時間：2022-01-28 23:50:38
序論：在您撰寫監(jiān)事會年度工作計劃時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
1、以落實“加強和改進黔西縣思源實驗學(xué)校監(jiān)事會工作的若干意見為依托，緊緊圍繞學(xué)校20xx年的教學(xué)管理目標，創(chuàng)新監(jiān)事會工作方式；堅持以財務(wù)監(jiān)督為中心，增強當期監(jiān)督的時效性和有效性；加強對學(xué)校重大采購活動和關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，探索建立監(jiān)事會對學(xué)校廉政文化和預(yù)警機制；切實履行好法律和學(xué)校賦予的監(jiān)督職責(zé) 二、主要措施：
（一）依法完善監(jiān)督職能，增強監(jiān)監(jiān)督工作有效性。
1、結(jié)合國家政策、形勢和有關(guān)文件精神，使監(jiān)督工作建立在“全面監(jiān)督、重點突出，合法有效、監(jiān)督有力”的基礎(chǔ)之上。
2、完善監(jiān)督職能。緊緊把握學(xué)校環(huán)境和學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略，探索建立監(jiān)事會工作新機制。樹立“日常監(jiān)督與集中檢查并重”、“財務(wù)監(jiān)督與重大事項跟蹤并重”的工作思路。建立監(jiān)事會內(nèi)部主體責(zé)任清晰、工作協(xié)作配合的工作機制。
3、建立與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子信息溝通渠道和有效的溝通方式，圍繞學(xué)校工作，構(gòu)建“監(jiān)督+服務(wù)”的工作模式，積極主動、嚴細監(jiān)督，提高監(jiān)督效率。
（二）以維護學(xué)校整體發(fā)展為出發(fā)點，增強主動服務(wù)意識。
1、針對職能部門工作中出現(xiàn)的問題，要組織專門力量，客觀公正調(diào)查分析，查清原因、落實責(zé)任。
2、發(fā)揮監(jiān)事和工作人員主動性，廣泛調(diào)研集思廣益，對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，有針對性地提出合理化建議。
3、根據(jù)經(jīng)濟業(yè)務(wù)性質(zhì)，對招投標與合同實施有計劃地抽查檢查，開展事前監(jiān)督。
5、發(fā)揮職能作用，緊密配合學(xué)校工會，總務(wù)工作，督促學(xué)校相關(guān)決議落實，監(jiān)督相關(guān)決策順利執(zhí)行。
（三）、強化對重要部門和重大經(jīng)濟業(yè)務(wù)的監(jiān)督力度。
1、加強對財務(wù)、設(shè)備等職能部門的工作監(jiān)督，針對部門工作對學(xué)校整體運營帶來的影響，開展專題調(diào)查。
2、創(chuàng)造條件開展對部門的管理審計，對領(lǐng)導(dǎo)班子工作進行評價 3、收集廣大教師的意見或建議，及時向領(lǐng)導(dǎo)反饋。
監(jiān)事會年度工作計劃二為全面開展監(jiān)事會監(jiān)督、檢查、考核工作，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，經(jīng)監(jiān)事會會議討論通過，做出如下計劃：
1、每個監(jiān)事會成員根據(jù)自己的工作需要，堅特學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)和文化知識，為行使監(jiān)事職責(zé)打好基礎(chǔ)，認真解決工作中出現(xiàn)的實際問題。
2、監(jiān)事會成員要對公司領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督、檢查、考核，認真做好記錄和全面分析。
3、監(jiān)事會及時對監(jiān)督、檢查、考核情況做出報告，肯定成績，找出問題，提出改進工作的意見。
4、監(jiān)事會成員要履行職責(zé)，堅持不脫離生產(chǎn)，不脫離群眾，不脫離實際，接受員工的監(jiān)督，經(jīng)常反映員工的意見和要求。
5、廣泛開展談心活動，積極幫助職工解決思想工作和生活上的問題，增強公司凝聚力。
2019年，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《公司章程》和《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)規(guī)定，本著對股東負責(zé)的態(tài)度，勤勉盡責(zé)，依法行使監(jiān)事會權(quán)力，認真履行監(jiān)事會職能，堅持以財務(wù)監(jiān)督為核心，切實維護股東權(quán)益，促進公司健康持續(xù)發(fā)展。
