國的能源消費與經(jīng)濟增長關(guān)系進行實證研究。
三、能源消費與經(jīng)濟增長模型的構(gòu)建與分析
在經(jīng)濟學(xué)中，生產(chǎn)函數(shù)是表示生產(chǎn)投入與生產(chǎn)產(chǎn)出之間技術(shù)經(jīng)濟關(guān)系的一個重要的理論模型。傳統(tǒng)地，一個地區(qū)的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系可以用柯布—道格拉斯（Cobb—Douglas）齊次方程式表示：
Y=AKαLβ（4-1）
式（4-1）中α，β是資本份額與勞工份額的彈性系數(shù)；A為技術(shù)進步，包括結(jié)合性和非結(jié)合性的技術(shù)進步。上述C—D生產(chǎn)函數(shù)在解釋生產(chǎn)過程中只考慮了兩個生產(chǎn)要素，即資本和勞動力，但是在當今社會，由于能源因素在生產(chǎn)過程中的重要性日漸增大，在研究生產(chǎn)過程中忽略能源的影響將會產(chǎn)生很大的誤差，所以有必要對C—D生產(chǎn)函數(shù)加以改進。
首先分析總量模型在此將C—D生產(chǎn)函數(shù)進行擴展，以GDP作為產(chǎn)出量，即被解釋變量，將以下參數(shù)作為解釋變量：以全社會固定資產(chǎn)投資作為資本投入量，以就業(yè)人數(shù)作為勞動投入量，以能源消費總量作為能源投入量。則擴展的C—D生產(chǎn)函數(shù)為：
GDP=AKαLβEγeμ（4-2）
其中，K為全社會固定資產(chǎn)投資，L為就業(yè)人數(shù)，E為能源消費總量，A，α，β，γ為未知參數(shù)，根據(jù)C—D函數(shù)的假定，一般情形是0
由于C—D函數(shù)是非線性的，通過對數(shù)變換可以使之線性化。因此對（4-2）式兩邊取對數(shù)，則有：
LnGDP=lnA+αlnK+αlnK+βlnL+γlnE+μ（4-3）
令Y=lnGDP，■=lnA，■=lnK，■=lnL，■=lnE，則有：
Y=■+α■+β■+γ■+μ（4-4）
其中α、β、γ分別為資金、勞動投入和能源消費對GDP的增長彈性。
其次分析增量模型：對（4-3）式求時間t的導(dǎo)數(shù)，則：
■
（4-5）
增加滿足標準假設(shè)的常數(shù)項和誤差項，（4-5）式變?yōu)椋?/p>
Yt=C+αKt+βLt+γEt+Ut（4-6）
其中， ■ = Yt， ■ =Kt，■=Lt，■=Et。式（4-6）中Yt、Kt、Lt、Et分別表示經(jīng)濟增長率、資本增值率、勞動增值率及能源增長率，常數(shù)C用來反映Hicks中性技術(shù)進步可能的生產(chǎn)率。
根據(jù)1991—2011年期間我國的GDP、全社會固定資產(chǎn)投資、勞動就業(yè)人數(shù)以及能源消費量的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用EViews6.0計量分析軟件，用OLS方法對（4-4）式進行分析，結(jié)果表示如下：
Y=-8.121415+0.583204■+0.17811■+1.04298■
從R2=0.997455可以判斷建立的回歸方程擬合程度較好，全社會固定資產(chǎn)投資系數(shù)、勞動力投入系數(shù)和能源消費系數(shù)為正，符合實際情況，DW=1.324235
四、結(jié)論及政策建議
通過模型分析，我們得出了比較一致的結(jié)果：我國的能源消費量與經(jīng)濟增長是正相關(guān)的，能源消費與經(jīng)濟的增長之間存在著密切的關(guān)系。能源對一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展毫無疑問是有影響的，但并不是說增加能源投入就一定可以促進經(jīng)濟的快速和持續(xù)增長。因此，我們應(yīng)該認真處理好經(jīng)濟增長與能源供給或能源消費之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。
1、確保能源與經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展
目前我國能源消費與經(jīng)濟增長雖然大體協(xié)調(diào)，能源供給略有不足，但還是出現(xiàn)了階段性、地區(qū)性、結(jié)構(gòu)性的能源供給“短缺”，從而限制了能源消費。出現(xiàn)這種情況，有對經(jīng)濟發(fā)展的預(yù)測不準、能源管理體制不順、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費結(jié)構(gòu)不合理等多方面的因素。因此，我們在大力改造傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)的同時，要積極發(fā)展各種新能源，提高能源產(chǎn)業(yè)的科技含量；同時要處理好能源產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展問題，堅決制止各種短期行為。
2、確定合理的能源發(fā)展戰(zhàn)略
正如我國《能源中長期發(fā)展規(guī)劃綱要》所指出的：“必須堅持把能源作為經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略重點，為全面建設(shè)小康社會提供穩(wěn)定、經(jīng)濟、清潔、可靠、安全的能源保障，以能源的可持續(xù)發(fā)展和有效利用支持我國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展”。
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