（一）積極召開監(jiān)事會會議，依法履行監(jiān)事會職能。審議通過了《關(guān)于2018年度監(jiān)事會工作報告的議案》、《關(guān)于2018年度財務(wù)決算報告的議案》、《關(guān)于2018年度財務(wù)預(yù)算方案的議案》等等。
（二）理清監(jiān)事會職責(zé)范圍，重點行使四項職權(quán)。一是檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)的情況；二是檢查企業(yè)重大決策和重要經(jīng)營管理活動；三是檢查企業(yè)財務(wù)保值增值狀況；四是評價經(jīng)營管理業(yè)績，提出獎懲、任免建議。
（三）加強學(xué)習(xí)調(diào)研，努力提高履職水平。監(jiān)事會堅持“發(fā)現(xiàn)不了問題是失職，發(fā)現(xiàn)問題不報是瀆職”的理念，聚焦監(jiān)督主業(yè)，注重學(xué)習(xí)、調(diào)研和總結(jié)，把發(fā)現(xiàn)問題、揭示問題、報告問題作為工作重點，在促進企業(yè)規(guī)范管理、科學(xué)決策等方面發(fā)揮重要作用。
（四）健全完善監(jiān)事會各項工作制度，促進工作制度化、規(guī)范化。監(jiān)事會認真列席公司召開的股東會會議、董事會會議、總裁辦公會、專題辦公會、月度會和周例會，及時掌握和了解企業(yè)經(jīng)營狀況和重大事項的發(fā)生，從程序上把握決策的合規(guī)合法，提高監(jiān)督的時效性和有效性。
（五）加強監(jiān)事會自身建設(shè)。根據(jù)監(jiān)事會成員構(gòu)成現(xiàn)狀，定期召開監(jiān)事會工作會議，組織各位監(jiān)事對監(jiān)事會自身建設(shè)和公司發(fā)展發(fā)表意見，集思廣益，對監(jiān)事會前期工作及時進行總結(jié)，對下一階段工作進行安排部署。
二、2020年主要工作思路
面對新形勢、新任務(wù)，監(jiān)事會強化對股東負責(zé)的意識，忠實勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，保持監(jiān)督的獨立性，增強監(jiān)督的規(guī)范性，強化監(jiān)督的及時性，提高監(jiān)督的有效性，進一步提高依法履職能力，不斷提升監(jiān)督管理水平，服務(wù)公司改革發(fā)展大局。
（一）認真組織學(xué)習(xí)貫徹省管企業(yè)監(jiān)事會工作會議精神，提升監(jiān)事會工作效能。嚴格按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)，對企業(yè)財務(wù)活動和董事、高管人員執(zhí)行職務(wù)行為履行監(jiān)督職責(zé)。
（二）監(jiān)督公司進一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水平，監(jiān)督公司進一步健全和完善法人治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)公司運行的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，提高治理水平。
一、審計部部門職責(zé)
1、內(nèi)部審計部門應(yīng)當履行以下基本職責(zé)：
(1)對本公司各內(nèi)部機構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估;
(2)對本公司各內(nèi)部機構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的會計資料及其他有關(guān)經(jīng)濟資料，以及所反映的財務(wù)收支及有關(guān)的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計，包括但不限于財務(wù)報告、業(yè)績快報、自愿披露的預(yù)測性財務(wù)信息等;
(3)在內(nèi)部審計過程中合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為;
(4)至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題。
2、其他職責(zé)：
(1)內(nèi)部審計部門應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束前兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并在每個會計年度結(jié)束后兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交年度內(nèi)部審計工作報告;
內(nèi)部審計部門應(yīng)當將審計重要的對外投資、購買和出售資產(chǎn)、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務(wù)等事項作為年度工作計劃的必備內(nèi)容。
(2)內(nèi)部審計部門應(yīng)當以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)開展審計工作，并根據(jù)實際情況，對與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計的合理性和實施的有效性進行評價;
(3)內(nèi)部審計通常應(yīng)當涵蓋公司經(jīng)營活動中與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷貨及收款、采購及付款、存貨管理、固定資產(chǎn)管理、資金管理、投資與融資管理、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務(wù)管理等;
(4)內(nèi)部審計人員獲取的審計證據(jù)應(yīng)當具備充分性、相關(guān)性和可靠性。內(nèi)部審計人員應(yīng)當將獲取審計證據(jù)的名稱、來源、內(nèi)容、時間等信息清晰、完整地記錄在工作底稿中;
(5)內(nèi)部審計人員在審計工作中應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定編制與復(fù)核審計工作底稿，并在審計項目完成后，及時對審計工作底稿進行分類整理并歸檔;內(nèi)部審計部門應(yīng)當建立工作底稿保密制度，并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立相應(yīng)的檔案管理制度，明確內(nèi)部審計工作報告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時間;
(6)協(xié)調(diào)和配合政府審計、社會審計、財稅部門的審計檢查工作;
(7)協(xié)助監(jiān)事會檢查相關(guān)事項，為監(jiān)事會提供相關(guān)材料;
1、內(nèi)部審計部門應(yīng)當履行以下基本職責(zé)：
（1）對本公司各內(nèi)部機構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估；
（2）對本公司各內(nèi)部機構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的會計資料及其他有關(guān)經(jīng)濟資料，以及所反映的財務(wù)收支及有關(guān)的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計，包括但不限于財務(wù)報告、業(yè)績快報、自愿披露的預(yù)測性財務(wù)信息等；
（3）在內(nèi)部審計過程中合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為；
（4）至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題。
2、其他職責(zé)：
（1）內(nèi)部審計部門應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束前兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并在每個會計年度結(jié)束后兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交年度內(nèi)部審計工作報告；
內(nèi)部審計部門應(yīng)當將審計重要的對外投資、購買和出售資產(chǎn)、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務(wù)等事項作為年度工作計劃的必備內(nèi)容。
（2）內(nèi)部審計部門應(yīng)當以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)開展審計工作，并根據(jù)實際情況，對與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計的合理性和實施的有效性進行評價；
（3）內(nèi)部審計通常應(yīng)當涵蓋公司經(jīng)營活動中與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷貨及收款、采購及付款、存貨管理、固定資產(chǎn)管理、資金管理、投資與融資管理、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務(wù)管理等；
（4）內(nèi)部審計人員獲取的審計證據(jù)應(yīng)當具備充分性、相關(guān)性和可靠性。內(nèi)部審計人員應(yīng)當將獲取審計證據(jù)的名稱、來源、內(nèi)容、時間等信息清晰、完整地記錄在工作底稿中；
（5）內(nèi)部審計人員在審計工作中應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定編制與復(fù)核審計工作底稿，并在審計項目完成后，及時對審計工作底稿進行分類整理并歸檔；內(nèi)部審計部門應(yīng)當建立工作底稿保密制度，并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立相應(yīng)的檔案管理制度，明確內(nèi)部審計工作報告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時間；
（6）協(xié)調(diào)和配合政府審計、社會審計、財稅部門的審計檢查工作；
（7）協(xié)助監(jiān)事會檢查相關(guān)事項，為監(jiān)事會提供相關(guān)材料；
【關(guān)鍵詞】公司管理 出資人
一、董監(jiān)事履職的意義
董監(jiān)事作為母公司委派或推薦的股東方權(quán)益代表，應(yīng)按照法律法規(guī)、公司章程及公司有關(guān)制度規(guī)定，貫徹母公司戰(zhàn)略部署安排，行使法律賦予董監(jiān)事的參會權(quán)、表決權(quán)、簽字權(quán)、決策或監(jiān)督權(quán)等權(quán)利，勤勉盡職的履行工作職責(zé)。董監(jiān)事的勤勉履職有助于構(gòu)建子公司內(nèi)部權(quán)力制衡的約束機制，維護母公司合法權(quán)益，促進子公司建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度。
二、董監(jiān)事的工作職責(zé)
母公司外派的董監(jiān)事，必須具備良好的職業(yè)道德素質(zhì)，具備所任職崗位業(yè)務(wù)素質(zhì)，具備把握市場經(jīng)濟運行規(guī)律的前瞻、預(yù)測能力和決策、判斷水平，同時還應(yīng)當具備比較全面的財務(wù)、經(jīng)營、法律、管理、所從事行業(yè)等專業(yè)知識。
董監(jiān)事應(yīng)履行以下工作職責(zé)。按章程在所任職公司參加重大事項決策，關(guān)心所任職公司的經(jīng)營和發(fā)展，了解掌握重大經(jīng)營決策及經(jīng)營管理中或可能出現(xiàn)的重大情況，并以適當方式提出合理解決方案的意見或建議。維護股東方權(quán)益，檢查督促相關(guān)股東會、董事會、監(jiān)事會，即三會決議的執(zhí)行，及時掌握子公司的安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、資產(chǎn)、財務(wù)、計劃、投資等方面的重要情況。在遇重大緊急事項的情況下，應(yīng)按照相關(guān)法律和章程提請公司召開董事會，同時或事后立即向母公司報告。在股東會、董事會、監(jiān)事會的相關(guān)工作中積極與其他股東方代表、董監(jiān)事進行溝通。在提交議案、進行表決以及實施其他履職工作行為時，不得違反法律法規(guī)及集團母公司相關(guān)規(guī)章制度。
三、如何加強董監(jiān)事履職行為的管理
（一）加強培訓(xùn)，提升董監(jiān)事的履職意識和履職能力
董事會是子公司的經(jīng)營決策機構(gòu)，董事承擔(dān)著大量的經(jīng)營管理工作；監(jiān)事負有對董事、高級管理人員履職的監(jiān)督職責(zé)。一些董監(jiān)事缺乏相應(yīng)崗位要求的專業(yè)背景，在公司治理、決策、監(jiān)督等方面的工作經(jīng)驗不足，履職能力有待進一步提升。母公司應(yīng)加強子公司董監(jiān)事培訓(xùn)，包括政治素質(zhì)、職業(yè)道德的教育，組織對擔(dān)任股東代表、董監(jiān)事的人員進行相關(guān)專業(yè)知識的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)交流，培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋財務(wù)、經(jīng)濟、金融、法律、管理等專業(yè)知識，不斷提升董監(jiān)事的履職意識和履職能力。
董監(jiān)事應(yīng)于就職開始時制定本人履職工作計劃，合理確定履職工作任務(wù)與時間，參加必要的學(xué)習(xí)、調(diào)研或其他相關(guān)工作時間。董事長應(yīng)按公司法及公司章程的規(guī)定，定期或臨時組織（或按公司章程規(guī)定委托他人組織召開）股東會、董事會，實施公司的部署和要求，與各股|方及董事溝通協(xié)調(diào)，規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)。
（二）明確程序，規(guī)范董監(jiān)事履職的流程
母公司組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、董監(jiān)事對相關(guān)公司股東會、董事會、監(jiān)事會議案進行審議，形成公司對相關(guān)議案的表決意見，組織股東代表、董監(jiān)事按照公司意見出席會議，發(fā)表意見、進行表決或簽署相關(guān)文件。
（1）母公司的全資子公司、控股子公司擬召開股東會、董監(jiān)事會時應(yīng)提前將議案上報母公司，同時發(fā)送公司董監(jiān)事，董監(jiān)事收到議案后應(yīng)針對有關(guān)具體情況提出本人意見。
（2）收到會議議案和董監(jiān)事意見后，母公司審批并研究確定母公司意見，并將最終意反饋至各董監(jiān)事。董監(jiān)事需根據(jù)母公司意見出席會議，審議、表決或簽署相關(guān)議案。董監(jiān)事出席會議時出現(xiàn)臨時情況，致使未按母公司進行表決，相關(guān)董監(jiān)事應(yīng)及時向母公司報告，必要時提交書面報告進行說明。
（3）董監(jiān)事應(yīng)按時出席所任職公司的會議，不得無故缺席。因故不能出席時，應(yīng)按規(guī)定向所任職公司辦理請假、委托他人出席等手續(xù)，受托人出席會議時應(yīng)出具授權(quán)委托書，所出具的授權(quán)委托書中載明委托人、受托人、委托事項、是否委托表決及表決意見，以及公司要求說明的其他事項等。
（4）母公司派到所出資公司的股東代表出席股東會需要持有母公司法定代表人簽署的授權(quán)委托書，股東代表應(yīng)依據(jù)相關(guān)授權(quán)書所列示內(nèi)容審議并表決或簽署相關(guān)文件。股東會現(xiàn)場臨時增加或減少股東會議案時，股東代表未經(jīng)授權(quán)不得予以表決，因特殊原因?qū)ξ唇?jīng)授權(quán)的議案進行表決，應(yīng)及時向母公司報告有關(guān)情況。出席參股公司股東會的股東代表應(yīng)妥善保存會議資料，并在會議結(jié)束后及時將當次會議的文件或文件副本報送母公司。
（5）董監(jiān)事應(yīng)對會議通過決議的實施情況進行跟蹤檢查，在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議事項，應(yīng)及時對公司提出質(zhì)詢，予以制止或要求糾正，必要時報告母公司。
（三）完善機制，加強對董監(jiān)事的考核激勵
母公司需要不斷完善機制，加強對外派董監(jiān)事的考核與激勵。將薪酬與所派駐子公司利益增減情況相掛鉤，同派駐公司的經(jīng)營風(fēng)險相掛鉤，充分調(diào)動外派董監(jiān)事履職的積極性。
董監(jiān)事應(yīng)于每年一季度之前，報送本人上年度履職工作報告，報告包括以下內(nèi)容：①所履職公司名稱、本人職務(wù)、專職或兼職；②所任職公司重大事項（包括股東方變動、股權(quán)比例調(diào)整、董監(jiān)更、經(jīng)營層變更、利潤分配、重大投資、重大并購重組等事項）；③本人擔(dān)任董監(jiān)事的具體工作情況：董監(jiān)事年度工作計劃完成情況、所在公司實際履職的工作時間及主要工作，如參加會議、聽取匯報、考察調(diào)研等；④審議通過議案的情況及議案的執(zhí)行情況；⑤對公司規(guī)范治理，發(fā)展戰(zhàn)略、重大經(jīng)營決策等提出意見或建議；⑥公司經(jīng)營管理層盡職盡責(zé)情況。
一、企業(yè)董事會的基本架構(gòu)及運行狀況
2020年， 戶企業(yè)共召開董事會 次，形成決議 項，審議事項涉及“三重一大”、企業(yè)重要經(jīng)營活動、財務(wù)預(yù)決算、企業(yè)年度工作計劃、年度工作報告、人員招聘、重要人事任免、高級管理人員薪酬分配系數(shù)確定、工資薪酬調(diào)整方案、股權(quán)投資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公開招標、工程改擴建、融資貸款、貸款擔(dān)保、貸款償還、基本制度建設(shè)、公司章程修訂、公司戰(zhàn)略方針及中長期發(fā)展規(guī)劃等內(nèi)容。
各企業(yè)為了規(guī)范董事會運作，制定和完善了多項規(guī)章制度，主要包括董事會議事規(guī)則、企業(yè)管理制度、“三重一大”決策制度實施細則、績效考核管理制度、公務(wù)車輛管理制度、公務(wù)接待管理制度、集團安全管理制度、財務(wù)內(nèi)部核算制度、內(nèi)部審計管理制度、招標管理制度、工程物資管理制度、子公司國有資產(chǎn)管理辦法及各種突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案等。
二、企業(yè)董事會建設(shè)存在的突出問題
一是董事會制度不夠健全。董事會基本制度體系一般包括：董事會的規(guī)模與構(gòu)成、董事的任職資格和條件、董事和董事會的職責(zé)職權(quán)、董事會專業(yè)委員會工作制度、董事會的會議與議事規(guī)則、董事會會議制度、信息與報告制度、董事會秘書工作制度、評價制度等。從調(diào)研的企業(yè)看，董事會制度尚不夠健全，有關(guān)管理制度還需要進一步制定與完善。
二是董事會的核心地位不夠突出。個別企業(yè)對董事會的職責(zé)、職權(quán)的掌握與理解不夠透徹，哪些是董事會的權(quán)力，哪些是經(jīng)理層的權(quán)力，劃分的不盡合理，董事會的權(quán)力沒有得到充分的確認。比如，有的公司審議重大事項時召開的會議，以領(lǐng)導(dǎo)班子會議或者是聯(lián)席會議代替董事會會議，未能體現(xiàn)董事會的獨立性及權(quán)威性。
三是董事會的會議決策機制不夠規(guī)范。有的企業(yè)召開董事會次數(shù)較少，不符合公司法規(guī)定；有的企業(yè)涉及“三重一大”事項未召開董事會進行集體決策；有的企業(yè)召開董事會會議，未通知監(jiān)事會成員列席。
四是董事會會議準備工作不夠細致和完善。有的企業(yè)董事會會議議程的安排、資料的準備不夠充分，會議通知和會議資料不能提前送達全體董事及監(jiān)事會成員以便充分調(diào)研、醞釀后發(fā)表意見；提案資料、會議記錄、董事會決議等相關(guān)資料不規(guī)范、不完整。
五是董事會成員空缺時間較長。有的企業(yè)董事退休或調(diào)離后，長時間未進行補選，未及時調(diào)整班子成員。
三、加強國有企業(yè)董事會建設(shè)的建議
一是規(guī)范董事會會議機制，提高董事會的核心地位。公司法規(guī)定董事會會議包括定期會議和臨時會議，一般情況每年度應(yīng)當至少要召開四次定期會議，定期會議計劃應(yīng)當在前一年年底之前確定。臨時會議是企業(yè)出現(xiàn)緊急和重大情況，需要董事會做出有關(guān)決策召開的會議。董事會會議議程的安排、會議議題及相關(guān)資料應(yīng)當在會議召開之前送達全體董事和監(jiān)事會成員。會議紀要、投票的結(jié)果以及決議的表述要完整、清楚、準確的記錄，一人一票制，并由出席董事簽字確認，董事會會議記錄要保存完整。同時，董事會制度需要不斷創(chuàng)新。首先，應(yīng)增強董事會的獨立性，這就是要求把企業(yè)董事會做“實”，讓董事會真正成為代表出資人利益的決策主體，實現(xiàn)董事會的科學(xué)化和精準化。其次，應(yīng)該建立保證董事及時了解企業(yè)情況、獲得決策必要信息的責(zé)任制度，應(yīng)當保證他們及時了解企業(yè)的運行情況和實際問題，為董事做出科學(xué)決策提供參考依據(jù)。第三，應(yīng)該從制度上規(guī)范董事的履職行為，提高董事的履職能力和專業(yè)知識水平。
二是完善董事會報告制度。董事會通過工作報告制度接受國資委的監(jiān)督，國資委每年召開一次專題會議，聽取企業(yè)上一年度的工作情況，要求在進行報告的時候，既要肯定工作成績，又要分析存在的問題及其產(chǎn)生的原因。年度工作報告應(yīng)當需要包括如下方面內(nèi)容：董事會制度建設(shè)與運轉(zhuǎn)情況、公司的發(fā)展情況、公司預(yù)算執(zhí)行情況與經(jīng)營活動的主要指標、公司經(jīng)理人員的經(jīng)營業(yè)績考核與薪酬情況、經(jīng)理人員的選聘情況、企業(yè)改革情況、企業(yè)職工收入與分配等涉及職工切身利益事項、全面風(fēng)險管理或內(nèi)部控制體系的建設(shè)情況、董事會決定的公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置及其調(diào)整以及公司的基本管理制度的制定和修改情況、董事會的主要工作設(shè)想等。
三是建立健全董事會和董事評價制度。評價董事會工作的重點是董事會運行的規(guī)范性和有效性，主要包括董事會的工作機構(gòu)設(shè)置與制度建設(shè)、日常運行、決策科學(xué)性和效果以及對經(jīng)理層的監(jiān)督管理等情況。評價周期為年度評價，采取多維度評價的方式，分別由董事、黨委班子成員、經(jīng)理層成員、董事會秘書、部分職工代表和國資委進行評價，董事會評價工作還要聽取派出監(jiān)事會主席的意見，之后綜合各方面的意見，綜合形成董事會年度評價的意見予以反饋。
四是結(jié)合實際設(shè)立董事會的專門委員會。董事會下設(shè)審計和風(fēng)險委員會、薪酬與考核委員會等專門委員會，用來為董事會決策提供咨詢意見，使決策更加科學(xué)化和合理化。審計和風(fēng)險委員會的主要職責(zé)是指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制機制建設(shè)，審核公司的財務(wù)報告、審議公司的會計政策及其變動并向董事會提出意見，督導(dǎo)公司內(nèi)部審計制度的制定及實施，對企業(yè)審計體系的完整性和運行的有效性進行評估和督導(dǎo)，與監(jiān)事會和公司內(nèi)、外部審計機構(gòu)保持良好溝通，對風(fēng)險管理制度及其執(zhí)行情況進行定期檢查和評估，并向董事會報告結(jié)果。薪酬與考核委員會主要職責(zé)是負責(zé)擬定公司人員的經(jīng)營業(yè)績考核辦法和薪酬管理辦法，考核評價管理人員的業(yè)績，并依據(jù)考核結(jié)果，向董事會提出建議。
五是強化董事會的決策落實和監(jiān)督職能。董事會應(yīng)加強對經(jīng)理層貫徹落實董事會決議的情況進行跟蹤，及時掌握執(zhí)行決策過程中的實踐動態(tài)，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題，及時提出意見及建議，保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)算計劃和各項決議等得到有效落實。制定經(jīng)理層業(yè)績考核辦法，對經(jīng)理層嚴格考核、有效激勵、約束到位。
六是探索選聘外部董事機制。引進外部董事充實到董事成員當中來，其目的有兩個：一是為了解決企業(yè)的外部力量對于企業(yè)內(nèi)部運作的監(jiān)督問題，本質(zhì)上要看董事會對于管理運作和業(yè)績考核能否進行獨立監(jiān)督。另外一個目的是董事會中有成員來自企業(yè)外部，他們能為董事會帶來新的信息、新的思考方式以及新的資源，也就是說，外部董事會參與到公司的決策過程中來，可以為管理人員提供更多的建議和支持，體現(xiàn)其作為“決策專家、經(jīng)營顧問”的角色效能。
七是加強董事會秘書隊伍建設(shè)。董事會秘書，主要負責(zé)董事會事務(wù)上工作的管理，是促進董事會合法合規(guī)、高效運作的有力保障，是銜接董事與董事之間，溝通董事會與國資委、監(jiān)事會、經(jīng)理層和黨委工作的橋梁和紐帶，對于提升企業(yè)治理水平極為關(guān)鍵。為了保證董事會秘書能夠有效地對董事會會議的效率和決議質(zhì)量負責(zé)，應(yīng)規(guī)范董事會秘書的工作程序和標準，建立一個有效的董事會秘書制度，包括：董事會秘書的選聘、任用與評價辦法，以及董事會秘書的履職指南。
第一條為大力發(fā)展教育事業(yè)，創(chuàng)新教育體制，使民辦學(xué)校成為適應(yīng)市場的法人實體，通過規(guī)范行為，使其在自我發(fā)展、自我約束的良好機制中運行，根據(jù) （五）決定教職工的編制定額和工資標準；
（六）決定學(xué)校的合并、分立、變更、終止；
（七）審定內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置，增加或減少開辦資金方案；
（八）決定其他重大事項。
第十八條董事會每年至少召開兩次會議。有下列情形之一的要召開董事會議：
（一）董事長認為必要時；
（二）三分之一董事聯(lián)名提議時。
第十九條董事會設(shè)置董事長一名；副董事長1-2名。正、副董事長由全體董事過半數(shù)選舉產(chǎn)生和更換。正、副董事長任職年齡，原則上不超過七十周歲。
第二十條副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能行使職權(quán)時，由董事長指定的副董事長代行職權(quán)。
第二十一條董事會議實行一人一票制和按出席會議董事人數(shù)，少數(shù)服從多數(shù)的原則，當贊成票和反對票數(shù)相等時，董事長有權(quán)最后裁決。
第二十二條召開董事會議，董事長或董事長指定的人員須于會議召開前十日，將會議時間、地點、內(nèi)容通知全體董事。董事因故不能出席會議，可書面委托其他董事。
第二十三條出席董事會議的人數(shù)須為全體董事二分之一以上，會議決定必須超過參加會議人數(shù)二分之一通過，方為有效。
第二十四條董事會議對所議事項作會議記錄，出席的董事須在會議記錄上簽名。董事對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任董事會記錄由董事長指定的人員存檔保管。
第二十五條董事長為本單位的法定代表人；也可由董事長委派法定代表人。
第二十六條董事長由董事會全體董事過半數(shù)選舉產(chǎn)生和更換。
第二十七條董事長行使下列職權(quán)：
（一）召集和主持董事會議；
（二）檢查董事會決議的實施情況；
（三）代表單位或委派代表簽署有關(guān)文件；
（四）法律、法規(guī)和單位章程規(guī)定其他權(quán)利。
第二十八條校長對董事會負責(zé)，并行使下列職權(quán)：
（一）執(zhí)行學(xué)校董事會或者其他形式?jīng)Q策機構(gòu)的決定；
（二）實施發(fā)展規(guī)劃，擬定年度工作計劃，財務(wù)預(yù)算和學(xué)校規(guī)章制度；
（三）聘任和解聘學(xué)校工作人員，實施獎懲；
（四）組織教育教學(xué)科學(xué)研究活動，保證教育教學(xué)質(zhì)量；
（五）負責(zé)學(xué)校日常管理工作；
（六）學(xué)校董事會或者其他形式?jīng)Q策機構(gòu)的其他授權(quán)。
第二十九條本機構(gòu)設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事由全體教職工中產(chǎn)生和更換。
第三十條監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成，并推選一名召集人。
第三十一條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：
（一）檢查單位的財務(wù)；
（二）對董事、主要領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)行職務(wù)時違反法律、法規(guī)或章程的行為進行監(jiān)督；
（三）對董事、主要領(lǐng)導(dǎo)的行為損害單位和利益時，要求董事和主要領(lǐng)導(dǎo)予以糾正。
第三十二條監(jiān)事會議實行一人一票表決方法和小數(shù)服從多數(shù)的原則，監(jiān)事會決議須經(jīng)過半數(shù)監(jiān)事表決同意，方為有效。
第三十三條監(jiān)事的任期每屆三年，屆滿可連選連任。監(jiān)事不得兼任單位董事、主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)及財務(wù)負責(zé)人。
第五章章程的修改程序
第三十四條章程在執(zhí)行過程中，出現(xiàn)與政策、法規(guī)相違背，或不適應(yīng)形勢發(fā)展的要求，需要修改時，由董事個人或聯(lián)名向董事會提出，經(jīng)董事長審定，由董事長責(zé)成專人修改。
第三十五條修改的章程，須在董事會通過后十五日內(nèi)，經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位審查同意，報登記管理機關(guān)核準后生效。
第六章終止程序及終止后資產(chǎn)處理
第三十六條本機構(gòu)自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由董事會表決通過，經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位審查同意，報登記管理機關(guān)核準。
第三十七條本機構(gòu)終止前，須在業(yè)務(wù)主管單位和有關(guān)機構(gòu)指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理剩余財產(chǎn)，安置師生。清算期間，不得開展清算以外的活動。
第三十八條本機構(gòu)經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位審查同意、登記管理機關(guān)辦理注銷登記手續(xù)后，即為終止。
第七章附則
第三十九條本章程年月日經(jīng)董事會表決通過。
